公司規(guī)章制度管理辦法

1、.公司規(guī)章制度管理辦法（試行）發(fā)布時(shí)間：2017-09-29 16:42瀏覽次數(shù)：78次字號(hào)：小中大我要打印關(guān)閉視力保護(hù)色：第一章總則第一條為健全和完善公司規(guī)章制度體系，加強(qiáng)公司規(guī)章制度的管理工作，促進(jìn)公司管理實(shí)現(xiàn)制度化、流程化、規(guī)范化，提高工作效率，保證工作質(zhì)量，建立簡捷、實(shí)用、高效、統(tǒng)一的制度管理體系，使規(guī)章制度保持合理性、適用性、有效性和執(zhí)行力，依據(jù)國家相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。第二條本辦法之制度建設(shè)管理是指對公司各類制度的起草、審核、發(fā)布、備案、執(zhí)行、修改和廢止工作及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范。第三條規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序，科學(xué)、合理地規(guī)定公司各部門、各崗位的權(quán)利、義務(wù)

2、、責(zé)任以及公司內(nèi)部的管理秩序，是指公司系統(tǒng)內(nèi)制定的要求各部門及職工共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則。涉及一個(gè)以上部門的行政管理文件，均應(yīng)通過規(guī)章制度進(jìn)行下發(fā)。第四條制度制定應(yīng)當(dāng)從公司實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真調(diào)查研究，遵循合法、利于實(shí)施的原則。規(guī)章制度管理應(yīng)堅(jiān)持“誰制定誰負(fù)責(zé)、誰制定誰培訓(xùn)、誰制定誰監(jiān)督落實(shí)、誰制定誰改進(jìn)”的制度管理原則。第二章制度分類第五條本辦法之制度按性質(zhì)，分為根本制度、基本制度和專項(xiàng)制度三類。（一）根本制度是企業(yè)管理系統(tǒng)的基本框架，為加強(qiáng)某方面業(yè)務(wù)工作的管理而制定，是有關(guān)人員共同遵守的辦事規(guī)程和行動(dòng)準(zhǔn)則，用以指導(dǎo)某一長期性工作系統(tǒng)規(guī)范的規(guī)定。適用于公司層面。包括公司章程、機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)劃

3、分、崗位設(shè)置等方面管理的制度。（二）基本制度是對于一項(xiàng)具體工作、操作步驟或?qū)τ谝粋€(gè)具體項(xiàng)目的管理所做出的要求，主要是規(guī)范專項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和專業(yè)管理行為，適用于部門層面。包括人力資源、行政管理、經(jīng)營管理、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、資金管理、財(cái)務(wù)審計(jì)、法律事務(wù)、工程建設(shè)、采購、營銷、信息等方面管理的業(yè)務(wù)管理制度。（三）專項(xiàng)制度是對某專項(xiàng)的涉及到全公司或某一個(gè)專業(yè)系統(tǒng)內(nèi)的工作所做出的具體要求，主要是闡明和確定技術(shù)要求方面的規(guī)定，適用于基層層面。包括風(fēng)險(xiǎn)控制、合同管理、行政辦公、檔案管理、財(cái)務(wù)及資產(chǎn)管理、經(jīng)營管理、投融資管理、工程管理等各部門的專項(xiàng)管理辦法及指引。第六條根據(jù)管理活動(dòng)的特點(diǎn)、性質(zhì)及其范圍大小等，管

4、理制度的文體分為以下幾種：“章程”、“制度”、“辦法”、“細(xì)則”、“指引”、“規(guī)則”等?！罢鲁獭笔侵竾?yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)要求，規(guī)范公司行為和治理結(jié)構(gòu)等方面的管理制度?！爸贫取笔且?guī)范某一方面經(jīng)營、管理活動(dòng)行為準(zhǔn)則的管理制度?！稗k法”是確定某一方面或特定管理對象、過程、活動(dòng)的方法和要求的管理制度。“細(xì)則”是指為實(shí)施法規(guī)、規(guī)章、辦法、制度而作的具體的具有操作可行性的規(guī)定。“指引”是對公司某一類投資管理或業(yè)務(wù)執(zhí)行所作的總綱性的規(guī)則指引?！耙?guī)則”是公司權(quán)利機(jī)構(gòu)運(yùn)作機(jī)制做出的具有可操作性的規(guī)定。第三章部室職責(zé)第七條公司制度建設(shè)的管理部門為綜合辦公室，是公司規(guī)章制度的綜合管理部門。職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)制度體

5、系建設(shè)及管理工作；（二）組織擬定公司規(guī)章制度制定和完善的規(guī)劃和計(jì)劃；（三）根據(jù)規(guī)劃和計(jì)劃督促、檢查、協(xié)助職能部門實(shí)施規(guī)章制度草案起草工作；根據(jù)工作需要負(fù)責(zé)向各管理部門提出制度編寫要求；（四）協(xié)助董事長辦公會(huì)組織對規(guī)章制度草案論證及修改征求意見工作；（五）負(fù)責(zé)制度的初審與會(huì)審管理工作；（六）負(fù)責(zé)監(jiān)督各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況，落實(shí)情況檢查、執(zhí)行效果評價(jià)；根據(jù)評價(jià)效果整理有效制度清單；及時(shí)組織制度的修訂，確保制度實(shí)施有助于防范風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率；（七）對公司職能部門起草的規(guī)章制度草案負(fù)責(zé)規(guī)范性審查，并向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告審查修改意見。第八條有關(guān)職能部門是公司專業(yè)規(guī)章制度的歸口管理部門，其主要職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)配

6、合綜合辦公室制定和修訂公司制度框架，組織實(shí)施公司有關(guān)規(guī)章制度修編計(jì)劃；（二）負(fù)責(zé)審核有關(guān)本部門業(yè)務(wù)的規(guī)章制度及會(huì)審、會(huì)簽其他部門有關(guān)規(guī)章制度；（三）負(fù)責(zé)草擬、頒發(fā)、修訂和廢止本部門業(yè)務(wù)范圍及有關(guān)規(guī)章制度或文件；（四）負(fù)責(zé)督促執(zhí)行公司相關(guān)規(guī)章制度；（五）有權(quán)監(jiān)督本部門及員工對規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行情況。第九條各類制度編制、修訂、歸口管理如下（包含但不限于以下部門及制度）：公司綜合辦公室：負(fù)責(zé)公司章程、董事會(huì)議事規(guī)則、董事長工作細(xì)則等公司重大制度；公司行政辦公指引、公章管理、車輛管理、文書檔案管理等行政管理相關(guān)制度；公司合同管理、黨務(wù)等制度。人力資源部：負(fù)責(zé)公司機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)劃分、崗位設(shè)置、薪酬績效管

7、理、勞動(dòng)關(guān)系管理、培訓(xùn)管理、考勤管理、職級(jí)管理、干部選拔任用等人力資源相關(guān)制度。投融資管理部：負(fù)責(zé)公司項(xiàng)目前期管理、投資決策制度、融資管理相關(guān)制度等。運(yùn)營管理部：負(fù)責(zé)公司及子公司經(jīng)營管理、營銷策劃、公司組建等相關(guān)經(jīng)營管理制度。計(jì)劃財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)預(yù)算管理、公司及子公司財(cái)務(wù)管理、資金管理、固定資產(chǎn)管理、審計(jì)管理等財(cái)務(wù)相關(guān)專業(yè)制度。工程管理部：負(fù)責(zé)工程管理相關(guān)制度。第十條因國家法律、法規(guī)的變化或者根據(jù)公司經(jīng)營、管理的需要，公司各部門按照部門職能分工，負(fù)責(zé)本部門規(guī)章制度的制定/修訂工作。第十一條綜合辦公室負(fù)責(zé)文件審批、文件編號(hào)、打印下發(fā)、整理建檔等。第三章制度的制定、修改和廢止程序第十二條制度的起草、修

8、改、審核、發(fā)布應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：（一）堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則和黨的路線、方針、政策；（二）堅(jiān)持依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章制定的原則；（三）堅(jiān)持從公司實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真調(diào)查研究；（四）堅(jiān)持政企分開，有利于公司的改革與發(fā)展的原則；（五）堅(jiān)持符合實(shí)際、執(zhí)行有效的原則。第一節(jié)制度的提出第十三條根據(jù)管理的需要，由公司領(lǐng)導(dǎo)或歸口管理部門提出制度起草的報(bào)告，報(bào)請董事長辦公會(huì)或董事會(huì)批準(zhǔn)后開展制定工作。第十四條各歸口部門提出需要起草的制度報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）制度草案的名稱；（二）制定制度的宗旨和必要性；（三）制定制度的依據(jù)；（四）制度的主要內(nèi)容；（五）起草部門和起草責(zé)任人的組成；（六）擬完成時(shí)間。第二節(jié)制度的起草第十五

9、條制度草案由其內(nèi)容所涉及專業(yè)的主管部門負(fù)責(zé)起草。第十六條公司制度起草部門應(yīng)對其起草項(xiàng)目進(jìn)行深入調(diào)查研究，掌握國家有關(guān)法律、政策，國內(nèi)外有關(guān)資料及公司現(xiàn)狀，并應(yīng)對其所擬定規(guī)章制度草案的作用效果有一定的預(yù)測。第十七條制度草案應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：（一）本辦法第十四條（一）、（三）、（四）項(xiàng)內(nèi)容；（二）制度草案的適用范圍；（三）負(fù)責(zé)制度解釋的部門；（四）實(shí)施生效日期；（五）其他事項(xiàng)。第十八條制度草案及說明書起草完畢后應(yīng)送交公司綜合辦公室及公司法律顧問審查，起草部門應(yīng)提交下列文件資料：（一）制度草案及其說明；（二）關(guān)鍵條款制定的依據(jù)（包括國家法律、法規(guī)、政策、規(guī)章制度或事實(shí)）、索引；（三）有關(guān)國家政策、

10、法律制度及其他有關(guān)文件資料；第十九條公司綜合辦公室及法律顧問對規(guī)章制度草案及說明書就下列主要方面進(jìn)行審查：（一）制度是否符合法律、法規(guī)的基本原則，是否符合國家政策；（二）制度草案與公司現(xiàn)行制度是否協(xié)調(diào)，如果要改變現(xiàn)行制度的，理由和依據(jù)是否充分；（三）制度草案格式、結(jié)構(gòu)、條款、文字等是否符合規(guī)章制度的要求。第二十條征求意見。制度在初稿編制完成后，都必須在公司相關(guān)單位范圍內(nèi)征求意見，反饋意見必須由各單位主管領(lǐng)導(dǎo)簽字。第二十一條前期研討。若為了工作方便，提高效率，可以組織與制度相關(guān)部門進(jìn)行研討，以會(huì)議紀(jì)要的形式確認(rèn)研討結(jié)果，而不再另行征求意見(“會(huì)議紀(jì)要”可代替“征求意見單”)。第二十二條制度初審。

11、初審的內(nèi)容包括：采納反饋意見情況；與其他專業(yè)制度的銜接情況；制度重要程度的判定是否正確；制度編寫格式是否規(guī)范；有無征求意見單(或相應(yīng)會(huì)議紀(jì)要)；有無制度履歷表4等方面。凡未征求意見或經(jīng)綜合辦公室及公司法律顧問初審的制度，不得提交公司領(lǐng)導(dǎo)審定或會(huì)簽。第二十三條公司綜合辦公室對草案初步審查后，送公司管理層審閱，并協(xié)助召集董事長辦公會(huì)就以下內(nèi)容進(jìn)行論證并征求有關(guān)部門的意見：（一）制度是否符合現(xiàn)行國家政策的要求；（二）制度是否符合公司體制的要求；（三）制度是否符合本公司改革實(shí)際；（四）制度內(nèi)容所涉及部門是否有不同意見；（五）對制度可預(yù)見性效果提出不同意見；（六）對制度的可行性作出結(jié)論。第二十四條公司綜

12、合辦公室根據(jù)董事長辦公會(huì)或董事會(huì)的審查意見負(fù)責(zé)出具審查修改意見和論證結(jié)論，并將其與制度草案、草案說明書退回原制度起草部門（小組）修改完善。第二十五條經(jīng)公司董事長辦公會(huì)審議并批準(zhǔn)或經(jīng)公司職代會(huì)審議通過的規(guī)章制度，轉(zhuǎn)送公司綜合辦公室進(jìn)行文字審修，經(jīng)文字審修后登記、印刷。第三節(jié)修訂第二十六條公司采用歸口管理部門提請修訂方式，按臨時(shí)修訂與常規(guī)修訂時(shí)間方式對公司的各項(xiàng)制度進(jìn)行修訂。第二十七條制度編制部門（制度責(zé)任部門）提出修訂申請，報(bào)請公司董事長辦公會(huì)或公司例會(huì)審定后，可進(jìn)行制度修訂。第二十八條常規(guī)修訂。原則上制度每年進(jìn)行一次修訂，各歸口管理部門提請修訂征詢意見，以確保制度適應(yīng)工作現(xiàn)實(shí)需要。第二十九條臨

13、時(shí)修訂。根據(jù)管理需要，可由歸口管理部門提請臨時(shí)修訂制度。第三十條批準(zhǔn)需修訂的規(guī)章制度草案送綜合辦公室及公司法律顧問初審?fù)ㄟ^后，按照制度簽發(fā)程序簽發(fā)。起草部門應(yīng)提交下列文件資料：（一）制度修訂草案及其說明；（二）條款修訂的依據(jù)及其必要性；（三）有關(guān)國家政策、法律制度及其他相關(guān)文件資料。第三十一條制度修訂草案應(yīng)符合規(guī)章制度的技術(shù)要求。第三十二條對沒有修訂基礎(chǔ)的規(guī)章制度草案，由綜合辦公室退回起草部門。第三十三條規(guī)章制度部分條款被文字修訂的，必須公布新的規(guī)章制度。第三十四條制度修訂部門應(yīng)將被修訂制度的相關(guān)資料完整成套地報(bào)綜合辦公室備案。備案內(nèi)容：（一）制度原稿；（二）本章第三十條規(guī)定的全套文件；（三）

14、簽發(fā)批復(fù)；（四）新制度。第四節(jié)廢止第三十五條制度的廢止應(yīng)由制度的編制部門（制度責(zé)任部門）提出書面申請，報(bào)請公司董事長辦公會(huì)或公司例會(huì)審定。第三十六條需廢止的規(guī)章制度草案報(bào)綜合辦公室及公司法律顧問初審后，再報(bào)董事長辦公會(huì)或董事會(huì)審定通過后廢止。起草小組應(yīng)提交下列文件資料：（一）制度廢止草案及其說明；（二）條款廢止的依據(jù)及其必要性；（三）有關(guān)國家政策、法律制度及其他相關(guān)文件資料。第三十七條制度廢止草案應(yīng)符合規(guī)章制度的技術(shù)要求。第三十八條對沒有廢止基礎(chǔ)的規(guī)章制度草案，由綜合辦公室退回起草部門。第三十九條規(guī)章制度部分條款文字被廢止的，必須公布新的規(guī)章制度。第五節(jié)審議、公告第四十條凡需經(jīng)公司董事長辦公會(huì)

15、或董事會(huì)審議的，審議通過后公布執(zhí)行。第四十一條經(jīng)簽發(fā)的規(guī)章制度，應(yīng)注明生效時(shí)間，以“自發(fā)布之日起執(zhí)行”或明確注明具體的生效時(shí)間。第四十二條制度的簽發(fā)由制度的制定部門發(fā)起，報(bào)綜合辦公室簽注意見，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)簽注意見，報(bào)董事長簽發(fā)。正式發(fā)文程序由綜合公司辦公室執(zhí)行。第四十三條簽發(fā)后的規(guī)章制度，應(yīng)由綜合公司辦公室存檔備查。第四章制度的督導(dǎo)執(zhí)行第四十四條制度的貫徹：公司制度下發(fā)一周之內(nèi)，各相關(guān)部門要組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)，對要制定具體的實(shí)施細(xì)則的，需在20個(gè)工作日內(nèi)完成。第四十五條制度的執(zhí)行：各級(jí)管理制度必須嚴(yán)格執(zhí)行，各部門檢查管理制度在本部門執(zhí)行情況時(shí)，每一個(gè)環(huán)節(jié)都必須有檢查執(zhí)行情況的原始記錄，且記錄一定要真實(shí)、全面，要留下管理的“痕跡”，以作為檢查、督導(dǎo)和明確責(zé)任的依據(jù)。該類原始記錄隨制度一并留存在制度的制定部門，并報(bào)公司綜合辦公室備案。第四十六條制度執(zhí)行中特殊情況的處理（1）制度執(zhí)行過程中，如果認(rèn)為制度脫離實(shí)際難以落實(shí)時(shí)，要及時(shí)與制度起草部門或綜合辦公室書面溝通，如無異議就要對制度在本單位的落實(shí)負(fù)責(zé)。（2）制度執(zhí)行過程中，如果發(fā)現(xiàn)重大情況確實(shí)不能按制度執(zhí)行的，制度的執(zhí)行部門或相關(guān)部門必須履行請示報(bào)批程序，經(jīng)制度歸口管理部門同意后方可靈活處理，并要對此過程存檔備查。第四十七條制度檢查主要內(nèi)容：制度是否得到嚴(yán)格貫徹執(zhí)行，制度本身存在什么問題。第五章制度的存檔管理第