(何自力)比較制度經濟學第三章

1、第三章第三章 交易費用理論交易費用理論 目錄目錄 第一節(jié)第一節(jié) 交易與交易費用交易與交易費用 第二節(jié)第二節(jié) 交易費用的類型交易費用的類型 第三節(jié)第三節(jié) 影響交易費用的因素影響交易費用的因素第一節(jié)第一節(jié) 交易與交易費用交易與交易費用 交易的含義：交易的含義： 交易是個人之間分割和獲取對有形物品未來的所有權，交易是個人之間分割和獲取對有形物品未來的所有權，即財產權與合約權的授權轉移。即財產權與合約權的授權轉移。 交易是與生產相對應的概念，它意味著資源及其所有權交易是與生產相對應的概念，它意味著資源及其所有權在人與人之間的轉換在人與人之間的轉換。 一、交易的含義與類型一、交易的含義與類型 第一節(jié)第一

2、節(jié) 交易與交易費用交易與交易費用 交易的類型交易的類型: 第一，買賣的交易,即法律上平等的人們之間自愿的買賣關系,尤其指以換取一定的代價為前提的法律上所有權的讓與和取得,不包含實際物品的交貨程序。買賣的交易的特點是,司法當局在法律上把買者和賣者作為平等的人看待，其一般原則是稀少性。第二，管理的交易,即一種以財富的生產為目的的交易,這是一種在法律上和經濟上的上級對下級的關系。其中,上級是一個人或由少數(shù)個人組成的特權組織,下級則必須服從上級的命令，其一般原則是效率。第三，政府的運行,是有權力的若干參加者之間達成協(xié)議的談判,這也是一種上級對下級的關系。只是上級是一個集體的上級或者是它的正式代表。一、

3、交易的含義與類型一、交易的含義與類型 第一節(jié)第一節(jié) 交易與交易費用交易與交易費用 交易與制度之間的關系交易與制度之間的關系: 交易與制度是兩個密切聯(lián)系的范疇，二者的關系是形式交易與制度是兩個密切聯(lián)系的范疇，二者的關系是形式與內容的關系，即制度是交易的存在形態(tài)，而交易是制與內容的關系，即制度是交易的存在形態(tài)，而交易是制度的基本內容。度的基本內容。 一、交易的含義與類型一、交易的含義與類型 第一節(jié)第一節(jié) 交易與交易費用交易與交易費用 交易費用的含義：交易費用的含義： 交易費用是運用市場價格機制的成本交易費用是運用市場價格機制的成本 ?？偟膩碚f，交易費用包括交易前、交易中和交易后所花費的與交易有關的

4、各項費用。具體包括：收集和傳遞有關商品和勞務的價格分布和質量的信息費用，尋找潛在的買者和賣者獲得與他們的行為有關的各種信息費用；當價格可以商議時，為確定買者和賣者的真實要價而進行的討價還價的費用；起草、論述、確定交易合同的費用；監(jiān)督合同履行的費用；履行合同的費用，在一方未履行合同因而造成另一方損失時，后者提出起訴、要求賠償?shù)馁M用；保護雙方權益，防止第三方侵權，比如防止剽竊、侵犯專利權的費用；其他費用等。 二、交易費用的含義和性質二、交易費用的含義和性質 第一節(jié)第一節(jié) 交易與交易費用交易與交易費用 交易費用的性質：交易費用的性質： 第一，交易費用是對社會財富和稀缺資源的損耗。 第二，高額的交易費

5、用可能減少或消除本來可能有利的交易。 第三，交易費用無法徹底消除，但可以降低。 二、交易費用的含義和性質二、交易費用的含義和性質 目錄目錄 第一節(jié)第一節(jié) 交易與交易費用交易與交易費用 第二節(jié)第二節(jié) 交易費用的類型交易費用的類型 第三節(jié)第三節(jié) 影響交易費用的因素影響交易費用的因素第二節(jié)第二節(jié) 交易費用的類型交易費用的類型 市場型交易費用的類型市場型交易費用的類型 ： 第一，搜尋和信息費用。第一，搜尋和信息費用。 第二，談判和決策費用。第二，談判和決策費用。 第三，監(jiān)督和合約義務履行費用。第三，監(jiān)督和合約義務履行費用。 降低市場型交易費用的方法；降低市場型交易費用的方法； 參見參見 “第七章第七章

6、 市場與治理市場與治理”一、市場型交易費用一、市場型交易費用第二節(jié)第二節(jié) 交易費用的類型交易費用的類型 管理型交易費用類型管理型交易費用類型 ： 第一，固定的交易費用是建立、維持或改變一個組織第一，固定的交易費用是建立、維持或改變一個組織設計的費用。設計的費用。 第二，可變的交易費用是組織運行的費用第二，可變的交易費用是組織運行的費用 。 降低市場型交易費用的方法；降低市場型交易費用的方法； 第一，企業(yè)的聲譽。第一，企業(yè)的聲譽。 第二，企業(yè)文化。第二，企業(yè)文化。 第三，效率工資。第三，效率工資。 第四，解決代理費用的方法。第四，解決代理費用的方法。 第五，限制企業(yè)規(guī)模。第五，限制企業(yè)規(guī)模。 二

7、、管理型交易費用二、管理型交易費用 第二節(jié)第二節(jié) 交易費用的類型交易費用的類型 政治型交易費用類型政治型交易費用類型 ： 第一，建立、維持和改變一個體制中的正式和非正式政治組織的費用。第一，建立、維持和改變一個體制中的正式和非正式政治組織的費用。 第二，政體運行的費用。第二，政體運行的費用。 降低市場型交易費用的方法；降低市場型交易費用的方法； 第一，針對一國內部的政治交易，選民可以通過壓力集團、示威以及靜第一，針對一國內部的政治交易，選民可以通過壓力集團、示威以及靜坐等方法影響政治決策；在每隔若干年的投票選舉中表達自己的意愿，坐等方法影響政治決策；在每隔若干年的投票選舉中表達自己的意愿，他們

8、可以形成私人組織，諸如工會、雇主聯(lián)合會、商業(yè)組織、游說集團他們可以形成私人組織，諸如工會、雇主聯(lián)合會、商業(yè)組織、游說集團以及政黨等。以及政黨等。 第二，針對國與國之間的國際政治交易，費用的減少可以采用捍衛(wèi)和執(zhí)行第二，針對國與國之間的國際政治交易，費用的減少可以采用捍衛(wèi)和執(zhí)行國際協(xié)議方式。國際協(xié)議方式。 三、政治型交易費用三、政治型交易費用 目錄目錄 第一節(jié)第一節(jié) 交易與交易費用交易與交易費用 第二節(jié)第二節(jié) 交易費用的類型交易費用的類型 第三節(jié)第三節(jié) 影響交易費用的因素影響交易費用的因素第三節(jié)第三節(jié) 影響交易費用的因素影響交易費用的因素 威廉姆森對交易費用決定因素的分析威廉姆森對交易費用決定因素

9、的分析 有限理性有限理性 機會主義機會主義 資產專用性資產專用性 交易的不確定性交易的不確定性 交易頻率交易頻率 交易的市場環(huán)境交易的市場環(huán)境 一、交易費用的決定因素一、交易費用的決定因素第三節(jié)第三節(jié) 影響交易費用的因素影響交易費用的因素 諾斯對交易費用決定因素的分析諾斯對交易費用決定因素的分析 商品和服務的多維屬性，主要是與事前交易費用有關。商品和服務的多維屬性，主要是與事前交易費用有關。 信息不對稱與人的機會主義動機，與事前和事后交易信息不對稱與人的機會主義動機，與事前和事后交易費用都有關。費用都有關。 交易的人格化特征。交易費用的產生與交易的人格化交易的人格化特征。交易費用的產生與交易的

10、人格化特征之間存在關聯(lián)，而交易的人格化特征又受到分工特征之間存在關聯(lián)，而交易的人格化特征又受到分工與專業(yè)化程度的影響，其中分工和專業(yè)化與生產費用與專業(yè)化程度的影響，其中分工和專業(yè)化與生產費用之間存在反比關系。之間存在反比關系。 生產技術條件與生產的制度結構。生產技術條件與生產的制度結構。 一、交易費用的決定因素一、交易費用的決定因素第三節(jié)第三節(jié) 影響交易費用的因素影響交易費用的因素 （一）新古典企業(yè)生產函數(shù)條件下的交易費用（一）新古典企業(yè)生產函數(shù)條件下的交易費用 二、交易費用模型二、交易費用模型第三節(jié)第三節(jié) 影響交易費用的因素影響交易費用的因素 （二）新制度經濟學企業(yè)生產函數(shù)條件下的交（二）新

11、制度經濟學企業(yè)生產函數(shù)條件下的交易費用易費用 二、交易費用模型二、交易費用模型第三節(jié)第三節(jié) 影響交易費用的因素影響交易費用的因素 （三）存在交易費用時的總產出與凈產出模型（三）存在交易費用時的總產出與凈產出模型 二、交易費用模型二、交易費用模型第三節(jié)第三節(jié) 影響交易費用的因素影響交易費用的因素 結論：結論： 高昂的交易費用會導致市場失靈高昂的交易費用會導致市場失靈 。 平衡生產技術與交易費用之間的關系平衡生產技術與交易費用之間的關系 。 修正新古典生產函數(shù)修正新古典生產函數(shù) 。 二、交易費用模型二、交易費用模型思考題：思考題：1、交易與生產之間存在的本質區(qū)別是什么？交易包括哪些類型？各、交易與

12、生產之間存在的本質區(qū)別是什么？交易包括哪些類型？各自的特點是什么？自的特點是什么？2、闡述交易費用思想的發(fā)展歷程以及不同貢獻者的核心觀點。、闡述交易費用思想的發(fā)展歷程以及不同貢獻者的核心觀點。3、分析交易費用的幾種決定因素并探討它們如何對交易的產生和數(shù)、分析交易費用的幾種決定因素并探討它們如何對交易的產生和數(shù)量帶來影響。量帶來影響。4、交易費用存在哪些類型？它們之間的主要差異之處表現(xiàn)在哪些方、交易費用存在哪些類型？它們之間的主要差異之處表現(xiàn)在哪些方面？降低這些交易費用的具體方法體現(xiàn)在哪些方面？面？降低這些交易費用的具體方法體現(xiàn)在哪些方面？ 5、交易費用的性質有哪些內容？、交易費用的性質有哪些內容？6、說明制度與技術降低交易費用的原理。、說明制度與技術降低交易費用的原理。7、交易費用的存在有其必然性嗎？哪些交易費用是必須存在的？哪、交易費用的存在有其必然性嗎？哪些交易費用是必須存在的？哪些交易費用是多余的？