風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序41439

1、 XXXXX有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序版本/修訂次：C/0頁 碼：1/71 目的制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制措施，確保能夠識別公司在生產(chǎn)和經(jīng)營過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，考慮外部、內(nèi)部環(huán)境，以及利益相關(guān)方對公司質(zhì)量和食品安全管理體系達(dá)成其目標(biāo)的影響，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，為尋求機(jī)遇承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、消除風(fēng)險(xiǎn)源，改變風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果，分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，或通過明智決策延緩風(fēng)險(xiǎn)。通過采用新實(shí)踐、推出新產(chǎn)品、開辟新市場，贏得新客戶，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性。2 適用范圍本程序適用于在公司質(zhì)量和食品安全管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)。3 職責(zé)3.1 總經(jīng)理：a.負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理

2、所需資源提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等；b.負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則的確定；c.并按制定的評審周期保持對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審。3.2行政部：a.負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序，并進(jìn)行維護(hù)；b.負(fù)責(zé)按本程序所要求的周期組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審；c.落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有效性，并編寫風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析報(bào)告；d.負(fù)責(zé)本部門風(fēng)險(xiǎn)評估及應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)策劃和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)措施的執(zhí)行和監(jiān)督。3.3各部門：a.負(fù)責(zé)收集與本部門負(fù)責(zé)的過程有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)信息及本部門的風(fēng)險(xiǎn)識別；b.負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行；c.負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評估。4 相關(guān)文件 文件控制程序5

3、內(nèi)容XXXXX有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序版本/修訂次：C/0頁 碼：2/75.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的策劃 1）為全面識別和應(yīng)對各部門在業(yè)務(wù)和管理活動中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，各部門應(yīng)建立識別和應(yīng)對的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險(xiǎn)，并將評估的結(jié)果記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表中。 2）在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識別和應(yīng)對過程中，行政部應(yīng)對可能存在風(fēng)險(xiǎn)的過程和人員存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一地篩選識別，風(fēng)險(xiǎn)識別過程中應(yīng)識別包括不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)： a.組織所處的內(nèi)外環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)；b.生產(chǎn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)；c.產(chǎn)品質(zhì)量造成的風(fēng)險(xiǎn)；d.產(chǎn)品交付后服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；e.采購原料的風(fēng)險(xiǎn)；f.其他過程失效的風(fēng)險(xiǎn)。5.2風(fēng)險(xiǎn)評估 對已識別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和發(fā)

4、生頻度進(jìn)行評價(jià)，其評價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施。5.2.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評級準(zhǔn)則 1）風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度用于評價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)險(xiǎn)的評估量化，若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度。以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后導(dǎo)致的危害： a.法律法規(guī)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及客戶要求； b.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身傷害； c.財(cái)產(chǎn)損失的多少； d.是否會導(dǎo)致召回； e.對企業(yè)形象的損害程度。2） 識別風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害程度，對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分以下五類：a.非常嚴(yán)重；X

5、XXXX有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序版本/修訂次：C/0頁 碼：3/7b.嚴(yán)重；c.較嚴(yán)重；d.一般；e.輕微。 下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價(jià)時(shí)，下表作為評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重程度描 述嚴(yán)重等級法律法規(guī)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及客戶要求人身傷害財(cái)產(chǎn)損失（萬元）召回企業(yè)形象非常嚴(yán)重違反法律法規(guī)造成非常嚴(yán)重疾病和傷害財(cái)產(chǎn)損失10萬元需召回，范圍較大重大國際、國內(nèi)影響5嚴(yán)重違反產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中的指標(biāo)造成嚴(yán)重疾病和傷害10財(cái)產(chǎn)損失5萬元需召回，范圍較小行業(yè)影響4較嚴(yán)重違反客戶要求未造成疾病和傷害，只是影響客戶產(chǎn)品質(zhì)量5財(cái)產(chǎn)損失0.5萬元退換貨客戶影響3一般違反企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)未造

6、成疾病和傷害，個(gè)別指標(biāo)不符合企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)財(cái)產(chǎn)損失0.5萬元返工處置企業(yè)內(nèi)部影響2輕微不違反無疾病和傷害無損失過程糾正工序影響1 3）嚴(yán)重程度判定過程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定且嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵守從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重級別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行評定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字挺入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表中。5.2.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率評價(jià)準(zhǔn)則 1）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率，為了便于識別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為5級，XXXXX有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序版本/修訂次：C/0頁 碼：4/7 如圖所示： a.極少發(fā)生；b.很少發(fā)

7、生；c.偶爾發(fā)生；d.有時(shí)發(fā)生；e.經(jīng)常發(fā)生。2） 通過對上述的不確定因素進(jìn)行評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率的評價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率的評價(jià)準(zhǔn)則：發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率1次/年1很少發(fā)生發(fā)生概率2次/年2偶爾發(fā)生發(fā)生概率5次/年3有時(shí)發(fā)生發(fā)生概率10次/年4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率20次/年53）發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即從多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表中。5.2.

8、3風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則1） 風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則是通過計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，通過對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率評價(jià)后，通過計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定是否對風(fēng)險(xiǎn)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算公式如下：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度×風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度 2） 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險(xiǎn)采取措施，如下表要求:嚴(yán)重度/頻度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重510152025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215一般246810輕微12345XXXXX有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序版本/修訂次：C/0頁 碼：5/73）使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)系的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)采取措施

9、：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級及應(yīng)采取措施風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)措施15-25高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)5-15一般風(fēng)險(xiǎn)需要采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1-5低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低，當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失較大時(shí)，接受風(fēng)險(xiǎn)4）風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效地采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的影響。下表為識別風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)后，對風(fēng)險(xiǎn)等級的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急措施對照表：嚴(yán)重度/頻度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)

10、險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)較嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)一般低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)輕微低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)5） 在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)記錄控制程序文件執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表中，便與后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。 5.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對 各實(shí)施部門應(yīng)對所識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低和消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的方法包括：a.風(fēng)險(xiǎn)接受；b.風(fēng)險(xiǎn)降低；XXXXXX有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序版本/修訂次：C/0

11、頁 碼：6/7 c.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。 對風(fēng)險(xiǎn)所采取措施應(yīng)考慮盡可能消除風(fēng)險(xiǎn)，在無法消除或暫無有效的辦法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成的損失，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方法。5.4.1風(fēng)險(xiǎn)接受 是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：a.采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所在稱的損失時(shí)；b.造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；c.既無有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；d.按照文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于5的低風(fēng)險(xiǎn)。5.4.2風(fēng)險(xiǎn)降低 風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降

12、低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損害或損失，風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施部門應(yīng)制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低的方法：a.采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所在稱的損失時(shí)；b.無有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；c. 按照文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于5至15之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。5.4.3風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過有計(jì)劃地變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免收風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施，二是降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩方面。5.4.4風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)

13、 風(fēng)險(xiǎn)識別和評估活動是用于識別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過高時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害和損失。風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效地措施并予以執(zhí)行，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容： a.制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；XXXXXX有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序版本/修訂次：C/0頁 碼：7/7b.制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；c.應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的措施被有效落實(shí)。5.5風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審和驗(yàn)證 總務(wù)部應(yīng)按制定的周期組織實(shí)施對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審，以驗(yàn)證其有效性。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容： a.風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識別是否有效且完善；b.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的完成情況和進(jìn)度；c.對產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審的次數(shù)： a.與質(zhì)量和食品安全管理體系有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時(shí)；b.組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配