新三板掛牌公司董、監(jiān)、高選任的若干法律問題簡析

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上新三板掛牌公司董、監(jiān)、高選任的若干法律問題簡析必須設(shè)獨立董事嗎？必須設(shè)董事會秘書嗎？公務(wù)員可以兼任董監(jiān)高嗎？董事、經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)可以兼任董事會秘書嗎？董事、高管的近親屬可以擔任監(jiān)事嗎為解答這些問題，我們專門作了以下整理，以供掛牌公司及有關(guān)中介機構(gòu)參考。一、 不得擔任掛牌公司董監(jiān)高的各種情形1、 無民事行為能力或者限制民事行為能力。依據(jù)：公司法第146條第1款第1項。2、 因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年。依據(jù)：公司法第146條第1款第2項

2、。3、 擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年。依據(jù)：公司法第146條第1款第3項。4、 擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年。依據(jù)：公司法第146條第1款第4項。5、 個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。依據(jù)：公司法第146條第1款第5項。6、 最近24個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰或者被采取證券市場禁入措施。依據(jù)：證券市場禁入規(guī)定、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引（試行

3、）。7、 被列入失信被執(zhí)行人名單、被執(zhí)行聯(lián)合懲戒。依據(jù)：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)問答關(guān)于掛牌條件適用若干問題的解答（二）。8、 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司給予認定其不適合擔任董監(jiān)高的處分。依據(jù)：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則第6.3條。9、 黨政領(lǐng)導(dǎo)干部。依據(jù)：公務(wù)員法第53條，中共中央組織部關(guān)于進一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見第1條。10、特別說明：中共中央組織部關(guān)于進一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見第2條規(guī)定：“對辭去公職或者退（離）休的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部到企業(yè)兼職（任職）必須從嚴掌握、從嚴把關(guān)，確因工作需要到企

4、業(yè)兼職（任職）的，應(yīng)當按照干部管理權(quán)限嚴格審批?！倍炫乒径逻x任中的有關(guān)問題1、問：董事的人數(shù)有上限、下限嗎？   答：最少5人，最多19人。依據(jù)：公司法第108條第1款。2、問：董事的人數(shù)只能是奇數(shù)嗎？答：并無強制性規(guī)定，只不過大部分掛牌公司董事人數(shù)是奇數(shù)。3、問：董事中必須有職工代表嗎？答：沒有強制性規(guī)定，公司可自行決定。   依據(jù)：公司法第108條第2款。4、問：董事必須是股東嗎？答：沒有強制性規(guī)定，公司可自行決定。5、問：董事長如何產(chǎn)生？答：由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。依據(jù)：公司法第109條。6、問：必須設(shè)副董事

5、長嗎？答：沒有強制性規(guī)定，公司可自行決定。依據(jù)：公司法第109條。7、問：董事長一定是法定代表人嗎?答：公司法定代表人可以由董事長擔任，也可以由總經(jīng)理擔任，取決于公司章程如何規(guī)定。依據(jù)：公司法第13條。8、問：必須設(shè)獨立董事嗎？答：沒有強制性規(guī)定，公司可自行決定。依據(jù)：非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號-章程必備條款第15條。9、 問：外國人可以擔任董事嗎？答：沒有禁止性規(guī)定。三、 掛牌公司監(jiān)事選任中的有關(guān)問題1、 問：監(jiān)事的人數(shù)有要求嗎？答：不少于3人。依據(jù)：公司法第117條第1款。2、問：監(jiān)事必須有職工代表嗎？答：監(jiān)事會應(yīng)當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中

6、職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。依據(jù)：公司法第117條第2款。3、問：職工代表監(jiān)事如何產(chǎn)生？答：監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。依據(jù)：公司法第117條第2款。4、問：監(jiān)事會中的股東代表必須是股東嗎？答：沒有強制性規(guī)定，只要是由股東大會選舉產(chǎn)生的監(jiān)事便可認為屬于股東代表監(jiān)事。5、問：監(jiān)事會主席如何產(chǎn)生？答：由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。依據(jù)：公司法第117條第3款。6、問：必須設(shè)監(jiān)事會副主席嗎？答：沒有強制性規(guī)定，公司可自行決定。依據(jù)：公司法第117條第3款。7、問：董事、高管可以兼任監(jiān)事嗎？答：董事、高管不得兼任監(jiān)事。因為監(jiān)事

7、的職責之一，便是監(jiān)督董事、高管的行為。依據(jù)：公司法第117條第4款。8、問：董事、高管的近親屬可以擔任監(jiān)事嗎？答：目前沒有禁止性規(guī)定，但由董事、高管的近親屬擔任監(jiān)事不利于建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)。四、 掛牌公司高管選任中的有關(guān)問題1、問：哪些人屬于高管？答：公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、董事會秘書，公司章程規(guī)定的其他人員。依據(jù)：公司法第216條、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則（試行）第48條。2、 問：必須設(shè)總經(jīng)理嗎？答：必須。依據(jù)：公司法第113條。3、問：總經(jīng)理可以由董事兼任嗎？答：可以。 依據(jù)：公司法第114條。4、問：公司必須設(shè)副總經(jīng)理嗎

8、？答：沒有強制性規(guī)定，公司可自行決定。5、問：必須設(shè)董事會秘書嗎？答：創(chuàng)新層掛牌公司必須設(shè)董事會秘書；基礎(chǔ)層掛牌公司可以設(shè)，也可以不設(shè)。依據(jù)：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）第7條、第9條。6、問：擔任董事會秘書必須取得董事會秘書資格證書嗎？答：擔任創(chuàng)新層掛牌公司的董事會秘書應(yīng)當取得股轉(zhuǎn)公司頒發(fā)的董事會秘書資格證書；擔任基礎(chǔ)層掛牌公司的董事會秘書目前無須取得資格證書。依據(jù)：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法（試行）第8條。7、問：董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人可以兼任董事會秘書嗎？答：可以。8、問：高管可以在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)兼職嗎？答：掛牌公司應(yīng)具有人員獨立性，掛牌公司