IATF16949過程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別一覽表

1、XXXXXXXXXX有有限限公公司司過過程程運(yùn)運(yùn)行行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)識(shí)識(shí)別別一一覽覽表表序序過過程程名名稱稱輸輸入入輸輸出出責(zé)責(zé)任任部部門門/ /人人主主要要活活動(dòng)動(dòng)過過程程運(yùn)運(yùn)行行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)1經(jīng)營(yíng)管理過程方針、目標(biāo)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃總經(jīng)理確定企業(yè)戰(zhàn)略宗旨1.組織機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理，機(jī)構(gòu)復(fù)雜，責(zé)權(quán)利不清晰（內(nèi)部機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)）、缺乏戰(zhàn)略目標(biāo)，調(diào)整不科學(xué)（戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)）、資源配置不合理，分配不合理、內(nèi)部運(yùn)行存在問題（運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)）、企業(yè)存在違法現(xiàn)象（法律風(fēng)險(xiǎn)）；2.承諾不到位、方針與戰(zhàn)略不銜接、任務(wù)職權(quán)分配不合理；缺乏內(nèi)部溝通良好意識(shí)和有效渠道3.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不全面、不到位、未制應(yīng)對(duì)定風(fēng)險(xiǎn)措施；4.體系目標(biāo)及變更策劃不充分及時(shí)、不全面影

2、響工作質(zhì)量 ；5.部分管理輸入不充分導(dǎo)致問題較多；法律、法規(guī)市場(chǎng)分析2管理評(píng)審過程管理評(píng)審計(jì)劃管理評(píng)審報(bào)告總經(jīng)理評(píng)審質(zhì)量體系運(yùn)行適應(yīng)性、充分性、有效性1.輸入不完整，導(dǎo)致資源獲取不充分；2.業(yè)務(wù)目標(biāo)不清晰；3內(nèi)部審核過程審核計(jì)劃審核報(bào)告管代編制年度方案1.審核及時(shí)有效；2.存在發(fā)生質(zhì)量事故隱患；客戶要求實(shí)施審核法律法規(guī)要求制定并執(zhí)行糾正措施；公司質(zhì)量體系文件糾正措施報(bào)告技術(shù)規(guī)范跟蹤、驗(yàn)證/關(guān)閉4改進(jìn)過程目標(biāo)為達(dá)成改善報(bào)告生技部項(xiàng)目選定1.績(jī)效變化趨勢(shì)發(fā)展惡劣未及時(shí)發(fā)現(xiàn)、產(chǎn)品、管理問題缺陷沒有采取改進(jìn)措施；改進(jìn)措施有效性不足降低成本4M分析優(yōu)化收率方案樹立提高效率成果報(bào)告減少不良投資計(jì)劃5營(yíng)業(yè)管

3、理過程客戶要求RFQ報(bào)告合同評(píng)審報(bào)告營(yíng)業(yè)部制造可行性分析1.交付期限、費(fèi)用、性能、資源是否合理；項(xiàng)目任務(wù)定義不明確；與客戶溝通不全面、不及時(shí)、無效， 未真正理解顧客需求； 要求不完整、不清楚、不正確，未得到客戶確認(rèn)；2.顧客觀念和需求的變化；3.本土汽車市場(chǎng)，占有率不足；4.對(duì)客戶的使用要求不明確；5.出現(xiàn)意外 缺乏有效的需求變化處理能力；主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手市場(chǎng)占有率上升無應(yīng)對(duì)機(jī)制；詢價(jià)法律法規(guī)要求合同評(píng)審客戶財(cái)產(chǎn)6設(shè)計(jì)開發(fā)過程客戶要求PFDPFMEACP開發(fā)部工藝設(shè)計(jì)1.開發(fā)進(jìn)度延期2.產(chǎn)品開發(fā)失敗3.無法批產(chǎn)SOP/SIP產(chǎn)品制造工藝要求PPK產(chǎn)品尺寸、性能驗(yàn)證變更記錄階段別評(píng)價(jià)客戶圖紙?zhí)厥馓匦?/p>

4、清單量產(chǎn)評(píng)價(jià)樣品場(chǎng)地布局7產(chǎn)品制造過程量產(chǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告產(chǎn)品生產(chǎn)部工藝參數(shù)設(shè)定1.產(chǎn)出不合格產(chǎn)品2.原材料使用未按FIFO規(guī)定使用混料生產(chǎn)計(jì)劃投料LOT記錄作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)檢驗(yàn)記錄原輔料實(shí)施產(chǎn)品檢驗(yàn)軟件系統(tǒng)8產(chǎn)品交付過程安全庫存要求庫存基準(zhǔn)物流課采購課產(chǎn)品及物流收發(fā)管理1.包裝數(shù)量錯(cuò)誤；2.庫存基準(zhǔn)錯(cuò)誤導(dǎo)致材料及產(chǎn)品短缺；3.不良品隔離不足，誤用或發(fā)運(yùn)；包裝要求產(chǎn)品包裝儲(chǔ)存要求FIFO基準(zhǔn)設(shè)定標(biāo)識(shí)要求包裝規(guī)范安全庫存基準(zhǔn)設(shè)定交付要求不良品隔離管理9服務(wù)與反饋客戶抱怨客戶反饋清單營(yíng)業(yè)部品質(zhì)部接收外部客戶信息1.顧客滿意指數(shù)低，抱怨多客戶滿意度客戶滿意度調(diào)查表定期確認(rèn)客戶態(tài)度客戶特殊要求客戶特殊要求清單主動(dòng)

5、識(shí)別客戶要求10采購及供應(yīng)商管理過程采購戰(zhàn)略業(yè)務(wù)計(jì)劃采購部供應(yīng)商選定1.原料交付困難；2.管理不足，輸出不良材料；公司質(zhì)量體系文件審核報(bào)告供應(yīng)商管理公司開發(fā)、生產(chǎn)計(jì)劃BOM采購價(jià)格協(xié)定11倉儲(chǔ)及物流管理過程儲(chǔ)存要求擺放高度、標(biāo)識(shí)物流課采購課產(chǎn)品標(biāo)識(shí)1.庫存環(huán)境不足，產(chǎn)品老化加速2.過期品發(fā)運(yùn)或使用庫存基準(zhǔn)安全庫存設(shè)定安全庫存庫存管理要求保管期限有效期包裝要求紙箱或特殊包裝式樣產(chǎn)品防護(hù)12人力資源管理過程人員增補(bǔ)人員增補(bǔ)單總務(wù)人事課人員招聘1.人員流動(dòng)頻繁,人員缺乏經(jīng)驗(yàn),缺少培訓(xùn)秩序效果評(píng)價(jià)，2.人員配備不足，對(duì)關(guān)鍵核心人員依賴大，3.缺乏招聘渠道、晉升通道機(jī)會(huì)、考評(píng)激勵(lì)機(jī)制資格評(píng)定資格評(píng)價(jià)技能

6、考核培訓(xùn)調(diào)查培訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)識(shí)別員工滿意員工滿意度員工意見處理企業(yè)責(zé)任商業(yè)道德準(zhǔn)則行為方針13設(shè)施設(shè)備管理過程設(shè)備投資計(jì)劃設(shè)備驗(yàn)收?qǐng)?bào)告工務(wù)部設(shè)備采購1.缺乏設(shè)備全面維護(hù)保養(yǎng)，設(shè)備總效率低；2.設(shè)備老化存在隱患，配備不到位；設(shè)備清單設(shè)備維護(hù)、維修設(shè)備保養(yǎng)說明書設(shè)備履歷、維護(hù)記錄備品備件計(jì)劃設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃設(shè)備報(bào)廢起案14工裝模具管理過程工裝模具計(jì)劃工裝模具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告生技部開發(fā)部工裝模具制作/購買1.工裝模具老化，精度不足，影響產(chǎn)品質(zhì)量；工裝模具驗(yàn)收新產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃工模模具維護(hù)記錄臺(tái)賬管理工裝模具維護(hù)15計(jì)量?jī)x器管理過程計(jì)量需求計(jì)劃采購單品質(zhì)經(jīng)營(yíng)計(jì)量?jī)x器請(qǐng)購1.計(jì)量?jī)x器失準(zhǔn)，引起產(chǎn)品測(cè)量誤差計(jì)量更換申請(qǐng)定期校準(zhǔn)計(jì)量校準(zhǔn)校準(zhǔn)計(jì)劃16檢驗(yàn)過程生產(chǎn)計(jì)劃?rùn)z驗(yàn)計(jì)劃品質(zhì)部產(chǎn)品檢驗(yàn)1.漏檢、誤判導(dǎo)致不良流出或合格品停發(fā)造成損失檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)記錄顧客特殊要求GP12檢查檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)標(biāo)簽及蓋章17不合格品管理過程入庫原料不良不良通報(bào)品質(zhì)不良處理1.產(chǎn)品無檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)，誤發(fā)，誤用。2.未采用封存、返工、返修、追回等措施導(dǎo)致不合格品流出。工序加工不良返工、返修、報(bào)廢單成品檢驗(yàn)不良客戶反饋不良報(bào)廢單18文件記錄管理過程文件保密要求文件記錄管理程序品質(zhì)經(jīng)營(yíng)