如何編寫(xiě)內(nèi)審檢查表

1、保密級(jí)別：保密級(jí)別：第1頁(yè)2022-3-19如何編寫(xiě)內(nèi)審檢查表如何編寫(xiě)內(nèi)審檢查表培訓(xùn)人：張晶秘密秘密2022-3-19第2頁(yè)本次培訓(xùn)的必要性本次培訓(xùn)的必要性 我們都是經(jīng)過(guò)內(nèi)外部培訓(xùn)、考試合格、多次參加公司內(nèi)審的我們都是經(jīng)過(guò)內(nèi)外部培訓(xùn)、考試合格、多次參加公司內(nèi)審的內(nèi)審員，有必要安排時(shí)間，特意學(xué)習(xí)內(nèi)審員，有必要安排時(shí)間，特意學(xué)習(xí)“如何編寫(xiě)檢查表如何編寫(xiě)檢查表”嗎？嗎？2022-3-19第3頁(yè)本次培訓(xùn)的必要性本次培訓(xùn)的必要性與諸位分享一份內(nèi)審檢查表與諸位分享一份內(nèi)審檢查表2022-3-19第4頁(yè)認(rèn)識(shí)到前期準(zhǔn)備的重要性認(rèn)識(shí)到前期準(zhǔn)備的重要性準(zhǔn)確復(fù)述、基本理解檢查表的三要素準(zhǔn)確復(fù)述、基本理解檢查表的三要

2、素123能夠結(jié)合公司相關(guān)工作要求、規(guī)章制度，按部門(mén)能夠結(jié)合公司相關(guān)工作要求、規(guī)章制度，按部門(mén)/過(guò)程編寫(xiě)簡(jiǎn)單的檢查過(guò)程編寫(xiě)簡(jiǎn)單的檢查表，沒(méi)有主流程表，沒(méi)有主流程/關(guān)鍵點(diǎn)的缺失關(guān)鍵點(diǎn)的缺失課程目標(biāo)課程目標(biāo)通過(guò)本次培訓(xùn)，使內(nèi)審員們，能夠：通過(guò)本次培訓(xùn)，使內(nèi)審員們，能夠：2022-3-19第5頁(yè)內(nèi)審檢查表的作用內(nèi)審檢查表的作用如何編寫(xiě)內(nèi)審檢查表如何編寫(xiě)內(nèi)審檢查表2目目 錄錄12.1 術(shù)語(yǔ)回顧術(shù)語(yǔ)回顧2.2 檢查表的三要素檢查表的三要素2.3 前期準(zhǔn)備前期準(zhǔn)備2.4 抽樣原則抽樣原則2.5 案例分析案例分析2.6 分組練習(xí)分組練習(xí)2022-3-19第6頁(yè) 什么是檢查表：什么是檢查表： 是審核員對(duì)具體的審

3、核任務(wù)進(jìn)行策劃后形成的文件，描述了具體的審核內(nèi)容、抽樣計(jì)劃、審核思路與審核方法，是審核員的工作提綱和參考文件。 什么時(shí)間編寫(xiě)檢查表：什么時(shí)間編寫(xiě)檢查表： 得到審核計(jì)劃/明確審核任務(wù)、分工后，審核正式實(shí)施前。內(nèi)部審核檢查表的作用（內(nèi)部審核檢查表的作用（1/2）2022-3-19第7頁(yè)內(nèi)部審核檢查表的作用（內(nèi)部審核檢查表的作用（2/2）保持審核目的的清晰和明確保持審核目的的清晰和明確 圍繞審核目的編制檢查表，指導(dǎo)審核過(guò)程，可避免偏離審核目的和主題，起到提醒和參照的作用；保持審核內(nèi)容的周密與完整保持審核內(nèi)容的周密與完整 審核涉及多個(gè)部門(mén)、場(chǎng)所、活動(dòng)與過(guò)程，僅靠審核員的經(jīng)驗(yàn)與記憶，很可能會(huì)有遺漏之處；

4、提前做好全面的策劃，可在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)保證審核內(nèi)容的完整性；保持審核路線的清晰與邏輯性保持審核路線的清晰與邏輯性 審核時(shí)間緊、正常分工內(nèi)容、審核組間溝通后的追蹤線索，要在計(jì)劃安排的時(shí)間內(nèi)完成審核取證任務(wù)，就需要充分考慮審核任務(wù)中有關(guān)聯(lián)的審核活動(dòng)及其邏輯順序，從而規(guī)劃合理的審核路線；保持審核時(shí)間和節(jié)奏的合理性保持審核時(shí)間和節(jié)奏的合理性 提前根據(jù)審核活動(dòng)的重要性和工作量，合理分配審核時(shí)間，確保審核節(jié)奏；保持審核方法的合理性，減少審核員的偏見(jiàn)和隨意性保持審核方法的合理性，減少審核員的偏見(jiàn)和隨意性 針對(duì)不同的審核內(nèi)容，策劃不同的取證方法與抽樣計(jì)劃，并做到均衡抽樣，可減少由于審核員特長(zhǎng)與偏好導(dǎo)致對(duì)審核公正性

5、、客觀性的不良影響。 為什么要編寫(xiě)內(nèi)審檢查表：為什么要編寫(xiě)內(nèi)審檢查表：2022-3-19第8頁(yè)目目 錄錄21內(nèi)審檢查表的作用內(nèi)審檢查表的作用如何編寫(xiě)內(nèi)審檢查表如何編寫(xiě)內(nèi)審檢查表2.1 術(shù)語(yǔ)回顧術(shù)語(yǔ)回顧2.2 檢查表的三要素檢查表的三要素2.3 前期準(zhǔn)備前期準(zhǔn)備2.4 抽樣原則抽樣原則2.5 案例分析案例分析2.6 分組練習(xí)分組練習(xí)2022-3-19第9頁(yè)2.1 重溫與審核有關(guān)的幾個(gè)術(shù)語(yǔ)：術(shù)語(yǔ)定義重溫與審核有關(guān)的幾個(gè)術(shù)語(yǔ)：術(shù)語(yǔ)定義 審核審核 為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。 審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則 一組方針、程序或要求，用以與審核證據(jù)

6、進(jìn)行比較的依據(jù)。 審核證據(jù)審核證據(jù) 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。 審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn) 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。 審核結(jié)論審核結(jié)論 根據(jù)審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)，綜合評(píng)定得出的審核結(jié)果。2022-3-19第10頁(yè)審審 核核 目目 的的綜綜 合合 、 匯匯 總總 、 分分 析析審核證據(jù)審核證據(jù)1審審 核核 準(zhǔn)準(zhǔn) 則則審核證據(jù)審核證據(jù)2審核證據(jù)審核證據(jù)n審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)1審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)2審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)n審審 核核 結(jié)結(jié) 論論2.1 重溫與審核有關(guān)的幾個(gè)術(shù)語(yǔ)：術(shù)語(yǔ)間的關(guān)系重溫與審核有關(guān)的幾個(gè)術(shù)語(yǔ)：術(shù)語(yǔ)間的關(guān)系2022-3-19第11頁(yè)2.2 內(nèi)審檢查表的

7、三要素內(nèi)審檢查表的三要素要素要素1要素要素2要素要素3審核內(nèi)容審核內(nèi)容查什么依據(jù)審核準(zhǔn) 則，逐條/項(xiàng)列出審核項(xiàng)目與要點(diǎn)審核方法審核方法如何查到哪里、詢問(wèn)什么對(duì)象（崗位）、查閱哪些文件、調(diào)閱哪些記錄、 觀察什么活動(dòng)以及抽樣量審核場(chǎng)所審核場(chǎng)所在哪查到什么區(qū)域取證，應(yīng)涵蓋管理與工作現(xiàn)場(chǎng)（工區(qū)、庫(kù)房、施工項(xiàng)目部、工地）檢檢 查查 表表 的的 基基 本本 構(gòu)構(gòu) 成成除基本信息外，還應(yīng)包含：除基本信息外，還應(yīng)包含：2022-3-19第12頁(yè)2.3 前期準(zhǔn)備：收集受審核方信息前期準(zhǔn)備：收集受審核方信息12341、受審核方職責(zé)、受審核方職責(zé)2、涉及的場(chǎng)所與區(qū)域、涉及的場(chǎng)所與區(qū)域1、受審核方涉及的產(chǎn)品、受審核方

8、涉及的產(chǎn)品2、有關(guān)的工作、有關(guān)的工作/生產(chǎn)流程生產(chǎn)流程3、過(guò)程的關(guān)鍵特性、典、過(guò)程的關(guān)鍵特性、典 型控制方法型控制方法1、常規(guī)考核、跟進(jìn)要求、常規(guī)考核、跟進(jìn)要求2、上次不符合項(xiàng)、觀察項(xiàng)、上次不符合項(xiàng)、觀察項(xiàng)3、公司近期重大事件是否、公司近期重大事件是否涉及涉及1、與受審核方相關(guān)的文件、與受審核方相關(guān)的文件、規(guī)定規(guī)定2、記錄要求、記錄要求收集受審核方收集受審核方信息信息2022-3-19第13頁(yè)2.3 前期準(zhǔn)備：確定審核方法前期準(zhǔn)備：確定審核方法確定取證確定取證方法方法詢?cè)儐?wèn)問(wèn)相關(guān)人員相關(guān)人員查查閱文件、記錄閱文件、記錄活動(dòng)工作現(xiàn)場(chǎng)巡視、察活動(dòng)工作現(xiàn)場(chǎng)巡視、察看看有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、主管，直接責(zé)任者、操作

9、者與審核目的有關(guān)的或總現(xiàn)場(chǎng)、作業(yè)區(qū)域與審核準(zhǔn)則有關(guān)的文件，與工作有關(guān)的記錄2022-3-19第14頁(yè)2.3 前期準(zhǔn)備：確定審核順序（前期準(zhǔn)備：確定審核順序（1/2）常用順序常用順序：常用順序常用順序按部門(mén)審核按部門(mén)審核按過(guò)程審核按過(guò)程審核資源配備目標(biāo)信息主控職責(zé)、活動(dòng)過(guò)程的策劃職責(zé)履行、活動(dòng)實(shí)施與管理的情況檢查與結(jié)果后續(xù)改進(jìn)過(guò)程的管理者過(guò)程的策劃活動(dòng)過(guò)程的實(shí)施與控制監(jiān)控、檢驗(yàn)、檢查優(yōu)化與改善正向追蹤（按PDCA的順序）逆向追溯部門(mén)職責(zé)2022-3-19第15頁(yè) 突出優(yōu)點(diǎn)突出優(yōu)點(diǎn) 1、部門(mén)主控活動(dòng)、過(guò)程不易遺漏； 2、效率較高。按部門(mén)審核按部門(mén)審核 突出優(yōu)點(diǎn)突出優(yōu)點(diǎn) 1、過(guò)程的連續(xù)性、關(guān)聯(lián)性強(qiáng)，

10、體現(xiàn)了“過(guò)程方法”的特點(diǎn)； 2、針對(duì)性較強(qiáng)。按過(guò)程審核按過(guò)程審核推薦：推薦：按部門(mén)審核為主線，穿插對(duì)主控活動(dòng)的按部門(mén)審核為主線，穿插對(duì)主控活動(dòng)的“過(guò)程審核過(guò)程審核”抓線索，到相關(guān)部門(mén)追蹤。抓線索，到相關(guān)部門(mén)追蹤。2.3 前期準(zhǔn)備：確定審核順序（前期準(zhǔn)備：確定審核順序（2/2） 不足之處不足之處 1、重點(diǎn)、關(guān)鍵過(guò)程不清晰、不突出； 2、審核組之間的溝通、配合要求較高。 不足之處不足之處 1、效率低、節(jié)奏難以控制； 2、可能要反復(fù)多次審核同一受審核方。2022-3-19第16頁(yè)案例案例按部門(mén)審核的檢查表示例按部門(mén)審核的檢查表示例條款審核（主控部門(mén)、執(zhí)行部門(mén)）示例條款審核（主控部門(mén)、執(zhí)行部門(mén)）示例2

11、022-3-19第17頁(yè) 選擇典型的質(zhì)量問(wèn)題，受審核部門(mén)的主控職能、過(guò)程的主要特點(diǎn)應(yīng)突選擇典型的質(zhì)量問(wèn)題，受審核部門(mén)的主控職能、過(guò)程的主要特點(diǎn)應(yīng)突 出，分配的出，分配的時(shí)間應(yīng)充足、取證應(yīng)充分。時(shí)間應(yīng)充足、取證應(yīng)充分。 如：技術(shù)研發(fā)部門(mén)7.3 采購(gòu)管理部門(mén)7.4 體系管理部門(mén)8.2.2 8.2.3 質(zhì)量管理部門(mén)8.2.4 8.3 生產(chǎn)實(shí)施部門(mén)7.5.1 （7.5.2） 7.5.3 8.3 2.3 前期準(zhǔn)備：明確審核重點(diǎn)前期準(zhǔn)備：明確審核重點(diǎn)12生產(chǎn)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)、庫(kù)房料場(chǎng)的現(xiàn)場(chǎng)管理是生產(chǎn)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)、庫(kù)房料場(chǎng)的現(xiàn)場(chǎng)管理是“實(shí)施（實(shí)施（D）”的重要取證場(chǎng)所。的重要取證場(chǎng)所。2022-3-19第18頁(yè) 只要能

12、保證檢查表的作用得到發(fā)揮，對(duì)詳細(xì)程度沒(méi)有明確的規(guī)定，但在確只要能保證檢查表的作用得到發(fā)揮，對(duì)詳細(xì)程度沒(méi)有明確的規(guī)定，但在確定詳略程度時(shí)，應(yīng)考慮以下因素：定詳略程度時(shí)，應(yīng)考慮以下因素： 2.3 前期準(zhǔn)備：確定詳細(xì)程度前期準(zhǔn)備：確定詳細(xì)程度產(chǎn)品的復(fù)雜程度審核員的經(jīng)驗(yàn)過(guò)程接口的多少以往審核的結(jié)果影響因素影響因素 審核員對(duì)受審核方相關(guān)信息的熟悉程度2022-3-19第19頁(yè)為什么要抽樣為什么要抽樣 由于時(shí)間的限制，審核員不可能查到審核范圍內(nèi)所有的活動(dòng)、過(guò)程、記錄、由于時(shí)間的限制，審核員不可能查到審核范圍內(nèi)所有的活動(dòng)、過(guò)程、記錄、文件，也不可能與每個(gè)相關(guān)人員進(jìn)行充分的交流。文件，也不可能與每個(gè)相關(guān)人員進(jìn)

13、行充分的交流。 審核是一個(gè)抽樣調(diào)查的過(guò)程。審核是一個(gè)抽樣調(diào)查的過(guò)程。 每個(gè)審核員都應(yīng)掌握抽樣方法。每個(gè)審核員都應(yīng)掌握抽樣方法。12.4 抽樣原則（抽樣原則（1/3）2022-3-19第20頁(yè)2.4 抽樣原則（抽樣原則（2/3）2可以抽樣的條件可以抽樣的條件相同的產(chǎn)品、過(guò)程、崗位、生產(chǎn)線、場(chǎng)所可以抽樣；不能抽樣的情況不能抽樣的情況 完整體系的審核完整體系的審核 管理體系所有過(guò)程、不同的職能部門(mén)、產(chǎn)品、場(chǎng)所都必須涉及。 按部門(mén)的審核按部門(mén)的審核 主控職能、過(guò)程與不同的管理現(xiàn)場(chǎng)不能抽樣。 按過(guò)程的審核按過(guò)程的審核 從策劃（P）到改進(jìn)（A）涉及的不同環(huán)節(jié)、節(jié)點(diǎn)都應(yīng)審到。2022-3-19第21頁(yè)2.4

14、 抽樣原則（抽樣原則（3/3）3為了減少抽樣的不確定性，抽樣應(yīng)遵循以下原則為了減少抽樣的不確定性，抽樣應(yīng)遵循以下原則 明確對(duì)象和總體明確對(duì)象和總體 樣本量應(yīng)充分樣本量應(yīng)充分 根據(jù)母本的多少，確定樣本，通常為3-12之間；根據(jù)審核時(shí)間、過(guò)程的重要性、已抽樣本的符合性，適當(dāng)增減。 分層抽樣分層抽樣 收集受審核方在管理體系不同層面上運(yùn)行的證據(jù)，可以按時(shí)間、生產(chǎn)線、崗位等分層抽樣。 樣本適當(dāng)均衡樣本適當(dāng)均衡 堅(jiān)持堅(jiān)持“抽樣抽樣”、防止、防止“喂樣喂樣”2022-3-19第22頁(yè)2.5 案例分析：案例案例分析：案例審核前、實(shí)施中獲得信息審核前、實(shí)施中獲得信息審核前，收集、學(xué)習(xí)的文件審核前，收集、學(xué)習(xí)的文

15、件2022-3-19第23頁(yè)2.5 案例分析：從完整性方面找問(wèn)題案例分析：從完整性方面找問(wèn)題審核計(jì)劃審核計(jì)劃分工分工1產(chǎn)品范圍產(chǎn)品范圍2活動(dòng)場(chǎng)所活動(dòng)場(chǎng)所同一過(guò)程的同一過(guò)程的完整性完整性如：關(guān)鍵過(guò)程涉及到如：關(guān)鍵過(guò)程涉及到標(biāo)識(shí)、標(biāo)識(shí)、參數(shù)（特性）監(jiān)測(cè)控制、檢驗(yàn)、參數(shù)（特性）監(jiān)測(cè)控制、檢驗(yàn)、記錄記錄、人員要求、人員要求等；文件有：等；文件有：關(guān)鍵過(guò)程控制程序關(guān)鍵過(guò)程控制程序、關(guān)鍵崗位（工序）可視化作業(yè)指導(dǎo)關(guān)鍵崗位（工序）可視化作業(yè)指導(dǎo)書(shū)培訓(xùn)及考核管理辦法書(shū)培訓(xùn)及考核管理辦法Q：6.3 6.4 6.5 7.5.1 7.5.2 7.5.3 7.5.4 7.5.5 7.5.6 7.6 8.3鏟土生產(chǎn)部：

16、裝載機(jī)、推土機(jī)、礦用車、鏟土生產(chǎn)部：裝載機(jī)、推土機(jī)、礦用車、破碎機(jī)、鏟運(yùn)機(jī)破碎機(jī)、鏟運(yùn)機(jī)如：生產(chǎn)過(guò)程控制涉及：如：生產(chǎn)過(guò)程控制涉及：生產(chǎn)計(jì)劃接收與實(shí)施生產(chǎn)計(jì)劃接收與實(shí)施、可視化作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的獲得可視化作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的獲得與執(zhí)行與執(zhí)行、裝配檢驗(yàn)記錄填寫(xiě)與保存、裝配檢驗(yàn)記錄填寫(xiě)與保存、現(xiàn)場(chǎng)管理（現(xiàn)場(chǎng)管理（5S、設(shè)備、工裝器具、標(biāo)、設(shè)備、工裝器具、標(biāo)識(shí)、防護(hù)、工作內(nèi)容與狀態(tài)、識(shí)、防護(hù)、工作內(nèi)容與狀態(tài)、不合格品處置不合格品處置）342022-3-19第24頁(yè)2.5 案例分析：?jiǎn)栴}匯總案例分析：?jiǎn)栴}匯總序號(hào)序號(hào)問(wèn)問(wèn) 題題 描描 述述原原 因因 分分 析析1審核計(jì)劃安排的任務(wù)沒(méi)能全部完成審核計(jì)劃安排的任務(wù)沒(méi)能全

17、部完成沒(méi)理解沒(méi)理解或或沒(méi)看沒(méi)看內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃；內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃；審核前審核前沒(méi)編寫(xiě)沒(méi)編寫(xiě)檢查表檢查表2 產(chǎn)品：未能涉及全部產(chǎn)品產(chǎn)品：未能涉及全部產(chǎn)品審核前審核前不了解不了解、審核中、審核中沒(méi)詢問(wèn)沒(méi)詢問(wèn)、檢查表檢查表未提醒、不知道未提醒、不知道抽樣原則抽樣原則3遺忘或不知道，遺忘或不知道，檢查表也檢查表也沒(méi)列出沒(méi)列出4單一過(guò)程：沒(méi)有覆蓋文件所有要求單一過(guò)程：沒(méi)有覆蓋文件所有要求不熟悉不熟悉或或沒(méi)收集沒(méi)收集、沒(méi)看沒(méi)看相關(guān)文件相關(guān)文件生產(chǎn)過(guò)程：無(wú)現(xiàn)場(chǎng)管理情況生產(chǎn)過(guò)程：無(wú)現(xiàn)場(chǎng)管理情況2022-3-19第25頁(yè)2.5 案例分析：如何防止同樣問(wèn)題案例分析：如何防止同樣問(wèn)題內(nèi)內(nèi) 容容評(píng)評(píng) 述述如果我能提前

18、認(rèn)真核對(duì)審核計(jì)劃中任務(wù)要求如果我能提前了解鏟土生產(chǎn)部的職責(zé)范圍如果我能提前收集并熟悉有關(guān)規(guī)章制度如果我能提前編寫(xiě)詳細(xì)的內(nèi)審檢查表如果我的審核知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)再豐富一些審核前的準(zhǔn)備多么參加培訓(xùn)與內(nèi)審多么詳細(xì)的檢查表多么重重 要要如果2022-3-19第26頁(yè)2.6 分組練習(xí)分組練習(xí)看看培訓(xùn)效果看看培訓(xùn)效果請(qǐng)根據(jù)下列審核計(jì)劃與提供的經(jīng)營(yíng)管理部?jī)?nèi)審檢查表請(qǐng)根據(jù)下列審核計(jì)劃與提供的經(jīng)營(yíng)管理部?jī)?nèi)審檢查表1至少找出檢查表的至少找出檢查表的3個(gè)問(wèn)題個(gè)問(wèn)題2請(qǐng)說(shuō)出（寫(xiě)出）請(qǐng)說(shuō)出（寫(xiě)出）5.6的審核思路（檢查表）的審核思路（檢查表）組與組之間交換問(wèn)題匯總與檢查表，互相點(diǎn)評(píng)；請(qǐng)組與組之間交換問(wèn)題匯總與檢查表，互相點(diǎn)評(píng)；請(qǐng)1個(gè)代表上臺(tái)講解，大家一個(gè)代表上臺(tái)講解，大家一起點(diǎn)評(píng)、補(bǔ)充。起點(diǎn)評(píng)、補(bǔ)充。32022-3-19第27頁(yè)課后練習(xí)課后練習(xí)培訓(xùn)效果測(cè)評(píng)培訓(xùn)效果測(cè)評(píng)請(qǐng)結(jié)合今天所講內(nèi)容、審核計(jì)劃請(qǐng)結(jié)合今天所講內(nèi)容、審核計(jì)劃1、找出鏟土