滬倫通境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人董事(高級管理人員)聲明及承諾書

1、滬倫通境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人董事（高級管理人員） 聲明及承諾書滬倫通境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人董事聲明及承諾書第一部分聲明一、基本情況1 .境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人（以下簡稱境外發(fā)行人）名稱： 2 .境外發(fā)行人中國存托憑證簡稱： 境外發(fā)行人中國存托憑證代碼： 3 .本人姓名：職務(wù)：4 .出生日期：5 .聯(lián)系地址：6 .國籍：7 .專業(yè)資格（如適用）：8 .身份證號碼（如適用）：9 .護照號碼（如適用）：10 .最近五年的工作經(jīng)歷：二、是否在其他公司任職？是口否口如是，請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q，以及您在該公司任職的情況3、 是否已明確知悉作為境外發(fā)行人的董事，就公司向股東、中國存托憑證持有人和社會公眾提供虛假或者隱瞞重

2、要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東、存托憑證持有人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其負有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，將被追究刑事責(zé)任？是口否口4、 是否已明確知悉作為境外發(fā)行人的董事，違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱境外發(fā)行人從事下列行為之一，致使境外發(fā)行人利益遭受特別重大損失的，將被追究刑事責(zé)任：（一）無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)；（二）以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)；（3） 向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)；（4） 向明顯不具有

3、清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保；（五）無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)；（六）采用其他方式損害境外發(fā)行人利益。是口否口（5） 除上述問題所涉及的信息外，是否有需要聲明的其他事項， 而不聲明該等事項可能影響您對上述問題回答的真實性、完 整性或者準確性？是口否口如是，請詳細說明：本人 鄭重聲明：上述回答是真實、準確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本人 完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。聲明人（簽名）：日期：此項聲明于 年 月 日在（地點）作出。見證律師：日 期：第二部分承諾本人（正楷體）向上海證券交易所承諾：一、本人在履行境外發(fā)行人

4、董事的職責(zé)時，將遵守弁促使本公司和本人的授權(quán)人遵守適用的法律、法規(guī)和規(guī)章等有關(guān)規(guī)定；二、本人在履行境外發(fā)行人董事的職責(zé)時，將遵守弁促使本 公司和本人的授權(quán)人遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的相關(guān)規(guī)章、規(guī)定和通知等有關(guān)要求；三、本人在履行境外發(fā)行人董事的職責(zé)時，將遵守弁促使本 公司和本人的授權(quán)人遵守上海證券交易所與倫敦證券交易所互 聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法；四、本人在履行境外發(fā)行人董事的職責(zé)時， 將遵守弁促使本 公司和本人的授權(quán)人遵守公司章程；五、本人作為境外發(fā)行人董事接受上海證券交易所的監(jiān)管， 弁授權(quán)上海證券交易所將本人提供的承諾與聲明的資料向中國 證監(jiān)會報告；六、本人知曉，如違反上述承諾，將需要承擔(dān)

5、由此引起的一 切法律責(zé)任；七、本人在執(zhí)行作為境外發(fā)行人董事職務(wù)過程中，如果與上海證券交易所發(fā)生爭議引致訴訟時，由上海證券交易所住所地法院管轄。承諾人（簽名）：日 期：此項承諾于 年 月 日在 （地點）作出見證律師：日 期：滬倫通境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人高級管理人員聲明及承諾書第一部分聲明一、基本情況1 .境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人（以下簡稱境外發(fā)行人）名稱： 2 .境外發(fā)行人中國存托憑證簡稱： 境外發(fā)行人中國存托憑證代碼： 3 .本人姓名：職務(wù)：4 .出生日期：5 .聯(lián)系地址：6 .國籍：7 .專業(yè)資格（如適用）：8 .身份證號碼（如適用）：9 .護照號碼（如適用）：10 .最近五年的工作經(jīng)歷： 二、是否在

6、其他公司任職？是口否口如是，請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q，以及您在該公司任職的情況三、是否已明確知悉作為境外發(fā)行人的高級管理人員，就公司向股東、中國存托憑證持有人和社會公眾提供虛假或者隱瞞重 要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不 按照規(guī)定披露，嚴重損害股東、存托憑證持有人或者其他人利益， 或者有其他嚴重情節(jié)的，對其負有直接責(zé)任的主管人員和其他直 接責(zé)任人員，將被追究刑事責(zé)任？是口否口四、是否已明確知悉作為境外發(fā)行人的高級管理人員，違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱境外發(fā)行人從事下列行 為之一，致使境外發(fā)行人利益遭受特別重大損失的，將被追究刑事責(zé)任：（一）無償向其他單位或者個人提

7、供資金、商品、服務(wù)或者 其他資產(chǎn)；（二）以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服 務(wù)或者其他資產(chǎn)；（三）向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)；（四）向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保；（五）無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)；（六）采用其他方式損害境外發(fā)行人利益。是口否口五、除上述問題所涉及的信息外， 是否有需要聲明的其他事 項，而不聲明該等事項可能影響您對上述問題回答的真實性、完整性或者準確性？是口否口如是，請詳細說明：本人 鄭重聲明：上述回答是真實、準確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

8、本人 完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。聲明人（簽名）：日期：此項聲明于 年 月 日在（地點）作出。見證律師：日 期：第二部分承諾本人（正楷體）向上海證券交易所承諾：一、本人在履行境外發(fā)行人高級管理人員的職責(zé)時，將遵守 弁促使本公司和本人的授權(quán)人遵守適用的法律、法規(guī)和規(guī)章等有關(guān)規(guī)定；二、本人在履行境外發(fā)行人高級管理人員的職責(zé)時，將遵守 弁促使本公司遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的相關(guān)規(guī)章、規(guī)定和通知等有關(guān)要求；三、本人在履行境外發(fā)行人高級管理人員的職責(zé)時，將遵守 弁促使本公司遵守上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通 存托憑證上市交易暫行辦法；四、本人在履行境外發(fā)行人高級管理人員的職責(zé)時，將遵守弁促使本公司遵守公司章程；五、本人作為境外發(fā)行人高級管理人員接受上海證券交易所 的監(jiān)管，弁授權(quán)上海證券交易所將本人提供的承諾與聲明的資料 向中國證監(jiān)會報告；六、本人知曉