ISO9001及ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)(審核流程)PPT課件

1、1 內(nèi)審員培訓(xùn) (ISO9001/14001) 整 體 概 述THE FIRST PART OF THE OVERALL OVERVIEW, P L E A S E S U M M A R I Z E T H E C O N T E N T第一部分3目錄審核概述審核員要求審核原則審核過(guò)程4 一、 審核概述 管理體系審核： 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷組織的管理體系是否符合所規(guī)定的管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化，并形成文件的驗(yàn)證過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)管理者。 客觀性（證據(jù)）、系統(tǒng)性（計(jì)劃、步驟）、文件化（過(guò)程、結(jié)果） 5一、 審核概述體系審核分類(lèi) 認(rèn) 證 機(jī) 構(gòu) 組 織 顧 客 供

2、 應(yīng) 商第一方審核第二方審核第二方審核第三方審核6一、 審核概述 第一方審核的主要目的評(píng)價(jià)組織自身的管理體系。驗(yàn)證是否持續(xù)滿(mǎn)足規(guī)定的要求作為一種重要的管理手段和自我改進(jìn)的機(jī)制，及 時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取糾正或預(yù)防措施，使體系不斷 完善，不斷改進(jìn)。在外部審核前做好準(zhǔn)備。7一、 審核概述第二方審核的主要目的當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時(shí)，對(duì)供方進(jìn)行初步評(píng)價(jià)。在有合同關(guān)系的情況下，驗(yàn)證供方的管理體系是否 持續(xù)滿(mǎn)足規(guī)定的要求并且正在運(yùn)行。作為制定和調(diào)整合格供方的依據(jù)之一。溝通供需雙方對(duì)質(zhì)量、環(huán)境要求的共識(shí)。8一、 審核概述第三方審核的主要目的確定管理體系要素是否符合規(guī)定要求。確定現(xiàn)行的管理體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定的目標(biāo)的有效

3、性。確定受審方的管理體系是否能被認(rèn)證/ /注冊(cè)。為受審方改進(jìn)其管理體系的機(jī)會(huì)。減少許多重復(fù)的第二方審核。提高企業(yè)聲譽(yù)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力。9一、 審核概述審核的目的：驗(yàn)證管理體系是否（1 1）符合審核準(zhǔn)則（2 2）有效的實(shí)施與保持10 一、 審核概述審核的范圍（1 1）要素( (標(biāo)準(zhǔn)的要素）（2 2）現(xiàn)場(chǎng)部 門(mén) 區(qū) 域（3）與管理體系有關(guān)的產(chǎn)品范圍11一、 審核概述 審核準(zhǔn)則（1 1）ISO14001ISO14001和ISO9001ISO9001管理體系標(biāo)準(zhǔn)（2 2）適用的法律、法規(guī)及其他要求（3 3）管理管理體系文件（4 4）慣例（包括合同要求）12審核的時(shí)機(jī)和頻度外部審核前個(gè)月體系初步執(zhí)行后個(gè)月

4、每半年一次重要客戶(hù)監(jiān)察前一、 審核概述13第二方審核的時(shí)機(jī)和頻度重要供應(yīng)商半年一次有大量新產(chǎn)品委托加工時(shí)出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量、環(huán)境問(wèn)題時(shí)一、 審核概述14一、 EMSEMS審核概述 特殊情況下進(jìn)行計(jì)劃外內(nèi)審：（1 1）發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量、環(huán)境問(wèn)題或相關(guān)方有嚴(yán) 重投訴；（2 2）組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限、產(chǎn)品、環(huán)境 方針和目標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)及裝備以及生產(chǎn)場(chǎng)所 等有較大改變；（3 3）換證審核。15二、審核員要求審核員應(yīng)具備素質(zhì)與能力：審核員資格口頭與書(shū)面表達(dá)能力人際交往能力保持獨(dú)立性、客觀性的能力組織、協(xié)調(diào)能力正確判斷能力靈活反應(yīng)能力16二、審核員要求審核組長(zhǎng)應(yīng)具備素質(zhì)與能力：我不但是合格審核員，我還能：

5、審核員！ 應(yīng)像我這樣！ 17二、審核員要求審核員應(yīng)具備下列方面的最新知識(shí)：環(huán)境因素；適用的法律、法規(guī)及相關(guān)文件 的要求；進(jìn)行審核所依據(jù)的管理體系 及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；審核的程序、過(guò)程與技術(shù)。18二、審核員要求審核組長(zhǎng)的職責(zé)： 確定審核準(zhǔn)則與范圍； 獲取所需的背景資料； 制定審核計(jì)劃； 領(lǐng)導(dǎo)審核組進(jìn)行審核準(zhǔn)備； 召開(kāi)首次會(huì)議； 解決審核中出現(xiàn)的問(wèn)題； 召開(kāi)小組會(huì)議； 召開(kāi)末次會(huì)議； 編寫(xiě)審核報(bào)告。19二、審核員要求審核員的職責(zé)：編寫(xiě)檢查表；按計(jì)劃實(shí)施審核；記錄審核；編寫(xiě)不符合報(bào)告；整理審核資料；對(duì)糾正、預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證。20三、審核原則1 1、獨(dú)立性、客觀性的原則獨(dú)立于所審核的活動(dòng)?？陀^應(yīng)： 不抱

6、成見(jiàn)、不泄惡氣、 不開(kāi)后門(mén)、不兜圈子； 要一視同仁、 要追根究底、 要鐵面無(wú)私。21四、 審核過(guò)程 審核的一般順序糾正/預(yù)防跟蹤匯總分析審核報(bào)告審核實(shí)施審核準(zhǔn)備啟動(dòng)審核22四、審核過(guò)程1 1、審核啟動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵。管理者代表親自主抓。落實(shí)工作職責(zé)，固定職能部門(mén)來(lái)管理。建立一支合格審核員隊(duì)伍。有一套正規(guī)的文件化的審核程序。建立管理體系時(shí)應(yīng)考慮審核工作。23四、審核過(guò)程2 2、審核準(zhǔn)備 1 1 編制內(nèi)審計(jì)劃 2 2 組成審核組 3 3 收集有關(guān)文件 4 4 編寫(xiě)內(nèi)審檢查表 5 5 通知受審核部門(mén)并約定時(shí)間具體工作24審核準(zhǔn)備-編制內(nèi)審計(jì)劃審核計(jì)劃集中式審核滾動(dòng)式審核25四、審核過(guò)程2 2、審核準(zhǔn)

7、備組成審核組由管理者代表指派內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組員組成。審核員應(yīng)具備：對(duì)公司的熟悉程度業(yè)務(wù)范圍不能與其審核范圍重疊專(zhuān)業(yè)知識(shí)為受審部門(mén)所接受26四、審核過(guò)程2 2、審核準(zhǔn)備審核計(jì)劃-見(jiàn)附件 實(shí)施計(jì)劃應(yīng)包含的內(nèi)容：審核目的審核范圍審核準(zhǔn)則審核起止日期審核組成員審核日程安排及分組審核的部門(mén)、審核的要素 27四、 審核過(guò)程部門(mén)的規(guī)模工作的復(fù)雜程度職責(zé)大小涉及的條款重大EAEA的多少上次審核的結(jié)果審核員的能力審核時(shí)間分配需考慮：28四、 審核過(guò)程 2 2、審核準(zhǔn)備 收集有關(guān)文件提前翻閱前面的內(nèi)審報(bào)告，對(duì)易出問(wèn)題點(diǎn)特別注意。相關(guān)部門(mén)審核時(shí)要注意相關(guān)文件與其它部門(mén)之接口 是否明確，內(nèi)容是否協(xié)調(diào)。對(duì)通用文件要一并

8、考慮。注意外來(lái)文件的檢查。三級(jí)文件一般應(yīng)到現(xiàn)場(chǎng)查詢(xún)。事先記錄文件審查問(wèn)題點(diǎn)，編寫(xiě)記錄表單。29四、審核過(guò)程2 2、審核準(zhǔn)備檢查表 檢查表的作用加深審核員對(duì)審核準(zhǔn)則的掌握 一次編寫(xiě)，就是一次審核練習(xí)；明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本便于審核員自我控制；有助于提高效率；便于作好審核記錄；30四、審核過(guò)程 ISO9001 被查部門(mén)對(duì)應(yīng)的QMS要素究竟有哪些？ 這些QMS要素對(duì)應(yīng)的手冊(cè)如何規(guī)定？ 程序文件、指導(dǎo)書(shū)有哪些規(guī)定？ 這些要素是否按照規(guī)定要求進(jìn)行控制？ 被查部門(mén)管理內(nèi)容及重點(diǎn)管理內(nèi)容有哪些？ 與管理內(nèi)容及重點(diǎn)內(nèi)容對(duì)應(yīng)的法律法規(guī)和 其他要求及管理文件有哪些規(guī)定？ 這些管理內(nèi)容是否按照規(guī)定要求進(jìn)行控制？3

9、1四、審核過(guò)程 ISO14001 被查部門(mén)對(duì)應(yīng)的EMS要素究竟有哪些？ 這些EMS要素對(duì)應(yīng)的手冊(cè)如何規(guī)定？ 程序文件、指導(dǎo)書(shū)有哪些規(guī)定？ 這些要素是否按照規(guī)定要求進(jìn)行控制？ 被查部門(mén)EA及重大EA有哪些？ 與EA及重大EA對(duì)應(yīng)的法律法規(guī)和其他要求 及環(huán)境管理文件有哪些規(guī)定？ 這些環(huán)境因素是否按照規(guī)定要求進(jìn)行控制？32四、審核過(guò)程2 2、審核準(zhǔn)備檢查表如何設(shè)計(jì)檢查表：體現(xiàn)關(guān)鍵問(wèn)題體現(xiàn)抽樣方法體現(xiàn)審核的手段檢查表應(yīng)有可操作性。按部門(mén)審核時(shí)，要包括涉及的要素；33四、審核過(guò)程 檢查表（ISO14001ISO14001例）被審核部門(mén)：污水處理站 審核員：吳先生要素 序號(hào) 審核項(xiàng)目 審核方式 審核結(jié)果4

10、.4.1 1 污水站站長(zhǎng)的職責(zé)是什么 與站長(zhǎng)交談 4.3.1 2 污水站有哪些EA和重大EA 查EA及重大EA 記錄和詢(xún)問(wèn)4.3.1 3 EA和重大EA是如何控制的 詢(xún)問(wèn)且閱讀文件4.3.3 4 建立了哪些目標(biāo)與指標(biāo) 詢(xún)問(wèn)且閱讀文件 5 有哪些管理方案 詢(xún)問(wèn)且閱讀文件4.5.1 6 目標(biāo)指標(biāo)及方案的執(zhí)行結(jié)果 查相關(guān)記錄 4.5.4 如何4.5.3 7 未達(dá)到要求時(shí)的對(duì)策是什么 詢(xún)問(wèn)且查記錄4.4.2 8 員工是否清楚操作流程和方 法,是否了解相關(guān)藥品的管理 交談和詢(xún)問(wèn) 要求,出現(xiàn)異常應(yīng)如何處理4.4.3 9 污水處理的結(jié)果如何上報(bào) 詢(xún)問(wèn)且查記錄 問(wèn)題如何反饋34四、審核過(guò)程 檢查表（ISO14

11、001ISO14001例）被審核部門(mén)：污水處理站 審核員：吳先生要素 序號(hào) 審核項(xiàng)目 審核方式 審核結(jié)果4.4.5 10 現(xiàn)場(chǎng)是否有有效的文件 觀察4.4.6 11 員工是否按規(guī)定進(jìn)行操作 觀察且提問(wèn) 12 現(xiàn)場(chǎng)的污泥等廢物是否按 觀察及查記錄 規(guī)定地管理 4.4.7 13 是否有控制緊急情況設(shè)施 觀察.詢(xún)問(wèn)且 和程序 閱讀文件4.5.1 14 是否設(shè)立了流量計(jì)且進(jìn)行 觀察且查記錄 流量計(jì)量,流量計(jì)是否經(jīng)過(guò) 校準(zhǔn) 15 還監(jiān)測(cè)哪些項(xiàng)目 詢(xún)問(wèn)且查記錄 4.5.3 16 未達(dá)到要求時(shí)的對(duì)策是什么 詢(xún)問(wèn)且查記錄 對(duì)策后的效果如何4.5.4 17 監(jiān)測(cè).污泥處理.運(yùn)行記錄是 詢(xún)問(wèn)且查記錄 否按規(guī)定保管

12、.且能查看到 35四、審核過(guò)程 檢查表（ISO9001ISO9001例） 銷(xiāo)售部門(mén)檢查表 （該部門(mén)中心職責(zé)為合同評(píng)審、成品交付和售后服務(wù)）1）檢查合同評(píng)審記錄？合同是否在簽訂之前進(jìn)行了評(píng)審？2）如有標(biāo)書(shū)，查標(biāo)書(shū)如何評(píng)審？標(biāo)書(shū)與合同不一致的地方，如何解決？3）口頭訂單是否有電話記錄或傳真確認(rèn)件？4）查評(píng)審記錄內(nèi)容是否符合要求？評(píng)審結(jié)論是否得到執(zhí)行？5）詢(xún)部有無(wú)因未評(píng)審或評(píng)審不當(dāng)造成違約事件。銷(xiāo)售部是否對(duì)每項(xiàng)合同、訂單和標(biāo)書(shū)進(jìn)行了評(píng)審？21）與銷(xiāo)售經(jīng)理談話；2）查閱質(zhì)量手冊(cè)與程序文件。銷(xiāo)售經(jīng)理是否了解公司的質(zhì)量方針？是否明確本部門(mén)的主要質(zhì)量職責(zé)及在質(zhì)量體系中的作用？1檢查結(jié)果記錄檢查方法標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)3

13、6四、審核過(guò)程 檢查表（ISO9001ISO9001例）與銷(xiāo)售經(jīng)理談話。銷(xiāo)售部門(mén)參加設(shè)計(jì)評(píng)審及合同轉(zhuǎn)化為設(shè)計(jì)輸入的情況61）查看成品庫(kù)臺(tái)帳；2）抽查35種成品的帳、物、卡的一致性；3）觀察倉(cāng)庫(kù)條件及產(chǎn)品標(biāo)識(shí)情況；4）與倉(cāng)庫(kù)主管談話。成品庫(kù)是否按程序進(jìn)行了管理？5查售后服務(wù)的記錄臺(tái)帳，選出其中35份較大的服務(wù)記錄，查看客戶(hù)對(duì)服務(wù)的意見(jiàn)反饋。是否按規(guī)定向客戶(hù)提供了服務(wù)，包括維修、備品配件的提供、培訓(xùn)操作人員以及退、賠、換、修不合格品？4查客戶(hù)來(lái)函來(lái)電處理情況的記錄，并檢查有關(guān)申訴內(nèi)容是否傳遞到相關(guān)部門(mén)。來(lái)自客戶(hù)的申訴是否得到了及時(shí)的處理？3檢查結(jié)果記錄檢查方法檢查內(nèi)容序號(hào)37四、審核過(guò)程單位 采

14、購(gòu)編制時(shí)間2001/3/25編制人判 定項(xiàng)次要素抽 查 內(nèi) 容OKNG備 忘可不填11.1.詢(xún)問(wèn)采購(gòu)負(fù)責(zé)人是否有詢(xún)問(wèn)采購(gòu)負(fù)責(zé)人是否有 采購(gòu)管理程序 、采購(gòu)管理程序 、 供應(yīng)商管理程序 ； 是否為有效版本？供應(yīng)商管理程序 ； 是否為有效版本？ 詢(xún)問(wèn)采購(gòu)人員對(duì)自己職責(zé)的了解程度及作業(yè)流程的簡(jiǎn)述?22.2.詢(xún)問(wèn)采購(gòu)人員是否依據(jù)相關(guān)的程序文件要求建立詢(xún)問(wèn)采購(gòu)人員是否依據(jù)相關(guān)的程序文件要求建立“合格供應(yīng)商名錄”？“合格供應(yīng)商名錄”？ 是否定是否定期期(6(6 個(gè)月個(gè)月) )對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估為對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估為 D D 級(jí)的供應(yīng)商，是否停止合作？級(jí)的供應(yīng)商，是否停止合作？ 查看 3-5 份采購(gòu)

15、單, 選擇 2 個(gè)供應(yīng)商從采購(gòu)處查看是否為合格供應(yīng)商,有無(wú)登入了“合格供應(yīng)商名錄” ，生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的所用材料上抄錄 3-5 家供應(yīng)商的名稱(chēng)然后在采購(gòu)處查看 “合格供應(yīng)商名錄” 是否有登錄。33.3.“供應(yīng)商資料表”是否健全？“供應(yīng)商資料表”是否健全？ 選擇 3-5 家供應(yīng)商查看是否皆有建立供應(yīng)商資料表。,是否在規(guī)定的日期對(duì)其進(jìn)行了評(píng)估;采購(gòu)對(duì)評(píng)估不合格之供應(yīng)商有無(wú)對(duì)其發(fā)出了改善報(bào)告。44.4.采購(gòu)有無(wú)對(duì)外發(fā)加工廠商也列入供應(yīng)商管理和評(píng)估？采購(gòu)有無(wú)對(duì)外發(fā)加工廠商也列入供應(yīng)商管理和評(píng)估？ 抽查幾份外發(fā)加工單,選擇 3-5 家外發(fā)加工廠商查看是否有相應(yīng)的評(píng)估資料，且評(píng)估資料完整、結(jié)果數(shù)據(jù)清晰正確，在 I

16、QC 對(duì)外發(fā)加工產(chǎn)品檢驗(yàn)有質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，如何反饋？57.4 5.接到接到“生產(chǎn)部申請(qǐng)來(lái)料申報(bào)表”時(shí)轉(zhuǎn)交香港或直接在大陸采購(gòu)，有無(wú)依據(jù)“生產(chǎn)部申請(qǐng)來(lái)料申報(bào)表”時(shí)轉(zhuǎn)交香港或直接在大陸采購(gòu)，有無(wú)依據(jù)“合“合格供應(yīng)商名錄”填寫(xiě)采購(gòu)單，內(nèi)容是否包括品名、規(guī)格、數(shù)量等且保持與客戶(hù)的格供應(yīng)商名錄”填寫(xiě)采購(gòu)單，內(nèi)容是否包括品名、規(guī)格、數(shù)量等且保持與客戶(hù)的要求一致？要求一致？ 從 4 月的采購(gòu)單中分別抽 3-5 張“采購(gòu)單”查看采購(gòu)要求交期及其它內(nèi)容與客戶(hù)要求的一致性？并且查看其訂購(gòu)單上是否有注明品名、規(guī)格、數(shù)量等。核 準(zhǔn)制 定檢查表（ISO9001ISO9001例）38四、審核過(guò)程2 2、審核準(zhǔn)備 通知受審核部

17、門(mén)并約定審核時(shí)間提前3-53-5天通知受審部門(mén)。確定陪同人員。其它事項(xiàng)。39四、 審核過(guò)程3 3、審核實(shí)施首次會(huì)議收集審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)末次會(huì)議40四、 審核過(guò)程3 3、審核實(shí)施首次會(huì)議介紹審核組成員。確認(rèn)審核范圍、目的和進(jìn)度。介紹審核采用的方法和程序。確認(rèn)末次會(huì)議的時(shí)間和地點(diǎn)。41四、 審核過(guò)程3 3、審核實(shí)施需注意的問(wèn)題：審核組長(zhǎng)應(yīng)控制審核的全過(guò)程。要相信樣本。選擇樣本要有代表性，應(yīng)由審核員隨機(jī)抽樣。要依靠檢查表，若偏離檢查表，應(yīng)小心謹(jǐn)慎。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要調(diào)查研究到必要的深度。與被審方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)。始終保持客觀、公正和有禮貌。42四、 審核過(guò)程3 3、審核實(shí)施收集審核證據(jù)常用的方法：

18、 談一談 看一看 查一查43四、 審核過(guò)程3 3、審核實(shí)施收集審核證據(jù)（90019001） 以合同及其控制為主線的審核思路 合同評(píng)審生產(chǎn)計(jì)劃物料采購(gòu)進(jìn)貨檢驗(yàn)物料管理生產(chǎn)過(guò)程記錄成品檢驗(yàn)出貨記錄PlanD oA ctC heck44四、 審核過(guò)程3 3、審核實(shí)施收集審核證據(jù)（1400114001） 以EAEA及其控制為主線的審核思路 EA重大EA目標(biāo)/指標(biāo)管理方案運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備/響應(yīng)監(jiān)測(cè)/測(cè)量糾正/預(yù)防PlanD oA ctC heck45四、 審核過(guò)程3 3、審核實(shí)施收集審核證據(jù)問(wèn)的類(lèi)型：開(kāi)放式的問(wèn)封閉式的問(wèn)46四、 審核過(guò)程3 3、審核實(shí)施收集審核證據(jù)要追根究底、溯本究源；不要淺償輒止、沾

19、沾自喜；要體諒他人，不要抓小辮子；特別強(qiáng)調(diào)的是，對(duì)文件有質(zhì)疑的地方， 務(wù)必要驗(yàn)證，不得妄下斷語(yǔ)。47四、 審核過(guò)程3 3、審核實(shí)施收集審核證據(jù)觀察的技巧（90019001）首先要看與質(zhì)量有關(guān)的各種操過(guò)程度作是否被識(shí)別并規(guī)定； 再看設(shè)備設(shè)施是否按規(guī)定設(shè)置；操作人員是否按規(guī)定執(zhí)行；各種物料設(shè)備是否都標(biāo)識(shí)明確；文件是否為失效文件等。對(duì)觀察到的問(wèn)題作為切入點(diǎn)，48四、 審核過(guò)程3 3、審核實(shí)施收集審核證據(jù)觀察的技巧（1400114001）首先要看環(huán)境因素和重要的環(huán)境因素是否被漏識(shí)別； 廢棄物分類(lèi)、化學(xué)品的管理、消防器材的準(zhǔn)備與維護(hù)、 環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行等。對(duì)觀察到的問(wèn)題作為切入點(diǎn)，1 1 49四、 審核過(guò)

20、程3 3、審核實(shí)施收集審核證據(jù)較好的工作習(xí)慣是獲得成功的保障：做好準(zhǔn)備工作有備而來(lái)守時(shí)對(duì)方不敢慢待堅(jiān)持被問(wèn)者要自己回答問(wèn)題少說(shuō)話對(duì)方才不會(huì)跑題避免誤解問(wèn)題要清晰有禮鎮(zhèn)定50四、 審核過(guò)程3 3、審核實(shí)施收集審核證據(jù)應(yīng)處理好以下項(xiàng)目：好爭(zhēng)辯的被審核者膽怯的被審核者被審核者不在文件不存在預(yù)先準(zhǔn)備好樣本被審核方頻繁接電話或離開(kāi)51四、 審核過(guò)程3 3、審核實(shí)施收集審核證據(jù)審核員應(yīng)控制審核過(guò)程，避免以下事項(xiàng)：被轉(zhuǎn)移項(xiàng)目被引導(dǎo)或誤導(dǎo)陷入困境被受審核方帶領(lǐng)審核的節(jié)奏同時(shí)問(wèn)個(gè)以上問(wèn)題52四、 審核過(guò)程3 3、審核實(shí)施收集審核證據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)須：勿批評(píng)進(jìn)一步調(diào)查和追蹤記錄細(xì)節(jié)保持客觀自我判斷有不符合事項(xiàng)須堅(jiān)持避

21、免爭(zhēng)論勿煩躁勿偏袒有效管理時(shí)間正確態(tài)度勿幸災(zāi)樂(lè)禍勿使領(lǐng)班失面子53四、 審核過(guò)程審核準(zhǔn)則：審核員用來(lái)同所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求。審核證據(jù)：關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果。審核結(jié)論：審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專(zhuān)業(yè)判斷或意見(jiàn)，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。54四、 審核過(guò)程3 3、審核實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)如何判別客觀證據(jù)：存在的客觀事實(shí)可以成為客觀證據(jù)，而主觀分析、 推斷、臆測(cè)要發(fā)生的事不能成為客觀證據(jù)。質(zhì)量、環(huán)境活動(dòng)的負(fù)責(zé)人的談話可以成為客觀證據(jù)，傳聞、其他人的談話不能成為客觀證據(jù)；面談

22、的信息應(yīng)通過(guò)實(shí)際觀察、測(cè)量和記錄等其他渠道予以驗(yàn)證?，F(xiàn)行有效的文件規(guī)定和記錄可成為當(dāng)前發(fā)生的質(zhì)量、環(huán)境活動(dòng)的的客觀證據(jù)。55四、 審核過(guò)程3 3、審核實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)客觀事實(shí)判別（例）： 某公司的工程師小張接到公司辦公室的通知請(qǐng)其到會(huì)議室開(kāi)會(huì)。小張?jiān)谌ラ_(kāi)會(huì)的路上被車(chē)撞傷，被送往醫(yī)院。辦公室在接到通知后，詢(xún)問(wèn)小張情況，醫(yī)院的人說(shuō)小張還沒(méi)有脫離危險(xiǎn)，可能正在進(jìn)行手術(shù)，并請(qǐng)公司盡快去人處理此事。56四、 審核過(guò)程3 3、審核實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)請(qǐng)說(shuō)明以下屬于客觀事實(shí)的判斷：1. 1. 工程師張先生接到辦公室通知開(kāi)會(huì)。2. 2. 小張?jiān)谌ス鹃_(kāi)會(huì)的路上被車(chē)撞傷。3.3.醫(yī)院通知公司小張發(fā)生意外。4.4.小張正在危險(xiǎn)期。5.5.小張正在做手術(shù)。6. 6. 小張被一輛汽車(chē)撞傷。57四、 審核過(guò)程3 3、審核實(shí)施審核發(fā)現(xiàn) 不合格的定義： 沒(méi)有滿(mǎn)足某個(gè)規(guī)定的要求。 “規(guī)定的要求”來(lái)自： 有關(guān)的法律、法規(guī)、管理標(biāo)準(zhǔn)、管理手冊(cè)、合同、程序文件和工作文件等 必須遵循的文件。58四、 審核過(guò)程3 3、審核實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)的分類(lèi)可根據(jù)不合格的嚴(yán)重程度分為嚴(yán)重不合格和輕微不合格 及觀察項(xiàng)（證