證券從業(yè)《證券市場基礎知識》?？碱}

1、2014 證券從業(yè)證券市場基礎知識模考題( 四 )21. 存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點包括市場容量大、籌資能力強，并避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低等。( )答案： A解析：本題考查存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點。題干表述正確。22. 證券公司的集合資產管理計劃可以接受非貨幣資金形式的資產。( )答案： B解析：證券公司的集合資產管理計劃只接受貨幣資金形式的資產。23. 所謂金融自由化，是指政府或有關監(jiān)管當局對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個較寬松、自由、更符合市場運行機制的新的金融體制。( )答案： A解析：本題考查金融自由化的概念。題干表述

2、正確。24. 當創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌至14： 57。 ( )解析：當創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌30 分鐘 ; 首次上漲或下跌達到或超過80%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌至l4 ： 57。25. 一般情況下，基金份額價格與資產凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產凈值計價。( )答案： B解析：開放式基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產凈

3、值計價。26. 股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標準化的股票組合為基礎資產的金融期貨，芝加哥商業(yè)交易所基于美國證券交易所交易所交易基金以及基于總回報資產合約的期貨最具代表性。( )答案： A解析：本題考查股票組合的期貨。題干表述正確。27. 從理論上說，價格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價格必然等于未來的現(xiàn)貨價格。答案： B解析：價格發(fā)現(xiàn)并不意味著期貨價格必然等于未來的現(xiàn)貨價格。28. 基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。( )答案： A解析：本題考查基金管理人與托管人的關系。題干表述正確。29. 封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產

4、值。( )答案： A解析：本題考查封閉式基金的性質。題干表述正確。30. 代表基金份額8%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額8%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。 ( )答案： B解析：代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。31. 在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質，可將其分為可轉換債券和可轉換優(yōu)先股票兩種。目前我國只有可轉換優(yōu)先股票。

5、( )答案： B解析：目前我國只有可轉換債券。32. 金融現(xiàn)貨的交易價格是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預期，這相當于在交易的同時發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎工具的未來價格。( ) 考試來源：金考網答案： B解析： 題干表述的是金融期貨的交易價格，不是金融現(xiàn)貨的交易價格。金融現(xiàn)貨的交易價格是在交易過程中通過公開競價或協(xié)商議價形成的，這一價格是實時的成交價，代表在某一時點上供求雙方均能接受的市場均衡價格。33. 固定收入型基金的主要投資對象是基金和優(yōu)先股。( )答案：B。解析：固定收入型基金的主要投資對象是債券和優(yōu)先股。34. 開放式基金的基金合同應當約定每年基金利潤分配的最多次

6、數和基金利潤分配的最低比例。( )解析：本題考查證券投資基金的利潤分配。題于表述正確。35. 固定收益證券綜合電子平臺是上海證券交易所設置的、與集中競價交易系統(tǒng)平行、獨立的固定收益市場體系。( )答案： A解析：本題考查固定收益證券綜合電子平臺的概念。題干表述正確。36. 客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。( )答案： A解析：本題考查證券公司融資融券的業(yè)務規(guī)則。題干表述正確。37. 我國發(fā)行國際債券始于20 世紀 70 年代初期。( )答案： B解析：我國發(fā)行國際債券始于20 世紀 80 年代初期。38. 我國證券市場上同時存

7、在企業(yè)債券和公司債券，它們在發(fā)行主體、監(jiān)管機構以及規(guī)范的法規(guī)上沒有區(qū)別。( )答案： B解析：我國證券市場上同時存在企業(yè)債券和公司債券，它們在發(fā)行主體、監(jiān)管機構以及規(guī)范的法規(guī)上有一定區(qū)別。39. 證券交易結算方式可分為全額結算和凈額結算。目前，我國對證券交易所達成的多數證券交易均采取多邊全額結算方式。( )答案： B解析：目前，我國對證券交易所達成的多數證券交易均采取多邊凈額結算方式。40. 中證全債指數以樣本債券的發(fā)行量為權數，采用派許加權綜合價格指數計算。( )答案： A解析：本題考查中證全債指數的計算方法。題干表述正確。41. 證券公司自營業(yè)務內部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操

8、作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。( )答案： B解析：證券公司資產管理業(yè)務內部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。42. 連續(xù)競價的所有交易以同一價格成交。( )解析：集合競價的所有交易以同一價格成交。43. 基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要。( )答案： A解析：本題考查證券投資基金的相關內容。題干表述正確。44. 深證 100 指數成分股的選取主要考察8 股上市公司流通市值和成交金額兩項指標。( )答案： B解析：深證100指數成分股的

9、選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項指標。45. 我國內地有兩家證券交易所上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的法人。( )答案： B解析：上海證券交易所和深圳證券交易所均按會員制方式組成。46. 系統(tǒng)風險是指只對某個行業(yè)或個別公司的證券產生影響的風險。答案： B解析：本題考查非系統(tǒng)風險的概念。非系統(tǒng)風險是指只對某個行業(yè)或個別公司的證券產生影響的風險。47. 證券監(jiān)管機構對證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。( )答案： A解析：本題考查監(jiān)管機構對證券公司的H常監(jiān)管形式。題干表述正確。48. 證券公司分類評價每年進行一次，評價

10、期為上一年度5 月 1 日至本年度 4 月 30 日。 ( )答案： A解析：本題考查證券公司的分類監(jiān)管制度。題干表述正確。49. 證券公司履行保薦職責，不需要注冊登記為保薦機構。( )答案： B解析：本題考查證券的保薦業(yè)務。證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構。50. 公司法的調整范圍包括股份有限公司和有限責任公司，其核心旨在保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序。( )答案： A解析：本題考查公司法的調整范圍。題干表述正確。51. 證券投資者保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。( )答案： A解析：本題考查證券投資者保護基金公司

11、的概念。題干表述正確。52. 與金融期貨相比，金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換。 ( )答案： A解析：本題考查金融期權的主要特征。題干表述正確。53. 證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實行注冊制。( )答案： B解析：證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實行的是核準制。54. 雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。( )答案： A解析：本題考查雙貨幣債券的概念。題干表述正確。55. 單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，只能對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以五年以下有期徒刑或者拘役。( )答案

12、： B解析：單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。56. 備兌權證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權證所認兌的股票是新發(fā)行的股票，所以會增加股份公司的股本。( )答案： B解析：備兌權證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。57. 證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。( )答案： B解析：證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。58. 證券公司的注冊資本應當是實繳資本。( )答案： A解析：本題考查證券公司的注冊資本。題干表述正確。59. 證券公司只能接受其