股東管理制度

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上董事、監(jiān)事、高級管理人員持股管理制度 淄博北自科技股份有限公司 專心-專注-專業(yè)第一章 總則 第一條 為加強(qiáng)淄博北自科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事、監(jiān)事和高級管理人員持有、買賣本公司股份的管理工作，根據(jù)公司法、證券法、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則，以及深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本管理制度。 第二條 本管理制度適用于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及本管理制度第十九條規(guī)定的自然人、法人或其他組織所持本公司股份及其變

2、動的管理。 第三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份，是指登記在其名下的本公司股份。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員委托他人代行買賣股份，視作本人所為，也應(yīng)遵守本管理制度并履行相關(guān)詢問和報告義務(wù)。 第四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股份及其衍生品種前，應(yīng)知悉公司法、證券法等法律、法規(guī)。必須通過董事會經(jīng)行交易，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。 第二章 持有及買賣公司股份行為規(guī)范 第五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股份前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計(jì)劃以書面方式通知董事會秘書，董事會秘書應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形，董事會秘書應(yīng)當(dāng)及時書面通知擬

3、進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險。 第六條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃等情形，對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價格、附加業(yè)績考核條件、設(shè)定限售期等限制性條件的，公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時，向深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）申請將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。 第七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時間內(nèi)委托公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申報其個人身份信息（包括但不限于姓名、擔(dān)任職務(wù)、身份證件號碼、證券賬戶、離任職時間等）：

4、 （一）公司新任董事、監(jiān)事在股東大會（或職工代表大會）通過其任職事項(xiàng)后2個交易日內(nèi)； （二）公司新任高級管理人員在董事會通過其任職事項(xiàng)后2個交易日內(nèi)； （三）公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的2個交易日內(nèi)； （四）公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個交易日內(nèi)； （五）深交所要求的其他時間。 第八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申報數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時、完整，同意深交所及時公布其持有、買賣本公司股份的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。 第九條 公司應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司的要求，對董事、監(jiān)事和高級管理人員股份管理相關(guān)信

5、息進(jìn)行確認(rèn)，并及時反饋確認(rèn)結(jié)果。 第十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外。 第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年末（最后一個交易日收盤后）其所持有本公司股份為基數(shù)，計(jì)算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。 第十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，新增無限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%，新增有限售條件的股份計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。 因公司進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人員所

6、持本公司股份增加的，可同比例增加當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。 第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股票，計(jì)入當(dāng)年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。 第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司有限售條件股份滿足解除限售條件后，可委托公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申請解除限售。 第十五條 在股份鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份依法享有收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益。 第三章 持有及買賣公司股份禁止情形 第十六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓： （一）公司股份上市交易之日起一年內(nèi)； （二）本公

7、司股份首次公開發(fā)行股份上市之日起六個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起十八個月內(nèi)； （三）在本公司股份首次公開發(fā)行股份上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi)； （四）董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的； （五）法律、法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。 因上市公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致其董事、監(jiān)事和高級管理人員直接持有本公司股份發(fā)生變化的，仍遵守上述規(guī)定。 第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得將其持有的本公司股份在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入。對于多次買入的，以最后一次

8、買入的時間作為6個月賣出禁止期的起算點(diǎn)；對于多次賣出的，以最后一次賣出的時間作為6個月買入禁止期的起算點(diǎn)。 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反本條第一款規(guī)定，其所得收益歸公司所有，由公司董事會負(fù)責(zé)收回。 第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股份： （一）公司定期報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日； （二）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)； （三）自可能對本公司股份交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)； （四）深交所規(guī)定的其他期間。 第十九條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列

9、自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份的行為： （一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織； （三）公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （四）中國證監(jiān)會、深交所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司或公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。 上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份的，參照本管理制度第二十一條的規(guī)定執(zhí)行。 第四章 持有及買賣公司股份行為披露 第二十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在買賣本公司股份及其衍生品種的事實(shí)發(fā)生

10、之日起2個交易日內(nèi)書面通知董事會秘書，由公司董事會向深交所申報，并在深交所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括： （一）上年末所持本公司股份數(shù)量； （二）上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格； （三）本次變動前持股數(shù)量； （四）本次股份變動的日期、數(shù)量、價格； （五）變動后的持股數(shù)量； （六）深交所要求披露的其他事項(xiàng)。 第二十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員出現(xiàn)本管理制度第十六條、第十七條的情形，公司董事會應(yīng)及時披露以下內(nèi)容： （一）相關(guān)人員違規(guī)買賣股份的情況； （二）公司采取的補(bǔ)救措施； （三）收益的計(jì)算方法和董事會收回收益的具體情況； （四）深交所要求披露的其他事項(xiàng)。 第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動比例達(dá)到上市公司收購管理辦法規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按