國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺管理辦法

1、國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺管理辦法（征求意見稿）第一章總則第一條 為深入貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和“四個革命、一個合作”能源安全新戰(zhàn)略，建立健全綠色能源技術(shù)創(chuàng)新體系，有力支撐國家創(chuàng)新體系和清潔低碳、安全高效的能源體系建設(shè)，國家能源局立足能源領(lǐng)域現(xiàn)有研發(fā)基礎(chǔ)和條件，充分發(fā)揮產(chǎn)、學、研、用各方優(yōu)勢，組織設(shè)立國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺（以下簡稱“能源創(chuàng)新平臺”）。為加強能源創(chuàng)新平臺監(jiān)管服務(wù)，根據(jù)中華人民共和國科學技術(shù)進步法中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法等有關(guān)法律法規(guī)制定本辦法。第二條 本辦法所稱能源創(chuàng)新平臺，主要包括國家能源研發(fā)中心和國家能源重點實驗室等類型。國家能源

2、研發(fā)中心研發(fā)方向相對多元和綜合，國家能源重點實驗室研發(fā)方向相對單一和聚焦。第三條 能源創(chuàng)新平臺是國家能源技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分，主要依托能源領(lǐng)域具有較強應(yīng)用基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)開發(fā)、重大裝備研制及工程化、能源科技戰(zhàn)略研究等能力的骨干企業(yè)、科研院所、高校等主體建設(shè)。依托單位可以是單一主體，也可以由一個主體牽頭，多個主體聯(lián)合建設(shè)。 第四條 能源創(chuàng)新平臺的主要任務(wù)是聚焦國家能源安全、能源可持續(xù)發(fā)展以及能源重大工程建設(shè)對技術(shù)創(chuàng)新的需求，通過建立健全產(chǎn)學研用協(xié)同創(chuàng)新機制，推動關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、裝備研制和試驗示范，形成重大技術(shù)裝備體系，加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，開展國際交流合作，帶動行業(yè)技術(shù)進步。重點包括：

3、（一）根據(jù)能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究、核心技術(shù)攻關(guān)、關(guān)鍵工藝試驗、重大裝備樣機及其關(guān)鍵部件的研制與檢測試驗；（二）推動重大和前沿技術(shù)裝備示范，為能源行業(yè)技術(shù)進步提供先進成熟的技術(shù)、裝備、工藝和產(chǎn)品；（三）組織本領(lǐng)域高水平的國際和全國性學術(shù)交流；（四）發(fā)揮智庫作用，為能源科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃及政策制定提供決策咨詢，開展能源領(lǐng)域重大工程技術(shù)、裝備、標準的評價與咨詢；（五）為能源行業(yè)培養(yǎng)科技和管理高層次人才。第五條 能源創(chuàng)新平臺的認定范圍包括：儲能、氫能等前瞻性、顛覆性技術(shù)；信息、交通等與能源交叉融合產(chǎn)生的新技術(shù)；先進可再生能源技術(shù)；智能電網(wǎng)技術(shù)；安全高效核能技術(shù)；化石能源清潔高效開發(fā)利用技術(shù)

4、；能源節(jié)約和綜合利用技術(shù)；先進能源材料和高端能源裝備等。 第六條 國家能源局是能源創(chuàng)新平臺的主管部門，負責指導(dǎo)協(xié)調(diào)能源創(chuàng)新平臺建設(shè)和管理相關(guān)工作，主要職責包括：（一）制定有關(guān)政策，指導(dǎo)能源創(chuàng)新平臺建設(shè)和發(fā)展；（二）組織能源創(chuàng)新平臺認定工作；（三）組織能源創(chuàng)新平臺運行管理和考核評價工作。第七條 各省（區(qū)、市）能源主管部門，國務(wù)院有關(guān)部門和中央管理企業(yè)負責本地區(qū)或所屬單位能源創(chuàng)新平臺的組織申報，參與指導(dǎo)能源創(chuàng)新平臺的建設(shè)運行和管理考核，支持能源創(chuàng)新平臺組織推進技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和工程示范等工作。第二章認定第八條 國家能源局根據(jù)有關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃實施、重大工程建設(shè)、重點領(lǐng)域創(chuàng)新發(fā)展等需要，通過發(fā)布指南等方

5、式，有計劃、有重點地組織開展能源創(chuàng)新平臺遴選認定工作。第九條 擬申請認定為能源創(chuàng)新平臺的單位應(yīng)具備以下基本條件：（一）具有完善的研究、開發(fā)、設(shè)計和試驗條件，擁有一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)和良好市場前景、處于國內(nèi)領(lǐng)先水平的重大科技成果，研究開發(fā)能力與創(chuàng)新水平同行業(yè)領(lǐng)先；（二）擁有技術(shù)水平高、實踐經(jīng)驗豐富的專業(yè)帶頭人和一定規(guī)模的技術(shù)人才隊伍，在同行業(yè)中具有較強人才優(yōu)勢；（三）組織體系健全，發(fā)展規(guī)劃和目標明確，建立了良好健全的內(nèi)部管理機制、產(chǎn)學研用合作機制和知識產(chǎn)權(quán)管理體系，技術(shù)創(chuàng)新績效顯著；（四）研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出額和專職研究與試驗人員數(shù)不低于限定性指標的最低標準；（五）擬建立的能源創(chuàng)新平臺在機構(gòu)、

6、人員和財務(wù)等方面相對獨立。第十條 鼓勵能源領(lǐng)域優(yōu)勢企業(yè)、科研院所、高校等建立創(chuàng)新聯(lián)合體，共同申報建設(shè)能源創(chuàng)新平臺。聯(lián)合申報的能源創(chuàng)新平臺，需指定牽頭依托單位，負責能源創(chuàng)新平臺的組織協(xié)調(diào)等相關(guān)工作。第十一條 認定程序（一）申請單位按照國家能源局相關(guān)文件要求，根據(jù)單位性質(zhì)和所屬關(guān)系情況，向所在?。▍^(qū)、市）能源主管部門、國務(wù)院有關(guān)部門或中央管理企業(yè)提出申請，并按要求上報國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺申請報告（附件1）；（二）各?。▍^(qū)、市）能源主管部門、國務(wù)院有關(guān)部門或中央管理企業(yè)對申請單位上報的申請材料進行審查后，按照國家有關(guān)要求確定推薦名單，并將推薦單位的申請材料（一式三份）上報國家能源局；（三）國家能源局

7、組織專家或按規(guī)定委托第三方機構(gòu)，按照公開、公平、公正、透明的原則，對申請材料進行審查和評審，并按照能源創(chuàng)新平臺考核指標體系（附件2）進行評價，視情況開展實地核查；（四）國家能源局根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)發(fā)展形勢，結(jié)合評審結(jié)果，綜合研究申請材料后擇優(yōu)確定能源創(chuàng)新平臺承擔單位并公示。第十二條 有關(guān)單位上報的申請材料和評價材料應(yīng)真實可靠。提供虛假材料的單位，一經(jīng)核實，三年內(nèi)不得申請能源創(chuàng)新平臺的認定。第十三條 國家能源局以公告形式頒布能源創(chuàng)新平臺認定結(jié)果。第三章運行管理第十四條 能源創(chuàng)新平臺實行依托單位領(lǐng)導(dǎo)下的主任負責制。主任應(yīng)是本領(lǐng)域高水平的學術(shù)帶頭人，具有較強的組織管理和協(xié)調(diào)能力，由依托單位任命，

8、報國家能源局備案。第十五條 能源創(chuàng)新平臺應(yīng)加大開放力度，建設(shè)成為本領(lǐng)域公共研究平臺，要積極開展國際能源科技合作和交流，參與重大國際能源科技合作計劃。第十六條 能源創(chuàng)新平臺應(yīng)當重視和加強運行管理，建立健全內(nèi)部規(guī)章制度。要加強能源創(chuàng)新平臺事務(wù)公開，重大事項決策要公開透明，并嚴格遵守國家有關(guān)保密規(guī)定。第十七條 能源創(chuàng)新平臺要加強知識產(chǎn)權(quán)保護。能源創(chuàng)新平臺產(chǎn)生的專著、論文、軟件、數(shù)據(jù)庫、技術(shù)突破等成果，在符合法律法規(guī)的情況下均應(yīng)標注能源創(chuàng)新平臺名稱，專利申請、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓、申報獎勵等按國家有關(guān)規(guī)定辦理。第十八條 能源創(chuàng)新平臺應(yīng)當結(jié)合自身特點，推動科技成果的轉(zhuǎn)化和示范應(yīng)用，加強與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系與合作。第十

9、九條 能源創(chuàng)新平臺需要更名、變更研究方向或進行結(jié)構(gòu)調(diào)整、重組等重大調(diào)整的，須由依托單位提出書面報告，經(jīng)各?。▍^(qū)、市）能源主管部門、國務(wù)院有關(guān)部門或中央管理企業(yè)審核后報國家能源局。第二十條 能源創(chuàng)新平臺定期上報研發(fā)成果快報（6月底前報送上半年，10月底前報送本年度）；當有重大科技突破時，應(yīng)及時上報。國家能源局擇優(yōu)開展宣傳展示，上報重大創(chuàng)新成果。第四章考核和評價第二十一條 能源創(chuàng)新平臺實行優(yōu)勝劣汰、動態(tài)調(diào)整的運行考核評價制度。國家能源局組織專家或委托第三方機構(gòu)，根據(jù)能源創(chuàng)新平臺考核指標體系（附件2）對能源創(chuàng)新平臺進行考核評價，原則上三年為一個考核評價周期，有關(guān)工作經(jīng)費從國家能源局工作經(jīng)費中列支。第

10、二十二條 考核評價工作根據(jù)本辦法制定具體組織實施的工作方案，有關(guān)方案報國家能源局研究審定后，通知接受考核評價的能源創(chuàng)新平臺。第二十三條 考核評價程序：（一）數(shù)據(jù)采集。各能源創(chuàng)新平臺根據(jù)通知要求將評價周期內(nèi)評價材料報所在?。▍^(qū)、市）能源主管部門、國務(wù)院有關(guān)部門或中央管理企業(yè)；（二）數(shù)據(jù)初審。所在?。▍^(qū)、市）能源主管部門、國務(wù)院有關(guān)部門或中央管理企業(yè)對能源創(chuàng)新平臺上報的評價材料進行審查并出具審查意見，加蓋公章后按通知要求報國家能源局（評價材料一式三份）；（三）數(shù)據(jù)核查。國家能源局或第三方機構(gòu)組織專家組通過核查會、實地核查等方式對能源創(chuàng)新平臺上報的評價材料和相關(guān)情況進行核查；（四）形成評價報告。專家

11、組對核查后的數(shù)據(jù)按照能源創(chuàng)新平臺考核指標體系（附件2）進行記名打分，國家能源局或第三方機構(gòu)總結(jié)分析形成評價報告；（五）國家能源局對考核評價結(jié)果和報告進行審核確認后以公告形式頒布。第二十四條 評價指標低于考核標準、不積極配合管理和按要求承擔國家任務(wù)、上報材料弄虛造假以及有違法違規(guī)等情況的能源創(chuàng)新平臺考核評價結(jié)果為不合格。在合格等次中選取得分靠前的一定比例定為優(yōu)秀。第二十五條 考核評價結(jié)果為不合格的能源創(chuàng)新平臺整改期為一年，期滿后由國家能源局組織專家檢查整改結(jié)果，并以公告形式頒布。第二十六條 受國家能源局委托開展考核評價的第三方機構(gòu)和專家應(yīng)本著公平、公正、獨立的原則，提出具有專業(yè)性、權(quán)威性和公信力

12、的意見，并對相關(guān)結(jié)論獨立承擔法律責任。存在失職、瀆職、濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、弄虛作假以及截留、挪用、擠占、騙取財政補助資金等違紀違法行為的，將按照國家相關(guān)規(guī)定追究相關(guān)單位和責任人的責任。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。第五章激勵與監(jiān)督第二十七條 考核評價結(jié)果合格的能源創(chuàng)新平臺及其依托單位，在同等條件下，相關(guān)創(chuàng)新成果優(yōu)先享受能源首臺（套）重大技術(shù)裝備示范應(yīng)用政策，優(yōu)先納入能源科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃。國家能源局優(yōu)先支持其參與或承擔相關(guān)技術(shù)標準和政策法規(guī)制定、國家組織的國際能源技術(shù)合作項目、國家和地方重大科技項目，并按照國家相關(guān)規(guī)定申請享受重大技術(shù)裝備進口退稅、高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠、人員薪酬等國家

13、各類科技創(chuàng)新支持政策?？己嗽u價結(jié)果優(yōu)秀的能源創(chuàng)新平臺及其依托單位，國家能源局優(yōu)先支持其申報國家各類相關(guān)獎勵并重點納入有關(guān)支持政策范圍。第二十八條 出現(xiàn)下列情形之一的，撤銷該能源創(chuàng)新平臺：（一）考評不合格，整改后復(fù)評仍不合格；（二）不參加考核評價；（三）無不可抗拒因素，逾期一個月不上報評價材料；（四）上報材料內(nèi)容嚴重不實或者數(shù)據(jù)存在虛假；（五）依托單位自行要求撤銷其能源創(chuàng)新平臺資格；（六）能源創(chuàng)新平臺所在依托單位被依法終止；（七）主要由于技術(shù)原因發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故；（八）其他國家能源局認為應(yīng)該撤銷的情形。第二十九條 因第二十八條原因被撤銷能源創(chuàng)新平臺的，三年內(nèi)不得重新申請認定。第六章附則第三

14、十條 能源創(chuàng)新平臺統(tǒng)一命名為“國家能源×××研發(fā)中心”或“國家能源×××重點實驗室”（上述名稱不作為工商登記使用）。第三十一條 本辦法由國家能源局負責解釋，自發(fā)布之日起施行。原國家能源研發(fā)（實驗）中心管理辦法（國能科技2010198號）同時廢止。附件1國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺申請報告編寫提綱一、申請單位的基本情況（一）經(jīng)營管理等基本情況企業(yè)填寫：單位總資產(chǎn)、資產(chǎn)負債率、銀行信用等級、職工人數(shù)、研發(fā)人員數(shù)量、單位經(jīng)主導(dǎo)產(chǎn)品及市場占有率、銷售收入、利潤、技術(shù)收入等。高校及科研院所填寫：單位總資產(chǎn)、研發(fā)人員數(shù)量、技術(shù)服務(wù)收入、成果轉(zhuǎn)化情況、專利

15、數(shù)量、成果獲獎情況等。（二）申請單位經(jīng)營和研發(fā)方向涉及哪些行業(yè)領(lǐng)域，以及在該行業(yè)領(lǐng)域的市場、學術(shù)地位和影響。與國際同技術(shù)、行業(yè)領(lǐng)域相比具有的規(guī)模和技術(shù)優(yōu)勢。（三）申請單位在本產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新中的地位和作用，技術(shù)優(yōu)勢等。二、研發(fā)中心（或重點實驗室）的基本情況（一）研發(fā)中心（或重點實驗室）簡介，包括：名稱、建設(shè)單位、參與單位、建設(shè)目標等。（二）組織機構(gòu)及運行機制情況，包括：各項制度建立，組織建設(shè)與組織架構(gòu)、研發(fā)經(jīng)費的保障，激勵機制，創(chuàng)新環(huán)境，產(chǎn)學研合作、信息化建設(shè)情況等。（三）研究開發(fā)及試驗的基礎(chǔ)條件，包括儀器設(shè)備國產(chǎn)化情況、研發(fā)及試驗場地等。（四）研究開發(fā)工作開展情況，包括：包括重大產(chǎn)品創(chuàng)新、工

16、藝創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、產(chǎn)學研合作、企業(yè)間合作、國際化研發(fā)活動等。（五）聯(lián)合體之間的協(xié)同創(chuàng)新機制（聯(lián)合體申報時）。（六）研發(fā)中心（或重點實驗室）主任、學術(shù)委員會、技術(shù)帶頭人及創(chuàng)新團隊的情況，人才培養(yǎng)情況。（七）取得的主要創(chuàng)新成果（3年之內(nèi)）及其經(jīng)濟效益。三、研發(fā)中心（或重點實驗室）的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和規(guī)劃（一）未來5-10年技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，以及戰(zhàn)略規(guī)劃對行業(yè)發(fā)展以及依托單位總體發(fā)展目標的支撐情況。（二）近期在技術(shù)創(chuàng)新方面的重點舉措，包括在研發(fā)方向、人才梯隊培養(yǎng)、行業(yè)服務(wù)、能力建設(shè)、國際合作等方面。四、附件（一）申報單位法人營業(yè)執(zhí)照（開辦證）。（二）研發(fā)中心（或重點實驗室）章程。（三）前期科技

17、成果證明文件。（四）?。▍^(qū)、市）能源主管部門、國務(wù)院有關(guān)部門或中央管理企業(yè)的推薦意見（重點對申報材料真實性、有無違法違紀行為、及其他需要說明的特殊情況進行說明）。（五）其它配套證明文件等。 附件2國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺評價指標體系一、國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺評價指標表一級指標二級指標三級指標單位權(quán)重建設(shè)情況目標完成情況研發(fā)中心（或重點實驗室）完成建設(shè)方案所設(shè)定的建設(shè)目標/5能力建設(shè)研發(fā)中心（或重點實驗室）在研發(fā)方向、人才培養(yǎng)、行業(yè)服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、開放共享國際合作等方面情況/5行業(yè)地位能源領(lǐng)域的行業(yè)地位與技術(shù)優(yōu)勢、帶動行業(yè)技術(shù)進步等作用/5創(chuàng)新投入經(jīng)費投入研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出萬元10承擔能源領(lǐng)域國家

18、級研發(fā)項目經(jīng)費數(shù)萬元5人員投入研發(fā)中心（或重點實驗室）研發(fā)人員人年6研發(fā)中心（或重點實驗室）擁有的高級專家及博士人數(shù)人6創(chuàng)新條件儀器設(shè)備技術(shù)開發(fā)儀器設(shè)備原值萬元5技術(shù)積累儲備研發(fā)周期三年及以上項目數(shù)占全部項目數(shù)的比重%5擁有的全部有效發(fā)明專利數(shù)項5創(chuàng)新能力與行業(yè)貢獻技術(shù)產(chǎn)出當年被受理的發(fā)明專利申請數(shù)（A）項3單位研發(fā)經(jīng)費對應(yīng)的專利申請數(shù)（A）項/萬元3新產(chǎn)品銷售收入（B）萬元6行業(yè)技術(shù)服務(wù)收入（C）萬元6行業(yè)貢獻支撐國家能源局規(guī)劃編制、戰(zhàn)略研究等工作項10支撐國家能源局等關(guān)鍵核心技術(shù)和“短板”技術(shù)攻關(guān)等工作項10最近三年主持和參加制定的國際、國家、行業(yè)標準數(shù)項5加分項最近三年獲國家自然科學、技術(shù)發(fā)明、科技進步獎項目數(shù)項項研發(fā)中心（或重點