企業(yè)基本情況調(diào)查表和財務(wù)管理問卷

1、附件1：公司基本情況調(diào)查表（公章）填表人：基期：2007年12月31日序號項 目內(nèi)容1公司名稱2注冊資金（萬元）3序號分子公司名稱（注明分子公司）出資額（萬元）控股比例（）備注1234567n4在冊職工人數(shù)（人）5其中：在崗職工人數(shù)（人）678附件2：公司財務(wù)管理調(diào)查問卷序號調(diào)查內(nèi)容調(diào)查（回答）要點1公司財務(wù)會計基礎(chǔ)工作狀況是否制定財務(wù)制度和會計核算制度是否制定財會人員管理制度目前財務(wù)人員配備狀況是否開展財務(wù)分析、預(yù)測及開展情況是否編制財務(wù)會計報告是否建立內(nèi)控制度及執(zhí)行情況是否應(yīng)用財務(wù)軟件如何管理子公司財務(wù)基礎(chǔ)工作2公司貨幣資金的管理狀況是否編制資金運營預(yù)算是否有現(xiàn)金支付程序的具體規(guī)定及如何規(guī)

2、定資金使用是否有額度限制及額度為多少非生產(chǎn)經(jīng)營資金使用是否有內(nèi)部審批程序、如何審批3公司成本費用的管理狀況人工成本的構(gòu)成及占總成本的比例是否及時準(zhǔn)確核算成本費用是否及時對成本費用進(jìn)行賬務(wù)處理是否有明確的固定資產(chǎn)折舊年限、方法及減值準(zhǔn)備標(biāo)準(zhǔn)在建工程是否及時辦理竣工決算、沒辦理的原因差旅費、業(yè)務(wù)招待費是否具有審核制度4公司應(yīng)收款項的管理狀況是否建立應(yīng)收款項動態(tài)監(jiān)控機(jī)制及賬齡分析制度、如何控制是否建立客戶信用檔案間隔多長時間與往來客戶核對往來賬是否設(shè)置專門的機(jī)構(gòu)和人員催收逾期應(yīng)收款項、采取何種措施催收5公司投資的管理狀況是否具備規(guī)范的投資決策程序是否定期編制投資報表是否建立投資項目管理制度6公司對外

3、擔(dān)保及高風(fēng)險業(yè)務(wù)的管理狀況是否存在對外擔(dān)保及擔(dān)保事項的詳細(xì)情況（如額度、期限、連帶責(zé)任等）是否具備嚴(yán)格的對外擔(dān)保審批程序及具體規(guī)定從事高風(fēng)險業(yè)務(wù)是否具備嚴(yán)格的審批程序是否對高風(fēng)險業(yè)務(wù)實施定期檢查和報告制度7公司不良資產(chǎn)的管理狀況基期是否存在不良資產(chǎn)及不良資產(chǎn)的額度是否建立不良資產(chǎn)管理制度及如何管理對經(jīng)批準(zhǔn)核銷的資產(chǎn)損失是否進(jìn)行賬務(wù)處理并存檔是否建立資產(chǎn)損失責(zé)任追究制度8公司財務(wù)預(yù)算的管理狀況是否建立財務(wù)預(yù)算管理制度如何進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行情況的控制總體評價本單位年度預(yù)算執(zhí)行情況9公司財務(wù)會計報告的管理狀況是否及時上報財務(wù)會計報告上報的年度決算報表是否經(jīng)過注冊會計師審計是否編制稅后利潤分配預(yù)案10公司內(nèi)部審計監(jiān)督狀況是否建立獨立的內(nèi)審機(jī)構(gòu)并配備專門的審計人員是否建立內(nèi)部審計規(guī)章制度及重大事項報告制度如何對子公司進(jìn)行審計監(jiān)督11財務(wù)總監(jiān)工作運行情況