江西財大微觀 第十六章：福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

1、1. 了解福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成過程以及研究對象。2. 推導(dǎo)出競爭性市場如何實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。3 . 理解福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩大定理及其相關(guān)性。4. 推導(dǎo)總效用可能性曲線并理解其性質(zhì)。5. 理解社會福利函數(shù)的類型以及社會無差異曲線的性質(zhì)。 本章要點(diǎn)本章要點(diǎn)2011-13 王秋石1/60學(xué)完本章，你將能夠?qū)W完本章，你將能夠16 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)6. 推導(dǎo)出社會福利最大化的均衡條件。7. 理解投票悖論以及阿羅不可能性定理。8. 理解三種不同且又相互關(guān)聯(lián)的公平觀。9. 了解度量不平等的一些辦法。10. 理解如何在公平和效率的關(guān)系中做出取舍。 本章要點(diǎn)本章要點(diǎn)2011-13 王秋石2/60福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象福

2、利經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象n 劍橋大學(xué)的庇古教授于劍橋大學(xué)的庇古教授于1920 年出版的年出版的福利經(jīng)濟(jì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)標(biāo)志著福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生。標(biāo)志著福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生。n 庇古把庇古把福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象界定為對增進(jìn)世界界定為對增進(jìn)世界或一個國家經(jīng)濟(jì)福利的研究。或一個國家經(jīng)濟(jì)福利的研究。n 所謂所謂福利福利是指經(jīng)濟(jì)體或者行為主體一種幸福的、是指經(jīng)濟(jì)體或者行為主體一種幸福的、健康的狀態(tài)。健康的狀態(tài)。n 個人的福利可用個人的效用函數(shù)或收入來衡量個人的福利可用個人的效用函數(shù)或收入來衡量,而而社會福利的高低取決于個人福利的高低社會福利的高低取決于個人福利的高低,它可用社它可用社會福利函數(shù)或國民

3、收入等指標(biāo)來度量。會福利函數(shù)或國民收入等指標(biāo)來度量。2011-13 王秋石3/60福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本任務(wù)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本任務(wù)n 盡量客觀、公正的評價現(xiàn)盡量客觀、公正的評價現(xiàn)有的福利狀態(tài)有的福利狀態(tài)W;n 是否存在著人們評價更高是否存在著人們評價更高的福利、或者最優(yōu)的福利的福利、或者最優(yōu)的福利狀態(tài)狀態(tài)W*;n 提出將福利從提出將福利從W 提高到提高到W*狀態(tài)的政策建議。狀態(tài)的政策建議。2011-13 王秋石4/60福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定義福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定義n 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是以福利極大化原則為出發(fā)點(diǎn)對經(jīng)濟(jì)是以福利極大化原則為出發(fā)點(diǎn)對經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行予以評價并相應(yīng)提出政策建議的一門體系的運(yùn)行予以評價并相應(yīng)提出

4、政策建議的一門經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。n 實證經(jīng)濟(jì)學(xué)實證經(jīng)濟(jì)學(xué)是排除了社會評價的理論經(jīng)濟(jì)學(xué)是排除了社會評價的理論經(jīng)濟(jì)學(xué),它研它研究經(jīng)濟(jì)體系的實際運(yùn)行究經(jīng)濟(jì)體系的實際運(yùn)行,說明經(jīng)濟(jì)體系是如何運(yùn)行說明經(jīng)濟(jì)體系是如何運(yùn)行的以及為什么如此運(yùn)行的以及為什么如此運(yùn)行,回答回答“是是”和和“不是不是”的問的問題題;n 規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)是對經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行作出某種的任務(wù)是對經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行作出某種社會評價社會評價,回答是回答是“好好”和和“不好不好”的問題。的問題。n 從本質(zhì)上講從本質(zhì)上講,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇。2011-13 王秋石5/60競爭性市場與帕累托最

5、優(yōu)競爭性市場與帕累托最優(yōu)n 總體的帕累托最優(yōu)總體的帕累托最優(yōu)包括帕累托的交換效率包括帕累托的交換效率(或最優(yōu)或最優(yōu))、帕累托生產(chǎn)效率、帕累托生產(chǎn)效率(或最優(yōu)或最優(yōu))以及帕累托生產(chǎn)和交以及帕累托生產(chǎn)和交換效率。換效率。n 讓我們回憶一下三種帕累托最優(yōu)的條件。讓我們回憶一下三種帕累托最優(yōu)的條件。n (1) 帕累托交換效率條件是帕累托交換效率條件是:2011-13 王秋石(2) 帕累托生產(chǎn)效率條件是帕累托生產(chǎn)效率條件是:6/60競爭性市場與帕累托最優(yōu)競爭性市場與帕累托最優(yōu) (3) (3) 帕累托生產(chǎn)和交換效率的條件是帕累托生產(chǎn)和交換效率的條件是: :2011-13 王秋石 MRS MRS 代表邊際替

6、代率代表邊際替代率;MRTS ;MRTS 代表邊際技術(shù)替代表邊際技術(shù)替代率代率;MRT ;MRT 代表邊際轉(zhuǎn)換率。代表邊際轉(zhuǎn)換率?，F(xiàn)在我們要問現(xiàn)在我們要問: :有沒有哪種市場能夠滿足上述有沒有哪種市場能夠滿足上述均衡條件呢均衡條件呢? ? 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)重大成果之一就是證明了完全競爭現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)重大成果之一就是證明了完全競爭的市場能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托最優(yōu)。的市場能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托最優(yōu)。7/60完全競爭市場導(dǎo)致完全競爭市場導(dǎo)致MRSA =MRSBn 在完全競爭市場中在完全競爭市場中,產(chǎn)品的價格由市場的供給和需產(chǎn)品的價格由市場的供給和需求聯(lián)合決定。求聯(lián)合決定。n 對于消費(fèi)者對于消費(fèi)者A 而言而言,為了實現(xiàn)效用極大

7、化就必須購為了實現(xiàn)效用極大化就必須購買一種商品組合并滿足買一種商品組合并滿足:2011-13 王秋石類似地類似地,對于對于B 而言而言,他也必須滿足他也必須滿足:8/60完全競爭市場導(dǎo)致完全競爭市場導(dǎo)致MRSA =MRSBn 由于他們都面臨著相同的由于他們都面臨著相同的價格比率價格比率,從而消費(fèi)者從而消費(fèi)者A 和和B 同時實現(xiàn)效用極大化就同時實現(xiàn)效用極大化就必須也能夠滿足必須也能夠滿足:2011-13 王秋石因此因此,完全競爭市場可完全競爭市場可以實現(xiàn)以實現(xiàn)帕累托的交換效率帕累托的交換效率。9/60完全競爭市場導(dǎo)致完全競爭市場導(dǎo)致MRTSx =MRTSyn 在完全競爭的要素市場中在完全競爭的要

8、素市場中,生產(chǎn)要素的價格由市場生產(chǎn)要素的價格由市場供需聯(lián)合決定供需聯(lián)合決定,所有的生產(chǎn)者都是生產(chǎn)要素的價格所有的生產(chǎn)者都是生產(chǎn)要素的價格接受者。因此接受者。因此,他們面臨著相同的要素價格比率。他們面臨著相同的要素價格比率。n 生產(chǎn)生產(chǎn)x 的企業(yè)為了實現(xiàn)利潤極大化的企業(yè)為了實現(xiàn)利潤極大化(或成本極小化或成本極小化)就必須購買一種要素的組合并滿足就必須購買一種要素的組合并滿足:2011-13 王秋石對生產(chǎn)對生產(chǎn)y 的企業(yè)亦有的企業(yè)亦有:10/60完全競爭市場導(dǎo)致完全競爭市場導(dǎo)致MRSA =MRSBn 生產(chǎn)生產(chǎn)x 和和y 的企業(yè)同時實現(xiàn)的企業(yè)同時實現(xiàn)利潤極大化就必須也能夠利潤極大化就必須也能夠滿足滿

9、足:2011-13 王秋石11/60因此可見因此可見,完全競爭市場可完全競爭市場可以實現(xiàn)以實現(xiàn)帕累托的生產(chǎn)效率。帕累托的生產(chǎn)效率。完全競爭市場導(dǎo)致完全競爭市場導(dǎo)致MRT =MRSA =MRSBn 依定義依定義,有有:|MRTx,y | =dy/dx =MCx/Mcyn 在完全競爭市場中在完全競爭市場中,利潤極大化企業(yè)的均衡條件是利潤極大化企業(yè)的均衡條件是產(chǎn)品價格等于其邊際成本產(chǎn)品價格等于其邊際成本(以及邊際收益以及邊際收益),于是有于是有: px =MCx py =MCy2011-13 王秋石12/60完全競爭市場導(dǎo)致完全競爭市場導(dǎo)致MRT =MRSA =MRSBn 完全競爭市場可以導(dǎo)致產(chǎn)完全

10、競爭市場可以導(dǎo)致產(chǎn)品和要素市場同時實現(xiàn)總品和要素市場同時實現(xiàn)總體均衡體均衡,資源和產(chǎn)品配置出資源和產(chǎn)品配置出現(xiàn)了帕累托最優(yōu)。現(xiàn)了帕累托最優(yōu)。n 這就是所謂的這就是所謂的“看不見的看不見的手手”的基本原理的基本原理,這就是競這就是競爭性市場的力量爭性市場的力量,這就是所這就是所謂的謂的“市場成功市場成功”。n 壟斷、信息不對稱、外部壟斷、信息不對稱、外部性和公共產(chǎn)品等因素會使性和公共產(chǎn)品等因素會使得得市場失靈市場失靈。2011-13 王秋石13/60香港迪斯尼。香港迪斯尼。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理n 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理表明所有市場的均衡就是帕表明所有市場的均衡就是帕

11、累托最優(yōu)累托最優(yōu)。n 競爭性市場的均衡就是帕累托最優(yōu)。競爭性市場的均衡就是帕累托最優(yōu)。n 第一定理的重要性第一定理的重要性在于證明了我們可以利用競爭在于證明了我們可以利用競爭性市場的一般機(jī)制促使帕累托最優(yōu)的出現(xiàn)。性市場的一般機(jī)制促使帕累托最優(yōu)的出現(xiàn)。n 政府經(jīng)濟(jì)政策的基調(diào)應(yīng)該是提倡競爭、鼓勵競爭政府經(jīng)濟(jì)政策的基調(diào)應(yīng)該是提倡競爭、鼓勵競爭、維護(hù)競爭、維護(hù)競爭,讓競爭性市場成為主要的、基礎(chǔ)性的讓競爭性市場成為主要的、基礎(chǔ)性的配置資源的一種方式。配置資源的一種方式。n “讓市場工作讓市場工作”成為人們普遍接受的一種價值觀念成為人們普遍接受的一種價值觀念。2011-13 王秋石14/602011-13

12、 王秋石15/60福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理n 但是，均衡不是一切但是，均衡不是一切,效率不是一切效率不是一切,帕累托帕累托最優(yōu)也不是一切最優(yōu)也不是一切!n 帕累托最優(yōu)很有可能帕累托最優(yōu)很有可能出現(xiàn)在這么一種格局出現(xiàn)在這么一種格局之上之上:某一個某一個(批批)人擁人擁有絕大多數(shù)的財富有絕大多數(shù)的財富,而而另一個另一個(批批)人卻幾乎沒人卻幾乎沒有什么財富。這種分有什么財富。這種分配格局可能是最優(yōu)的配格局可能是最優(yōu)的,但是人們所期盼的嗎但是人們所期盼的嗎? 羅中立油畫：父親羅中立油畫：父親2011-13 王秋石16/60福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理n 因此因此,我們有必要經(jīng)常我

13、們有必要經(jīng)常提醒我們自己提醒我們自己,某種競某種競爭性均衡的結(jié)果是最爭性均衡的結(jié)果是最優(yōu)的優(yōu)的,但它是理想的嗎但它是理想的嗎?n 今日中國收入分配不今日中國收入分配不公很可能就是當(dāng)前最公很可能就是當(dāng)前最為嚴(yán)重的社會經(jīng)濟(jì)問為嚴(yán)重的社會經(jīng)濟(jì)問題。題。十九世紀(jì)法國布格羅油畫：幸福的靈魂十九世紀(jì)法國布格羅油畫：幸福的靈魂福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理n 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理認(rèn)為認(rèn)為,在任何帕累托最優(yōu)狀態(tài)在任何帕累托最優(yōu)狀態(tài),總可能尋找到一組價格使之成為市場總體均衡?？偪赡軐ふ业揭唤M價格使之成為市場總體均衡。n 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理隱含著收入分配和效率問題福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理隱含著收入

14、分配和效率問題是可以相互分離的。即任何帕累托有效配置是可以相互分離的。即任何帕累托有效配置,競爭競爭性市場機(jī)制都能提供。性市場機(jī)制都能提供。n 從分配角度說從分配角度說,市場機(jī)制是中性的。市場機(jī)制是中性的。n 我們可以改變原有的初始稟賦我們可以改變原有的初始稟賦,在新的初始稟賦格在新的初始稟賦格局下局下,還會有一組價格使得市場出現(xiàn)有效率的配置還會有一組價格使得市場出現(xiàn)有效率的配置,但此時的均衡很可能就是更為公平的均衡。但此時的均衡很可能就是更為公平的均衡。2011-13 王秋石17/60社會福利極大化社會福利極大化n 消費(fèi)者的行為目標(biāo)是效用消費(fèi)者的行為目標(biāo)是效用極大化、生產(chǎn)者的行為目極大化、生

15、產(chǎn)者的行為目標(biāo)是利潤極大化一樣標(biāo)是利潤極大化一樣,一個一個經(jīng)濟(jì)社會的行為目標(biāo)被假經(jīng)濟(jì)社會的行為目標(biāo)被假定為定為社會福利極大化社會福利極大化。n 為此為此,我們需要總效用可能我們需要總效用可能性邊界和社會福利函數(shù)作性邊界和社會福利函數(shù)作為基礎(chǔ)性的分析工具。為基礎(chǔ)性的分析工具。2011-13 王秋石18/60貝多芬貝多芬 ：領(lǐng)悟音樂的人，能從一切領(lǐng)悟音樂的人，能從一切世俗的煩惱中超脫出來世俗的煩惱中超脫出來。效用可能性曲線的推導(dǎo)效用可能性曲線的推導(dǎo)n 我們可以從交換契約曲線推我們可以從交換契約曲線推導(dǎo)出導(dǎo)出效用可能性曲線效用可能性曲線。n 左圖的左圖的E1點(diǎn)對應(yīng)于右圖點(diǎn)對應(yīng)于右圖Z1點(diǎn)點(diǎn)。2011

16、-13 王秋石19/602011-13 王秋石20/60效用可能性曲線的推導(dǎo)效用可能性曲線的推導(dǎo)n 同理，左圖的同理，左圖的E2和和E3點(diǎn)點(diǎn)對應(yīng)于右圖對應(yīng)于右圖Z2點(diǎn)和點(diǎn)和Z3 ，進(jìn)而得到效用可能性曲進(jìn)而得到效用可能性曲線線EF。效用可能性曲線效用可能性曲線n 給定某一商品價格比給定某一商品價格比,效用可能性曲線可以從交換效用可能性曲線可以從交換契約曲線推導(dǎo)出。契約曲線推導(dǎo)出。n 效用可能性曲線效用可能性曲線描述了在給定某一商品價格比情描述了在給定某一商品價格比情況下況下,實現(xiàn)了交換總體均衡條件下不同消費(fèi)者最大實現(xiàn)了交換總體均衡條件下不同消費(fèi)者最大可能的效用組合?？赡艿男в媒M合。n 給定另一價

17、格比給定另一價格比,又可推導(dǎo)另一條效用可能性曲線又可推導(dǎo)另一條效用可能性曲線。n 每一條效用可能性曲線只有一點(diǎn)實現(xiàn)了生產(chǎn)和交每一條效用可能性曲線只有一點(diǎn)實現(xiàn)了生產(chǎn)和交換總體均衡。換總體均衡。2011-13 王秋石21/60總效用可能性曲線總效用可能性曲線n 把這些點(diǎn)連接起來便可以把這些點(diǎn)連接起來便可以推導(dǎo)出推導(dǎo)出總效用可能性曲線總效用可能性曲線,它是不同的效用可能性曲它是不同的效用可能性曲線的上包絡(luò)線線的上包絡(luò)線,曲線上每一曲線上每一點(diǎn)都同時實現(xiàn)了生產(chǎn)和交點(diǎn)都同時實現(xiàn)了生產(chǎn)和交換效率。換效率。2011-13 王秋石22/602011-13 王秋石23/60總效用可能性曲線總效用可能性曲線n 總

18、效用可能性曲線有以下性質(zhì)總效用可能性曲線有以下性質(zhì): (1) (1) 它是不同價格比情況下不同的效用可能性曲線的上它是不同價格比情況下不同的效用可能性曲線的上包絡(luò)線包絡(luò)線; ; (2) (2) 曲線上任何一點(diǎn)都隱含地代表著某一商品價格比曲線上任何一點(diǎn)都隱含地代表著某一商品價格比; ; (3) (3) 曲線上任何一點(diǎn)都滿足了生產(chǎn)和交換效率曲線上任何一點(diǎn)都滿足了生產(chǎn)和交換效率; ; (4) (4) 曲線上任何一點(diǎn)代表著消費(fèi)者的效用水平的組合曲線上任何一點(diǎn)代表著消費(fèi)者的效用水平的組合; ; (5) (5) 如果價格無限可分如果價格無限可分, ,總效用可能性曲線就是一條連續(xù)總效用可能性曲線就是一條連續(xù)

19、的凹向原點(diǎn)的曲線的凹向原點(diǎn)的曲線, ,不同消費(fèi)者的效用存在著此消彼長的不同消費(fèi)者的效用存在著此消彼長的關(guān)系。關(guān)系。2011-13 王秋石24/60總效用可能性曲線總效用可能性曲線n 效用可能性曲線和總效用可能性曲線有什么聯(lián)系效用可能性曲線和總效用可能性曲線有什么聯(lián)系和區(qū)別呢和區(qū)別呢?n 效用可能性曲線效用可能性曲線上任何一點(diǎn)均實現(xiàn)了交換效率上任何一點(diǎn)均實現(xiàn)了交換效率,在在給定價格比下給定價格比下,只有一點(diǎn)實現(xiàn)了交換和生產(chǎn)效率。只有一點(diǎn)實現(xiàn)了交換和生產(chǎn)效率。n 總效用可能性曲線總效用可能性曲線是所有實現(xiàn)了生產(chǎn)和交換效率是所有實現(xiàn)了生產(chǎn)和交換效率的點(diǎn)的軌跡，它是不同的效用可能性曲線的上包的點(diǎn)的軌跡

20、，它是不同的效用可能性曲線的上包絡(luò)線。絡(luò)線。n 現(xiàn)在的問題是現(xiàn)在的問題是:面對如此之多的總體均衡點(diǎn)面對如此之多的總體均衡點(diǎn),該經(jīng)濟(jì)該經(jīng)濟(jì)應(yīng)該坐落在哪一點(diǎn)才能實現(xiàn)應(yīng)該坐落在哪一點(diǎn)才能實現(xiàn)社會福利的極大化社會福利的極大化呢呢?社會福利函數(shù)社會福利函數(shù)n 著名法國哲學(xué)家亨利著名法國哲學(xué)家亨利柏格森于柏格森于1938 年提出了社會年提出了社會福利函數(shù)的概念福利函數(shù)的概念,他把一些外在的價值判斷反映在他把一些外在的價值判斷反映在社會福利函數(shù)之中。社會福利函數(shù)之中。n 社會福利函數(shù)也給出了整個社會對不同狀態(tài)的偏社會福利函數(shù)也給出了整個社會對不同狀態(tài)的偏好關(guān)系。如果經(jīng)濟(jì)中有好關(guān)系。如果經(jīng)濟(jì)中有n 個人個人,

21、那么那么,社會福利函數(shù)社會福利函數(shù)(W)可以寫成可以寫成:2011-13 王秋石如果經(jīng)濟(jì)中只有如果經(jīng)濟(jì)中只有2 個消費(fèi)者個消費(fèi)者A 和和B,2 種商品種商品x 和和y,那么那么,社會福利函數(shù)則可寫成社會福利函數(shù)則可寫成:25/60社會無差異曲線社會無差異曲線n 兩個人的社會福利函數(shù)可以在效用空間以兩個人的社會福利函數(shù)可以在效用空間以社會無社會無差異曲線差異曲線的形式表現(xiàn)出來的形式表現(xiàn)出來,它表明不同的個人效用它表明不同的個人效用組合具有相同的社會偏好。組合具有相同的社會偏好。n 社會無差異曲線的性質(zhì)與無差異曲線的性質(zhì)相類社會無差異曲線的性質(zhì)與無差異曲線的性質(zhì)相類似似,包括包括:1）在同一條社會

22、無差異曲線上在同一條社會無差異曲線上,代表整個經(jīng)濟(jì)擁有相代表整個經(jīng)濟(jì)擁有相同的社會福利水平同的社會福利水平;2）行為良好的社會無差異曲線一般凸向原點(diǎn)）行為良好的社會無差異曲線一般凸向原點(diǎn),表明社表明社會福利函數(shù)是一個凹函數(shù)會福利函數(shù)是一個凹函數(shù);2011-13 王秋石26/602011-13 王秋石27/60社會無差異曲線社會無差異曲線3) 社會無差異曲線的斜社會無差異曲線的斜率通常為負(fù)率通常為負(fù),即即dUB / dUA 0, 0,且有且有a a1 1 +a +a2 2 =1, =1,這些權(quán)數(shù)分別代表這些權(quán)數(shù)分別代表A A 和和B B 的效用函數(shù)在社會福的效用函數(shù)在社會福利函數(shù)中的重要程度。利

23、函數(shù)中的重要程度。2011-13 王秋石30/60社會福利函數(shù)幾種形式社會福利函數(shù)幾種形式n 社會福利函數(shù)有以下幾種形式。社會福利函數(shù)有以下幾種形式。n 3)最小最大福利函數(shù)最小最大福利函數(shù),或稱為羅爾斯或稱為羅爾斯( Rawls) 福利函數(shù)福利函數(shù):某種配置的社會福利僅僅取決于那個擁有最小效用某種配置的社會福利僅僅取決于那個擁有最小效用的人的福利水平。它有點(diǎn)像的人的福利水平。它有點(diǎn)像“木桶效應(yīng)木桶效應(yīng)”一個木桶一個木桶能裝多少水能裝多少水,完全取決于那一塊最短的木桶邊。完全取決于那一塊最短的木桶邊。美國政治哲學(xué)家約翰美國政治哲學(xué)家約翰羅爾斯認(rèn)為羅爾斯認(rèn)為,一個社會福利水平一個社會福利水平的高

24、低完全取決于最貧困群體的福利水平。的高低完全取決于最貧困群體的福利水平。 因此因此,他建議盡可能好地改善最為貧困群體的生存環(huán)他建議盡可能好地改善最為貧困群體的生存環(huán)境和生活狀況境和生活狀況,使得他們像人一樣有尊嚴(yán)地生活著使得他們像人一樣有尊嚴(yán)地生活著!社會福利極大化社會福利極大化:圖示法圖示法n 給定總效用可能曲線給定總效用可能曲線UU,和三條不同的社會和三條不同的社會無差異曲線無差異曲線W1、W2、W3。n W3的社會福利水平是現(xiàn)有的社會福利水平是現(xiàn)有約束條件下不可能實現(xiàn)的約束條件下不可能實現(xiàn)的;C 點(diǎn)是可實現(xiàn)但沒實現(xiàn)社點(diǎn)是可實現(xiàn)但沒實現(xiàn)社會福利極大化。會福利極大化。n 唯有唯有E 點(diǎn)是最大

25、可能的社點(diǎn)是最大可能的社會福利水平。此時會福利水平。此時,社會無社會無差異曲線與總效用可能性差異曲線與總效用可能性曲線相切曲線相切,實現(xiàn)了社會福利實現(xiàn)了社會福利極大化。極大化。2011-13 王秋石31/60社會福利極大化社會福利極大化n 在給定某一價格比的情況下在給定某一價格比的情況下,社會福利極大化點(diǎn)社會福利極大化點(diǎn)E 決定了哪些變量呢決定了哪些變量呢?社會最佳產(chǎn)量社會最佳產(chǎn)量x*和和y*；產(chǎn)品分配產(chǎn)品分配x*A 、x*B 和和y*A 、y*B要素最優(yōu)配置要素最優(yōu)配置L*x 、L*y 、K*x 和和K*y個人最大化個人最大化u*A 和和u*B 以及社會福利水平以及社會福利水平(W* )n

26、因此因此,E 點(diǎn)總共決定了點(diǎn)總共決定了13 個變量。個變量。2011-13 王秋石32/60邊沁福利極大化邊沁福利極大化n 在以上的分析中在以上的分析中,我們均假我們均假定了社會福利函數(shù)為一嚴(yán)定了社會福利函數(shù)為一嚴(yán)格準(zhǔn)凹函數(shù)格準(zhǔn)凹函數(shù),即社會無差異即社會無差異曲線嚴(yán)格凸向原點(diǎn)曲線嚴(yán)格凸向原點(diǎn),但是但是,有些社會福利函數(shù)并不總有些社會福利函數(shù)并不總是滿足這一假設(shè)。是滿足這一假設(shè)。n 絕對平均主義式的邊沁福絕對平均主義式的邊沁福利函數(shù)對應(yīng)著斜率為利函數(shù)對應(yīng)著斜率為(-1 )的社會無差異曲線的社會無差異曲線,社會福社會福利極大化點(diǎn)為利極大化點(diǎn)為E12011-13 王秋石33/60羅爾斯福利極大化羅爾

27、斯福利極大化n 羅爾斯福利函數(shù)對應(yīng)著的羅爾斯福利函數(shù)對應(yīng)著的社會無差異曲線為社會無差異曲線為L 形形,其其大小取決于消費(fèi)者大小取決于消費(fèi)者A 和和B 最小的那一方的效用值最小的那一方的效用值,其其社會福利極大化點(diǎn)為社會福利極大化點(diǎn)為E2 。2011-13 王秋石 社會福利極大化點(diǎn)社會福利極大化點(diǎn)E1 和和E2 都決定了消費(fèi)者都決定了消費(fèi)者A 和和B 效用水平的配置。效用水平的配置。34/60社會福利極大化社會福利極大化: :代數(shù)法代數(shù)法n 社會福利極大化問題就是以下數(shù)學(xué)問題社會福利極大化問題就是以下數(shù)學(xué)問題:2011-13 王秋石式中式中,T(x,y)為一轉(zhuǎn)換函數(shù)。拉格朗日函數(shù)可寫成為一轉(zhuǎn)換函

28、數(shù)。拉格朗日函數(shù)可寫成:35/602011-13 王秋石36/60社會福利極大化社會福利極大化: :代數(shù)法代數(shù)法n 四個一階偏導(dǎo)條件為四個一階偏導(dǎo)條件為:2011-13 王秋石37/60社會福利極大化社會福利極大化: :代數(shù)法代數(shù)法n 前兩式相除前兩式相除,后兩式相除，我們分別得到后兩式相除，我們分別得到:福利極大化點(diǎn)必然隱含著帕累托最優(yōu)福利極大化點(diǎn)必然隱含著帕累托最優(yōu) ;反之反之,不一定。不一定。偏好偏好“加總加總”問題問題n 社會福利函數(shù)存在著如何社會福利函數(shù)存在著如何將個人偏好將個人偏好“加總加總”為社為社會偏好的問題。會偏好的問題。n 如果我們已知社會每一個如果我們已知社會每一個成員對

29、不同配置的偏好序成員對不同配置的偏好序列列,我們總是希望利用上述我們總是希望利用上述信息排列出社會的某種偏信息排列出社會的某種偏好序列好序列,能排出來嗎？能排出來嗎？2011-13 王秋石38/60獨(dú)裁者以自己的偏好替代社會成員的偏好獨(dú)裁者以自己的偏好替代社會成員的偏好孔多賽投票悖論孔多賽投票悖論n 讓我們假設(shè)有三位投票人讓我們假設(shè)有三位投票人(或集團(tuán)或集團(tuán))A、B 和和C,他們他們對三種不同的配置方式對三種不同的配置方式X、Y 和和Z 有著各自不同的有著各自不同的偏好排序偏好排序:2011-13 王秋石現(xiàn)假定在民主社會現(xiàn)假定在民主社會,從個人選擇到社會公共選擇必須從個人選擇到社會公共選擇必須

30、遵循人們普遍接受的遵循人們普遍接受的“大多數(shù)原則大多數(shù)原則”。人們的偏好便出現(xiàn)了循環(huán)。結(jié)果是在上述三個備選人們的偏好便出現(xiàn)了循環(huán)。結(jié)果是在上述三個備選方案方案X、Y 和和Z 中中,沒有任何一個方案沒有任何一個方案(或配置或配置)能夠獲得能夠獲得多數(shù)票通過多數(shù)票通過,這就是所謂的這就是所謂的“投票悖論投票悖論”。39/60阿羅不可能性定理阿羅不可能性定理n 諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主肯尼諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主肯尼斯斯阿羅阿羅(Kenneth Arrow)在在1963 發(fā)表了發(fā)表了社會選擇和社會選擇和個人價值個人價值一文一文,嚴(yán)格證明嚴(yán)格證明了被后人稱之為的著名的了被后人稱之為的著名的“阿羅不可性定理阿羅不可

31、性定理”。2011-13 王秋石40/602011-13 王秋石41/60阿羅不可能性定理阿羅不可能性定理n 阿羅對加總偏好的社會選擇機(jī)制做了如下假設(shè)阿羅對加總偏好的社會選擇機(jī)制做了如下假設(shè): (1) 如果個人偏好具有完備性、自返性和傳遞性如果個人偏好具有完備性、自返性和傳遞性,那那么么,社會決策機(jī)制就應(yīng)當(dāng)產(chǎn)生具有同等性質(zhì)的社會社會決策機(jī)制就應(yīng)當(dāng)產(chǎn)生具有同等性質(zhì)的社會偏好。偏好。 (2) 如果每個人都偏好如果每個人都偏好X 勝于勝于Y,那么那么,該社會就應(yīng)當(dāng)該社會就應(yīng)當(dāng)也偏好也偏好X 勝于勝于Y。 (3) 在在X 和和Y 之間的偏好之間的偏好,僅僅取決于人們在僅僅取決于人們在X 和和Y 之間的

32、排序之間的排序,而不取決于他們?nèi)绾卧u價其他選擇。而不取決于他們?nèi)绾卧u價其他選擇。2011-13 王秋石42/60阿羅不可能性定理阿羅不可能性定理n 阿羅證明了以下著名的結(jié)論阿羅證明了以下著名的結(jié)論:如果一個社會決策機(jī)如果一個社會決策機(jī)制滿足上述三條性質(zhì)制滿足上述三條性質(zhì),那么那么,一定存在著某種獨(dú)裁。一定存在著某種獨(dú)裁。換言之換言之,所有社會排序就是某一個人所有社會排序就是某一個人(或集團(tuán)或集團(tuán))的排的排序。這被稱之為序。這被稱之為阿羅不可能性定理阿羅不可能性定理。n 它指出它指出,有時候我們不可能從個人偏好加總為所謂有時候我們不可能從個人偏好加總為所謂的社會偏好的社會偏好,如果加總了如果加總

33、了,那也是獨(dú)裁者的個人偏好那也是獨(dú)裁者的個人偏好代替了社會偏好。代替了社會偏好。n 這一結(jié)論是十分令人驚訝的這一結(jié)論是十分令人驚訝的!社會決策有時是不完社會決策有時是不完美的美的,加總個人偏好的方法也不盡如人意。加總個人偏好的方法也不盡如人意。公平與效率公平與效率n 公平與效率是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一對矛盾公平與效率是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一對矛盾,也是政府需要也是政府需要大力解決的一個問題。大力解決的一個問題。n 公平公平(fairness)與平等與平等(equality)、公正、公正(justice)等概等概念有關(guān)聯(lián)念有關(guān)聯(lián),但又不完全等同。但又不完全等同。n 我們討論過兩大類別的公平觀：我們討論過兩大類別的公

34、平觀： 其一其一,因為結(jié)果不公平因為結(jié)果不公平,所以不公平所以不公平; 其二其二,因為規(guī)則不公平因為規(guī)則不公平,所以不公平。所以不公平。2011-13 王秋石43/60兩種公平觀兩種公平觀n 在結(jié)果公平觀上又可以分成兩種公平觀在結(jié)果公平觀上又可以分成兩種公平觀:n 一是功利主義的絕對公平觀一是功利主義的絕對公平觀,它主張收入分配在它主張收入分配在n 全社會范圍內(nèi)平均分配全社會范圍內(nèi)平均分配,這樣全社會的福利最大。這樣全社會的福利最大。其實其實,這不是公平觀這不是公平觀,這是平等觀。這是平等觀。n 二是自由主義的公平觀二是自由主義的公平觀,它認(rèn)為整個社會福利的大它認(rèn)為整個社會福利的大小很大程度上

35、取決于社會狀態(tài)最差的那部分人群小很大程度上取決于社會狀態(tài)最差的那部分人群的福利水平的福利水平,如果他們生存條件太差如果他們生存條件太差,會導(dǎo)致社會不會導(dǎo)致社會不穩(wěn)定穩(wěn)定,社會福利反而下降。社會福利反而下降。n 盡可能讓窮人不失人的尊嚴(yán)而生活著。盡可能讓窮人不失人的尊嚴(yán)而生活著。2011-13 王秋石44/602011-13 王秋石45/60溫家寶總理：溫家寶總理： “要讓人民生活得更有尊嚴(yán)要讓人民生活得更有尊嚴(yán)”。 溫家寶：我提出溫家寶：我提出“要讓老百姓活得更有尊嚴(yán)要讓老百姓活得更有尊嚴(yán)”，主要指三個方面：第一，就是每個公，主要指三個方面：第一，就是每個公民在憲法和法律規(guī)定的范圍內(nèi)，都享有憲

36、法和法律賦予的自由和權(quán)利，國家要保護(hù)每民在憲法和法律規(guī)定的范圍內(nèi)，都享有憲法和法律賦予的自由和權(quán)利，國家要保護(hù)每個人的自由和人權(quán)。無論是什么人在法律面前，都享有平等。個人的自由和人權(quán)。無論是什么人在法律面前，都享有平等。 第二，國家的發(fā)展最終第二，國家的發(fā)展最終目的是為了滿足人民群眾日益增長的物質(zhì)文化需求，除此之外，沒有其他。第三，整目的是為了滿足人民群眾日益增長的物質(zhì)文化需求，除此之外，沒有其他。第三，整個社會的全面發(fā)展必須以每個人的發(fā)展為前提，因此，我們要給人的自由和全面發(fā)展個社會的全面發(fā)展必須以每個人的發(fā)展為前提，因此，我們要給人的自由和全面發(fā)展創(chuàng)造有利的條件，讓他們的聰明才智競相迸發(fā)。

37、這就是我講的尊嚴(yán)的含義。創(chuàng)造有利的條件，讓他們的聰明才智競相迸發(fā)。這就是我講的尊嚴(yán)的含義。溫家寶總理：溫家寶總理： “要讓人民生活得更有尊嚴(yán)要讓人民生活得更有尊嚴(yán)”。公平觀公平觀n 每一種公平觀似乎都有其道理。每一種公平觀似乎都有其道理。n 一般來說一般來說,我們中的任何人不大會絕對支持其中的我們中的任何人不大會絕對支持其中的一種公平觀一種公平觀,但可能更傾向于贊成某一公平觀。我但可能更傾向于贊成某一公平觀。我們往往會在不同條件下從自身利益出發(fā)們往往會在不同條件下從自身利益出發(fā),有選擇性有選擇性地采用不同的公平。地采用不同的公平。n 如果站在全社會的立場出發(fā)如果站在全社會的立場出發(fā),我們主張上

38、述三種公我們主張上述三種公平觀的綜合平觀的綜合:社會應(yīng)充分尊重每位成員的福利社會應(yīng)充分尊重每位成員的福利,盡可盡可能使社會最底層的人們不失尊嚴(yán)地活著能使社會最底層的人們不失尊嚴(yán)地活著,提倡建立提倡建立公平競爭的環(huán)境和游戲規(guī)則。公平競爭的環(huán)境和游戲規(guī)則。n 這樣的社會就是比較公平的社會了。這樣的社會就是比較公平的社會了。2011-13 王秋石46/60不平等的度量不平等的度量n 我們一般使用洛侖茲曲線和基尼系數(shù)來度量收入我們一般使用洛侖茲曲線和基尼系數(shù)來度量收入分配不平等的狀況。分配不平等的狀況。n 洛侖茲曲線洛侖茲曲線(Lorenz curve)是度量收入是度量收入(或財富或財富)分配分配不平

39、等的一種幾何方法。不平等的一種幾何方法。2011-13 王秋石47/60洛侖茲曲線洛侖茲曲線n 美國美國2005 年最低收入家庭年最低收入家庭的的20% 只占有只占有3.4%的總收的總收入入,得到得到A 點(diǎn)點(diǎn),以此類推至以此類推至B、C、D 點(diǎn)。從原點(diǎn)開始點(diǎn)。從原點(diǎn)開始,連接上述各點(diǎn)便得到了一連接上述各點(diǎn)便得到了一條洛侖茲曲線條洛侖茲曲線OABCDE。n 根據(jù)美國有關(guān)資料根據(jù)美國有關(guān)資料,相對于相對于2005 年洛侖茲曲線年洛侖茲曲線,1929 年的洛侖茲曲線在其右邊年的洛侖茲曲線在其右邊,表明更加不平等表明更加不平等;1970 年年的洛侖茲曲線在其左邊的洛侖茲曲線在其左邊,說說明更加平等。明

40、更加平等。2011-13 王秋石48/60不平等的度量不平等的度量n 經(jīng)濟(jì)學(xué)家在探討收入不平經(jīng)濟(jì)學(xué)家在探討收入不平等程度時所使用的另一種等程度時所使用的另一種度量標(biāo)準(zhǔn)為基尼不平等系度量標(biāo)準(zhǔn)為基尼不平等系數(shù)。數(shù)。n 基尼系數(shù)基尼系數(shù)= A / (A+B)2011-13 王秋石該系數(shù)在該系數(shù)在0 到到1 之間之間,系數(shù)系數(shù)越低越公平。越低越公平。49/60基尼系數(shù)基尼系數(shù)n 如果收入分配完全均等如果收入分配完全均等,洛侖茲曲線便為直線洛侖茲曲線便為直線OE,這樣所消的這樣所消的A區(qū)域便為區(qū)域便為0?；嵯禂?shù)也為零?；嵯禂?shù)也為零,它表示它表示完全平等。完全平等。n 如果如果A 區(qū)域等量于區(qū)域等量于A 加加B 區(qū)域區(qū)域,這就意味著最高收這就意味著最高收入的入的20% 人口獲得了全社會人口獲得了全社會100% 的收入的收入,這是極這是極不平等的收入分配。此時不平等的收入分配。此時,基尼系數(shù)取得最大值基尼系數(shù)取得最大值1。n 所有的基尼系數(shù)必然在所有的基尼系數(shù)必然在0 和和1 之間?；嵯禂?shù)越低之間。基尼系數(shù)越低,收入分配就越接近于平等。基尼系數(shù)越高收入分配就越接近于平等。基尼系數(shù)越高,收入分收入分配就越接近不平等。配就越接近不平等。2011-13 王秋石50/602