2011《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題及參考答案(二)

1、2011年證券市場基礎(chǔ)知識(shí)模擬題及參考答案（二）一、單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分）1. （ ）是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證A. 商品證券   B. 貨幣證券C. 資本證券   D. 金融證券2. 世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在（ ）成立A. 荷蘭的阿姆斯特丹 B. 美國的紐約C. 美國的華盛頓     D. 英國的倫敦3.  （ ）是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)。A. 中央銀行    

2、B.商業(yè)銀行C.政府機(jī)構(gòu)      D.證券機(jī)構(gòu)4. 投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的 （ ）。投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的 （ ）。A. 20%, 50%  B. 50%, 20%C. 20%, 30%  D. 30%, 20%5.  有價(jià)證券具有（ ）的特征。A 產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性B 期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、非返還性C期限性、收益性、流

3、動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性D 產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性6. 反映證券市場容量的重要指標(biāo)（ ）A. 證券市場價(jià)值             B. 證券市場指數(shù)C. 股票市值占GDP的比率     D. 證券化率（證券市值GDP）7. 根據(jù)我國對(duì)WTO的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由（ ）受理。A. 證券交易所       B. 中國證監(jiān)會(huì)

4、C. 國務(wù)院           D. 國家外匯管理局8. 1999年11月4日，美國國會(huì)通過了（ ），標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。A. 格拉斯-斯蒂格爾法案B. 證券交易所法C. 格林斯潘法D. 金融服務(wù)現(xiàn)代化法案9. 股票的（ ）是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無期限的法律憑證。A. 收益性   B. 風(fēng)險(xiǎn)性C. 永久性   D. 參與性10. 股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是（ ） 。A.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩

5、余資產(chǎn)分配權(quán)B.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)與配股權(quán)C.是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策D.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)證11. 普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件,在其法律上的限制上說法錯(cuò)誤的是（）A. 許多國家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定B. 可以用留存收益支付，股利的支付可以減少其注冊(cè)資本C. 普通股票股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發(fā)展的需要D. 公司在無力償債時(shí)不能支付紅利12. 通常經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是（ ）A. 復(fù)蘇階段股價(jià)上漲；高漲階段股價(jià)回升；危機(jī)階段股價(jià)下跌；蕭條階段股價(jià)低迷。B. 復(fù)蘇階段股價(jià)回升；高漲階

6、段股價(jià)上漲；危機(jī)階段股價(jià)低迷；蕭條階段股價(jià)下跌。C.復(fù)蘇階段股價(jià)回升；高漲階段股價(jià)上漲；危機(jī)階段股價(jià)下跌；蕭條階段股價(jià)低迷。D. 復(fù)蘇階段股價(jià)回升；高漲階段股價(jià)下跌；危機(jī)階段股價(jià)上漲；蕭條階段股價(jià)低迷。13. 下列關(guān)于中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格影響說法錯(cuò)誤的是（ ）A. 中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金減少，市場資金趨緊，股票市場價(jià)格下降B. 中央銀行降低法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金增加，市場資金趨松，股票市場價(jià)格上升。C. 中央銀行通過采取再貼現(xiàn)政策手段，提高再貼現(xiàn)率，收緊銀根、使商業(yè)銀行得到的中央銀行貸款減少，市場資金趨緊D中央銀行降低再貼現(xiàn)率，放松銀根，一方面使商業(yè)

7、銀行得到的再貼現(xiàn)貸款增加，資金供應(yīng)相對(duì)寬松；另一方面，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場利率隨之下降，股票價(jià)格相應(yīng)下降。14. （ ）是債券票面標(biāo)明的貨幣價(jià)值，是債券發(fā)行人承諾在債券到期日償還給債券持有人的金額。A. 債券的票面價(jià)值B. 債券的到期期限C. 債券的票面利率D. 債券發(fā)行者名稱15. 中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而向金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的票據(jù)，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限在（ ）A. 1個(gè)月1年      B. 1個(gè)月6個(gè)月C. 3個(gè)月3年      D. 1年3年16. 關(guān)

8、于商業(yè)銀行次級(jí)債券的清償順序，論述正確的是（ ）A. 本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股票資本之后本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其它負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債務(wù)17. 關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的清償順序，論述正確的是（ ）A. 本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前B. 本金和利息的清償順序列于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本之后C. 本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、保險(xiǎn)公司股權(quán)資本之后的保險(xiǎn)公司債務(wù)D. 本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的

9、保險(xiǎn)公司債務(wù)18. 我國基金業(yè)（ ）成為基金設(shè)立的主要形式A.封閉式基金    B. 開放式基金C.債券基金      D. 指數(shù)基金19. 下列各項(xiàng)不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別是（ ）A. 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B. 所籌集資金的投向不同C. 風(fēng)險(xiǎn)水平不同D. 收益不同20.（ ）是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)A. 證券投資基金業(yè)務(wù) B. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C. 投資咨詢服務(wù)    D. 從事企業(yè)年金管理21. 根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的規(guī)定：股票基金應(yīng)有（ ）以上

10、的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有（ ）以上的資產(chǎn)投資于債券A. 60%  70%    B.50%  60%C.60%  80%      D.70%   80%22.（ ）是一種可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種新的基金運(yùn)作方式A. 開放式指數(shù)基金           B. 上市開放

11、式基金C. 平衡型基金               D. 收入型基金23. 貨幣市場基金管理暫行規(guī)定第九條規(guī)定：“對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)（ ）進(jìn)行收益分配。A.每日          B.每周C.每15天       D.每月24. （

12、 ）是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具A. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具     B. 貨幣衍生工具C. 利率衍生工具             D. 信用衍生工具25.（ ）年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進(jìn)展，引起國內(nèi)外廣泛關(guān)注A.2000      B.2002      C.2005 

13、     D.200726. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以（ ）為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具A. 各種貨幣B. 股票或股票指數(shù)C. 利率或利率的載體D. 以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)27.（ ）是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議A.金融遠(yuǎn)期合約  B. 金融期貨C.金融期權(quán)      D. 金融互換28. （ ）是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式A. 金融期權(quán)     B.

14、 期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品C.金融期貨      D. 金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生29. 2005年12月，作為資產(chǎn)證券化試點(diǎn)銀行，（ ）和國家開發(fā)銀行分別以個(gè)人住房抵押貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品A.中國工商銀行      B. 中國建設(shè)銀行C.中國農(nóng)業(yè)銀行      D. 中國人民銀行30.（ ）是指政府或有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局對(duì)限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個(gè)較寬松、自由、更符合市場運(yùn)行機(jī)

15、制的新的金融體制A. 市場自由化       B. 金融自由化C. 債券自由化       D. 證券自由化31關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是（ ）A股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易B股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)基數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積C股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的D股票價(jià)格指數(shù)期貨是為了適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的。32. 對(duì)證券發(fā)行市場理解錯(cuò)誤的是（ ）A證券發(fā)行市場是一個(gè)有形的市場B為資金需求者

16、提供籌措資金的渠道C為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化D形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化33. 下列不屬于證券發(fā)行市場的組成部分的是（ ）A. 證券監(jiān)管部門     B. 證券發(fā)行人C. 證券投資者       D. 證券中介機(jī)構(gòu)34. 詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于 （ ） 個(gè)月A. 3            B. 6C. 9 &

17、#160;          D.1235. 我國證券法規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由（ ）任免。A. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)   B. 中國證監(jiān)會(huì)C. 中國人民銀行             D. 全國人民代表大會(huì)36. 中證指數(shù)有限公司成立于（ ），是由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司A. 2002年8月25日 

18、;     B. 2004年8月25日C. 2003年8月25日      D. 2005年8月25日37. 證券交易所采用（ ）交易方式A.經(jīng)紀(jì)制    B.會(huì)員制C標(biāo)準(zhǔn)制   D.核準(zhǔn)制38.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)分為（ ）A荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B. 單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)C. 價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)D. 價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)39道一瓊斯股價(jià)平均數(shù)就采用修正股價(jià)平均數(shù)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份（ ）時(shí)，就

19、對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正A. 9%           B. 10%C. 12         D.15%40. 公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（ ）A公司債券的期限為1年以上B公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元C公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元D公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件41. 在我國，（ ）是證券市場重要的中介機(jī)構(gòu)A.商業(yè)銀行  B.投資銀行C.證券公司&

20、#160; D.政府42. 20世紀(jì)80年代開始，我國恢復(fù)發(fā)行（ ）A. 股票         B. 債券C. 期貨         D. 國債43. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）元A. 5000萬元             B.

21、1億元C. 5億元                D. 5億元44. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求證券公司與客戶必須是（ ）的投資管理服務(wù)A. 一對(duì)一       B. 一對(duì)二       C.二對(duì)一        D.一對(duì)三45. IB制度起源于（ ）A. 美國&#

22、160;        B.英國C. 法國         D.德國46. 證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，是指證券公司內(nèi)部控制的（ ）A. 健全性       B. 合理性C. 制衡性       D. 獨(dú)立性47.（ ），國務(wù)院發(fā)布關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意

23、見，從戰(zhàn)略和全局的高度，對(duì)我國資本市場的改革與發(fā)展作出了全面部署，并對(duì)加強(qiáng)證券公司監(jiān)管、推動(dòng)證券公司規(guī)范經(jīng)營提出了明確要求A. 2001年1月           B. 2002年1月C. 2003年1月           D. 2004年1月48. 設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)（ ）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)A. 國務(wù)院       B.中國

24、證監(jiān)會(huì)C. 中國人民銀行 D.地方政府49. 1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司（ ）A. 海通證券公司     B.深圳特區(qū)證券公司C. 華泰證券公司     D.中信證券公司50. 通常（ ）直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶A.證券登記結(jié)算公司      B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所                D. 證

25、券公司51. 為維護(hù)證券市場的正常秩序，保障證券交易的連續(xù)性，在（ ）方式下，交收必須按時(shí)、準(zhǔn)確完成，否則將影響下一個(gè)交易日的正常交易A. 凈額結(jié)算     B.總額結(jié)算C. 差額結(jié)算     D.統(tǒng)一結(jié)算52. 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備一定的條件，其實(shí)不包括（ ）A. 具有中華人民共和國國籍B. 具有完全民事行為能力C. 未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰D. 具有高中以上學(xué)歷53. 中華人民共和國公司法（簡稱公司法）于1993年12月29日由第（ ）屆

26、全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，于1994年7月1日起實(shí)施A.八        B.九        C.十        D.十一54. 首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過（ ）的方式確定股票發(fā)行價(jià)格A. 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)     B. 初步詢價(jià)直接定價(jià)C.根據(jù)相對(duì)價(jià)值評(píng)測  D. 向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)55. 對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的

27、公司，規(guī)定可以通過（ ）的方式定價(jià)A.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)      B. 初步詢價(jià)直接定價(jià)C.根據(jù)相對(duì)價(jià)值評(píng)測  D. 向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)56. 為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了（ ）和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引A.公司法            B.證券法C. 證券發(fā)行與承銷管理辦法D. 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法57.（ ）是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)A.保護(hù)投資者合法權(quán)益B.保

28、證證券市場的公平、效率和透明C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.保護(hù)公民合法權(quán)益58.（ ）是市場誠信的基石，誠信建設(shè)離不開法律的保障和支持A.公平          B. 法治C.公正          D. 公開59. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于（ ），是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織A. 1991年8月28日      B. 1993年6月

29、30日C. 1995年4月20日      D. 1994年11月30日60股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向（ ）報(bào)送有關(guān)文件。證券交易所依法決定是否接受其股票上市交易A證券交易所       B.中國證監(jiān)會(huì)C. 全國人民代表大會(huì) D.全國人大常務(wù)委員會(huì)二、不定向選擇題（其中120題為每題1分，其余40題每題0.5分，多選或少選均不得分）1. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括 （ ）A. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B. 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)C. 保險(xiǎn)公司D. 其他金融機(jī)構(gòu)2.按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分

30、為（ ）。A上市證券           B. 政府證券C. 政府機(jī)構(gòu)證券     D.公司證券3.下列有關(guān)有價(jià)證券正確的說法是（ ）A. 有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。B. 有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價(jià)證券即指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。C. 有價(jià)證券的具有收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性和期限性的特征D. 有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式4. 證券市場中介機(jī)構(gòu)

31、主要包括（ ）A. 證券業(yè)協(xié)會(huì)    B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)  D.證券公司5. 現(xiàn)代股份制公司主要采?。?）形式A. 股份有限公司B. 有限責(zé)任公司C. 無限責(zé)任公司D. 合伙制公司6.關(guān)于個(gè)人投資者說法正確的有（ ）A. 個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人B. 對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識(shí)并簽署書面的知情同意書C.按照國家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個(gè)人投資者投資資格的規(guī)定和個(gè)人投資者必須具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力D. 個(gè)人投資者是證券市場最廣泛的投資者7. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度

32、內(nèi),可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具,具體包括（ ）A. 在證券交易所掛牌交易的股票B. 在證券交易所掛牌交易的債券C. 證券投資基金D. 在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具8其他金融機(jī)構(gòu)包括（ ）A. 信托投資公司     B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司C. 保險(xiǎn)公司         D.金融租賃公司9. 進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是（ ）A. 結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金（ETF）、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易B. 天氣衍

33、生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮C. 場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)D.新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)制，逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分。10. 中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。它的主要職責(zé)是（ ）A.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益D.對(duì)全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)

34、管，維持公平而有序的證券市場。判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析有（ ）市場深度報(bào)價(jià)緊密度股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力股票發(fā)行公司經(jīng)營業(yè)績12. 外資股已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為（ ）A.上市外資股      B.有限售條件股份C.境外上市外資股  D.無限售條件股份13. 股票的收益來源可分成兩類（ ）A. 政府機(jī)構(gòu) B.證券交易所C. 股份公司 D. 股票流通14. 關(guān)于股份回購說法正確的有（ ）A. 上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購。B. 我國公司法規(guī)定，公司不得收購本公司股份C

35、. 通常情況下，股份回購會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)下跌。D. 通常情況下，股份回購會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)上漲。15. 以下對(duì)普通股票股東的義務(wù)說法正確的一項(xiàng)是（ ）A. 我國公司法規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程B. 依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益C. 不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。D. 公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任16. 許多國家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定。一般原則是（ ）A. 只能用留存收益支付B. 股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金C. 公司在無力償債時(shí)不能支持紅利D

36、. 股利的支付不能減少其注冊(cè)資本17. 2004年2月7日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股股東對(duì)重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括（ ）A. 增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股B. 重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過20的C. 股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)D. 對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市18. 關(guān)于有面額股票，下列說法正確的有（ ）有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票有面額股票可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例有面

37、額股票為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)有面額股票便于股票分割19. 下列描述中，關(guān)于股票的增發(fā)、配股、轉(zhuǎn)增股本與股份回購說法正確的有（ ）A增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股B配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)C轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本D上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購。20. 關(guān)于影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素，下列描述正確的有（ ）公司經(jīng)營狀況是影響股票變動(dòng)的基本因素行業(yè)與部門因素也是影響股票變動(dòng)的基本因素宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素政治及其他不可抗力的影響也是影響股票變動(dòng)的基本

38、因素21. 下列描述中，關(guān)于普通股票股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)說法正確的有（ ）普通股票股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。普通股票股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利，但是全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外普通股票股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)普通股票股東在股份公司解散清算時(shí)，無權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)22. 債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的含義包含（ ）A. 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B. 投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C. 發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本D. 債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的

39、法律憑證23. 下列關(guān)于債券屬于有價(jià)證券中，正確的說法是（ ）A. 債券反映和代表一定的價(jià)值B. 債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)C. 持有債券可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價(jià)值表現(xiàn)D. 債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。24. 在我國發(fā)行的憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債（電子式）不同點(diǎn)是（ ）A. 申請(qǐng)購買手續(xù)不同B. 債權(quán)記錄方式不同C. 付息方式不同和承辦機(jī)構(gòu)不同D. 到期兌付方式不同和發(fā)行對(duì)象不同25. 近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要有（ ）A. 中央銀行票據(jù)B.

40、 政策性金融債券C. 商業(yè)銀行債券和財(cái)務(wù)公司債券D. 證券公司債券和保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)26. 按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券的基本特征有（ ）A. 期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。B. 混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4，發(fā)行人可以延期支付利息； C. 當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本D. 混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該 債券的本金和利息。待上述情況好轉(zhuǎn)后，發(fā)行人應(yīng)繼續(xù)履行其還本付息義務(wù)，延期支付

41、的本金和利息將根據(jù)混合資本債券的票面利率來計(jì)算。27.關(guān)于信用公司債券說法正確的是（ ）A信用公司債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券B信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇C信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是將公司信譽(yù)作為擔(dān)保D為了保護(hù)投資者的利益，可要求信用公司債券附有某些限制性條款28. 現(xiàn)代金融體系的支柱是（ ）A.基金產(chǎn)業(yè)  B.銀行業(yè)C證券業(yè)     D.保險(xiǎn)業(yè)29. 按投資標(biāo)的劃分，可分為（ ）A. 國債基金B(yǎng).股票基金C. 收入型基金D.貨幣市場基金30. 貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)有（ ）A. 資本安全性高B. 購買限額低，流動(dòng)性強(qiáng)C. 收

42、益較高D. 管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用31. 指數(shù)基金的特點(diǎn)是（ ）A. 投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)B. 收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)C. 當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少D. 當(dāng)價(jià)格指數(shù)下降時(shí)，基金收益增加32.關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)說法正確的是（ ）A.證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)B.證券投資基金業(yè)務(wù)包括基金募集與銷售、基金的投資管理、基金營運(yùn)服務(wù)和全國社會(huì)保障基金投資管理業(yè)務(wù)C. 按照證券投資基金法的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)D. 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對(duì)基金進(jìn)行投資管理及基金注冊(cè)登記、核

43、算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)33. 按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，估值的基本原則有（ ）A. 對(duì)存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B. 對(duì)不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值C. 有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。D. 對(duì)已存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值34金融衍生工具作為金融衍生工具基礎(chǔ)

44、的變量包括（ ）A. 利率                 B. 各類價(jià)格指數(shù)C. 天氣（溫度）指數(shù)     D. 通貨膨脹率35. 嵌入式衍生工具指嵌入到非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分（ ）的變動(dòng)而變動(dòng)的衍生工具A. 現(xiàn)金流量隨特定利率、金融工具價(jià)格B. 商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)C. 費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)D. 信用指數(shù)或其他類似變量36. 金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分

45、為（ ）A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具B.貨幣衍生工具C.利率衍生工具D.信用衍生工具以及其他衍生工具。37. 股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括的子類有（ ）A. 單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約B. 一攬子股票的遠(yuǎn)期合約C. 股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約D. 短期債券的遠(yuǎn)期合約38.關(guān)于金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別，說法正確的是（ ）A. 遠(yuǎn)期交易必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易，而金融期貨在場外市場進(jìn)行雙邊交易。B. 在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求，而遠(yuǎn)期交易則較少受到監(jiān)管C. 遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定D. 金融期貨交易實(shí)行保證金

46、制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所（或期貨清算公司）為交易對(duì)手，基本不用擔(dān)心交易違約。而遠(yuǎn)期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)39. 存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的服務(wù)有（ ）A. 作為ADR的發(fā)行人，存券銀行在ADR基礎(chǔ)證券的發(fā)行國安排托管銀行，當(dāng)基礎(chǔ)證券被解人托管賬戶后，立即向投資者發(fā)出ADR；ADR被取消時(shí)，指令托管銀行把基礎(chǔ)證券重新投入當(dāng)?shù)厥袌鯞. 在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶C. 存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息服務(wù)D. 存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息咨詢服務(wù)40. 信用違

47、約互換（CDS）交易的危險(xiǎn)來自（ ）A. 具有較高的杠桿性B. 由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具（常見的有按揭貸款、按揭支持證券、各國國債及公司債券或者債券組合、債券指數(shù)），因此，特定信用 工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場往往恐慌性地高估涉險(xiǎn)金額C. 由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落。D.信用違約互換過快的增長速度41. 證券發(fā)行市場的作用主要

48、表現(xiàn)在（ ）A為資金需求者提供籌措資金的渠道B為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化C為政府宏觀調(diào)控提供一個(gè)經(jīng)濟(jì)手段D形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化42.下列關(guān)于股票發(fā)行方式的論述，說法正確的是（ ）A我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份（公募增發(fā)）采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。B根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。C戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于9個(gè)月

49、D符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的特定機(jī)構(gòu)投資者（詢價(jià)對(duì)象）及其管理的證券投資產(chǎn)品（股票配售對(duì)象）可以參與網(wǎng)下配售43. 我國證券交易所管理辦法第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括（ ）A. 提供證券交易的場所和設(shè)施; 制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B. 接受上市申請(qǐng)、安排證券上市; 組織、監(jiān)督證券交易; 對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管C. 對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管; 設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D. 管理和公布市場信息; 中國證監(jiān)會(huì)許可的其他職能44. 深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案包括 （ ） 的原則A. 審慎推進(jìn)         B. 統(tǒng)分結(jié)合C

50、. 從嚴(yán)監(jiān)管         D.統(tǒng)籌兼顧45. 交易中心的主要職能是（ ）A提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易B辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督C提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)；提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)D開展人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)46. 上海證券交易所的樣本指數(shù)有（ ）A上證成分股指數(shù)       B. 上證50指數(shù)C. 上證紅利指數(shù)    &

51、#160;    D. 新上證綜指47. 我國主要的基金指數(shù)由（ ）組成A. 京證基金指數(shù)     B. 中證基金指數(shù)系列C. 上證基金指數(shù)     D. 深證基金指數(shù)48. 證券公司在證券市場中發(fā)揮的作用有（ ）A. 證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者B. 為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)C. 證券公司也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者49. 在長期的實(shí)踐探索基礎(chǔ)上，對(duì)證券公司實(shí)施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度已經(jīng)基本形成，包括（ ）A. 獨(dú)立的客戶資產(chǎn)存管制度；以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與監(jiān)管制度B

52、. 以適當(dāng)性服務(wù)為重點(diǎn)的投資者保護(hù)制度；以自我約束為主的內(nèi)部合規(guī)管理制度C. 鼓勵(lì)開拓探索的創(chuàng)新監(jiān)管制度D. 配套互動(dòng)的違法違規(guī)行為懲處制度50. 自營業(yè)務(wù)的操作管理包括（ ）A. 通過合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)撥制度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)B. 明確自營部門在日常經(jīng)營中總規(guī)模控制、資產(chǎn)配置比例控制、項(xiàng)目集中控制和單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂频仍瓌tC. 建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)，重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動(dòng)的控制，明確自營操作的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等D. 合理

53、避稅51.下面那些人員，不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人（ ）A. 在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員B. 在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或控制證券公司5以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)C. 持有或控制上市證券公司1以上股權(quán)的自然人、上市證券公司前10名股東中的自然人股東、或者控制證券公司5以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬D. 在其他證券公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員52. 計(jì)算凈資本的主要目的（ ）A.要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營運(yùn)風(fēng)

54、險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全B.在證券公司經(jīng)營失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時(shí)，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜C.證券公司管理者的需要D.財(cái)務(wù)部門的需要53. 下列屬于財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的是（ ）A. 為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)B. 為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)C. 為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)D. 為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)54. 全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的涉及證券市場法律，主要包

55、括（ ）A.中華人民共和國證券法B.中華人民共和國證券投資基金法C.中華人民共和國公司法D.中華人民共和國刑法55. 2005年對(duì)公司法修訂，修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會(huì)資金，促進(jìn)投資和擴(kuò)大就業(yè)具體的措施有（ ）A. 關(guān)于公司注冊(cè)資本：取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊(cè)資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3萬元B. 關(guān)于出資方式：公司不僅可以用貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)出資，還可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資C. 關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例：規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資

56、本的30D. 關(guān)于公司對(duì)外投資比例：公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的70；在投資后，接受被投資公司以利潤轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)56. 下列屬于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法規(guī)定證券公司的債權(quán)擔(dān)保有（ ）A. 證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金B(yǎng). 證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物C. 客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證

57、券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物D. 司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行57. 證券市場監(jiān)管的手段有（ ）A. 法律手段     B. 經(jīng)濟(jì)手段C. 行政手段     D. 武力手段58. 機(jī)構(gòu)監(jiān)管部的主要職責(zé)是（ ）A.擬訂監(jiān)管證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則B.審核各類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立，核準(zhǔn)其證券業(yè)務(wù)范圍，監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)并組織處置重大風(fēng)險(xiǎn)事

58、件；審核證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證 券業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)督其業(yè)務(wù)活動(dòng)；C.審核證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格并監(jiān)督其業(yè)務(wù)活動(dòng)；審核境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.審核境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)59.信息披露的意義在于（ ）A. 有利于價(jià)值判斷B. 防止信息濫用C. 有利于監(jiān)督經(jīng)營管理D. 防止不正當(dāng)競業(yè)、提高證券市場效率60. 證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括（ ）A.基本信息      B.獎(jiǎng)勵(lì)信息C.警示信息      D.處罰處分信息三、判

59、斷題（每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分）1金融租賃公司可從事證券投資業(yè)務(wù).（ ）A.  正確                     B. 錯(cuò)誤2債券的期限具有法律約束力，是對(duì)融資雙方權(quán)益的保護(hù)。股票沒有期限，可以視為無期證券。（ ）A. 正確           

60、60;    B. 錯(cuò)誤32006年8月，國家外匯管理局發(fā)布關(guān)于實(shí)施合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法有關(guān)問題的通知，啟動(dòng)了基金管理公司QDII試點(diǎn)。（ ）A. 正確                B. 錯(cuò)誤4按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為有形市場和無形市場。（ ）A. 正確          &

61、#160;     B. 錯(cuò)誤5合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）。QFII制度是一國（地區(qū)）在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。（ ）A. 正確                B. 錯(cuò)誤6機(jī)構(gòu)投資者主要是開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、信托基金，此外還有對(duì)沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。（ ）A. 正確  &

62、#160;             B. 錯(cuò)誤7中國證監(jiān)會(huì)成立后，推動(dòng)了股票發(fā)行與交易管理暫行條例、公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則、禁止證券欺詐行為暫行辦法、關(guān)于 嚴(yán)禁操縱證券市場行為的通知等一系列證券、期貨市場法規(guī)和規(guī)章的建設(shè)，資本市場法規(guī)體系初步形成，使資本市場的發(fā)展走上規(guī)范化軌道，為相關(guān)制度的進(jìn)一步 完善奠定了基礎(chǔ)。（ ）A. 正確           

63、60;    B. 錯(cuò)誤8自2001年12月11日開始，我國正式加入WTO,其中包括外國證券機(jī)構(gòu)不可以直接從事B股交易。（ ）A. 正確                B. 錯(cuò)誤9.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股股份的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份具有同等權(quán)利。（ ）A. 正確      

64、0;  B. 錯(cuò)誤10. 上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，稱為轉(zhuǎn)增股本（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤11.優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的公司章程加以規(guī)定，一般包括：優(yōu)先股票分配股息的順序和定額，優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額，優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制，優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)，優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件等。（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤12.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

65、票是指發(fā)行后在任何條件下允許持有者將它轉(zhuǎn)換成其他種類股票的優(yōu)先股票。（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤13.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金減少，市場資金趨緊，股票市場價(jià)格下降；中央銀行降低法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金增加，市場資金趨松，股票市場價(jià)格上升（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤14.股票價(jià)格是指股票在證券市場上買賣的價(jià)格。（ ）A. 正確    &

66、#160;    B. 錯(cuò)誤15.中央銀行通過采取再貼現(xiàn)政策手段，提高再貼現(xiàn)率，收緊銀根、使商業(yè)銀行得到的中央銀行貸款減少，市場資金趨緊；再貼現(xiàn)率又是基準(zhǔn)利率，它的提高必定使市場利率隨之提高。（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤16.有的證券交易所對(duì)每日股票價(jià)格的漲跌幅度有一定限制，即漲跌停板規(guī)定，使股價(jià)的漲跌會(huì)大大平緩。（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤17. 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的

67、權(quán)責(zé)關(guān)系主要有：第一，所借貸貨幣資金的數(shù)額；第二，借貸的地點(diǎn)；第三，在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償（即債券的利息）。（ ）A. 正確                B. 錯(cuò)誤18. 一般來說，期限較長的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較?。?）A. 正確                B. 錯(cuò)誤19. 無記名國債

68、就屬于實(shí)物債券（ ）A. 正確                B. 錯(cuò)誤20. 在市場規(guī)律的作用下，證券市場上一種融資手段收益率的變動(dòng)，會(huì)引起另一種融資手段收益率發(fā)生同向變動(dòng)。（ ）A. 正確                B. 錯(cuò)誤21. 某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債

69、券是國際債券（ ）A. 正確                B. 錯(cuò)誤22. 歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家（ ）A. 正確                B. 錯(cuò)誤23. 證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約

70、定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。（ ）A. 正確                B. 錯(cuò)誤24. 國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、各種基金會(huì)、工商財(cái)團(tuán)和自然人。（ ）A. 正確                B. 錯(cuò)誤25.一般認(rèn)為，基金起源于美國（ ）A. 正確  

71、       B. 錯(cuò)誤26.基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤27.國債基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤28.1998年2005年9月是我國封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國證券市場只有封閉式基金（ ）A. 正確     

72、0;   B. 錯(cuò)誤29.股票基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長潛力較?。?）A. 正確         B. 錯(cuò)誤30.我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤31.貨幣市場基金管理暫行規(guī)定第九條規(guī)定：“對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配（ ）A.

73、 正確         B. 錯(cuò)誤32.我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤33.上市開放式基金（Listed Openended Funds，LOF）是一種可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種新的基金運(yùn)作方式（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤34.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。（ ）A. 正確         B. 錯(cuò)誤35.基金托管人的作用決定了它對(duì)所托管的基金承擔(dān)著重要的法律及行政責(zé)任，因此，有必要對(duì)托管人的資格作出