工程項目建設(shè)內(nèi)控管理

1、 工程項目建設(shè)內(nèi)控管理制度 工程管理制度1、1.1、為加強對公司投資項目工程變更的管理，確保工程變更進行必要的審核和信息流轉(zhuǎn)，有效控制工程投資和工期。1.2項目工程部應(yīng)在公司批準(zhǔn)的工作計劃前提下進行。1.3項目工程部應(yīng)根據(jù)工作進度計劃進行分解，落實到月度計劃。1.4項目工程部應(yīng)根據(jù)公司制定的月度計劃，對施工單位上報的進度計劃進行修正，并對施工單位上報的人材機進行調(diào)整，使施工單位合理組織人員、材料、機械配比，合理組織作業(yè)面，使工程進展順利進行。1.5項目工程部應(yīng)積極主動進行工作，充分調(diào)動工程部、監(jiān)理公司、施工單位各參見人員的主觀能動性，積極主動發(fā)現(xiàn)施工過程中的問題，制定有效的整改措施及方案，在合

2、理的時間內(nèi)落實整改措施，并以此類推，制定今后的預(yù)防措施。現(xiàn)場監(jiān)理管理辦法 1、 總則 為加強公司開發(fā)建設(shè)項目的工程監(jiān)理工作，切實發(fā)揮好監(jiān)理在工程質(zhì)量控制、投資控制、進度控制的作用，落實好監(jiān)理單位在項目合同管理、信息管理和施工組織協(xié)調(diào)中的工作職責(zé)，特制訂本管理辦法。 2、現(xiàn)場監(jiān)理人員管理 2.1、監(jiān)理單位按合同約定派出本公司建設(shè)項目監(jiān)理工作需要的監(jiān)理機構(gòu)、監(jiān)理人員。監(jiān)理單位進駐現(xiàn)場工作前七天應(yīng)將駐現(xiàn)場監(jiān)理組成人員的組織架構(gòu)、資歷、工作職責(zé)、擬為本工程服務(wù)的時間報給公司工程部，公司工程部于七天內(nèi)給予書面答復(fù)。 2.2、根據(jù)工程形象進度，現(xiàn)場監(jiān)理需要調(diào)整工作人員時，應(yīng)于七天前將調(diào)換、增加、減少的人選

3、報給公司工程部，新進的工作人員其資歷必須經(jīng)過公司工程部審批。 2.3、監(jiān)理單位如需更換現(xiàn)場總監(jiān)理工程師，必須提前七天將替補人員的資歷報給公司工程部審批。未經(jīng)審批的人員不得進入監(jiān)理現(xiàn)場工作。 2.4、所有現(xiàn)場監(jiān)理工作人員必須每天到工程項目部上班，不得兼任其它項目職務(wù)。總監(jiān)理工程師離崗時間在兩天內(nèi)的，應(yīng)向公司工程部經(jīng)理請假；離崗兩天以上的，應(yīng)向公司分管副總經(jīng)理書面請假。 2.5、公司工程部可對現(xiàn)場監(jiān)理未盡職和不稱職的工作人員提出警告，直至要求監(jiān)理單位撤換。 3、現(xiàn)場監(jiān)理作息時間與值班 3.1、監(jiān)理單位的工作日作息時間應(yīng)與公司工程部保持一致，在工作日工作時間以外應(yīng)根據(jù)工程施工情況安排工作。晚間必須有

4、一人值班。3.2、根據(jù)實際情況，可以要求現(xiàn)場監(jiān)理同公司工程部工作人員一起實行上下班打卡制度，以便更有效地掌握和控制監(jiān)理人員出勤情況。 3.3、公司免費向監(jiān)理單位駐現(xiàn)場人員提供辦公用房、辦公家具。工作餐由公司統(tǒng)一安排，費用由監(jiān)理人員自理，不得擅自在施工單位搭伙。 4、監(jiān)理內(nèi)業(yè)管理要求 4.1、現(xiàn)場監(jiān)理應(yīng)準(zhǔn)備監(jiān)理日志，對日常工作作詳細(xì)記錄；監(jiān)理單位辦公場所應(yīng)保持整潔，監(jiān)理規(guī)劃和實施細(xì)則要點、工程形象進度、現(xiàn)場平面布臵等資料要求上墻。監(jiān)理單位應(yīng)配備一套工程規(guī)范。 4.2、現(xiàn)場監(jiān)理應(yīng)協(xié)助做好施工圖審核，重點是施工圖技術(shù)經(jīng)濟不合理部分及錯、漏、碰、缺，以及項目的概(預(yù))算,參與圖紙會審,做好記錄,寫出會

5、審紀(jì)要。 4.3、現(xiàn)場監(jiān)理應(yīng)協(xié)助做好開工前準(zhǔn)備，審批開工報告，復(fù)核灰線，經(jīng)公司工程部同意下達開工令。 4.4、現(xiàn)場監(jiān)理應(yīng)審批施工組織設(shè)計，審查和檢查施工技術(shù)措施、質(zhì)量保證體系及安全防護措施，提出合理的整改意見和建議。 4.5、現(xiàn)場監(jiān)理應(yīng)對施工變更進行如實簽證，參與工程變更的簽證，復(fù)核施工變更。監(jiān)理單位的審核、審批期限原則上不得超過七天。超過七天而無合理理由的，施工單位可以向公司工程部反映。 4.6、現(xiàn)場監(jiān)理應(yīng)協(xié)助召開工程協(xié)調(diào)會議及綜合管線協(xié)調(diào)會議，主持召開工程協(xié)調(diào)會議并做好會議紀(jì)要，調(diào)解有關(guān)工程建設(shè)各種合同爭議。 4.7、現(xiàn)場監(jiān)理應(yīng)協(xié)助對工程投資進行控制，對施工單位提出的付款申請進行審核。 4

6、.8、配合做好審核工程結(jié)算，協(xié)助做好審核工程造價，努力降低工程費用。 4.9、及時提供完整的監(jiān)理資料，定期編制監(jiān)理簡報。4.10、完成監(jiān)理規(guī)范要求的其他工作內(nèi)容。 5、現(xiàn)場監(jiān)理對施工單位的管理 5.1、現(xiàn)場監(jiān)理應(yīng)審核施工進度計劃，并在實施過程中檢查、督促施工單位嚴(yán)格按合同和施工規(guī)范、工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計要求進行施工，監(jiān)督施工單位現(xiàn)場施工管理。 5.2、監(jiān)理單位要組織專業(yè)監(jiān)理工程師對施工單位的施工組織設(shè)計（技術(shù)方案）進行審查，并將意見書面報給公司工程部。 5.3、現(xiàn)場監(jiān)理應(yīng)審查施工單位采購清單，檢查工程使用材料、構(gòu)件、設(shè)備的品牌、規(guī)格、質(zhì)量與數(shù)量。督促施工單位編制材料的供需計劃。 5.4、檢查督促

7、施工單位貫徹執(zhí)行國家相關(guān)安全法律、法規(guī)和杭州市有關(guān)部門對建筑安全的相關(guān)文件，檢查安全防護措施和文明施工,檢查督促工程進度、施工質(zhì)量。 5.5、監(jiān)理單位應(yīng)參加公司工程竣工驗收，并督促施工單位的做好工程整改工作。按照竣工驗收及備案工作的有關(guān)規(guī)定，完成杭州市建設(shè)工程竣工檔案自檢表、杭州市建設(shè)工程竣工檔案專項驗收申報表、監(jiān)理單位質(zhì)量（檢查）評估報告。 6、考核與處罰 6.1、對現(xiàn)場監(jiān)理的考核由公司工程部組織進行，每季度安排一次。 6.2、對現(xiàn)場監(jiān)理的考核內(nèi)容包括監(jiān)理內(nèi)業(yè)、資料檢查，施工工序監(jiān)理工作檢查，聽取公司工程管理人員對監(jiān)理單位工作和具體人員的評價，聽取主要施工單位對監(jiān)理單位工作和具體人員評價。

8、6.3、對考核通報中要求監(jiān)理單位整改的事項，監(jiān)理單位必須在限期內(nèi)整改完畢，并通知公司工程部組織復(fù)查。整改事項完成以前，最近一期監(jiān)理服務(wù)費用可延期支付。 6.4、監(jiān)理單位在責(zé)任期內(nèi)，應(yīng)當(dāng)履行約定的義務(wù)。如果因監(jiān)理單位和監(jiān)理人員而造成公司的經(jīng)濟損失，應(yīng)當(dāng)予以賠償，總金額不超過監(jiān)理報酬總額。 6.5、如發(fā)現(xiàn)監(jiān)理人員不按監(jiān)理合同履行監(jiān)理職責(zé)，或與施工單位串通給本公司或工程造成損失的，公司將要求監(jiān)理單位更換監(jiān)理人員，直至終止合同并要求監(jiān)理單位承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任或連帶賠償責(zé)任。工程項目竣工檔案管理制度1、 總則 為對工程檔案資料進行有效的管理和利用，督促監(jiān)理單位、施工單位完整、準(zhǔn)確、及時地完成項目資料，確

9、保項目完工后及時完成竣工資料并移交給區(qū)城建檔案館，根據(jù)城市建設(shè)檔案管理辦法及城建檔案館的相關(guān)要求，特制定本管理制度。 2、 檔案分類 工程項目建設(shè)檔案是公司在項目開發(fā)整個過程中形成的各類項目工程技術(shù)類檔案資料。主要由工程準(zhǔn)備階段文件，監(jiān)理文件，施工文件，聲像、縮微、電子檔案，地下管線竣工測量成果，財務(wù)文件等六個部分組成，具體詳見建筑安裝工程竣工檔案移交書（以下簡稱檔案移交書）。 3、職責(zé)分工 3.1、各部門要按照統(tǒng)一要求、專人收集、專人保管的原則，做好建設(shè)項目檔案積累的日常工作，確保檔案資料的完整、準(zhǔn)確、安全和有效利用。 3.2、辦公室為公司工程項目檔案管理的主管部門，負(fù)責(zé)在項目竣工驗收后三個

10、月內(nèi)向區(qū)城建檔案館移交項目檔案資料，并申領(lǐng)建設(shè)工程竣工檔案認(rèn)可意見書。 3.3、前期部、總師辦負(fù)責(zé)工程準(zhǔn)備階段文件的收集、整理 工作，項目檔案資料工作與項目建設(shè)進程同步。項目進行立項 時，即應(yīng)開始進行文件材料的積累、整理、審查工作，加強對工 程準(zhǔn)備階段產(chǎn)生的文件材料的管理。 3.4、工程部負(fù)責(zé)監(jiān)理文件，施工文件，聲像、縮微、電子檔案，地下管線竣工測量成果的收集、審核等具體實施工作。工程部在工程例會時檢查落實建設(shè)項目的實施過程中，要同時檢查落實檔案工作的情況，并在工程竣工驗收時，同時驗收工程檔案情況。3.5、在項目建設(shè)過程中，前期部、總師辦、工程部應(yīng)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)項目建設(shè)資料的形成、積累

11、、整理工作，及時將辦理完畢或有關(guān)人員保存的文件資料收集齊全，將原件交給辦公室統(tǒng)一保管。 3.6、在項目建設(shè)過程中，各部門根據(jù)實際工作需要均可到辦公室借用、復(fù)印。 4、檔案要求 4.1、歸檔的工程文件應(yīng)為原件，內(nèi)容必須真實、準(zhǔn)確，與工程實際相符合。 4.2、檔案資料上所反映的圖形尺寸、材質(zhì)、規(guī)格等內(nèi)容須做到圖物相符，做到字跡清楚、圖表整潔、規(guī)格統(tǒng)一、簽字蓋章手續(xù)完備。 4.3、應(yīng)采用耐久性強的書寫材料，如碳素墨水、藍黑墨水，不得使用易褪色的書寫材料(如紅色墨水、純藍墨水、圓珠筆、鉛筆)書寫、繪制。凡由易褪色書寫材料(如復(fù)寫紙、熱敏紙等)形成的文件資料應(yīng)附復(fù)印件。 4.4、照片(含底片)和聲像材料

12、，要求圖像清晰，聲音清楚，解說與畫面同步，照片與聲像材料的文字說明準(zhǔn)確精煉；電子檔案(軟盤、光盤等)應(yīng)符合國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。 4.5、在整理檔案資料時，遇下列情況，應(yīng)要求責(zé)任部門進行重新制作： 4.5.1、一張圖紙上改動部分超過圖面35或改繪后致使圖面混亂、模糊、分辨不清的圖(表)； 4.5.2、使用破損、受過光照圖面不清、紙張有明顯油漬、水漬和有霉變的圖紙或資料； 4.5.3、結(jié)構(gòu)、工藝、平面位臵(或局部)改變，無法在原圖上通過修改來反映的； 4.5.4管線平面位臵變動(長度超過總長的五分之一，線位平移超過2m)，構(gòu)造形式改變，斷面尺寸變化，豎向位臵變動等； 4.5.5未按施工圖位臵施工的管線工

13、程。 4.6、所有竣工圖均應(yīng)加蓋竣工圖章。竣工圖章尺寸為50mm80mm，內(nèi)容包括：“竣工圖”字樣、施工單位、編制人、審核人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、編制日期、監(jiān)理單位、現(xiàn)場監(jiān)理、總監(jiān)。簽字要求填寫清楚、齊全，不得代簽。 4.7、設(shè)計、勘察、監(jiān)理等單位的竣工資料須兩套；施工單位的竣工資料要求施工技術(shù)文件二套、竣工圖整套四套、建筑竣工圖二套，施工技術(shù)文件、竣工圖一套原件經(jīng)辦公室匯總后移交區(qū)城建檔案館，另一套由公司檔案室存檔。竣工圖二套用于物業(yè)管理和消防驗收，建筑竣工圖二套分別用于規(guī)劃驗收和房產(chǎn)測繪。 5、檔案的組卷和移交 5.1、組卷要遵循項目工程文件的自然形成規(guī)律，保持卷內(nèi)文件的有機聯(lián)系，便于檔案的保管和

14、利用。 5.2、一個建設(shè)工程由多個單位工程組成時，工程文件應(yīng)按單位工程組卷。具體順序參照檔案移交書。 5.3、竣工圖按專業(yè)排列，同專業(yè)圖紙按圖號順序排列；文字材料在前、圖紙在后。 5.4、工程文字材料裝訂應(yīng)采用線繩三孔左側(cè)裝訂法，要整齊、牢固，便于保管和利用；圖紙不裝訂，統(tǒng)一折疊成A4幅面（297mm2lOmm），圖標(biāo)欄露在外面。 5.5、案卷必須填寫卷內(nèi)目錄、備考表和封面、脊背；編寫案卷頁號，頁號位臵是文件資料正面右下角，雙面書寫文件資料背面為左下角。 5.6、項目檔案資料統(tǒng)一采用卷盒。外表尺寸為3lOmm220mm。厚度分別為20、30、40、50mm。 5.7、勘察、設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)在任務(wù)完成時，施工、監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)在工程竣工驗收前，將各自形成的有關(guān)工程檔案參照檔案移交書順序整理立卷后，經(jīng)公司工程部、監(jiān)理單位根據(jù)區(qū)城建檔案館的要求對