通用HSE審核檢查表(最新)

1、精選文檔通用HSE審核檢查表標準要素審核項目審核內容相關HSE規(guī)章制度和資料4總要求建立、實施、保持和改進HSE體系查是否按相關標準要求形成了體系文件？體系文件是否描述恰當，且具有可操作性？查體系文件是否掩蓋了全部的業(yè)務和活動范圍？查體系運行是否遵循了PDCA管理模式？油田公司的體系文件，包括HSE管理手冊（D版）和HSE規(guī)章制度等。HSE管理手冊（D版）以慶油發(fā)2011109號文件發(fā)布5.1領導和承諾最高管理者建立和改進HSE管理體系的承諾最高管理者建立、保持和改進HSE管理體系做了哪些承諾？ 最高管理者是否生疏到滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性，接受什么方法向傳達滿足法律、法規(guī)要求的重要性

2、？ 最高管理者供應哪些必要的資源 領導層如何落實有感領導？有哪些做法？領導層個人平安行動方案的制定與落實狀況¿簽訂了平安環(huán)保責任書并進行考核¿建立了領導干部平安聯系點制度并認真實施¿結合體系建設支配部署了平安生產標準化達標工作最高管理層：接受審核組長的訪談，訪談內容包括：為體系做了哪些承諾、供應了哪些資源、結合本職工作對體系的生疏和體系運行的看法及如何履行有感領導的承諾（個人平安行動方案、行為平安觀看與溝通的實施狀況）等。公司總經理承諾內容見公司HSE管理手冊。中層管理者：個人平安行動方案的制定與實施證據、行為平安觀看與溝通的證據及到平安承包點活動記錄等。5.2健

3、康、平安與環(huán)境方針方針制定組織制定了文件化的HSE方針經最高管理者批準公司HSE方針內容見公司HSE管理手冊方針內容HSE方針與風險性質和規(guī)模相適宜HSE方針與集團公司的方針保持全都HSE方針包含對事故預防、持續(xù)改進、遵守法律法規(guī)和其他要求和清潔生產的承諾HSE方針闡明白健康、平安與環(huán)境的總目標向全體員工和承包商員工進行了傳達HSE方針內涵解釋HSE方針的宣揚、貫徹的證據方針傳達與管理實行了哪些方式？ 員工是否了解HSE方針？ 現場詢問1-2人證明相關方獲得HSE方針有哪些方式？ 全部員工應嫻熟把握HSE方針及其內涵。HSE方針對外宣揚的證據。方針實施檢查績效測量結果（年度目標的實現狀況、投訴

4、狀況、上級檢查狀況、獲得嘉獎狀況），確認方針是否得到實施？2011年全年HSE目標完成的證據、相關方對本單位的投訴、上級單位對本單位檢查發(fā)覺的問題清單及獲得榮譽證書等。標準要素審核項目審核內容相關HSE規(guī)章制度和資料5.2健康、平安與環(huán)境方針HSE方針的評審與修訂有評審HSE方針的規(guī)定最高管理者通過會議對HSE方針進行了評審HSE方針評審的證據，如相關的會議紀要、會議簽到表等。5.3.1對危害因素辨識、風險評價和風險把握的策劃危害因素辨識、評價和風險把握策劃程序建立了危害因素辨識、風險評價和風險把握策劃的程序程序中包括危害因素辨識、風險評價和風險把握策劃的要求大慶油田有限責任公司HSE風險管理

5、實施方法（慶油發(fā)2009111號）危害因素辨識按程序要求辨識危害因素和環(huán)境因素 規(guī)定了辨識的范圍和對象 有危害因素和環(huán)境因素清單新增業(yè)務有哪些，是否開展了危害辨識開展環(huán)境風險防控專項評估，（銷售單位制定了儲油罐水污染風險防范實施細則）管道企業(yè)開展管道項目前置評價，上級管理部門審查了設計文件并進行監(jiān)督開展了重大隱患排查及治理工作，重大隱患列入重要危急源清單建立重大危急源分級管理制度和平安管理檔案，涉及壓力、溫度、液位、泄露報警參數的測量有遠傳和連續(xù)記錄，液化氣體、劇毒液體等重點儲罐有緊急迫斷裝置。危害因素（職業(yè)健康、平安、環(huán)境三方面）識別清單（匯總表），包括：識別方法、識別時間、識別小組成員人員

6、名單、審核人和批準人簽字、常規(guī)和格外規(guī)活動及新增業(yè)務可能帶來的危害因素及其影響的描述等。機關各處、科室的危害因素識別清單。（記錄樣式見慶油發(fā)2009111號附件）危害因素辨識方法規(guī)定了辨識危害因素和環(huán)境因素的方法辨識危害因素和環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料大慶油田有限責任公司HSE風險管理實施方法（慶油發(fā)2009111號）辨識危害因素及其應把握的要點考慮三種狀態(tài)、考慮三種時態(tài) 考慮了各種類型的危急狀況考慮了相關方帶來的風險大慶油田有限責任公司HSE風險管理實施方法（慶油發(fā)2009111號）開展評價規(guī)定風險評價的方法、準則和步驟 建立重大危害因素和重大環(huán)境因素清單 評價結果合理（級別劃分與危急程

7、度相符）大慶油田有限責任公司HSE風險管理實施方法（慶油發(fā)2009111號）大慶油田有限責任公司建設項目平安設施“三同時”管理暫行規(guī)定（慶油發(fā)200856號）標準要素審核項目審核內容相關HSE規(guī)章制度和資料5.3.1對危害因素辨識、風險評價和風險把握的策劃開展評價對新項目和重大變更進行了風險評價開展了工藝危害分析全部新改擴煉化工程和在役裝置開展了HAZOP分析大慶油田有限責任公司職業(yè)病危害建設項目管理方法（慶油發(fā)2009131號）風險把握措施依據風險評價結果，制定了風險消減措施對潛在危害因素和環(huán)境因素制定了應急措施職業(yè)健康平安風險和環(huán)境因素把握措施表危害因素更新管理程序中對危害因素有更新的規(guī)定

8、按規(guī)定實施危害因素的更新危害因素年度評審報告及更新后的危害因素清單制定方針、目標時，考慮的因素哪些重大風險列入了HSE管理目標？其他風險如何把握？危害因素年度評審報告中對重大風險的把握措施職業(yè)健康平安風險和環(huán)境因素把握措施表中對一般風險的把握措施5.3.2法律、法規(guī)和其他要求建立保持了收集、識別和更新法規(guī)及其他要求的程序規(guī)定了識別法律法規(guī)和其他要求的方法。明確了獲得法律法規(guī)和其他要求的渠道規(guī)定了收集、識別、保存的責任部門和人員規(guī)定了法律法規(guī)變更信息的跟蹤及負責人規(guī)定了向員工和其他相關方傳達有關法律法規(guī)和其他要求方面的方法和職責HSE管理手冊（D版）5.3.2描述適用的法律法規(guī)和其他要求建立了適

9、用法律法規(guī)和其他要求的清單 對比辨識評價的重大風險無嚴峻遺漏¿將適用的法規(guī)及要求應用于危急危害因素法律法規(guī)和其他要求清單，包括：對業(yè)務涉及全部的法律法規(guī)（國內或國外）均應進行識別，并識別出適用的條款及其內容。法律法規(guī)更新誰負責？ 多長時間進行更新？如何傳遞，傳遞的途徑是什么HSE管理手冊（D版）5.3.2描述法律法規(guī)和其他要求的傳達法律法規(guī)信息如何進行內、外部溝通？誰負責？ 詢問員工是否了解本崗位的法律法規(guī)及其他要求 HSE管理手冊（D版）5.3.2描述全部員工了解和把握其崗位適用的法律法規(guī)和其他要求清單及適用條款內容。5.3.3 目標和指標HSE目標和指標目標和指標形成了文件目標和

10、指標經領導批準 目標和指標分解到相關的職能部門和單位公司1號文件平安環(huán)保責任書標準要素審核項目審核內容相關HSE規(guī)章制度和資料5.3.3 目標和指標設定目標和指標時考慮的內容目標和指標內容符合方針的要求 目標和指標的內容考慮了法律法規(guī)和其他要求 確定了主要平安指標、工業(yè)事故指標、健康指標以及污染物把握和重點減排等環(huán)境指標，并有資金保障目標和指標的內容考慮了重大危害因素和重大環(huán)境因素 目標和指標的內容考慮了員工和相關方的觀點 目標和指標的實現方案考慮技術上的問題、財政及運作上的要求 目標和指標具體并盡可能量化，規(guī)定了測量目標指標的方法，目標體現出結果性和過程性兩類目標和指標。公司1號文件平安環(huán)保

11、責任書目標和指標實現受審核部門有相應的目標和指標 制定了實施目標的方案 有肯定的資源保證明確了執(zhí)行部門和負責人 已向有關人員傳達 公司1號文件平安環(huán)保責任書檢查績效測量結果，確認目標和指標是否得到實現查聲、渣、水、毒等有關指標的監(jiān)測報告內部經營責任制考核結果各類檢測報告等目標和指標的評審、修訂規(guī)定了評審、修訂的依據 目標和指標進行了評審、修訂？ 目標的評審、修訂體現了持續(xù)改進相關會議的會議記錄。5.3.4管理方案制定HSE管理方案管理方案的表現形式有哪些？管理方案是如何制定、批準的？管理方案與目標及重要因素的關系是否全都 受審核部門有無管理方案隱患治理方案，如設備設施更新、技術改造、技改技措等

12、。注：隱患治理方案應與重大風險或重要環(huán)境因素的把握措施相對應。HSE管理方案的內容明確了責任人明確了實現目標和指標的措施、方法 明確了時間要求？ 規(guī)定了資源隱患治理方案標準要素標準要素審核項目審核內容相關HSE規(guī)章制度和資料5.3.4管理方案HSE管理方案監(jiān)督實施誰負責方案實施的監(jiān)督如何驗證方案實施的效果隱患治理方案及驗收報告HSE管理方案能否保證目標和指標的實現是否存在一個評審方案的過程有關人員是否參與方案的制定？隱患治理方案及驗收報告HSE管理方案修訂什么狀況下修訂方案？方案是否進行過修訂？隱患治理方案及驗收報告5.4.1組織結構和職責結構、職責和權限有清楚的組織結構、最高管理者指定了管理

13、者代表相關職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員）的健康、平安與環(huán)境職責得到規(guī)定并形成文件設立平安監(jiān)督機構并規(guī)定管理要求，建立平安監(jiān)督人員資格認可制度受審核部門的健康、平安與環(huán)境職責是什么？職責體現屬地管理、直線責任，與部門的工作實際相符組織機構文件部門職責文件、崗位工作說明書等。公司HSE管理手冊（D版）附錄B、附錄C、附錄D管理者代表任命文件及其崗位職責文件。職責和權限各級管理者明確其各項HSE職責與權限各職能部門的職責安排體現了“直線責任”各崗位人員是否明確的HSE職責權限，體現了“屬地管理”原則各部門、各崗位人員的職責權限得到傳達明確了管理者代表的職責和權限 管理者代表履

14、行了HSE管理體系的建立、實施、保持的職責 定期向最高管理者報告HSE管理體系的運行狀況部門職責文件、崗位工作說明書5.4.2 資源確定資源組織所需要的資源有哪些？如何確定？規(guī)定了供應資源的途徑歸口和分管部門的職責和權限清楚人事部門供應本單位總體人員構成狀況設備、平安部門供應本單位總體設備設施配備狀況技術部門供應本單位技術資源配備狀況財務部門供應本單位用于平安環(huán)保的資金投入狀況。標準要素審核項目審核內容相關HSE規(guī)章制度和資料5.4.2資源資源能否滿足HSE管理體系的要求是否配備足夠的資源？資源配備不能滿足實際需求時如何解決？是否定期評審資源的適宜性？相關會議的會議記錄。5.4.3 力量、培訓

15、和意識確定了全部人員的力量要求了解有多少工作崗位，這些崗位有哪些具體要求（HSE），是否包括教育、培訓和經受的要求？ （具體為崗位規(guī)范或評價標準）多長時間對人員力量進行評價不勝任的人員如何處理，有哪些方式推行培訓矩陣，建立培訓課件和培訓師隊伍開展了廠處級領導干部的培訓崗位人員力量要求崗位人員力量評價標準崗位人員力量評價結果、針對評價結果實行的措施及對其實施效果的驗證的證據。崗位HSE培訓矩陣匯總表，培訓師名冊及培訓課件的開發(fā)和利用狀況。建立培訓程序制定、評審和修訂培訓方案培訓需求是如何確定的，是否考慮到職責、力量、文化程度以及風險的不同狀況的要求？培訓的對象是否包括全部員工？依據培訓需求制定了

16、培訓方案進行HSE方針、目標和指標、意識、程序、制度、規(guī)程、應急預備和響應等方面的培訓對從事特殊工作的人員(包括可能具有重大HSE風險崗位的人員)是否進行了培訓并進行了資格認定？內審員是否進行了培訓？大慶油田有限責任公司員工教育培訓暫行規(guī)定（慶油發(fā)200099號）大慶油田有限責任公司HSE培訓實施細則（慶油發(fā)2009134號）特種崗位人員資格證書臺帳。內審員資格證書臺帳。年度培訓方案及實施狀況培訓的評價培訓是否有記錄？ 培訓后是否考核？ 評價培訓的有效性及效果培訓教案、培訓過程監(jiān)督檢查記錄、培訓效果評價表、培訓人員成果表承包方和供應方的培訓及其效果是否進行過培訓？培訓的內容是什么？培訓的效果如

17、何？承包方和供應方的培訓方案、培訓教案、培訓過程監(jiān)督檢查記錄、培訓效果評價表5.4.4協商和溝通協商和溝通程序有協商和溝通的程序，程序中對協商和溝通的方式、內容作了規(guī)定、程序制定過程中聽取了員工意見程序中規(guī)定了與相關方的溝通和協商要求大慶油田有限責任公司職工代表大會實施方法（試行）（慶油黨發(fā)20102號）大慶油田有限責任公司工作規(guī)章（慶油發(fā)201155號）標準要素審核項目審核內容相關HSE規(guī)章制度和資料5.4.4協商和溝通內部協商和溝通員工參與HSE方針和程序的制定、修訂與評審 員工參與商討影響工作場所HSE變化：如引入新設備、原材料、新技術等員工參與健康、平安與環(huán)境事務，包括危害因素辨識、風

18、險評價、風險把握的策劃和事故的調查處理等 員工了解誰是健康、平安與環(huán)境員工代表以及管理者代表是否同員工進行過信息溝通？ 涉及重大危害因素的外部信息有適當處理和記錄 保存有接收和答復員工意見建議的記錄？ 將HSE管理體系審核和管理評審結果通報組織內全部有關人員 信息通報實行何種方式？特別、緊急信息如何通報？ 受審核部門涉及到哪些信息溝通？職代會代表名冊職代會提案內容及答復、處理狀況日常、特別、緊急狀況下收集、處理有關HSE信息的證據外部相關方的信息溝通從政府、上級安監(jiān)、環(huán)保等相關部門獵取有關信息的處理 參與有關機構組織的健康、平安和環(huán)保等活動 同供應方和承包方溝通HSE信息的證據對來自地方政府、

19、上級平安環(huán)保部門、承包方和供應方等相關方信息的收集和處理狀況。5.4.5文件管理體系文件HSE管理手冊的內容是否滿足Q/SY1002.1-2007標準的要求？ HSE管理體系要素間的規(guī)律關系、文件的接口是否清楚？ 與受審核部門相關的文件有多少？相關文件是否齊全？ 文件是書面形式還是電子形式？電子形式文件的使用是否有效？ 有否規(guī)定查詢相關文件的途徑？文件是否便于查閱？公司HSE管理手冊（D版）附錄E5.4.6文件把握文件把握程序內容完整，有可操作性？程序中對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出規(guī)定 程序文件是有效版本 外來文件包括在把握范圍之內 規(guī)定了文件的保管方法 規(guī)定了適時和定

20、期評審文件 文件的使用處是否得到了現行的有效文件？ 規(guī)定了失效文件的處置、管理方法大慶油田有限責任公司公文處理暫行方法（慶油辦發(fā)200716號）大慶油田有限責任公司規(guī)章制度管理方法（慶油發(fā)200863號）標準要素審核項目審核內容相關HSE規(guī)章制度和資料5.4.6文件把握文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審狀況全部文件字跡清楚全部文件標識明確 文件發(fā)布前得到授權人的批準 全部文件均注明制定或修訂日期文件修改后重新批準使用處都使用適應文件的有效版本文件的查找是否便利？ 文件的保管是否有效？供應文件的批辦單文件收、發(fā)記錄外來文件的把握對外來文件的收集、審查、發(fā)放、使用等作出規(guī)定外來文件的審查、標

21、識、發(fā)放記錄。作廢文件的管理對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用作廢文件的標識和管理狀況5.5.1設施完整性設施完整性把握程序規(guī)定了設備設施從設計、建筑、選購、安裝、操作、維護和檢查等操作準則 設備設施各個階段的實際操作過程與相應準則要求相全都 設備設施在設計、建設、運行、修理過程中與準則之間消滅偏差，對偏差進行了評審 對產生的偏差找出緣由并制定訂正措施規(guī)定了設備設施在首次使用前、停用較長時間、恢復使用前、修理后重新使用前的檢查、試驗、評估、驗收和確認等工作¿ 報警、防護、檢測、醫(yī)療、連鎖、急救、逃命、平安附件、限位、隔離等關鍵設施有相應標準，并實施檢查大慶油田有限責任公司設備

22、修理、機械加工管理方法（試行）（慶油發(fā)201138號）大慶油田有限責任公司建設項目平安設施“三同時”管理暫行規(guī)定（慶油發(fā)200856號）對新設備設施的監(jiān)造記錄、監(jiān)造報告、監(jiān)造驗收報告、新設備投入使用前的風險識別和評估記錄及對崗位人員的培訓記錄對設備設施（包括各種HSE特種設備設施）的安裝、操作、維護、保養(yǎng)狀況的監(jiān)督檢查記錄及對發(fā)覺問題的整改措施的制定、實施和驗證狀況。主要設備設施的風險管理建立主要設備設施清單對主要設備設施運行和使用過程中消滅的有關HSE方面的風險進行識別和風險評價 針對風險評價結果制定有針對性的風險把握措施建立各類設備設施的維護、檢修規(guī)范和方案 建立了主要設備設施的檢查記錄和

23、驗收記錄主要設備設施（包括HSE特種設備設施）清單對主要設備設施安裝、操作、修理、保養(yǎng)等過程中可能存在的風險進行評價、實行和實施相應的把握措施記錄標準要素審核項目審核內容相關HSE規(guī)章制度和資料5.5.1設施完整性項目建設、設備設施各個階段的評價項目建設、設備設施購置及建筑前進行健康、平安和環(huán)境方面的相關評價各個相關評價工作有評價報告評價報告包括健康、平安和環(huán)境風險和影響的分析和評價 評價報告中的有關要求準時解決對新建、改建、擴建等項目的合同、平安協議、實施前的HSE預評價報告及竣工驗收報告（該報告中應有HSE驗收內容）5.5.2承包方和（或）供應方建立承包方和（或）供應方管理程序規(guī)定組織與承

24、包方和（或）供應方各自的職責和權限 規(guī)定對承包方和（或）供應方的管理要求 進入組織區(qū)域開展工作的承包方必需具有相應的作業(yè)資格證大慶油田有限責任公司承包商健康、平安、環(huán)境管理細則（慶油發(fā)201188號）選擇、監(jiān)控和評價承包方和（或）供應方有選擇、評價、重新評價承包方和（或）供應方的準則或規(guī)定 查閱供應方和承包方的資質、業(yè)績、力量和HSE管理狀況等方面的文件資料。與供應方、承包方簽訂的合同或HSE協議，明確了雙方的責任承包方和（或）供應方開展選擇和評價的記錄建立合格承包方和（或）供應方名錄對承包方、供應方的事故報告狀況、績效、培訓、風險把握等方面的狀況進行檢查按要求對合格承包方和（或）供應方進行評

25、審依據監(jiān)控狀況準時對合格供應方和承包方臺帳進行調整。選擇、評價承包方和供應方的標準（該標準中應有HSE內容）合格承包方和供應方名目與承包方或供應方簽訂的合同或HSE協議及對履行合同或協議狀況的監(jiān)督檢查記錄2011年度對合格承包方和供應方的履行合同或協議的總體評價報告及對存在問題的處置狀況。5.5.3 顧客和產品顧客有關需求的確定確定顧客有關HSE需求顧客HSE需求有解決記錄假如顧客HSE需求得不到滿足，如何處理？顧客對公司產品的有關HSE方面需求信息的收集、處理狀況。產品信息的評估和傳遞對與組織有關的產品的生產、運輸、儲存、銷售、使用和廢棄處理等過程中的HSE風險和影響進行評估上述風險和影響進

26、行了管理將與產品有關的HSE信息資料（如MSDS）傳遞給顧客公司產品生產全過程的風險評估報告。標準要素審核項目審核內容相關HSE規(guī)章制度和資料5.5.4社區(qū)和公共關系與社區(qū)的溝通組織活動、產品或服務中的HSE風險和影響與社區(qū)各方溝通溝通形式？組織與社區(qū)相關方就個別狀況不能進行有效的溝通，將如何處理社區(qū)相關方是否有投訴？如何解決？ 消滅特別、緊急狀況如何與社區(qū)相關方通報？ 通過適當規(guī)劃和活動，向社區(qū)各相關方呈現組織的HSE績效 就有關HSE風險和影響的某些方面如何獵取社區(qū)各相關方的支持日常、特別、緊急狀況下與社區(qū)溝通渠道或HSE告知證據受理社區(qū)意見、建議、投訴的證據向社區(qū)呈現HSE績效的方式及證

27、據5.5.5作業(yè)許可作業(yè)許可程序結合作業(yè)風險實際狀況明確了作業(yè)許可的范圍規(guī)定了作業(yè)許可類型和證明、申請、批準、實施、變更和關閉 對動火、動土、高處、有限空間、臨時用電、管線打開、移動式吊裝專項作業(yè)許可明確了管理要求 對作業(yè)人或監(jiān)護人等現場關鍵人員消滅變更、正在進行的工作消滅緊急狀況、許可證在有效期內沒有完成工作等特殊狀況作出相應的規(guī)定大慶油田有限責任公司作業(yè)許可管理實施方法（試行）（慶油發(fā)2010112號）作業(yè)許可的申請作業(yè)申請的材料齊全有效 作業(yè)許可申請前進行風險評估、編制平安工作方案動火、動土、高處、有限空間、臨時用電、管線打開、移動式吊裝作業(yè)許可證作業(yè)許可證填寫平安工作方案中包括風險把握

28、措施？風險把握措施有針對性許可證的填寫無錯項漏項 工作類型是否確定？是否有相應的專項作業(yè)許可證？ 危害識別與把握措施項是否選擇正確？時間是否正確動火、動土、高處、有限空間、臨時用電、管線打開、移動式吊裝作業(yè)許可證各相關部室對作業(yè)許可實施過程的監(jiān)督檢查記錄作業(yè)許可的審批申請作業(yè)人員有相應資質？現場確認的證據 有批準人或其授權人、申請方和受影響的相關各方的簽字 確定作業(yè)許可證的有效期限和延期次數？ 若作業(yè)許可審查未通過，對其進行緣由分析動火、動土、高處、有限空間、臨時用電、管線打開、移動式吊裝作業(yè)許可證各相關部室對作業(yè)許可實施過程的監(jiān)督檢查記錄作業(yè)許可證的管理在把握室、值班室或現場張貼許可證正在執(zhí)

29、行的許可證按要求分別張貼 許可證依據相關程序準時關閉并存檔動火、動土、高處、有限空間、臨時用電、管線打開、移動式吊裝等作業(yè)許可證的發(fā)放記錄標準要素審核項目審核內容相關HSE規(guī)章制度和資料5.5.6職業(yè)健康職業(yè)危害檢測、防護管理、健康檢查狀況作業(yè)場所職業(yè)危害告知、培訓狀況、目視化管理狀況現場崗位人員健康設施和防護用具的配備狀況作業(yè)場所職業(yè)危害檢測及作業(yè)人員職業(yè)健康體檢狀況詢問現場人員了解職業(yè)場所危害狀況健康設施、防護用具配備清單職業(yè)危害檢測報告及培訓記錄、告知狀況（警示標識、標牌等）作業(yè)人員職業(yè)健康體檢報告5.5.7清潔生產清潔生產推動實施狀況主要排放的有害物質以及污染物有哪些？ 有害物質及污染

30、物現行把握方法有哪些？ 有無高耗能的設備、工藝與過程？實行了什么樣的把握手段？ 在生產過程中選擇和接受了更加清潔的原料、能源、工藝、過程、設備和產品 是否進行清潔生產審核？是否建立并實施清潔生產方案？ 有無社區(qū)居民投訴？是否有記錄？如何解決環(huán)境管理現場檢查記錄有毒有害物質無害化處理方案及實施狀況清潔生產實施方案及對其實施狀況的審計報告受理社區(qū)居民對公司生產反映的意見或投訴的證據5.5.8運行把握確定了與健康、平安與環(huán)境風險有關的活動和任務與重大健康、平安與環(huán)境風險相關的活動和任務有哪些？ 如何確定的？運行把握涉及的全部規(guī)章制度（HSE管理手冊D版附錄E）對確定與風險有關的活動和任務進行策劃對缺

31、乏程序指導可能偏離方針、目標和指標的活動和任務制定和保持了管理程序 對組織所購買或使用的貨物、設備和服務中已識別的HSE風險制定了管理程序對組織活動、工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計，制定了管理程序運行程序中有運行準則的內容 對關鍵設備和工序明確了需要監(jiān)測的內容和把握限界值，有支持的作業(yè)文件 運行把握程序和作業(yè)指導書具備可操作性有關的程序和要求通報承包方和供應方運行把握涉及的全部規(guī)章制度（HSE管理手冊D版附錄E）各類操作規(guī)程各類現場標準標準要素審核項目審核內容相關HSE規(guī)章制度和資料5.5.8運行把握運行把握程序的執(zhí)行狀況員工了解運行標準， 現場詢問實際運作嚴格按程序執(zhí)行

32、，是否超越把握界限，現場觀看按要求記錄，看運行記錄是否滿足相關要求向承包方和供應方通報了有關的HSE信息運行把握涉及的全部規(guī)章制度、標準、操作規(guī)程實施記錄，如各部門現場檢查記錄等。人員目視化管理員工正確穿戴勞動愛護用品進入生產作業(yè)場所的全部外來人員佩戴入廠許可證 進入生產作業(yè)場所的外來人員，其勞保著裝符合該場所平安要求標識齊全、醒目 從事特種作業(yè)及特種設備作業(yè)的人員，其平安帽上粘貼相應的目視標簽現場目視化證據工器具目視化管理生產作業(yè)場所全部的工器具有檢查合格標簽或標識 全部工器具的使用者在使用工具前再次進行目視檢查相關工器具進行了定置管理 相關工器具明確了相應的屬地主管現場各種工器具的平安目視

33、化的證據。生產作業(yè)現場目視化管理地面使用紅、黃指示線標識出危急區(qū)域、警告區(qū)域 標識消防通道、逃命通道、逃命設施，暢通 急救設施擺放在明顯、便于取用的位置，有標識依據標準規(guī)范設置平安警示標識：應設置在醒目的地方和它所指示的目標物四周；應使操作人員能識別出它所指示的信息屬于哪一類對象；平安標志應保證在夜間也清楚可辨。 廢舊物資的處理符合平安和環(huán)保要求，作業(yè)現場做到“工完、料盡、場地清”油氣生產、煉油化工等高危工作場所重要巡檢點設置巡檢牌 有廠區(qū)平面布置圖（標明危急區(qū)、警戒區(qū)、急救設施存放點、逃命路線等）現場各種平安警示標牌標準要素審核項目審核內容相關HSE規(guī)章制度和資料5.5.8運行把握工藝設備目

34、視化管理已投用的設備在明顯部位標注明確的設備名稱及工位號 已投用的設備使用設備狀態(tài)指示牌（“在用”、“備用”、“待修”、“在修”）設備把握盤上按鈕及指示裝置有標注，有英文標識的翻譯為中文把握開關指明白把握對象，和現場設備標識對應 已投用設備制作設備管理卡、待檢修設備牌及區(qū)域責任牌對設備能造成嚴峻危害的操作，現場有操作警示已投用的壓力容器在明顯位置粘貼壓力容器檢查牌潤滑油、導熱油、冷卻水桶等分類擺放并標識，對盛裝各類油品的加油桶及設備的加油點統一進行標識油品外包裝名稱及化學品危害等級標識齊全完好，現場有MSDS 工藝管線按標準刷有平安色或色環(huán)，并標明介質名稱、工藝流向閥門表面刷有平安標志色 工藝

35、、設備現場壓力表、溫度表、液位計等指示儀表標識正常工作范圍防雷、防靜電接地按標準要求刷有平安色現場工藝設備設施平安目視化的證據。消防、應急設施目視化管理消防設施、管線按標準刷有平安色消防器材懸掛檢查卡，按要求填寫現場消防報警、把握按鈕有標識有現場消防設施布置示意圖現場消防、應急設施平安目視化的證據。作業(yè)或工作區(qū)域的隔離和標識行人或車輛存在危急（風險）的任何地點或作業(yè)區(qū)域，如坑、可能發(fā)生高處墜物、高溫、腐蝕液飛濺和泄漏的地方等，進行隔離及標識具有危急性的操作、修理工作區(qū)域，進行隔離及標識依據標準要求進行隔離，隔離區(qū)域按標準要求正確掛簽標識各種工器具、便攜式儀器、消防器材、急救設施、應急設施、衛(wèi)生

36、設施、車輛停放等實行定置管理現場各種隔離警示標牌標準要素審核項目審核內容相關HSE規(guī)章制度和資料5.5.9變更管理變更管理程序程序中包括對人員變更、設備設施變更、技術或工藝等變更的管理方法如何確認變更信息工藝設備變更由資產設備管理部供應人員變更由人事部供應變更評審誰負責確認變更信息？對變更及其實施可能導致的健康、平安與環(huán)境風險和影響進行評審 針對評審結果制定風險把握措施對上述變更進行記錄人事部門供應人員變更可能引起的風險識別、風險評價及把握措施表工藝設備部門供應設備設施變更引起的風險識別、風險評價及把握措施表如何開展變更管理提議的變更經過授權人批準 將變更的有關資料信息傳遞到相關各方，查記錄對

37、涉及變更的崗位人員進行培訓 變更實施結束后，對變更的實施狀況進行驗收 若變更引起HSE管理體系文件變化，對體系文件進行修改人事部門供應人員變更審批、實施及實施結果的評價表設備部門供應設備設施變更審批、實施及實施結果的評價表5.5.10 應急預備和響應識別的潛在大事或緊急狀況組織、部門中可能產生潛在大事或緊急狀況的設備、場所、活動是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？ 以往是否發(fā)生過？ 一旦發(fā)生會產生怎樣的影響總體應急預案和各種專項應急預案應急預備與響應有應急預備與響應程序和預案 程序和預案中規(guī)定了確定潛在事故或緊急狀況的內容針對潛在事故和緊急狀況規(guī)定了處置對策應急預案滿足集團公司應急管

38、理的要求，進行備案登記開展應急預案的培訓，明確應急管理的機構和職責應急隊伍建設狀況總體應急預案和各種專項應急預案預案響應針對事故和緊急狀態(tài)實行的對策是否起作用？ 是否經過論證？有明確的處置程序、方法、措施有明確的職責和資源保證 有與相關部門以及社會力氣聯絡的方式和電話¿應急物資的儲備狀況以及檢查狀況應急總體預案和各種專項應急預案應急儲備物資的保存、維護、保養(yǎng)和檢查記錄標準要素審核項目審核內容相關HSE規(guī)章制度和資料5.5.10 應急預備和響應預案演練如何規(guī)定的？是否演練過？ 演練的效果如何？是否依據演練結果對預案加以修訂？ 各種應急預案的演練記錄（包括效果評價記錄）預案評審、修訂明確

39、規(guī)定事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對預案進行評審并修訂？ 修訂的預案進行評審、批準？ 預案的更改是否有記錄？應急預案的評審、修訂記錄5.6.1 績效測量和監(jiān)視績效測量和監(jiān)視程序建立并保持績效測量和監(jiān)視程序程序掩蓋了具有重大風險的活動和任務的關鍵特性特種設備、人員、容器、表閥的檢定、塵毒場所檢定、員工查體監(jiān)視和測量的方法、依據有具體的規(guī)定 建立員工職業(yè)健康監(jiān)護檔案和企業(yè)職業(yè)衛(wèi)生檔案（危急危害場所）員工職業(yè)健康監(jiān)護檔案和企業(yè)職業(yè)衛(wèi)生檔案特種設備檢測證書、計量儀器檢定證書及臺帳目標和指標、管理方案完成狀況檢查追蹤目標和指標的執(zhí)行狀況 對管理方案執(zhí)行狀況進行追蹤內部經營責任制考核記錄或考核通報隱患治理方案實施

40、檢查記錄管理體系日常運作檢查檢查生產運行把握狀況檢查應急預備與響應程序的執(zhí)行狀況 檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結果 對重點工序、設備的日常檢查，有記錄生產部門供應生產日報表生產部門供應對應急預案執(zhí)行狀況的監(jiān)督檢查記錄設備、技術部門供應現場監(jiān)督檢查記錄對事故大事、疾病和其他不良績效的監(jiān)視和測量程序有規(guī)定，是否執(zhí)行了規(guī)定？ 監(jiān)視和測量的結果有記錄 就監(jiān)視和測量的結果實行訂正措施大慶油田有限責任公司生產平安事故管理方法（慶油發(fā)2009134號）事故、大事的緣由分析、實行訂正措施和預防措施及效果驗證記錄。監(jiān)視和測量特別時如何處置有明確的報告程序，向誰報告？消滅了特別之后實行了處置措施處置是否生效？ 是否有記錄？

41、對監(jiān)督檢查發(fā)覺問題的處置記錄標準要素審核項目審核內容相關HSE規(guī)章制度和資料5.6.2 合規(guī)性評價定期評價法律、法規(guī)的遵守狀況規(guī)定了評價法律、法規(guī)的遵守狀況 接受什么樣的評價方式？評價工作何時、由誰進行？ 評價結果有記錄？ 評價不合格時實行訂正措施 評價信息向有關部門準時通報對適用的法律法規(guī)和其他要求逐項進行評價，應有評價方式、評價時間、評價人員、審核和批準人簽字。5.6.3不符合、訂正措施和預防措施不符合、訂正措施和預防措施程序對不符合處理、調查以及實行訂正措施和預防措施的職責和權限的規(guī)定是否明確？ 是否包含不符合的緣由進行調查的內容？ 是否明確要求針對不符合的緣由實行防止再發(fā)生的訂正措施？

42、各種現場監(jiān)督檢查記錄內審不符合項整改記錄不符合的調查和處理對已發(fā)生的不符合和潛在的不符合進行了調查，實行了措施 實行訂正措施和預防措施之前，對問題的嚴峻性進行評估。對實行訂正措施和預防措施通過風險評價進行評審，措施與該問題的嚴峻性和相應的健康、平安與環(huán)境風險相適應訂正措施的實施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？對潛在的不符合進行了緣由調查，實行了預防措施？全部措施是否完成？是否有效？ 現場監(jiān)督檢查記錄監(jiān)督檢查通報或月報或周報等內審不符合項整改記錄伴隨訂正、預防措施實施的文件更改和信息溝通對來自政府部門的監(jiān)督和居民的投訴，所實行的訂正措施進行了報告和溝通 程序中有關于訂正預防措施涉及文件更改的規(guī)

43、定按規(guī)定對相關文件進行了更改收集、處理相關方投訴的證據文件更改通知單、文件更改實施單更改后的文件執(zhí)行狀況及記錄更改后的文件是否得到實施？查記錄文件更改實施記錄標準要素審核項目審核內容相關HSE規(guī)章制度和資料5.6.4 事故、大事管理事故、大事報告、調查和處理程序明確了事故、大事報告、調查和處理的職責和權限 明確發(fā)生事故、大事進行記錄并上報、調查和處理的相關要求明確要求必需針對事故、大事發(fā)生的緣由實行防止再發(fā)生的訂正措施大慶油田有限責任公司生產平安事故管理方法（慶油發(fā)2009134號）事故、大事報告、調查和處理對事故、大事進行照實上報，并開展調查 對事故、大事進行緣由分析，實行措施 對事故、大事

44、按“四不放過”的原則進行了處理 對事故、大事的處理和緣由分析利用事故通報、培訓、平安閱歷共享等在全體員工中進行了共享發(fā)生事故后在第一時間趕赴現場、第一時間實行措施、第一時間報告、第一時間發(fā)布信息是否瞞報事故，索事故臺賬驗證，事故漏報、瞞報行為是否進行了責任追究和懲罰？事故、工傷快報事故、大事的緣由分析、調查處理、實行訂正措施和預防措施及效果驗證記錄。事故、大事的統計分析對事故、大事進行統計歸類分析，從而有針對性地實行預防措施 利用分析的結果評價HSE管理體系的適宜性和有效性平安大事報告的激勵機制有哪些，是否鼓舞基層單位、基層員工準時查尋、準時共享事故大事資源是否開展百萬工時平安統計數據的填報和統計應用，每月進行一次平安生產風險分析是否充分利用集團公司HSE信息系統進行生產平安大事的統計和分析？建立事故大事案例信息庫事故、大事的統計分析報告HSE信息系統標準要素審核項目審核內容相關HSE規(guī)章制度和資料5.6.5記錄把握記