4體系內(nèi)審檢查表

1、 內(nèi)審檢查表 受審核部門:編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001,ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員:管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款eir20651 50AB 傫37087 90DF 郟23946 5D8A 嶊ISO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.2。1總則4.2.1總則4.4.4環(huán)境管理體系文件4.4。4文件4.2。1 總則組織是否有文件的管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式?與管理體系相關(guān)的文件有

2、多少?ELn23500 5BCC 富與受審核部門相關(guān)的文件是多少?組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、四同時報告等是否存完好？電子形式文件的使用是否有效？管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素（或過程)并符合其要求?要素(或過程)之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001、ISO22000的要求?手冊管理體系要素(過程)間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？4.2.2管理=38958 982E 頮737619 92F3 鋳30028 754C 界手冊4.2。2質(zhì)量手冊管理手冊的

3、覆蓋面是否完整?如對ISO9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁細(xì)節(jié)說明的是否合理?管理手冊是否包括管理體系的范圍。管理手冊是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性。管理手冊是否引用或包括程序文件.管理手冊是否包括管理體系過程(或要素）之間的相互作用的表述.手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性.注1:文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄:符合,輕微不符合，嚴(yán)重不符合×(有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：32707 7FC3 翃22076 563C 嘼21098 526A 剪31899 7C9B 粛31452 7ADC 竜27518 6B7E 歾e編制人/日期:批

4、準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001,ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款35748 8BA4 認(rèn)39489 9A41 驁a38150 9506 鋯SAOHSAS18001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理手冊4。2。2質(zhì)量手冊管理手冊的控制情況手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求。4。2。3文件控制%C+g33600 8340 荀S4。2。3文件控制4.4。5文件控制4。4.5文件和資料控制4。2。2文件控制制定的文

5、件控制程序是否符合要求文件控制程序內(nèi)容是否完整,是否有可操作性?程序中是否對文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定?程序文件是否有效版本?外來文件(如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例？是否規(guī)定了文件夾的保管辦法？是否規(guī)定了適用和定期評審文件的有效性？對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件?是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法?36279 8DB7 趷38873 97D9 韙24670 605E 恞27796 6C94 沔35024 88D0 裐Y40829 9F7D 齽文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識是否明確?文件發(fā)布前是否得授權(quán)人

6、的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期?39320 9998 馘ey38512 9670 陰/34131 8553 蕓36194 8D62 贏注1：文件查閱含記錄的查閱.注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合,嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員:管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄p25201 6271 扱28327 6EA7 溧23862 5D36 崶37172

7、 9134 鄴”手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查4。2。3文件控制4.2。3文件控制4.4。5iim:34578 8712 蜒36726 8F76 軼文件控制4.4.5文件和資料控制4。2.2文件控制文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本?文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？H39936 9C00 鰀；20736 5100 儀24393 5F49 彉37703 9347 鍇y外來文件的控制是否對外來文件

8、夾的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何?作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和管理,以防止誤用？4。2.4記錄控制4.5.3記錄控制4。5。3記錄4.5.340382 9DBE 鶾35301 89E5 觥28773 7065 灥24224 5EA0 庠23777 5CE1 峽40744 9F28 鼨p記錄和記錄管理4.2.3記錄控制是否有對記錄進(jìn)行管理的程序程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與有關(guān)的記錄有哪些？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些?程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)

9、定?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄"欄：符合,輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）.受審核部門：u31814 7C46 籆l21267 5313 匓30475 770B 看27072 69C0 槀編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001,OHSAS18001，ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款34855 8827 蠧cw20290 4F42 佂20374 4F96 侖HISO14

10、001條款OHSAS18001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.2。4記錄控制4。5。3記錄控制4.5。3記錄4。5。3記錄和記錄)32345 7E59 繙35471 8A8F 誏27349 6AD5 櫕i23415 5B77 孷33154 8182 膂管理4。2。3記錄控制記錄管理的實況是否對記錄進(jìn)行清理，列出了清單?對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索?貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)?過期記錄是否完整?能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證?記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的

11、可追溯性?員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？26094 65EE 旮ZU25286 62C6 拆$_！j5。1管理承諾5。1管理承諾5。1管理承諾最高管理者對其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo),并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行?是否通過培訓(xùn)、宣傳、會議、評審、報告文件等方式將相關(guān)方（客戶)的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工？注1:文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合,嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。29135 71CF 燏

12、26179 6643 晃38427 961B 阛20651 50AB 傫&37087 90DF 郟23946 5D8A 嶊受審核部門:編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員:管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001ELn23500 5BCC 富條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5。1管理承諾5.1管理承諾5.1管理=38958 982E 頮737619 92F3 鋳30028 754C 界承諾最高管理

13、者對其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?各階層員工是否充分理解這些要求的重要性,并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)?是否定期進(jìn)行管理評審,確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適用性、有效性和充分性。是否為每項活動提供充分的資源。5。2以顧客、和相關(guān)方為關(guān)注焦點5.2以顧客為關(guān)注焦點5.6.1外部溝通組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點的?32707 7FC3 翃22076 563C 嘼21098 526A 剪31899 7C9B 粛31452 7ADC 竜27518 6B7E 歾e組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對保護(hù)環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求？組

14、織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項工作的要求并實施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意？5.3管理方針5。3質(zhì)量方針4。2環(huán)境方針4。2職業(yè)健康35748 8BA4 認(rèn)39489 9A41 驁a38150 9506 鋯SA方針5。2食品安全方針質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定是否制定了文化的管理方針?管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)?管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨相適宜。是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的注1：文件查閱含記錄的查閱.注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門

15、當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：%C+g33600 8340 荀S審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000條款體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款37582 92CE 鋎40176 9CF0 鳰25972 6574 整29098 71AA 熪36327 8DE7 跧637943 9437 鐷”O(jiān)HSAS18001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.3管理方針5。3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4。2職業(yè)k29991

16、7527 甧O39814 9B86 鮆39368 99C8 駈35349 8A15 訕37497 9279 鉹健康方針5。2食品安全方針管理方針的內(nèi)容影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模。是否對滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防和降低風(fēng)險作出承諾；是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出承諾。是否提供建立和評審目標(biāo)和指標(biāo)的框架.是否與公司的其他方針一致。管理方針的傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的？采取了哪些方式?詢問員工，看員工是否了解管理方針?為公眾如何獲得管理方針？H40707 9F03 鼃；k27312 6AB0 檰管理方針是否得到實施檢查績效測量結(jié)果，確

17、認(rèn)方針是否得到實施?管理方針的評審與修訂是否有定期評審管理方針的規(guī)定？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）.受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001，OHSAS18001，ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：20253 4F1D 伝30522 773A 眺29544 7368 獨40345 9D99 鶙39899 9BDB 鯛38028 948C 釕內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO

18、9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款I(lǐng)SO22000條款23293 5AFD 嫽；30160 75D0 痐K 39006 985E 類27843 6CC3 泃提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.3管理方針5。3質(zhì)量方針4。2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針5.2食品安全方針。?25079 61F7 懷s管理方針的評審與修訂最高管理者是否定期評審過管理方針？如何對管理方針進(jìn)行修訂？評審、修訂的依據(jù)是什么?是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序有無環(huán)境因素識別和評價的程序?程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求？是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識別是否按程序要求識別環(huán)境因素？是否規(guī)定了

19、識別的范圍和對象？是否有環(huán)境因素的清單？受審核部門的環(huán)境因素有哪些?23825 5D11 崑26419 6733 朳33117 815D 腝36242 8D92 趒22570 582A 堪31777 7C21 簡628374 6ED6 滖用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識別是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法？方法是否適宜？識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點是否考慮三種狀態(tài)?是否考慮三種時態(tài)?是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素?cSN26057 65C9 旉$a21677 54AD 咭 注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”

20、欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則:ISO9001,ISO14001，OHSAS18001，ISO22000，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件24356 5F24 弤26950 6946 楆33648 8370 荰36773 8FA5 辥28651 6FEB 濫A24718 608E 悎檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4。3環(huán)境因素F

21、i26588 67DC 柜26142 661E 昞22123 566B 噫z4。3。1環(huán)境因素如何進(jìn)行環(huán)境影響評價有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無重大環(huán)境因素清單?評價結(jié)果是否合理？對新項目和變化是否進(jìn)了環(huán)境因素的補充識別和評價?如何對重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃?對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施?30437 76E5 盥（39729 9B31 鬱938390 95F6 閌25249 62A1 掄n環(huán)境因素的住處能否及時更新有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實施更新？在制定方針、目標(biāo)和指

22、標(biāo)時,是否考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？其他環(huán)境因素如何控制?5。4。4對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃4。3。1k337220 9164 酤32670 7F9E 羞32224 7DE0 締28290 6E82 溂24802 60E2 惢對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃是否建立了危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序有無危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序?程序中是否包括危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的要求？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄"欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)

23、事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則:ISO9001,ISO14001，OHSAS18001，ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否30969 78F9 磹22485 57D5 埕VE31330 7A62 穢20168 4EC8 仈適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場S 32755 7FF3 翳h28821 7095 炕=檢查5。4.4對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃4.3.1對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃是

24、否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風(fēng)險進(jìn)行了辨識是否按程序要求辨識危險源及其風(fēng)險？是否規(guī)定了辨識的范圍和對象?是否有危險源及其風(fēng)險的清單？受審核部門的危險源及其風(fēng)險有哪些?？40792 9F58 齘23016 59E8 姨35796 8BD4 誄39452 9A1C 騜+20699 50DB 僛用什么方法和怎樣進(jìn)行危險源及其風(fēng)險的辨識是否規(guī)定了辨識危險源及其風(fēng)險的方法?方法是否適宜?辨識危險源及其風(fēng)險時,收集了哪些原始資料?辨識危險源及其應(yīng)把握的要點是否考慮三種狀態(tài)?是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了各種類型的危險情況?是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的職業(yè)健康安全風(fēng)險?如何進(jìn)行風(fēng)險評價n2

25、3909 5D65 嵥aP29267 7253 牓34903 8857 街+有無規(guī)定風(fēng)險評價的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無重大危險源及其風(fēng)險清單？評價結(jié)果是否合理？對新項目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險評價和事前評價？注1：文件查閱含記錄的查閱.注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）.受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：37582 92CE 鋎40176 9CF0 鳰25972 6574 整29098 71AA

26、 熪36327 8DE7 跧637943 9437 鐷”內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件k29991 7527 甧O39814 9B86 鮆39368 99C8 駈35349 8A15 訕37497 9279 鉹查閱現(xiàn)場檢查5。4。4對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃4.3。1對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃如何對風(fēng)險控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果,制定了風(fēng)險控制措施計劃?對危險源及其風(fēng)險的控制措施有哪些?對潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

27、措施?危險源及其風(fēng)險的信息能否及時更新有無更新信息的規(guī)定?H40707 9F03 鼃；k27312 6AB0 檰是否按規(guī)定實施更新?在制定方針、目標(biāo)時,是否考慮了重大危險源及其風(fēng)險哪些重大風(fēng)險列入管理目標(biāo)？其他風(fēng)險如何控制?5.4。5法律法規(guī)和其他要求4.3。2法律和其他要求4.3。2法律和其他要求20253 4F1D 伝30522 773A 眺29544 7368 獨40345 9D99 鶙39899 9BDB 鯛38028 948C 釕是否建立并保持了識別、獲得和更新法律及其他要求的程序程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道?程序中是否規(guī)定了收集、

28、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法？該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更處的跟蹤及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方法傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合,嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）. 受審核部門:23293 5AFD 嫽；30160 75D0 痐K 39006 985E 類27843 6CC3 泃編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則:ISO9001,ISO14001，OHSAS18001，ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:內(nèi)審員:管理

29、體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款。?25079 61F7 懷sISO14001條款OHSAS18001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.5法律法規(guī)和其他要求4。3.2法律和其他要求4。3.2法律和其他要23825 5D11 崑26419 6733 朳33117 815D 腝36242 8D92 趒22570 582A 堪31777 7C21 簡628374 6ED6 滖求適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？受審核部門適用的法規(guī)有哪些?有無遺漏？法規(guī)住處是否及明

30、變更由誰負(fù)責(zé)？做得如何？如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)責(zé)?和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解?員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果?cSN26057 65C9 旉a21677 54AD 咭 本組織的守法情況及守法證明性文件過去、現(xiàn)在有無違法?各項質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無違背情況？有無守法證明性文件,如新建、擴(kuò)建項目和技術(shù)改造項目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告，噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等？5。4。1管理目標(biāo)和指標(biāo)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4。3。324356 5F24 弤26950 6946 楆33648 8370

31、荰36773 8FA5 辥28651 6FEB 濫A24718 608E 悎目標(biāo)和指標(biāo)4。3.3目標(biāo)組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次?注1:文件查閱含記錄的查閱.注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則:ISO9001，ISO14001,OHSAS18001，ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)Fi26588 67DC 柜26142 661E 昞22123 566B 噫z審核日期：內(nèi)審員:管理體系要求

32、檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款I(lǐng)SO22000條款30437 76E5 盥（39729 9B31 鬱938390 95F6 閌25249 62A1 掄n提問文件查閱現(xiàn)場檢查5。4.1管理目標(biāo)和指標(biāo)5。4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3。3目標(biāo)和指標(biāo)4。3。3目標(biāo)設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時應(yīng)考慮的內(nèi)容目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容?k337220 9164 酤32670 7F9E 羞32224 7DE0 締28290 6E82 溂24802 60E2 惢目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是

33、否考慮了法律、法規(guī)和其他要求?目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及其風(fēng)險?目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財務(wù)及實施的可行性?目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)和指標(biāo)的方法?是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)設(shè)置完成 時間。30969 78F9 磹22485 57D5 埕VE31330 7A62 穢20168 4EC8 仈目標(biāo)和指標(biāo)的情況受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符

34、合，輕微不符合,嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，ISO22000條款體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容S 32755 7FF3 翳h28821 7095 炕=是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場?40792 9F58 齘23016 59E8 姨35796 8BD4 誄39452 9A1C 騜+20699 5

35、0DB 僛檢查5。4.1管理目標(biāo)和指標(biāo)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4。3.3目標(biāo)和指標(biāo)4。3。3目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況是否制定 了實施目標(biāo)的指標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？是否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人?是否已向有關(guān)人員傳達(dá)?有關(guān)人員是否清楚？n23909 5D65 嵥aP29267 7253 牓34903 8857 街+有無目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的證據(jù)檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實現(xiàn)？目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？依據(jù)什么評審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)?5。4.637582 92CE 鋎40176 9CF0 鳰25972 6574 整2

36、9098 71AA 熪36327 8DE7 跧637943 9437 鐷”環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案4.3.4環(huán)境管理方案4。3.4職業(yè)健康安全管理方案是否制定了管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審核部門有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證?k29991 7527 甧O39814 9B86 鮆39368 99C8 駈35349 8A15 訕37497 9279 鉹注1:文件查閱含記錄的查閱.注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×

37、（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則:ISO9001，ISO14001,OHSAS18001,ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法H40707 9F03 鼃；k27312 6AB0 檰檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5。4。6環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案4.3.420253 4F1D 伝30522 773A 眺29544 7368 獨40345 9D99 鶙39899 9B

38、DB 鯛38028 948C 釕環(huán)境管理方案4.3.4職業(yè)健康安全管理方案如何監(jiān)督方案的實施由誰負(fù)責(zé)方案實施的監(jiān)督？如何驗證方案實施的效果？方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)是否存在一個評審方案的過程？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？23293 5AFD 嫽；30160 75D0 痐K 39006 985E 類27843 6CC3 泃是否及時修訂方案什么情況下修訂方案？是否進(jìn)行過修訂?5。4。2管理體系策劃5。4。2質(zhì)量管理體系策劃5.3食品安全管理體系策劃策劃是否滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求?管理體系策劃的輸出是否形成文件？如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求

39、？現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況?有多少份程序文件?是否滿足要求?。?25079 61F7 懷s管理目標(biāo)是否實現(xiàn)（以此確認(rèn)管理體系策劃的有效性)？是否提供了實施管理目標(biāo)的資源?實施管理目標(biāo)的資源是否充足,有多少質(zhì)檢員?有多少計量員？多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書?環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員是否進(jìn)了培訓(xùn)?管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進(jìn)？注1：文件查閱含記錄的查閱.注2:“檢查結(jié)果記錄”欄:符合，輕微不符合,嚴(yán)重不符合×(有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。續(xù)表受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO900

40、1，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)23825 5D11 崑26419 6733 朳33117 815D 腝36242 8D92 趒22570 582A 堪31777 7C21 簡628374 6ED6 滖審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款I(lǐng)SO22000條款cSN26057 65C9 旉a21677 54AD 咭 提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4。2管理體系策劃5。4.2質(zhì)量管理體系策劃管理體系策劃是否受控?更改期間管理體系的完整性是否得到了

41、保持?文件的更改是否受控?5.5.1職責(zé)和權(quán)限24356 5F24 弤26950 6946 楆33648 8370 荰36773 8FA5 辥28651 6FEB 濫A24718 608E 悎5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4。1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)5。4職責(zé)和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員）的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件?受審核部門的職責(zé)是什么?Fi26588 67DC 柜26142 661E 昞22123 566B 噫z最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項職責(zé)?最高管理者是否指定了管

42、理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？管理者的作用管理者是否為實施、控制和改進(jìn)管理體系提供必要的資源,包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財務(wù)資源?提供資源的途徑是否明確?承擔(dān)管理職責(zé)的人員,如何表明其對持續(xù)改進(jìn)的承諾？是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職責(zé)和權(quán)限是否明確?管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動？30437 76E5 盥(39729 9B31 鬱938390 95F6 閌25249 62A1 掄n注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄"欄：符合,輕微不符合,嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）.受審核

43、部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則:ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊k337220 9164 酤32670 7F9E 羞32224 7DE0 締28290 6E82 溂24802 60E2 惢條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.5。1職責(zé)和權(quán)限5。5。1職責(zé)和權(quán)限4。4.1組織30969 78F9 磹22485 57D5 埕VE31330 7A62 穢20168 4EC8

44、仈結(jié)構(gòu)和職責(zé)4。4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)5.4職責(zé)和權(quán)限有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系?各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系？5。5.2管理者代表5。5。2管理者代表S $32755 7FF3 翳h28821 7095 炕=4。4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4。4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)5.4職責(zé)和權(quán)限管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報告管理體系的運行情況?5。5.3內(nèi)部溝通與信息交流5。5.3?40792 9F58 齘23016 59E8 姨35796 8BD4

45、誄39452 9A1C 騜+20699 50DB 僛內(nèi)部溝通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通5。6溝通是否制定了協(xié)商和交流的程序？組織是否有協(xié)商和交流的程序?程序中是否對協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定?程序制定過程中是否聽取了員工意見？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商? 外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行?是否方便?內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容n23909 5D65 嵥aP29267 7253 牓34903 8857 街+員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評審。員工是否參與管理體系文件，特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評審.注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄&q

46、uot;欄：符合,輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001,ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件37582 92CE 鋎40176 9CF0 鳰25972 6574 整29098 71AA 熪36327 8DE7 跧637943 9437 鐷”檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款I(lǐng)SO22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.5。3內(nèi)部溝通與信息交流k29991 7527 甧O39814 9B86 鮆39368 99C8 駈35349 8A15 訕37497 9279 鉹5.5.3內(nèi)部溝通4。4。3信息交流4.4。3協(xié)商和溝通5.6。2內(nèi)部溝通內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與過程的識別與確定;環(huán)境因素的識別與評價;危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃。員工是否參與可能影響工作場