[課件]平狄克《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》（第七版）第18章外部性和公共品

1、國(guó)內(nèi)外經(jīng)典教材名師講堂國(guó)內(nèi)外經(jīng)典教材名師講堂平狄克平狄克微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（第7版）第第1818章章 外部性與公共品外部性與公共品（2 2）主講教師：鄭 炳18.1 18.1 本章框架結(jié)構(gòu)圖本章框架結(jié)構(gòu)圖負(fù)的外部性和無(wú)效率外部性的含義外部性外部性的分類正的外部性和無(wú)效率回收：押金制度糾正市場(chǎng)失靈的辦法排污標(biāo)準(zhǔn)與排污費(fèi)的比較排污標(biāo)準(zhǔn)排污費(fèi)可轉(zhuǎn)讓排污許可證外部性和產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)討價(jià)還價(jià)和經(jīng)濟(jì)效率成本高昂的討價(jià)還價(jià)戰(zhàn)略行為的作用存量外部性公共資源：對(duì)公共資源問(wèn)題的解決方法法律解決途徑對(duì)損害的起訴公共品不同類型的物品效率和公共品：公共品的有效提供公共品和市場(chǎng)失靈對(duì)公共物品的私人偏好一、外部性1外部性的含義

2、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)一個(gè)消費(fèi)者的福利或者一家企業(yè)的生產(chǎn)可能性直接受到經(jīng)濟(jì)中的另一個(gè)當(dāng)事人的行為影響時(shí)，就說(shuō)該經(jīng)濟(jì)中存在著外部性（externality）。外部性的影響會(huì)造成私人成本和社會(huì)成本之間，或私人收益和社會(huì)收益之間的不一致，因此容易造成市場(chǎng)失靈。對(duì)于外部性，要理解以下幾點(diǎn)：18.218.2重難點(diǎn)解讀重難點(diǎn)解讀（1）“直接受到”。即行為人A的福利“直接受到”行為人B的行為的影響。這種影響是直接的，不是通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的中介而施加的。（2）外部性存在于消費(fèi)領(lǐng)域，也存在于生產(chǎn)領(lǐng)域。（3）外部性可分為正的外部性和負(fù)的外部性。2外部性的分類外部性可分為外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)。那些能為社會(huì)和個(gè)人帶來(lái)收益或能使

3、社會(huì)和個(gè)人降低成本支出的外部影響被稱為外部經(jīng)濟(jì)，它是對(duì)個(gè)人或社會(huì)有利的外部性；那些能夠引起社會(huì)和其他個(gè)人成本增加或?qū)е率找鏈p少的外部影響被稱為外部不經(jīng)濟(jì)，它是對(duì)個(gè)人或社會(huì)不利的。具體來(lái)說(shuō)，外部影響可分為：生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)、消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)。3負(fù)的外部性和無(wú)效率由于存在負(fù)外部性，邊際私人成本 會(huì)小于邊際社會(huì)成本 ，差額就是邊際外部成本 。從社會(huì)角度來(lái)看，具有負(fù)外部性的廠商生產(chǎn)的產(chǎn)出太多了。有效產(chǎn)出水平應(yīng)當(dāng)是價(jià)格等于生產(chǎn)的邊際社會(huì)成本。負(fù)外部性使一些低效率的廠商繼續(xù)保留在行業(yè)內(nèi)，從而導(dǎo)致長(zhǎng)期內(nèi)的過(guò)量生產(chǎn)。MCMSCMEC 圖18-1 外部成本q1qQ企業(yè)產(chǎn)出MECM

4、ECMSCMSCMCMC價(jià)格價(jià)格MSC1S=MC1MEC1D產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出1Qp1P1P如圖18-1所示，當(dāng)存在負(fù)的外部性時(shí)，邊際社會(huì)成本大于邊際私人成本 ，差額就是邊際外部成本。在（a）圖中，利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量為，價(jià)格等于，有效產(chǎn)出是。在（b）圖中，產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)出是，有效產(chǎn)出要比它低，由需求和邊際社會(huì)成本的交點(diǎn)決定。MSCMCMEC1qMCq1QQIMSC4正的外部性和無(wú)效率當(dāng)有正外部性時(shí)，一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所帶來(lái)的私人邊際成本與社會(huì)邊際成本相等，但邊際社會(huì)收益大于邊際私人收益，差額就是邊際外部收益。邊際社會(huì)收益是通過(guò)把每個(gè)產(chǎn)出水平上的邊際私人收益和邊際外部收益相加得到的。簡(jiǎn)言之， 。MSBDMEBMS

5、BDMEB 圖18-2 外部收益MCP1修理的水平修理的水平價(jià)值價(jià)值Dq1MSBq*P*MEB如圖18-2所示，房屋主人投資進(jìn)行修理，該點(diǎn)由邊際收益曲線和邊際成本曲線 的交點(diǎn)決定。有效率的修理水平由邊際社會(huì)收益曲線 和邊際成本曲線 的交點(diǎn)決定，大于個(gè)人投資水平。MSB1qDMCqMC二、糾正市場(chǎng)失靈的辦法污染是外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的一般例子。它可以通過(guò)排放標(biāo)準(zhǔn)、排放費(fèi)、可轉(zhuǎn)讓排放許可證或者通過(guò)鼓勵(lì)再生利用得到糾正。在成本和收益都存在不確定性時(shí)，這些機(jī)制的選擇，取決于邊際社會(huì)成本和邊際收益曲線的形狀。圖18-3 排放的有效水平排污水平排污水平24排污費(fèi)排污費(fèi)(美元美元/單位單位)024681012

6、14161820222426MECMCAE*E0E13如圖18-3所示， 曲線表示排放的邊際外部成本，外部性的邊際成本隨著排污水平的增加而增加。 曲線表示減少排放的邊際成本，向下傾斜，表明減少排放的邊際成本隨著減排的增加而增加。有效水平為點(diǎn)，此時(shí)排放的邊際社會(huì)成本等于減少排放的邊際成本。MECMCAE1排污標(biāo)準(zhǔn)對(duì)廠商可以排放的污染物設(shè)定法定上限，并通過(guò)經(jīng)濟(jì)懲罰或法律懲罰來(lái)維持；排污標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定將導(dǎo)致生產(chǎn)成本加大，行業(yè)總價(jià)格提高。2排污費(fèi)對(duì)廠商每單位廢氣進(jìn)行收費(fèi)。征收一定的排污費(fèi)將產(chǎn)生有效率的行為。排污標(biāo)準(zhǔn)與排污費(fèi)的比較假設(shè)：政策制定者有不對(duì)稱信息；管理成本客觀上決定了對(duì)所有廠商適用同樣的費(fèi)率或標(biāo)

7、準(zhǔn)。圖18-4 收排污費(fèi)的例子如圖18-4所示，收取3美元排污費(fèi)實(shí)現(xiàn)的14單位排污水平比每家廠商7單位的排污標(biāo)準(zhǔn)要便宜得多。在使用排污費(fèi)時(shí)，減污成本曲線較低的廠商（廠商2）比成本曲線較高的廠商（廠商1）所減少的排放要多。廠商2減少的減污成本廠商1增加的減污成本MCA1MCA2排污水平排污水平246排污費(fèi)（美元/單位）0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13135143.752.50排污費(fèi)的優(yōu)點(diǎn)：當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)所有廠商必須相同時(shí)，收費(fèi)能以較低的成本實(shí)現(xiàn)同樣的廢氣削減；收費(fèi)措施給廠商強(qiáng)烈的刺激去安裝減少污染的新設(shè)備。圖18-5 設(shè)立排污標(biāo)準(zhǔn)的例子邊際外部成本邊際減污成本邊際減污成本

8、MCA排污水平排污水平0246810121416246810121416EDABC排污費(fèi)（美元/單位）如圖18-5所示，當(dāng) 陡峭而 平緩時(shí)，設(shè)定排污標(biāo)準(zhǔn)占優(yōu)；在信息不完全時(shí)，設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)使排放水平更確定，而減污成本更不確定；相反，收費(fèi)使成本更確定而排放水平更不確定。因此，哪種政策更好取決于不確定性的性質(zhì)和各成本曲線的形狀。MECMCA3可轉(zhuǎn)讓排污許可證許可證幫助建立起一個(gè)外部性的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)；各廠商自行決定排放數(shù)量（以及擁有的許可證數(shù)量）；許可證可進(jìn)行市場(chǎng)交易；高成本廠商將向低成本廠商購(gòu)買許可證。在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的許可證可轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，在市場(chǎng)均衡時(shí)，許可證的價(jià)格等于所有廠商減污的邊際成本。4回收：押金制度對(duì)原

9、始材料的過(guò)度利用以及對(duì)再生材料的利用不足將導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，可能需要政府的干預(yù)。只要給予再生產(chǎn)品生產(chǎn)適當(dāng)?shù)募?lì)，這一市場(chǎng)失靈可以被糾正。在押金制度下，當(dāng)玻璃容器產(chǎn)品被購(gòu)買時(shí)，就向店主支付押金。當(dāng)容器退回到商店或者再生產(chǎn)中心時(shí)，押金退回。押金產(chǎn)生了一種理想的刺激：可選擇的每單位押金，使家庭（或廠商）再生產(chǎn)更多的材料。三、存量外部性存量外部性（stock externalities）類似于流量外部性，可能是負(fù)的，如大氣中二氧化碳和其他溫室氣體的積累所帶來(lái)的全球變暖；也有可能是正的，如隨著研發(fā)中的投資增加，知識(shí)存量也開(kāi)始累積增長(zhǎng)。四、外部性和產(chǎn)權(quán)1產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)是描述人們或廠商可以對(duì)他們的財(cái)產(chǎn)怎么處置的法律規(guī)

10、則。 2科斯定理 科斯在1960年提出了采用產(chǎn)權(quán)糾正外部性的辦法：只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零或者很小，則無(wú)論在開(kāi)始時(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)的配置是怎樣的，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的。即只要那些假設(shè)條件成立，則外部影響就不可能導(dǎo)致資源配置不當(dāng)。或者說(shuō)，在所給條件下，市場(chǎng)力量足夠強(qiáng)大，總能夠使外部影響以最經(jīng)濟(jì)的辦法來(lái)解決，從而仍然可以實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。3成本高昂的討價(jià)還價(jià)戰(zhàn)略行為的作用討價(jià)還價(jià)很消耗時(shí)間、成本很高，在產(chǎn)權(quán)沒(méi)有明確界定的時(shí)候尤其如此。即使在對(duì)話和監(jiān)督都無(wú)成本時(shí)，如果雙方都相信他們能夠得到更多的收益，討價(jià)還價(jià)仍會(huì)破裂。這一戰(zhàn)略行為會(huì)導(dǎo)致無(wú)效率、非合作的結(jié)果。4法律解決途徑對(duì)損害的起訴

11、對(duì)損害進(jìn)行法律訴訟消除了討價(jià)還價(jià)的必要，導(dǎo)致有效率的結(jié)果?！纠?7.1】外部性是市場(chǎng)失靈的主要原因之一，而環(huán)境問(wèn)題是負(fù)外部性的典型例證。請(qǐng)回答有關(guān)的下列問(wèn)題（1）以污染為例說(shuō)明負(fù)外部性為什么會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)導(dǎo)向的資源配置的低效率？（2）與主張通過(guò)政府干預(yù)治理環(huán)境外部性問(wèn)題的對(duì)策相比，“科斯定理”提出的解決方法是什么？你如何評(píng)價(jià)它的優(yōu)點(diǎn)和局限性。（3）政府在規(guī)制環(huán)境污染時(shí)經(jīng)常采用的方法包括：關(guān)閉工廠、制定排放標(biāo)準(zhǔn)并對(duì)超標(biāo)者進(jìn)行罰款、出售污染排放許可證、對(duì)廠商的治污設(shè)備投資給予稅收減免或補(bǔ)貼等，你認(rèn)為哪個(gè)或哪些方法相比會(huì)更加有效？為什么？南開(kāi)大學(xué)2010研答：（1）負(fù)外部性導(dǎo)致市場(chǎng)導(dǎo)向的資源配置的低效率

12、，潛在的帕累托改進(jìn)不能得到實(shí)現(xiàn)。以某化工廠為例，令、分別代表該化工廠從事某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所支付的私人成本和社會(huì)成本。存在負(fù)外部性時(shí)，有，再假定，則化工廠一定會(huì)進(jìn)行這項(xiàng)活動(dòng)，從上述兩個(gè)不等式可以得到（）（），這個(gè)不等式說(shuō)明，進(jìn)行這項(xiàng)活動(dòng)，社會(huì)上其他人受到的損失大于化工廠得到的好處，從整個(gè)社會(huì)來(lái)看，是得不償失，導(dǎo)致市場(chǎng)導(dǎo)向的資源配置的低效率。pCsCpsCCsppCVCspCCppVC（2）科斯定理的內(nèi)容是：只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，那么，無(wú)論在開(kāi)始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。與庇古主張外部性由政府來(lái)干預(yù)不同的是，科斯認(rèn)為在滿足一定條

13、件的情況下，可以通過(guò)“私了”的方式來(lái)解決外部性帶來(lái)的問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)“看不見(jiàn)的手”的作用?？扑苟ɡ淼奶岢觯诿鞔_產(chǎn)權(quán)的條件下，確實(shí)有可能使資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)。但是運(yùn)用科斯定理解決外部影響問(wèn)題在實(shí)際中并不一定真的有效，仍存在以下幾個(gè)局限性：第一，資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)并不是總能夠明確地加以規(guī)定。第二，已經(jīng)明確的財(cái)產(chǎn)權(quán)并不是總是能夠轉(zhuǎn)讓。如談判的人數(shù)太多、交易成本過(guò)高、談判雙方都能使用策略性行為等都是產(chǎn)權(quán)不能轉(zhuǎn)讓的原因。第三，明確的財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓并不一定能夠?qū)崿F(xiàn)資源的最優(yōu)配置。（3）相對(duì)來(lái)說(shuō)，出售污染排放許可證最有效。分析如下：如果因?yàn)閺S商造成污染就關(guān)閉工廠，將會(huì)導(dǎo)致廠商的生產(chǎn)積極性受到挫傷，不利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)

14、展，因此一般情況下不宜采用。制定排放標(biāo)準(zhǔn)并對(duì)超標(biāo)者進(jìn)行罰款只是給予廠商外部的約束，并不能減輕廠商的排污程度，因?yàn)閺S商按照原有的設(shè)備進(jìn)行生產(chǎn)，一旦排污超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)，廠商交些罰款便能繼續(xù)采用原有設(shè)備進(jìn)行生產(chǎn)，并且這些罰款并不能增加多少?gòu)S商的生產(chǎn)成本，因此企業(yè)并不會(huì)因?yàn)榇嬖诹P款而去改進(jìn)設(shè)備，治理污染。對(duì)廠商的治污設(shè)備投資給予稅收減免或補(bǔ)貼只是給予廠商外部激勵(lì)，并且當(dāng)廠商認(rèn)為這些稅收激勵(lì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠他改進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備的成本時(shí)，這一激勵(lì)機(jī)制失效。出售污染排放許可證正好印證了科斯的產(chǎn)權(quán)定理，使外部成本內(nèi)部化。通過(guò)出售污染排放許可證，廠商可以將多余的（過(guò)剩的）污染排放許可指標(biāo)賣給其他的廠商，這種政策措施客觀上鼓勵(lì)廠商減

15、少污染物的排放。只有變外部激勵(lì)為內(nèi)部激勵(lì)，才能從根本上治理污染問(wèn)題。五、公共資源公共資源：每個(gè)人都可自由獲得的資源；該資源傾向于被過(guò)度使用。由于自由使用的關(guān)系，外部性就產(chǎn)生了，當(dāng)前對(duì)資源的過(guò)度使用損害了那些可能在未來(lái)使用它的人。公共資源的特性會(huì)使得資源被過(guò)度消耗、破壞，即造成“公地的悲劇”。圖18-6 公共資源圖18-6中，公共資源會(huì)被利用直到點(diǎn) ，這時(shí)私人成本等于所產(chǎn)生的額外收益。這一利用超過(guò)了有效水平 ，它是利用資源的邊際社會(huì)成本等于邊際收益（由需求曲線繪出）時(shí)的點(diǎn)。收益、成本收益、成本（美元（美元/ /條）條）邊際社會(huì)成本邊際社會(huì)成本私人成本私人成本需求需求每月捕魚(yú)量每月捕魚(yú)量F F*

16、*F FC CcFF對(duì)公共資源問(wèn)題，有一個(gè)相對(duì)簡(jiǎn)單的解決辦法讓一個(gè)所有者管理資源。該所有者將確定使用資源的費(fèi)用，它等于耗竭現(xiàn)有存量資源的邊際成本。但是，大多數(shù)公共資源都很龐大，單個(gè)所有權(quán)可能不可行。這樣，就需要政府所有或者政府直接管制。解決辦法：界定私有產(chǎn)權(quán)。六、公共品1不同類型的物品在考慮經(jīng)濟(jì)中的各種物品時(shí)，根據(jù)以下兩個(gè)特點(diǎn)來(lái)對(duì)其進(jìn)行分類：（1）排他性（excludability），對(duì)商品支付價(jià)格的人才能使用該商品，其他人則不能。也就是說(shuō)，一種物品具有的可以阻止一個(gè)人使用該物品的特性。（2）競(jìng)爭(zhēng)性（rivalry in consumption），如果某人已使用了某個(gè)商品，則其他人就不能再同時(shí)

17、使用該商品。根據(jù)這兩個(gè)特點(diǎn)，物品可分為以下四種類型：消費(fèi)中的競(jìng)爭(zhēng)性？是否排他性？是私人物品冰淇淋蛋卷衣服擁擠的收費(fèi)道路自然壟斷消防有線電視不擁擠的收費(fèi)道路否公共資源海洋中的魚(yú)環(huán)境擁擠的不收費(fèi)道路公共品龍卷風(fēng)警報(bào)器國(guó)防不擁擠的不收費(fèi)道路2效率和公共品：公共品的有效提供私人商品供給的有效性水平是通過(guò)比較增加一單位產(chǎn)品的邊際收益與生產(chǎn)該單位產(chǎn)品的邊際成本決定的。效率在邊際收益與邊際成本相等時(shí)實(shí)現(xiàn)。同樣的原則也適用于公共物品，但是分析不同。如果個(gè)人對(duì)公共品需求的垂直相加與生產(chǎn)它的邊際成本相等，該公共品就是有效提供的。圖18-7 公共品的有效供給如圖18-7所示，當(dāng)一種商品是非競(jìng)爭(zhēng)性的時(shí)候，由需求曲線給

18、出的消費(fèi)的社會(huì)邊際收益，就由個(gè)人對(duì)該商品的需求曲線和的垂直相加決定。在有效率的產(chǎn)出水平處，需求曲線和邊際成本曲線相交。D1D2D邊際成本邊際成本 收益收益 ( (美元美元) )產(chǎn)出產(chǎn)出D DD D1 1D D2 20 1 2 3 4 5 6 7 8 9 107.00 5.50 4.001.50【例17.2】一片海域有兩個(gè)捕魚(yú)區(qū)構(gòu)成：1區(qū)和2區(qū)。1區(qū)每天的捕魚(yú)量（單位噸）為：；2區(qū)每天的捕魚(yú)量為：，其中和分別表示在1區(qū)和2區(qū)捕魚(yú)船只的數(shù)量?，F(xiàn)有300條船只取得了政府的捕魚(yú)許可，每條船只是完全相同的，在海上運(yùn)營(yíng)的總成本為每天不變的10000元。假定在市場(chǎng)上，魚(yú)以每噸100元的恒定價(jià)格出售。請(qǐng)問(wèn)：2

19、1116002QXX2222300QXX1X2X（1）如果船只可以去任何他們想去的區(qū)域，政府不加限制，每個(gè)區(qū)域?qū)⒂卸嗌贄l船捕魚(yú)？每只船捕魚(yú)的凈收益是多少？（2）如果政府能夠限制船只的捕魚(yú)區(qū)域，每個(gè)區(qū)域應(yīng)當(dāng)配置多少條船？每只船捕魚(yú)的凈收益是多少？（3）當(dāng)前政府授權(quán)捕魚(yú)的船只數(shù)量是最優(yōu)的嗎？請(qǐng)計(jì)算說(shuō)明。中山大學(xué)2011研解：（1）如果船只可以去任何他們想去的區(qū)域捕魚(yú)，政府不加限制的話，會(huì)使得船只在兩個(gè)區(qū)的平均捕撈量相等。因?yàn)槿绻硡^(qū)的平均捕撈量小于另一區(qū)域，就會(huì)有船只離開(kāi)該區(qū)而到另一區(qū)捕魚(yú)直至兩區(qū)的平均捕撈量相等。因此，可以得到以下方程：聯(lián)立方程解得：，12APAP12300XX11116002QAPXX2222300QAPXX1200X 2100X 代入捕撈量的方程，解得： 總的捕撈量為 噸，在每噸100元的價(jià)格下，總價(jià)值為6000000元。每條船捕魚(yú)的凈收益為： 元。21