2018年10月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí)試題(一)

1、2018年10月證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識預(yù)習(xí)試題(1)導(dǎo)讀：本文2018年10月證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識預(yù)習(xí)試題(1)，僅供參考，如果覺得很不錯，歡迎點評和分享。二、組合型選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)51. 股權(quán)類期權(quán)包括()。1 .單只股票期權(quán)n.股票組合期權(quán)m.股價指數(shù)期權(quán)iv.股票利率期權(quán)a. Inmb. imivC.nmivd. inmiv52. 記賬式國債采取()方式分銷。1 .場內(nèi)掛牌n.場內(nèi)簽訂分銷合同m.場外簽訂分銷合同iv.試點商業(yè)銀行柜臺銷售a. Inivb. ImivC.nmivd.inmiv53.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)

2、資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（I.美式期權(quán)n.看漲期權(quán)in.利率期權(quán)IV,貨幣期權(quán)a. Inb. mivc. inind. inmiv54 .中國金融期貨交易所是由（）共同發(fā)起設(shè)立的。I.香港交易所n.上海期貨交易所m.深圳期貨交易所iv.大連商品交易所a. Inb. ninc. nivd. iniv55 .證券交易所的監(jiān)管職能包括對（）的管理。I.證券交易活動H.會員HI.上市公司IV.證券市場A.Inmb. iinivc. inivd. inmiv56.關(guān)于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說法正確的有（）。I.對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營機構(gòu)

3、n.1988年，國債柜臺交易正式啟動m.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè).各證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場IV.隨著經(jīng)濟體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立，1998年年底，我國證券法出臺A. InB. IIVC. nmivd.inmiv57.2007年3月9日出臺的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)()。1 .最近2年未因違約執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰n.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險m.荏0名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)IV.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水

4、準(zhǔn)高、社會信譽良好a. Inivb. ImivC.nmivd.inmiv58.證券市場的發(fā)展階段有()。1 .萌芽階段n.初步發(fā)展階段出.停滯階段IV,加速發(fā)展階段a. Inmb. inivc. imivd. inmiv59.商業(yè)銀行債券包括（）。i.證券公司債券n.商業(yè)銀行普通債券m.財務(wù)公司債券iv.混合資本債券a.inb.imc.nivd.miv60.證券投資者保護基金的來源包括（）。I.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金n.發(fā)行股票時，申購凍結(jié)資金的利息收入m.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入IV.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人

5、的捐贈a.Inmb.imivc.nmivD.1nmiv61 .按照權(quán)證的內(nèi)在價值分類，權(quán)證可分為（）。I.美式權(quán)證n.平價權(quán)證出.價粉檄觸恥a. mivb. Inmc. inivd. nmiv62 .金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有（）I.交易場所不同n.交易的監(jiān)管程度不同m.交易內(nèi)容的確定方式不同IV.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同a. mivb. inivc. nmivd. inmiv63 .債券與股票的相同點體現(xiàn)在（）。I.都是有價證券n.都是籌措資金的手段m.收益率相互影響iv.風(fēng)險相同a. Inmb. inivc. nmivd. inmiv64 .按擔(dān)保品不同，有擔(dān)保

6、證券可以分為（）。I.抵押債券n.私募債券nI.質(zhì)押債券iv.保證債券a.Inivb.imivc.nmivd.inmiv65 .股票的收益由（）組成。i.再投資n.股息收入田.資本損益iv.公積金轉(zhuǎn)增收益a. inb.inmc. nmivd. inmiv66 .申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備（）等條件。I.具有符合證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法規(guī)定的高級管理人員不少于3人n.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于10人m.最通年未受到刑事處罰IV.最通年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良朗信記錄a. inb. nmc. nmivd. im67 .自

7、2007年11月以來，主要的遠(yuǎn)期品種為（）。I.1MX4Mli.3MX6MHi.2MX4MIV.9M乂12Ma. inmb. inivc. nmivd. inmiv68 .按照計息方式的不同，附息債券可以分為（）。.混合利率債券I.貼現(xiàn)債券n.固定利率債券出.浮動利率債券iva. inb. nmc. nmivd. inmiv69 .證券市場的形成得益于（）。1 .社會化大生產(chǎn)n.商品經(jīng)濟的發(fā)展m.股份制的發(fā)展iv.信用制度的發(fā)展a. Inivb. inmivc. inm70.關(guān)于一級交易商的說法正確的有（）。I.符合條件的交易商可以申請一級交易商資格n.一級交易商必須對上海證券交易所指定的關(guān)鍵

8、期限國債進行做市m.一級交易商對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價IV.一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券a. mivb. nmivc. inivd. inmiv71 .指數(shù)成分股的選擇空間有（）。I.非暫停上市股票n.股票價格無明顯的異常波動或市場操縱m.mST、*st股票iv.公司經(jīng)營狀況良好a. Inivb. imivc. nmivd. inmiv72 .債券與股票的區(qū)別有（）。I.權(quán)利不同n.目的不同田.收益不同iv.期限不同a.mivb. inmc. inivd. inmiv73 .根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為（）。I.不動產(chǎn)證

9、券化n.信貸資產(chǎn)證券化m.境內(nèi)資產(chǎn)證券化iv.債權(quán)型證券化a. inb. iivc. inmd. inmiv74 .律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為其出具的法律意見的事項有（）。I.首次公開發(fā)行股票及上市n.上市公司召開股東大會m.上市公司實行股權(quán)激勵計劃iv.證券衍生品種的發(fā)行及上市a. Inmb. mivc. nmivd. inmiv75 .遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付（）的遠(yuǎn)期協(xié)議。I.浮動利率n.固定利率m.實際利率iv.名義利率a. inb. imc. imivd. inmiv76 .證券投資基金收入的構(gòu)成包括（）。I.利息收入n.營業(yè)收入田

10、.變現(xiàn)收入iv.投資收益a.ImivB.IIVc. nmivd. inmiv77.當(dāng)有情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為時，交易所可以采取的措施有I.口頭或書面警示n.約見談話m .要求相關(guān)投資者提交書面承諾iv.限制相關(guān)證券賬戶交易a.I n ivb.HI IVC.d.i n hi iv78.下列能夠影響股價變動的因素有（)o.政治因素n.人為操縱因素出.制度因素IV .心理因素a. inb. mivc. inivd. inmiv79.申請取得基金托管資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。I.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定n.有安全保管基金財產(chǎn)的條件m.設(shè)有專門的基金托管部門IV.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法

11、定人數(shù)a. IIVb. nIVc. nmivd. inmiv80 .EUROVEXT（泛歐交易所）是由（）合并而成的。I.巴黎交易所n.布魯塞爾交易所m.倫敦證券交易所iv.阿姆斯特丹交易所a. Inmb. inivc. nmivd. inmiv81 .目前，財政部代理發(fā)行地方政府債采?。ǎ┑姆绞?。I.合并名稱n.合并價格m.合并發(fā)行iv.合并托管a. inb. mivd.imiv82 .中國證監(jiān)會的職責(zé)有()。1 .依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則n.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理m.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則IV.依法對中國證券業(yè)協(xié)會的

12、活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督a. mivb. InC.inmivd.iniv83.注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定對于注冊會計師申請證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。1 .所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第6條所規(guī)定的條件并已提出申請n.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書m.取得注冊會計師證書5年以上IV.不超過65周歲a. Inb. InmC.nmivd.inmiv84.在美國次貸危機引發(fā)的全球金融危機的背景下，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出的新趨勢現(xiàn)在（）。1 .金融機構(gòu)的去杠桿化n.金融監(jiān)管的改革m.國際金融合作的進一步加強iv.金融秩序的穩(wěn)定a. Inmb. i

13、nivC.inmivd.imiv85.中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點有（）。1 .暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)n.盡可能擴大行業(yè)覆蓋面m.在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊iv.在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行a. Imivb. InC.nmivd.inmiv86 .我國國債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中，招標(biāo)標(biāo)的可以是（）I.利率n.利差田.價格iv.數(shù)量a. Inivb. Imivd.inmiv87 .按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為（）。I.普通股票n.記名股票m.優(yōu)先股票iv.無記名股票a. Inmb. inc. nmivd. im88 .證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍有（）。1 .管理證券公司一定

14、區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部n.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)出.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)iv.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)a. Imivb. inmivc. inmd. nmiv89.股票的價值包括（）。1 .票面價值n.賬面價值m.清算價值iv.內(nèi)在價值a. nmivb. imivc. inivd. inmiv90.金融債券的發(fā)行主體有（）。I.政策性銀行n.商業(yè)銀行m.企業(yè)集團財務(wù)公司IV.金融租賃公司和汽車金融公司a. inb. inmc. nmivd. inmiv91 .按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可分為（）。I.股權(quán)類

15、產(chǎn)品的衍生工具n.金融互換m.貨幣衍生工具iv.信用衍生工具a.Inmb.inivc.imivd.inmiv92 .公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的情形有（）。I.被依法取消基金管理資格n.被基金傲蹦兩m.依法解散iv.被依法撤銷a.Inmb.inmivC.mivd.in93. 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有()。i.具有良好的公司治理機制n.核心資本充足率%低于m.最通年連續(xù)盈利iv.3涯利潤連續(xù)增長a. Inmb. inivC.imivd. inmiv94. 關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件，下列說法中正確的有()。I.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年n.公司及其董事、監(jiān)事最近

16、2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰m.財務(wù)狀況良好，最近3年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定IV.已建立完善的客戶投訴處理機制A.IIVb.nivC.nmivd.inmiv95.除政策性銀行外的其他金融機構(gòu)，采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)特殊提供的文件有(i.擔(dān)保協(xié)議n,擔(dān)保人資信情況說明m.無違法違規(guī)證明iv.資產(chǎn)證明a. Inb. Inmc. imivd. inmiv96 .影響股票價格的政治因素有（）。I.戰(zhàn)爭n.國際社會政治、經(jīng)濟的變化m.政權(quán)更迭、更替等政治事件iv.政府重大經(jīng)濟政策的出臺a. inb. mivc. nmivd. inmiv97 .以下關(guān)于證券交易所的職責(zé)，說法正確的有（

17、）。I.提供交易場所和設(shè)施n.制定交易規(guī)則m.監(jiān)管在該交易所上市的證券iv.監(jiān)督會員交易行為的合規(guī)性a. Imivb. nmivc. mivd. inmiv98 .基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括（1 .在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送n.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利m.挪用基金投資者的交易資金和基金份額IV.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄a.Inmb.inivC.nmivd.inmiv99.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。I.主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元n.有符合證券法規(guī)定的注冊資本m.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度I

18、V.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施a.mivb.InivC.nmivd.inmiv100.中期報告應(yīng)當(dāng)向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送的內(nèi)容有()。1 .公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況n.涉及公司的重大訴訟事項m .已發(fā)行的股票變動情況iv. 提交股東大會審議的重要事項a. inivb. imivC.nmivd.inmiv一、選擇題1 .D解析具有較充分獨立性的國際金融監(jiān)管機構(gòu)的主要職能是監(jiān)督國際協(xié)議的執(zhí)行和促進資本流動，而不是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟。目前，包括“G20調(diào)機制”在內(nèi)的多邊協(xié)調(diào)機制正在發(fā)揮著日益重要的作用。2 .A解析遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國人民銀行授權(quán)的全國銀行問同業(yè)拆借中心等機構(gòu)

19、發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率或中國人民銀行公布的基準(zhǔn)利率，具體由交易雙方共同約定。3 .D解析證券法第200條規(guī)定。證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。4 .B解析公司債券網(wǎng)下發(fā)行不超過5個交易日，但經(jīng)上海證券交易所同意的除外。5 .A解析若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧恰好抵消，使套期保值者

20、避免承擔(dān)風(fēng)險損失。6 .D解析股票的票面價值又被稱為“面值”，即在股票票面上標(biāo)明的金額。A項正確。如果以面值作為發(fā)行價，被稱為“平價發(fā)行”，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。B項正確。股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響，但是，通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格。C項正確。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。D項錯誤。7 .D8 .D解析證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則.對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評級標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。9 .B解析證券法對上市公司收購的主

21、要內(nèi)容的規(guī)定有：收購的方式;持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報告和公告程序以及內(nèi)容；要約收購的條件以及收購要約的內(nèi)容、報送程序及收購期限;要約收購方式收購人的義務(wù);協(xié)議收購的規(guī)定;收購?fù)瓿珊蟮氖马棥?0 .C解析貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟政策，中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。A、B、D項是財政政策手段。11 .D解析封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。12.B解析優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公

22、司的所有權(quán)，這一點與普通股票一樣。但優(yōu)先股票股東又不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利，它的有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制。故C、D項錯誤。相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個品種。A項錯誤。優(yōu)先股票股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散。13.A14.B15.B16 .A解析全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業(yè)救濟和退休金，這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國債市場。17 .A18 .A解析除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的1個工作日，本日之后（含本日）買人的股票不再享有本期股利。19 .D解析有價

23、證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價證券即指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。20 .B解析我國及時總結(jié)證券市場發(fā)展的經(jīng)驗教訓(xùn)，確立了指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，初步形成了有中國特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。21.D解析證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實際交付之日起算。22.D解析董事會秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜，負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報告董事會，持續(xù)關(guān)注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。23。D解析單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投

24、資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。24.B解析加權(quán)股價平均數(shù)也被稱為“加權(quán)平均股價”，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)。25 .C解析證券法第16條第1款第2項規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，累計債券余額不應(yīng)超過公司凈資產(chǎn)的40%。26 .C27 .A解析在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段.西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。28 .B解析經(jīng)濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。29 .A解

25、析合約乘數(shù)定位每點價值300元人民幣，所以，假設(shè)期貨報價為5000點，則每張合約名義金額為5000X300=1500000()元30 .B解析證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。31 .A解析期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而擁有了這種權(quán)利，但不承擔(dān)必須買進或賣出的義務(wù);期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。32 .C解析股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合

26、交易合約。33 .A解析證券市場中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機構(gòu)，通常把兩者合稱為“證券中介機構(gòu)”。證券業(yè)協(xié)會屬于自律性組織。34 .D解析隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，世界基金產(chǎn)業(yè)從無到有，從小到大，尤其是20世紀(jì)70年代以來，隨著世界投資規(guī)模的劇增、現(xiàn)代金融業(yè)的創(chuàng)新，品種繁多的基金風(fēng)起云涌，形成了一個龐大的產(chǎn)業(yè)?；甬a(chǎn)業(yè)已經(jīng)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一。35 .D解析公司申請公司債券上市交易.應(yīng)當(dāng)符合下列條件：經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行;公司債券的期限為1年以上;公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣500

27、0萬元;債券須經(jīng)資信評級機構(gòu)評級.且債券的信用級別良好;公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。36 .C解析按照證券法的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。37 .B解析封閉式基金有固定的存續(xù)期，而開放式基金沒有固定期限。38 .A解析目前，我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù);此外，基金管理公司還可以從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、第一章金融市場體系DII業(yè)務(wù)等。其中，證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù).主要包括基金募集與銷售、基金的投資

28、管理和基金營運服務(wù)。39 .B解析宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟影響股票價格的特點包括：波及范圍廣、干擾程度深、作用機制復(fù)雜和股價波動幅度較大。40 .A解析非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債。這種國債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。非流通國債的發(fā)行對象，有的是個人，有的是一些特殊的機構(gòu)。41 .B解析公開發(fā)行企業(yè)債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元。42 .C解析境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。B股

29、是境內(nèi)上市外資股.符合題意。43 .A44.B解析公司債券可通過證券交易所集中競價系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)和固同定收益證券綜合電子平臺進行交易的條件之一是，債券上市前，發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍。45.B46.A解析一般認(rèn)為，基金起源于英國，是在18世紀(jì)末19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。47.A解析對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等.其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。48.B解析普通股票的紅利是不同定的，它取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平。而優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無*司經(jīng)營狀況和盈利水平如

30、何變化，該股息率不變。優(yōu)先股在利潤分紅及剩余財產(chǎn)分配的權(quán)利方面優(yōu)先于普通股。在公司分配利潤時，擁有優(yōu)先股票的股東比持有普通股票的股東，分配在先，但是享受固定金額的股利，即優(yōu)先股的股利是相對固定的。若公司清算，分配剩余財產(chǎn)時，優(yōu)先股在普通股之前分配。49.B解析債券與股票的相同點有：債券與股票都屬于有價證券；債券與股票都是籌措資金的手段;債券與股票收益率相互影響。而債券與股票的權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間的經(jīng)濟關(guān)系是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。而股票是所有權(quán)憑證，股票所有者是發(fā)行股票公司的股東。50 .C解析深圳證券交易所選取成分股時，需結(jié)合下列各項因素評選出成分股：公司股票在一段時間

31、內(nèi)的平均市盈率，公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來的財務(wù)狀況、盈利記錄、發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。二、組合型選擇題51 .A解析與股權(quán)類期貨類似，股權(quán)類期權(quán)也包括三種類型：單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)。52-B解析記賬式圉債采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業(yè)銀行柜臺銷售的方式分銷。具體分銷方式以當(dāng)期發(fā)行文件規(guī)定為準(zhǔn)。53.B解析按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)。54 -C角用梅國金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，南上海期貨交

32、易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的中國首家公司制交易所.注冊資本為5億元人民幣。55 .A解析證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施.組織和監(jiān)督證券交易.實行自律管理的法人。證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理.對會員進行管理.以及對上市公司進行管理。56 .D解析題中四個選項都是我國證券公司的發(fā)展歷程的正確說法。57 .D解析中同證監(jiān)會與司法部于2007年3月9日發(fā)布了律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法。該辦法規(guī)定.鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：內(nèi)部管理規(guī)范.風(fēng)險控制制度健全.執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽良好20;名以上執(zhí)業(yè)

33、律師有.其巾5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險;最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。58 .D解析縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為五個階段.即萌芽階段、初步發(fā)展階段、停滯階段、恢復(fù)階段、加速發(fā)展階段。59 .C解析商業(yè)銀行債券包括商業(yè)銀行普通債券、商業(yè)銀行次級債券、混合資本債券和小微企業(yè)專項金融債券。證券公司債券和財務(wù)公司債券不屬于商業(yè)銀行債券。60 .D61 .D解析按權(quán)證的內(nèi)在價值?？梢詫?quán)證分為平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證。62 .D解析作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在以下區(qū)別：交易場所和交易組織形式不同；交,的監(jiān)管程度不同；金

34、融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易。遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定;保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同。63 .A解析債券與股票的相同點體現(xiàn)在三個方面：兩者都是有價證券，兩者都是籌措資金的手段，兩者的收益率相互影響。64 .B解析有擔(dān)保債券指以抵押財產(chǎn)為擔(dān)保發(fā)行的債券，按擔(dān)保品不同.分為抵押債券、質(zhì)押債券和保證債券。65.C解析股票投資的收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個持有期間的收入，它由股息收人、資本損益和公積金轉(zhuǎn)增收益組成。66.D解析具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人。故II項說法錯誤。最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄。故IV項

35、說法錯誤。67.B解析根據(jù)全國銀行問同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù).自2007年11月以來，人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor.主要的遠(yuǎn)期品種為1MX4M、3Mx6M、9Mx12M等。1 8.B解析按照汁息方式的不同，附息債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券。固定利率債券是在債券存續(xù)期內(nèi)票面利率不變的債券。浮動利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券。2 9.B解析證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)、商品經(jīng)濟的發(fā)展、股份制的發(fā)展和信用制度的發(fā)展。70.D71 .D解析指數(shù)成分股的選擇空間有：上市交易時間超過1個季度（流通市值排名前30位的除外）；（W*ST股票

36、.非暫停上市股票；公司經(jīng)營狀況良好，最近1年無重大違法違規(guī)事件、財務(wù)報告無重大問題;股票價格無明顯的異常波動或市場操縱;剔除其他經(jīng)專家委員會認(rèn)定的不能進入指數(shù)的股票。72 .D解析債券和股票的不同點有：權(quán)利不同;目的不同;期限不;收益不同;風(fēng)險不同。73 .A解析根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同.可以將資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化（如高速公路收費）、債券組合證券化等類別。74 .D解析律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項出具法律意見：首次公開發(fā)行股票及上市;上市公司發(fā)行證券及上市：上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及

37、股份回購：上市公司實行股權(quán)激勵計劃;上市公司召開股東大會;境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券。將其證券在境外上市交易;證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止;證券投資基金的募集.證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的沒立：證券衍生品種的發(fā)行及上市;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人的委托，組織制作與證券業(yè)務(wù)活動相關(guān)的法律文件，75 .A解析遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。76.B解析證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運作過程中所產(chǎn)生的各種收入.主要包括利息收入、投資收益以及其他收人?；鹳Y產(chǎn)估值引起的資

38、產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計人當(dāng)期損益。77 .D解析對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，交易所可以視情況采取下列措施：口頭或書面警示;約見談話;要求相關(guān)投資者提交書面承諾;限制相關(guān)證券賬戶交易;報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;上報中國證監(jiān)會查處。78 .D79 .D解析證券投資基金法第33條規(guī)定，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；設(shè):專門的基金托管部門;取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)；有安全保管基金財產(chǎn)的條件；有安全高效的清算、交割系統(tǒng)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；法律、

39、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。80 .B解析2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。2002年又先后合并倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所（IAFFE）和葡萄牙交易所（Bv1P）。81.D解析目前，財政部代理發(fā)行地方政府債采取合并名稱、合并發(fā)行、合并托管的方式。82 .C解析中國證監(jiān)會依據(jù)證券法在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行下列職責(zé)：依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理；依法對證券發(fā)行人、上市

40、公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理;依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施;依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況;依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督;依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。83 .A解析注冊會計師申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括：所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合注冊會計師執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定第6條所規(guī)定的條件并已提出申請；具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書；取得注冊會計師證書1年以上；不超逆0周歲；

41、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。84 .A解析2007年開始的美國次級貸款危機，最終演變成了一場全球金融危機和經(jīng)濟危機。這場危機讓人們對金融衍生產(chǎn)品的風(fēng)險性、金融風(fēng)險的復(fù)雜性、金融機構(gòu)高杠桿經(jīng)營的危害性有了更為深人的認(rèn)識，全球金融市場都在深刻反思，各國（地區(qū)）金融監(jiān)管部門紛紛采取必要的措施防止危機進一步擴大。在此背景下，全球證券市場的發(fā)展也呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在以下幾個方面：金融機構(gòu)的去杠桿化;金融監(jiān)管的改革;國際金融合作的進一步加強。85 .D解析中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點主要是四個方面：暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，而是在主板市場發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來的風(fēng)險;在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業(yè)覆蓋面，以增強上市公司行