交易押題卷六(題目)

1、交易押題卷六（題目）單選題(1) 按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定,基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過()。A、15%B、10%C、5%D、30%(2) 上海證券交易所規(guī)定，申購新股時每一申購單位為（）股。A、100 B、200 C、500 D、1000 (3) 深圳證券交易所上市開放式基金合同生效后即進入封閉期,該封閉期一般不超過()個月。A、1B、4C、2D、3(4) 有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”的操作流程,下列說法不正確的是( )。A、可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所系統(tǒng)進行B、可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個轉(zhuǎn)換期C、可轉(zhuǎn)

2、換債券的買賣申報劣于轉(zhuǎn)股申報D、即日買進的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股(5) 下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的有（）。A、證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，可能使證券公司受到法律制裁的風(fēng)險 B、違規(guī)操作而使證券公司受到監(jiān)管處罰 C、通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷 D、以上都不對 (6) 境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件,不包括( )。A、代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近一年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形B、具有中國證監(jiān)會要求的資金或營運資金C、其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗,具有良好的信譽和業(yè)績D、依法設(shè)立且滿一年(7)

3、 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),以下說法錯誤的是()。A、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓B、由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)C、中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理D、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份(8) 某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當(dāng)時標準券折算率1:1.27，當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元,買入股票80萬股，均價為每股20元,申購新股800萬股。每股6元，該公司需要回購融入( )資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。A、800

4、萬元B、1000萬元C、1200萬元D、400萬元(9) LOF的發(fā)售除了通過代銷機構(gòu)外，還可以通過（）進行銷售。A、交易所B、證券公司C、證監(jiān)會D、銀行(10) 客戶申請注銷證券賬戶,經(jīng)辦人應(yīng)查驗申請人所提供的資料的()。A、真實性、及時性、完整性及一致性B、真實性、及時性、有效性及完整性C、及時性、有效性、準確性及一致性D、真實性、有效性、完整性及一致性(11) 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額（），交易單位為債券面額（）。A、10萬 ，1萬B、10萬 ，1000元C、1萬 ，1000元D、100萬 ，1萬(12) 以下關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，錯誤的是( )。A、轉(zhuǎn)

5、托管可以是一只證券的部分或全部B、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券C、轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單D、轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認后下一個交易日起,相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部(13) 委托根據(jù)( )，委托指令分為買進委托和賣出委托。A、委托價格限制B、委托訂單的數(shù)量C、委托時效限制D、委托買賣證券的方向(14) 成交時（）原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。A、時間優(yōu)先 B、價格優(yōu)先 C、客戶優(yōu)先 D、數(shù)量優(yōu)先 (15) 中央政府發(fā)行的債券也稱（）。A、公司債券B、地方債C、國債D、數(shù)量優(yōu)先(16) 下列選項中,()不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為。A

6、、在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券B、將客戶的資金和證券借與他人C、以低于客戶委托的買入價格買進股票D、向客戶保證投資收益(17) 在最低結(jié)算支付金限額的確定時，上月買入金額不包括（ ）。A、買斷式回購到期回購金額B、A股二級市場買入金額C、債券回購初始溶出資金金額D、到期回購金額(18) 證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表（），組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項業(yè)務(wù)往來。A、1-4名 B、4名 C、2名 D、1名 (19) 從證券公司角度而言,與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較,證券自營業(yè)務(wù)的首要特點表現(xiàn)為（）。A、決策的自主性B、交易的風(fēng)險性C、信息的公開性D、融資專用資金賬戶(20) 上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)

7、行申購資金凍結(jié)時間設(shè)計為（）個交易日。A、3B、4C、5D、6(21) 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格證券的委托時,應(yīng)該()成交。A、一起進場申報競價B、分別進場申報競價C、自行對沖成交D、以上都不對(22) 下列機構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進行相應(yīng)的日常監(jiān)督管理的是（）。A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B、證券交易所 C、證券業(yè)協(xié)會 D、證券登記結(jié)算機構(gòu) (23) 全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定,但最長不得超過()。A、30天B、60天C、90天D、91天(24) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,配股權(quán)證有中國結(jié)算公司根據(jù)( )提供的配股方案中的配股比

8、例,按照配股除權(quán)登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證,完成配股權(quán)證的派發(fā)。A、主承銷商B、證券交易所C、上市公司D、中證監(jiān)會(25) 以下關(guān)于上海證券交易所買斷式回購交易，說法錯誤的是（）。A、國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者B、所有證券交易所的會員均可參與買斷式回購C、會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任D、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定并向市場公布(26) 某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當(dāng)時標準券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價為

9、每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入（）資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。A、600萬元B、800萬元C、500萬元D、480萬元(27) 證券公司在與客戶簽訂融資融券合同后,其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立（）。A、信用交易擔(dān)保資金賬戶B、信用資金賬戶C、信用資金臺賬D、經(jīng)營風(fēng)險(28) 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。A、5B、7 C、10 D、15 (29) 在深圳證券交易所,對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見,1股代表( )。A、選舉投票B、同

10、意C、反對D、放棄(30) 我國證券交易所的決策機構(gòu)是（）。A、會員大會B、專門委員會C、董事會D、理事會(31) 根據(jù)深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法和上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定,在常規(guī)的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購操作流程中,驗資及配號為()。(T日為申購日)A、T+1日B、T+2日C、T+3日D、T+4日(32) ()是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。A、招標競價B、連續(xù)競價C、集合競價D、證券公司(33) 關(guān)于證券交易清算與交收的區(qū)別，下列表述中錯誤的是（）。A、清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算B、清算確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)

11、額或金額，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移C、交收是辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移D、清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移(34) 按照資金賬戶的管理及操作規(guī)范要求,如果自然人客戶姓名或身份證號發(fā)生變化,客戶須提交(),辦理資料更改申請手續(xù)。A、本人有效身份證明、證券賬戶卡原件B、本人有效身份證明、證券賬戶卡原件和客戶資金第三方存管協(xié)議書C、本人有效身份證明、證券賬戶卡和證券交易委托代理協(xié)議書D、本人有效身份證明、資金賬戶卡和公安部門出具的變更證明及復(fù)印件(35) 關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排,以下說法錯誤的是()。A、證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所在集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動

12、結(jié)束后進行驗資，并出具驗資報告B、客戶不可以非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃C、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃D、證券公司可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃(36) 從資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法和滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法規(guī)定的內(nèi)容看,主要是采用了()制度。A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管B、會員分級結(jié)算C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購D、客戶交易結(jié)算資金獨立存管(37) 根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行A股現(xiàn)金派發(fā)日程安排，投資者可在（）日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。（T日為公告刊登日）A、T+8B、T+7C、T+4D、T+3(38) 目前,我國通過證券所進行的證券交易均采用()

13、方式。A、傳真報價B、口頭報價C、電腦報價D、書面報價(39) 自助交割是指客戶憑()在自助交割機上進行交割,自行打印交割單。A、資金卡和密碼B、有效身份證和密碼C、證券賬戶卡和密碼D、配股(40) 在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在（）日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。（T日為交易日）A、T-2B、TC、T+1D、T+2(41) 證券公司為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易,應(yīng)當(dāng)保障參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的客戶符合創(chuàng)業(yè)板市場投資者()管理的要求。A、謹慎性B、集中性C、適當(dāng)性D、合規(guī)性(42) 在我國,自然人開立證券賬戶需要提供()。A、證明中國法人資

14、格的合法證件B、營業(yè)執(zhí)照副本原件C、證明中國公民身份的合法證件D、申請書(43) 根據(jù)滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，每一申購單位為（ ）。A、1手B、1000股C、500股D、10張(44) 下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀商與投資者簽訂的證券交易委托代理協(xié)議內(nèi)容的是（）。A、雙方聲明及承諾、協(xié)議標的B、證券經(jīng)紀商內(nèi)幕信息披露原則C、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷D、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決(45) 證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A、證券交易所 B、證券登記結(jié)算機構(gòu) C、證券公司 D、證監(jiān)會

15、 (46) 營銷人員針對()的客戶采用緣故法營銷。A、直接關(guān)系型B、間接關(guān)系型C、陌生關(guān)系型D、介紹關(guān)系型(47) 在場外交易市場上,柜臺交易的買賣價格一般由()報出。A、證券交易所B、證監(jiān)會C、發(fā)行證券的公司D、開設(shè)柜臺的金融機構(gòu)(48) 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購的最小申報數(shù)量為（ ）。A、10手B、100手C、1手D、1000手(49) 有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為（）（不考慮交易費用）。A、28.65萬 B、15000 C、15.38萬 D、3791 (50) 以營利為目的并以自

16、有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券的行為是證券公司的()。A、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B、證券委托業(yè)務(wù)C、證券自營業(yè)務(wù)D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(51) 根據(jù)市場發(fā)展需要,()可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。A、證券登記結(jié)算公司B、證券交易所C、證券公司D、證券信息公司(52) 中國證監(jiān)會明確要求證券公司在()全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。A、2006年B、2007年C、2008年D、2009年(53) 在場外交易市場,金融機構(gòu)的柜臺()。A、僅是交易的監(jiān)管者B、僅是交易的組織者C、僅是交易的直接參與者D、既是交易的組織者,又是交易的參與者(54) 證券市場的有效性包含兩個方

17、面的要求,即證券市場的()。A、透明度和高效率B、高效率和低風(fēng)險C、高效率和低成本D、透明度和低成本(55) 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時,應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機構(gòu),根據(jù)清算、交收結(jié)果等對()內(nèi)的數(shù)據(jù)進行變更。A、融券專用證券賬戶B、客戶信用資金賬戶C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D、客戶信用證券賬戶(56) 在客戶融資融券交易期間,證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的,登記結(jié)算公司按照證券公司()的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。A、客戶信用交易資金賬戶B、客戶信用交易基金賬戶C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D、客戶信用交易結(jié)算賬戶(57) 在客戶交易結(jié)算資金三方存管模式下的客戶資金存入過程中,()系統(tǒng)根

18、據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。A、指定商業(yè)銀行B、證券交易所C、中國結(jié)算公司D、證券公司(58) 以下不屬于我國證券交易所集合競價成交價確定原則的是（）。A、最高買入申報與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價B、可實現(xiàn)最大成交量的價格C、高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格D、與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格(59) 下列關(guān)于深圳證券交易所交易單元的有關(guān)描述,錯誤的是()。A、經(jīng)深交所同意,會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司等機構(gòu)使用B、會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實現(xiàn)C、會員通過交易單元可獲取實時及盤后交易回報D、交易

19、單元的交易權(quán)限不包括大宗交易(60) 證券公司()的行為,情節(jié)嚴重的,依照刑法將被追究刑事責(zé)任。A、假借他人名義從事自營業(yè)務(wù)B、編造、傳播影響證券交易的虛假信息C、自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作D、以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)多選題(61) 證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A、申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準B、配備必要的從業(yè)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員C、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度D、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)(62) 客戶辦理賬戶掛失和補辦手續(xù),()應(yīng)在改

20、客戶的“客戶賬戶類資料更改登記表”上寫明更改事項、變更時間,并簽署或蓋章。A、營業(yè)部負責(zé)人B、營業(yè)部風(fēng)控員C、經(jīng)辦人員D、復(fù)核員 (63) 證券公司不得接受本公司的()成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A、從業(yè)人員B、監(jiān)事C、從業(yè)人員之配偶D、董事 (64) 對于股票交易特別處理,正確的有( )。A、ST是警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理B、股票交易特別處理是對上市公司的處罰C、股票交易特別處理是對上市公司目前狀況的一種提示D、ST股票報價的日漲跌幅度限制為5%(64) 對于股票交易特別處理,正確的有( )。A、ST是警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理B、股票交易特別處理是對上市公司的處罰C、股票交易特別處

21、理是對上市公司目前狀況的一種提示D、ST股票報價的日漲跌幅度限制為5%(66) 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（ ）。A、信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策B、交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣C、業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營業(yè)務(wù)是否包括實業(yè)投資D、交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券(67) 在自營業(yè)務(wù)操作流程中，應(yīng)當(dāng)相互分離的崗位包括（）。A、投資組合的制定與交易指令的執(zhí)行B、資產(chǎn)配置的制定與投資組合的制定C、投資品種的研究與投資組合的制定D、投資品種的研究與交易指令的

22、執(zhí)行(68) 在為客戶進行證券買賣申報中,證券經(jīng)紀商違反操作規(guī)程的情況有()。A、以價格較高的賣出申報優(yōu)先B、以價格較高的買入申報優(yōu)先C、以價格較低的買入來申報優(yōu)先D、按受托時間的先后次序來申報(69) 納入結(jié)算參與人最低結(jié)算備付金限額計算的交易品種包括( )。A、基金 B、B股C、國債債券D、A股(70) 在下列四個關(guān)于“時間優(yōu)先”競價原則的表述中，正確的是（）。A、申請時序的先后順序按證券公司交易主機接受申報的時間確定B、買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)于后申報者C、先后順序按證券交易所交易主機接受的申報時間確定D、不管價格如何，先申報者優(yōu)于后申報者(71) 證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程

23、中禁止下列行為（ )。A、侵占、損害客戶的合法權(quán)益B、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券C、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣D、泄露客戶資料(72) 證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A、申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準B、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有10名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員D、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制(73) 下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收說法正確的有（）。A、證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收實行標準券制度B、

24、證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收C、標準券折算率由中國人民銀行定期計算和發(fā)布D、中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標準券折算率 (74) 政府債券的發(fā)行主體是()。A、中央政府B、金融機構(gòu)C、地方政府D、公司(75) 以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排,正確的有()。A、公告刊登日為T日B、申請材料送交日為T-3日前C、權(quán)益登記日為T+3日D、現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日(76) 關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險的概念和種類,下列說法正確的是（）。A、在發(fā)生證券交收違約時,證券登記結(jié)算機構(gòu)一般不向違約方交付資金,因此證券登記機構(gòu)無需承擔(dān)信用風(fēng)險B、操作

25、風(fēng)險是指由于證券登記結(jié)算機構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障,或認為操作失誤等原因致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險C、結(jié)算銀行風(fēng)險是指結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時,證券登記結(jié)算機構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風(fēng)險D、目前我國證券交易實行全額保證金制度,因此,證券登記結(jié)算機構(gòu)不會發(fā)生流動性風(fēng)險(77) 關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購交易的程序，下列說法正確的是（）。A、債券回購交易申報中，融券方按“買入”予以申報 B、當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，次日可以賣出 C、債券回購交易的融資方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應(yīng)標準券足額 D、債券回購到期日，融資方可以通過證券交易所系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原

26、證券賬戶，也可以申報繼續(xù)用于債券回購交易 (78) 證券交易市場的作用有（）。A、為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件B、為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格C、實施公開、公正和及時的信息披露D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后的服務(wù)(79) 納入結(jié)算參與人最低結(jié)算備付金限額計算的交易品種包括( )。A、A股B、現(xiàn)券交易C、權(quán)證D、基金(80) 客戶開立資金賬戶時必須簽署()等文件。A、證券交易委托代理協(xié)議書B、風(fēng)險揭示書C、買者自負承諾函D、客戶資金第三方存管協(xié)議書(81) 委托指令有多種形式,從各國情況看,根據(jù)委托時效限制,有()等。A、收市委托B、無限

27、期委托C、當(dāng)日委托D、當(dāng)周委托 (82) 金融期貨主要包括()。A、外匯期貨B、利率期貨C、股票價格指數(shù)期貨D、股票期貨(83) 證券交易所會員在交易席位的使用過程中，未經(jīng)證券交易所同意，嚴禁將交易席位()。A、質(zhì)押給其他機構(gòu)B、質(zhì)押給個人C、出租給未經(jīng)交易所批準的其他機構(gòu)使用D、出租給個人使用(84) ( )開立證券賬戶,由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。A、自然人B、一般機構(gòu)C、證券公司D、基金管理公司(85) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,簽署風(fēng)險揭示書會告知客戶從事證券投資可能承擔(dān)的風(fēng)險包括()等。A、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險B、上市公司經(jīng)營風(fēng)險C、政策風(fēng)險D、宏觀經(jīng)濟風(fēng)險 (86) 證券

28、公司在集合資產(chǎn)管理計劃運作期間,影響深圳證券交易所履行持續(xù)報告義務(wù)的情形（）。A、該計劃投資于證券公司自身及托管機構(gòu)發(fā)行的證券B、該計劃限期申請獲得中國證監(jiān)會批準C、該計劃投資運作之日起6個月投資組合比例達到資產(chǎn)管理合同約定D、在滿足一定條件下要求提前贖回(87) 證券交易所會員代表應(yīng)當(dāng)履行的日常職責(zé)有()。A、辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元B、報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件C、協(xié)調(diào)會員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測試D、督促會員及時繳納各項費用(88) 1990年到1991年，我國的（）兩個證券交易所正式開業(yè)。A、上海證券交易所B、鄭州證券交易所C、沈陽

29、證券交易所D、深圳證券交易所(89) 信用交易包括（）。A、證券公司的融資業(yè)務(wù)B、證券公司的融券業(yè)務(wù)C、證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)(90) 證券公司營業(yè)部在為客戶辦理（）等業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)進行客戶身份識別。A、資金賬戶的開立、注銷 B、信用賬戶的開立、注銷 C、開通非柜面交易委托方式 D、增加服務(wù)品種 (91) 證券賬戶按用途劃分，主要包括()。A、人民幣普通股票賬戶B、人民幣特種股票賬戶C、證券投資基金賬戶D、以上都是(92) 中國結(jié)算上海分公司對于買斷式回購履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有()。A、違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限B、雙方均無力履約時，保證金退還雙方C

30、、融資方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸融券方D、融資方履約，融券方無力履約時，保證金歸融資方(93) 一般來說，在買賣證券時，客戶發(fā)出委托指令的形式有（）。A、零數(shù)委托 B、無期限委托 C、市價委托 D、開市委托 (94) 客戶開立資金賬戶時必須簽署()等文件。A、證券交易委托代理協(xié)議B、買者自負承諾函C、風(fēng)險揭示書D、客戶資金三方存管協(xié)議書 (95) 以下哪幾種情形不能辦理資金賬戶的銷戶()。A、申購新股資金凍結(jié)期間B、銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷C、開放式基金尚有基金余額D、客戶資料尚未補全(96) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系包括()。A、獨立、客觀的投資研究B、科學(xué)、嚴密的投資決策C、合

31、理的規(guī)模控制D、科學(xué)的風(fēng)險評估(97) 下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易措施的描述中,正確的是( )。A、證券公司員工要在思想上提高認識,自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣B、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理C、證券公司要嚴格保密紀律,非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息D、證券公司可為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離(98) 防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括()。A、建立健全各項規(guī)章制度B、加強對經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點的控制，強化崗位制約和監(jiān)督C、增強法治觀念和合規(guī)意識D、提高差錯或糾紛的處理效率(99) 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，

32、買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定（）。A、股票交易申報價格不高于前收盤價的900%B、股票交易申報價格不低于前收盤價的50%C、基金債券交易申報價格不高于前收盤價的150%D、基金債券交易申報價格不低于前收盤價的70%(100) 上市公司出現(xiàn)以下()等情形,證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。A、最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負B、公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議C、最近一會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告D、由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在

33、1個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常 (101) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的內(nèi)容包括()A、定價策略B、品牌及廣告策劃C、代客理財D、產(chǎn)品設(shè)計(102) 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),下列說法正確的有()。A、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓B、由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)C、中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理D、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份(103) 深圳證券交易所無漲跌幅限制證券交易按下列()方法確定有效競價范圍。A、債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競

34、價的有效競價范圍為前收盤價的上下100%B、債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%,連續(xù)競價、收益集合競價的有效競價范圍為最近成交價上下10%C、債券質(zhì)押式回購非上市首日連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100%D、股票開盤集合競價的有效競價范圍為即時行情顯示的前收盤價的900%以內(nèi) (104) 證券交易的清算交割包括()等。A、成交單與委托單配對B、為客戶辦理交割C、打印交割單D、應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額(105) 境內(nèi)自然人遺失資金賬戶卡辦理掛失需提供()。A、本人有效身份證明B、法人授權(quán)委托書原件C、證券賬戶卡D、代理人身份證原件(1

35、06) 按照深圳證券交易所證券交易制度，下列各項中，屬于連續(xù)競價時間的有( )。A、9：159：25B、9：30-11：30C、13：00-14：57D、14：5715：00(107) 根據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，以下尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。A、可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更D、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任(108) 逆回購方是指在債券回購交易中()。A、融入資金的一方B、享有債券質(zhì)權(quán)的一方C、融出資金的一方D、將債券質(zhì)押的一方(109) 客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易

36、結(jié)算資金，可以通過指定商業(yè)銀行提供的()等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令。A、柜面服務(wù)B、多媒體自助終端C、電話銀行D、網(wǎng)上銀行(110) 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，（）部門應(yīng)對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進行定期或不定期檢查或稽核。A、風(fēng)險監(jiān)控部門 B、業(yè)務(wù)稽核部門 C、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 D、業(yè)務(wù)決策機構(gòu) 判斷題(111) 在我國，未來可以通過建立證券借貸機制、強制補購和延遲交付等措施來防范因做市商制度、證券衍生產(chǎn)品的發(fā)展和前端監(jiān)控可能的放松帶來的流動性風(fēng)險。A、正確B、錯誤(112) 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中,股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓。A、正確B、錯誤(1

37、13) 根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額。A、正確B、錯誤(114) 證券公司從事證券業(yè)務(wù)時,嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。A、正確B、錯誤(115) 在LOF發(fā)行結(jié)束后，投資者可以在證券交易所買賣該基金，但不可以通過證券交易所系統(tǒng)進行基金的申購和贖回。A、正確B、錯誤(116) 根據(jù)上海證券交易所關(guān)于國債買斷式回購交易的規(guī)定,上海證券交易所可根據(jù)市場情況確定履約金比率。A、正確B、錯誤(117) 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先激活、后注冊”的程序。A、正確B、錯誤(118)

38、由深圳證券交易所決定撤銷其退市風(fēng)險警示的公司,應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求的在退市風(fēng)險警示前一個交易日作出公告。A、正確B、錯誤(119) 境內(nèi)法人開立的證券賬戶可以與資金賬戶使用不同的機構(gòu)名稱。A、正確B、錯誤(120) 當(dāng)上市公司出現(xiàn)消除退市風(fēng)險的情形后,證監(jiān)會可撤銷其退市風(fēng)險警示。A、正確B、錯誤(121) T+1交收,是指成交后相應(yīng)的資金與證券交收在成交日的同一個營業(yè)日完成。A、正確B、錯誤(122) 已辦理資金賬戶掛失手續(xù)的法人客戶辦理解掛，必須持法人授權(quán)委托書原件、加蓋開戶營業(yè)部公章的交割單、代理人身份證原件到營業(yè)部辦理相關(guān)事宜。A、正確B、錯誤(123) 目前,我國具有法人資格的證

39、券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券,從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司。A、正確B、錯誤(124) 加強員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)是防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的措施之一。A、正確B、錯誤(125) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。A、正確B、錯誤(126) 對于有價格漲跌幅限制的證券，超過漲跌幅限價的委托為無效委托。A、正確B、錯誤(127) 固定收益平臺交易采用報價和詢價交易兩種方式,詢價交易中,交易商可以實名或匿名方式申報。A、正確B、錯誤(128) 證券公司營銷員工推介產(chǎn)品時，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。A、正確B、錯誤(129) 內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及上市證券發(fā)行人的經(jīng)