基金資產(chǎn)信托契約

1、基金資產(chǎn)信托契約 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律和_市投資信托基金管理暫行規(guī)定的有關(guān)精神和要求，_銀行_分行和_基*管理公司本著共同發(fā)起“_基金”，將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報(bào)和較豐厚的資本增值的宗旨，經(jīng)平等協(xié)商并形成共識(shí)后，達(dá)成以下協(xié)議： 第一條釋義 除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語(yǔ)具有如下意義： 1本基金：指根據(jù)本契約規(guī)定所設(shè)立的_基金。 2基金單位：指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份。 3人：指我國(guó)民法通則所指的民事活動(dòng)的參與者，包括自然人和法人。 4受益人：指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應(yīng)的資產(chǎn)實(shí)際所有權(quán)、收益分配權(quán)、剩余資產(chǎn)分

2、配權(quán)、受益人大會(huì)表決權(quán)等權(quán)益及承擔(dān)本契約和本基金章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務(wù)的人。 5主管機(jī)關(guān)：指對(duì)基金實(shí)施行政管理職能的政府機(jī)構(gòu)，本契約中-通指中國(guó)人*銀行_市分行。 6經(jīng)理人：根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之一，受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動(dòng)的人。在本契約中專指_基*管理公司或其繼任人。 7投資：指經(jīng)理人將本基金資金以購(gòu)買任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其它有價(jià)證券及其所應(yīng)占的資金份額，或以對(duì)企業(yè)進(jìn)行參股等項(xiàng)目為資金運(yùn)用的對(duì)象進(jìn)而獲取相應(yīng)之利益的行為。 8信托人：指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對(duì)本基本資產(chǎn)進(jìn)行保管的人，在本契約中專

3、指_銀行_市分行或其繼任人。 9會(huì)計(jì)年度：指公歷每年的1月1日起至當(dāng)年的12月31日止的期間。 10年初資產(chǎn)凈值：指本基金在每會(huì)計(jì)年度開始后第一個(gè)估值日的資產(chǎn)凈值。 11受益憑證：指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有價(jià)證券，在本契約中-通指經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的證券存折。 12單位持有人：指登錄在受益人名冊(cè)上的每一基金單位的實(shí)際持有人，同時(shí)通指本基金的所有受益人。 13受益人名冊(cè)：指本契約第四條所述的記載有關(guān)本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊(cè)。 14登記人：指受信托人委托負(fù)責(zé)受益人名冊(cè)登錄和保管工作的人或機(jī)構(gòu)，本契約中專指_證券登記公司。 15交易日

4、：指國(guó)內(nèi)有合法證券交易活動(dòng)的證券交易所或證券商或銀行的任一營(yíng)業(yè)日。 16關(guān)連人：泛指下列三種人： （1）直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額30或以上普通股或表決權(quán)的人； （2）受上述（1）項(xiàng)所指的人控股的人； （3）由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額30或以上普通股或表決權(quán)的人。 17估值：指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對(duì)本基金有關(guān)資產(chǎn)或債權(quán)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估的活動(dòng)。 18估值日：指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)凈值計(jì)算并公布的任一交易日。 19首次發(fā)行費(fèi)：指本契約第七條所指的首次發(fā)行費(fèi)。 20經(jīng)理年費(fèi)：指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條三款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。 21資產(chǎn)凈值：指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或

5、本基金發(fā)行的一個(gè)基金單位（根據(jù)上下文要求而定）所擁有或代表的資產(chǎn)價(jià)值。 22信托年費(fèi)：指信托人根據(jù)本契約第十二條（3）款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。 23核數(shù)師：指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對(duì)本基金會(huì)計(jì)帳目進(jìn)行核數(shù)的公認(rèn)專業(yè)機(jī)構(gòu)及其專業(yè)人員。 24一般決議：指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會(huì)上由占表決權(quán)總票數(shù)50或以上票數(shù)通過(guò)的決議。 25特別決議：指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會(huì)上占表決權(quán)總票數(shù)75或以上票數(shù)通過(guò)的決議。 26會(huì)計(jì)結(jié)算日：指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年12月31日。 27待分配收益帳戶：指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。 28收益分配日：指

6、在本基金存續(xù)期內(nèi)每會(huì)計(jì)年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會(huì)確定的該會(huì)議年度的收益分配過(guò)戶截止日，該日不得超過(guò)該會(huì)計(jì)年度的會(huì)計(jì)結(jié)算日后三個(gè)月期間。 29基金管理規(guī)定：指_基金章程及其今后的修改或增補(bǔ)部分。 30基金管理規(guī)定：指_市投資信托基金管理暫行規(guī)定。 31計(jì)價(jià)日：指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權(quán)估價(jià)日或房地產(chǎn)評(píng)估日。 第二條本基金 1本基金名稱：_基金。 2本基金發(fā)行規(guī)模：本基金最高發(fā)行限額為30000萬(wàn)單位，最低發(fā)行額為18000萬(wàn)單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內(nèi)不上市交易，亦不對(duì)外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相應(yīng)增加受益人持有

7、的單位數(shù)額的形式來(lái)派發(fā)每年的收益。 3本基金存續(xù)期：本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據(jù)受益人大會(huì)決議并經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)封閉期（最長(zhǎng)不超過(guò)十年），或轉(zhuǎn)為開放式投資基金，及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。 4本基金資產(chǎn)由下列部分構(gòu)成： （1）發(fā)售基金單位的資金收入； （2）利用上述資金所進(jìn)行的投資或該等投資所形成的財(cái)產(chǎn)； （3）出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財(cái)產(chǎn)的資金收入； （4）上述投資或財(cái)產(chǎn)在存續(xù)過(guò)程中所形成的增值、溢價(jià)及其它非營(yíng)業(yè)性收入； （5）將有關(guān)收益進(jìn)行再投資所獲得的收入； （6）除上述項(xiàng)目外的其它雜項(xiàng)收入。 5本基金的上述資產(chǎn)（以下統(tǒng)稱本基金資產(chǎn)）由信托人按信托原則在名義上持有，本基金的所有投資人（或受益人）為實(shí)際持有人。 6信托人應(yīng)為上述資產(chǎn)開立獨(dú)立于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外的單獨(dú)帳戶進(jìn)行保管和持有；本基金的一切對(duì)外業(yè)務(wù)活動(dòng)均以本基金名義出現(xiàn)。 7信托人、經(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對(duì)本基金資產(chǎn)享有留置權(quán)、抵押權(quán)或其它優(yōu)先權(quán)。 8本基金出于投資經(jīng)營(yíng)上的需要可以隨時(shí)向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式體現(xiàn)的資金；本基金借款余額不能超過(guò)本資金在該