煤礦安全風(fēng)險分級管控標(biāo)準(zhǔn)化基本要求

1、安全風(fēng)險分級管控一、工作要求1.組織機(jī)構(gòu)與制度建立礦長為第一責(zé)任人的安全風(fēng)險分級管控工作體系，明確負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控工作的管理部門。 2.安全風(fēng)險辨識評估 （1）年度辨識評估。每年底礦長組織開展年度安全風(fēng)險辨識，重點(diǎn)對容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素進(jìn)行安全風(fēng)險辨識評估。 （2）專項(xiàng)辨識評估。以下情況，應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)安全風(fēng)險辨識評估：a.新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前；b.生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時；c.啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶和石門揭煤等高危險作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤礦在復(fù)工復(fù)產(chǎn)前；d.本礦發(fā)生死

2、亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患，或所在省份煤礦發(fā)生重特大事故后。 3.安全風(fēng)險管控 （1）內(nèi)容要求 a. 建立礦長、分管負(fù)責(zé)人安全風(fēng)險定期檢查分析工作機(jī)制，檢查安全風(fēng)險管控措施落實(shí)情況，評估管控效果，完善管控措施。b. 建立安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果應(yīng)用機(jī)制，將安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)生產(chǎn)計(jì)劃、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防與處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案以及安全技術(shù)措施等技術(shù)文件的編制和完善。c. 重大安全風(fēng)險有專門的管控方案，管控責(zé)任明確，人員、資金有保障。 （2）現(xiàn)場檢查。跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實(shí)情況，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。 （3）公告警示。及時公告重大安全風(fēng)險。 4

3、.保障措施（1）采用信息化管理手段開展安全風(fēng)險管控工作。（2）定期組織安全風(fēng)險知識培訓(xùn)。二、評分方法1. 按表2-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進(jìn)行扣分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。2. 項(xiàng)目內(nèi)容中缺項(xiàng)時，按式（1）進(jìn)行折算：（1）式中 A實(shí)得分?jǐn)?shù)；B缺項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)；C檢查得分?jǐn)?shù)。表2-1 煤礦安全風(fēng)險分級管控標(biāo)準(zhǔn)化評分表項(xiàng)目項(xiàng)目內(nèi)容基 本 要 求標(biāo)準(zhǔn)分值評 分 方 法得分一、工作機(jī)制（10分）職責(zé)分工1建立安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系，礦長全面負(fù)責(zé)，分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作4查資料和現(xiàn)場。未建立責(zé)任體系不得分，隨機(jī)抽查，礦領(lǐng)導(dǎo)1人不清楚職責(zé)扣1分2有負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級

4、管控工作的管理部門2查資料。未明確管理部門不得分制度建設(shè)建立安全風(fēng)險分級管控工作制度，明確安全風(fēng)險的辨識范圍、方法和安全風(fēng)險的辨識、評估、管控工作流程4查資料。未建立制度不得分，辨識范圍、方法或工作流程1處不明確扣2分二、安全風(fēng)險辨識評估（40分）年度辨識評估每年底礦長組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)進(jìn)行年度安全風(fēng)險辨識，重點(diǎn)對井工煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)，露天煤礦邊坡、爆破、機(jī)電運(yùn)輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展安全風(fēng)險辨識；及時編制年度安全風(fēng)險辨識評估報(bào)告，建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險清單，并制定相應(yīng)的管控措施；將辨識評估結(jié)果運(yùn)用于確定下一年度

5、安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案10查資料。未開展辨識或辨識組織者不符合要求不得分，辨識內(nèi)容（危險因素不存在的除外）缺1項(xiàng)扣2分，評估報(bào)告、風(fēng)險清單、管控措施缺1項(xiàng)扣2分，辨識成果未體現(xiàn)缺1項(xiàng)扣1分專項(xiàng)辨識評估新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，開展1次專項(xiàng)辨識：1. 專項(xiàng)辨識由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行；2. 重點(diǎn)辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險；3. 補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)管控措施；4. 辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等8查資料和現(xiàn)場。未開展辨識不得分，辨識組

6、織者不符合要求扣2分，辨識內(nèi)容缺1項(xiàng)扣2分，風(fēng)險清單、管控措施、辨識成果未在應(yīng)用中體現(xiàn)缺1項(xiàng)扣1分二、安全風(fēng)險辨識評估（40分）專項(xiàng)辨識評估生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化時，開展1次專項(xiàng)辨識：1. 專項(xiàng)辨識由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行；2. 重點(diǎn)辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險；3. 補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施；4. 辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程8查資料和現(xiàn)場。未開展辨識不得分，辨識組織者不符合要求扣2分，辨識內(nèi)容缺1項(xiàng)扣2分，風(fēng)險清單、管控措施、

7、辨識成果未在應(yīng)用中體現(xiàn)缺1項(xiàng)扣1分啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，開展1次專項(xiàng)辨識：1. 專項(xiàng)辨識由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）進(jìn)行；2. 重點(diǎn)辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險；3. 補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施；4. 辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)8查資料和現(xiàn)場。未開展辨識不得分，辨識組織者不符合要求扣2分，辨識內(nèi)容缺1項(xiàng)扣2分，風(fēng)險清單、管控措施、辨識成果未在應(yīng)用中體現(xiàn)缺1項(xiàng)扣1分本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大

8、事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，開展1次針對性的專項(xiàng)辨識：1. 專項(xiàng)辨識由礦長組織分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)科室進(jìn)行；2. 識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；3. 補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施；4. 辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件6查資料和現(xiàn)場。未開展辨識不得分，辨識組織者不符合要求扣2分，辨識內(nèi)容缺1項(xiàng)扣2分，風(fēng)險清單、管控措施、辨識成果未在應(yīng)用中體現(xiàn)缺1項(xiàng)扣1分三、安全風(fēng)險管控（35分）管控措施1. 重大安全風(fēng)險管控措施由礦長組織實(shí)施，有具體工作方案，人員、技術(shù)、資金有保障5查資料。組織者不符合要求、未制定方案不得

9、分，人員、技術(shù)、資金不明確、不到位1項(xiàng)扣1分2. 在劃定的重大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限4查現(xiàn)場和資料。未設(shè)定人數(shù)上限不得分，超1人扣0.5分定期檢查1. 礦長每月組織對重大安全風(fēng)險管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置月度安全風(fēng)險管控重點(diǎn)，明確責(zé)任分工8查資料。未組織分析評估不得分，分析評估周期不符合要求，每缺1次扣3分，管控措施不做相應(yīng)調(diào)整或月度管控重點(diǎn)不明確1處扣2分，責(zé)任不明確1處扣1分2. 分管負(fù)責(zé)人每旬組織對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實(shí)情況，改進(jìn)完

10、善管控措施8查資料。未組織分析評估不得分，分析評估周期不符合要求，每缺少1次扣3分，管控措施不做相應(yīng)調(diào)整1處扣2分現(xiàn)場檢查按照煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改6查現(xiàn)場和資料。未執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度不得分，未跟蹤管控措施落實(shí)情況或發(fā)現(xiàn)問題未及時整改1處扣2分公告警示在井口（露天煤礦交接班室）或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施4查現(xiàn)場。未公示不得分，公告內(nèi)容和位置不符合要求1處扣1分四、保障措施（15分）信息管理采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對安全風(fēng)險記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過程的信息化管理4查現(xiàn)場。未實(shí)現(xiàn)信息化管理不得分，功能每缺1項(xiàng)扣1分教育培