TS 內(nèi)審教材(經(jīng) 典)

1、Best Solution For Management1 內(nèi)部體系審核內(nèi)部體系審核講師：馬志新Best Solution For Management2內(nèi)容簡(jiǎn)介一、一、 審核概論審核概論二、二、 審核策劃審核策劃三、三、 審核實(shí)施審核實(shí)施四、四、 審核報(bào)告審核報(bào)告五、糾正措施與結(jié)果跟蹤五、糾正措施與結(jié)果跟蹤 2Best Solution For Management3心理小測(cè)試心理小測(cè)試Best Solution For Management4 是猜測(cè)還是肯定是猜測(cè)還是肯定 愛(ài)德華星期三的早上趕往硅谷的公司開(kāi)會(huì)愛(ài)德華星期三的早上趕往硅谷的公司開(kāi)會(huì), ,途徑途徑一座大橋的時(shí)候一座大橋的時(shí)候其所

2、乘之車其所乘之車突然發(fā)生車禍突然發(fā)生車禍相關(guān)人員并立即將其送往瑪麗亞醫(yī)院此時(shí)愛(ài)相關(guān)人員并立即將其送往瑪麗亞醫(yī)院此時(shí)愛(ài)德華的上司接到電話后立即趕往醫(yī)院德華的上司接到電話后立即趕往醫(yī)院Best Solution For Management51.1.愛(ài)德華先生星期三早上出車禍了愛(ài)德華先生星期三早上出車禍了. .2.2.愛(ài)德華已經(jīng)死亡愛(ài)德華已經(jīng)死亡. .3.3.愛(ài)德華的上司已經(jīng)趕到急診室了愛(ài)德華的上司已經(jīng)趕到急診室了. . 經(jīng)確認(rèn)經(jīng)確認(rèn), ,愛(ài)德華為輕微性骨折愛(ài)德華為輕微性骨折. .4.4.愛(ài)德華是在趕往愛(ài)德華是在趕往硅谷的公司硅谷的公司的途中而發(fā)的途中而發(fā)生的車禍生的車禍. .Best Solut

3、ion For Management6第一章第一章 審核概論審核概論Best Solution For Management71.1審核審核為獲得審核證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以確定是否為獲得審核證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以確定是否滿足審核準(zhǔn)則所進(jìn)行的系統(tǒng)化的、獨(dú)立的并形成文件滿足審核準(zhǔn)則所進(jìn)行的系統(tǒng)化的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。的過(guò)程。用做依據(jù)的一組方針、程序和要求。用做依據(jù)的一組方針、程序和要求。與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息。其它信息。1.2審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則1.3審核證據(jù)審核證據(jù)將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的

4、結(jié)果。將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。審核結(jié)果。1.4審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)1.5審核結(jié)論審核結(jié)論Best Solution For Management8Types of Audit 審核的種類審核的種類Customer客戶客戶Enterprise企業(yè)企業(yè)Sub-contract分供方分供方Independent Organization獨(dú)立機(jī)構(gòu)獨(dú)立機(jī)構(gòu)第第2方方2 nd 第第3方方3rd第第2方方2nd第一方第一方1 st Document Audit 文件審核文件審核 On-si

5、te audit 現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核 System audit 體系審核體系審核 Process audit 過(guò)程審核過(guò)程審核 Product audit 產(chǎn)品審核產(chǎn)品審核Best Solution For Management9 內(nèi)審的時(shí)機(jī)內(nèi)審的時(shí)機(jī) 1 1、例行的常規(guī)內(nèi)審：、例行的常規(guī)內(nèi)審： 1.11.1先制訂審核計(jì)劃，按計(jì)劃進(jìn)行；先制訂審核計(jì)劃，按計(jì)劃進(jìn)行； 1.2 1.2 運(yùn)行運(yùn)行5858個(gè)月個(gè)月 1.3 1.3 企業(yè)搬遷等情況運(yùn)行穩(wěn)定后企業(yè)搬遷等情況運(yùn)行穩(wěn)定后 。 1.4 1.4 生產(chǎn)周期、淡季進(jìn)行生產(chǎn)周期、淡季進(jìn)行 1.5 1.5 外審前等；外審前等；2 2、特殊情況追加內(nèi)審：、特殊

6、情況追加內(nèi)審：2.12.1適應(yīng)組織的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際公約發(fā)生重適應(yīng)組織的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際公約發(fā)生重大改變；大改變；2.2 2.2 發(fā)生重大問(wèn)題或相關(guān)方嚴(yán)重抱怨；發(fā)生重大問(wèn)題或相關(guān)方嚴(yán)重抱怨；2.3 2.3 組織機(jī)構(gòu)有重大變動(dòng)；組織機(jī)構(gòu)有重大變動(dòng)；2.4 2.4 即將進(jìn)行第二、第三方審核時(shí)；即將進(jìn)行第二、第三方審核時(shí)；Best Solution For Management10 審核報(bào)告審核報(bào)告跟蹤檢查跟蹤檢查糾正措施糾正措施安排審核員安排審核員制訂審核計(jì)劃制訂審核計(jì)劃準(zhǔn)備檢查表準(zhǔn)備檢查表 結(jié)束會(huì)議結(jié)束會(huì)議 確認(rèn)結(jié)果確認(rèn)結(jié)果記錄不符合點(diǎn)記錄不符合點(diǎn) 尋找符合尋找符合要求的地方要求的地

7、方 開(kāi)始會(huì)議開(kāi)始會(huì)議進(jìn)行進(jìn)行準(zhǔn)備準(zhǔn)備跟跟進(jìn)進(jìn)文件編寫文件編寫 內(nèi)部審核步驟內(nèi)部審核步驟Best Solution For Management11第二章第二章 審核策劃審核策劃Best Solution For Management12 審核報(bào)告審核報(bào)告跟蹤檢查跟蹤檢查糾正措施糾正措施安排審核員安排審核員制訂審核計(jì)劃制訂審核計(jì)劃準(zhǔn)備檢查表準(zhǔn)備檢查表 結(jié)束會(huì)議結(jié)束會(huì)議 確認(rèn)結(jié)果確認(rèn)結(jié)果記錄不符合點(diǎn)記錄不符合點(diǎn) 尋找符合尋找符合要求的地方要求的地方 開(kāi)始會(huì)議開(kāi)始會(huì)議進(jìn)行進(jìn)行準(zhǔn)備準(zhǔn)備跟跟進(jìn)進(jìn)文件編寫文件編寫 內(nèi)部審核步驟內(nèi)部審核步驟Best Solution For Management13Audi

8、tor Arrangement 安排審核員安排審核員經(jīng)培訓(xùn)并有資格經(jīng)培訓(xùn)并有資格有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)與被審方有獨(dú)立性與被審方有獨(dú)立性注意審核員與被審方的個(gè)人關(guān)系注意審核員與被審方的個(gè)人關(guān)系具有組織協(xié)調(diào)能力具有組織協(xié)調(diào)能力 審核組長(zhǎng)審核組長(zhǎng)審核員審核員內(nèi)審：內(nèi)審：由最高管理者受權(quán)，賦予內(nèi)審權(quán)威性；由最高管理者受權(quán)，賦予內(nèi)審權(quán)威性；審核組長(zhǎng)由管理者代表任命或管理者代表直接擔(dān)任；審核組長(zhǎng)由管理者代表任命或管理者代表直接擔(dān)任；內(nèi)審員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和資格認(rèn)可，具有相應(yīng)的能力內(nèi)審員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和資格認(rèn)可，具有相應(yīng)的能力外審：外審：具有注冊(cè)的資格、業(yè)務(wù)范圍、工作經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)；具有注冊(cè)的資格、業(yè)務(wù)范圍、工作經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)

9、知識(shí)；具備公正性和協(xié)作精神，審核組長(zhǎng)還要具有組織和領(lǐng)導(dǎo)能力；具備公正性和協(xié)作精神，審核組長(zhǎng)還要具有組織和領(lǐng)導(dǎo)能力；如果審核組的審核員有損公正性，委托方可提出異議。如果審核組的審核員有損公正性，委托方可提出異議。Best Solution For Management14Audit Plan 審核計(jì)劃審核計(jì)劃 審核計(jì)劃內(nèi)容：審核計(jì)劃內(nèi)容：審核目的審核目的審核范圍；審核范圍；審核準(zhǔn)則；審核準(zhǔn)則；審核組成員；審核組成員；審核時(shí)間；審核時(shí)間；審核日程安排；審核日程安排； Best Solution For Management15按過(guò)程方法編制審核實(shí)施計(jì)劃日期日期 時(shí)間時(shí)間審核組審核組主要主要審核區(qū)域

10、審核區(qū)域陪同人員陪同人員過(guò)程過(guò)程類型類型涉及過(guò)程涉及過(guò)程文件文件編號(hào)編號(hào)ISO/TS16949ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)條款條款首次會(huì)議顧客導(dǎo)向過(guò)程COPC1顧客溝通C2過(guò)程策劃C3產(chǎn)品和過(guò)程確認(rèn)15Best Solution For Management16Audit Checklist 審核檢查表審核檢查表每次審核應(yīng)該使用規(guī)定的檢查表每次審核應(yīng)該使用規(guī)定的檢查表按標(biāo)準(zhǔn)要求轉(zhuǎn)化按標(biāo)準(zhǔn)要求轉(zhuǎn)化按企業(yè)程序文件要求轉(zhuǎn)化按企業(yè)程序文件要求轉(zhuǎn)化注意客戶特殊要求注意客戶特殊要求注意文件審核結(jié)果注意文件審核結(jié)果注意前次審核結(jié)果注意前次審核結(jié)果注意客戶投訴情況注意客戶投訴情況作為審核記錄作為審核記錄v它

11、是你的朋友，也是工具；它是你的朋友，也是工具；v可以幫助你把握節(jié)奏，體現(xiàn)你的重點(diǎn)關(guān)切；可以幫助你把握節(jié)奏，體現(xiàn)你的重點(diǎn)關(guān)切；v內(nèi)容表達(dá)可僅是提示性的，詳略取決于你的經(jīng)驗(yàn)；內(nèi)容表達(dá)可僅是提示性的，詳略取決于你的經(jīng)驗(yàn)；v不能照本宣科，提問(wèn)應(yīng)講究技巧；不能照本宣科，提問(wèn)應(yīng)講究技巧；v只是備忘，提醒，不是問(wèn)卷表只是備忘，提醒，不是問(wèn)卷表v內(nèi)審應(yīng)可以提前給受審核方審核檢查表（受審核方內(nèi)審應(yīng)可以提前給受審核方審核檢查表（受審核方需要時(shí)）；需要時(shí)）；檢查表是重要的，但不一定是詳細(xì)的檢查表是重要的，但不一定是詳細(xì)的Best Solution For Management171、按過(guò)程方法編制審核檢查表-龜形圖

12、式(依據(jù)：標(biāo)準(zhǔn)/體系文件/以往問(wèn)題點(diǎn)/管理重點(diǎn))過(guò)程名稱： 審核員： 頁(yè)碼： 1 of 1 17Process 過(guò)程（COP、MOP、SP）INPUT查要求OUTPUT查結(jié)果WHAT查資源HOW查如何做WHO查資格能力MEASUREMENT查指標(biāo)Best Solution For Management18過(guò)程名稱：過(guò)程名稱：Process characteristics （過(guò)程特性）（過(guò)程特性）:YesNo否否Are the following questions regarding supporting processes (evaluation of risks) clarified?是否

13、對(duì)下述有關(guān)支持性過(guò)程的問(wèn)題加以澄清？是否對(duì)下述有關(guān)支持性過(guò)程的問(wèn)題加以澄清？Yes是是No否否Is a process owner defined?是否已確定過(guò)程的所有人？With what? (materials, equipment)做什么？Is the process defined?是否已對(duì)過(guò)程加以定義？With whom? (competences, training)誰(shuí)做？Is the process documented?過(guò)程是否已文件化？With which key indicators? (measurement, inspection)用哪些指標(biāo)衡量？Are process

14、 interfaces defined?是否已對(duì)過(guò)程的接口加以定義？Where? (methods, techniques)在哪里做？Is the process monitored?過(guò)程是否監(jiān)控？Are records kept?記錄是否保存？2) 過(guò)程名稱過(guò)程名稱3) Input (I) 輸入輸入 / Output (O) 輸出輸出4)績(jī)效指標(biāo)績(jī)效指標(biāo)5) 相關(guān)質(zhì)相關(guān)質(zhì)量文件量文件6) 相關(guān)相關(guān)的的 TS條條款款7)審核中的觀察、證據(jù)和發(fā)現(xiàn)審核中的觀察、證據(jù)和發(fā)現(xiàn)8)結(jié)結(jié)果果參考：九欄審核檢查表(過(guò)程方法)18Best Solution For Management19C.A.P.D審核邏

15、輯：C：誰(shuí)是我的顧客 它的真實(shí)要求是什么？ 我的過(guò)程結(jié)果如何，滿足要求？A：如果不滿足要求，糾正措施是什么？ 如果滿足要求，改善措施是什么？P：過(guò)程是如何策劃的？文件流程如何規(guī)定？ 它能導(dǎo)致滿足要求嗎？D：是按文件做事嗎？是最簡(jiǎn)單的方法嗎？多談問(wèn)題，少看文件！多關(guān)注結(jié)果，少關(guān)注程序！19Best Solution For Management20第三章第三章 審核實(shí)施審核實(shí)施Best Solution For Management21 審核報(bào)告審核報(bào)告跟蹤檢查跟蹤檢查糾正措施糾正措施安排審核員安排審核員制訂審核計(jì)劃制訂審核計(jì)劃準(zhǔn)備檢查表準(zhǔn)備檢查表 結(jié)束會(huì)議結(jié)束會(huì)議 確認(rèn)結(jié)果確認(rèn)結(jié)果記錄不符合點(diǎn)

16、記錄不符合點(diǎn) 尋找符合尋找符合要求的地方要求的地方 開(kāi)始會(huì)議開(kāi)始會(huì)議進(jìn)行進(jìn)行準(zhǔn)備準(zhǔn)備跟跟進(jìn)進(jìn)文件編寫文件編寫 內(nèi)部審核步驟內(nèi)部審核步驟Best Solution For Management22Opening Meeting 開(kāi)始會(huì)議開(kāi)始會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持由審核組長(zhǎng)主持介紹人員介紹人員審核目的審核目的審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則審核范圍審核范圍確定審核時(shí)間表確定審核時(shí)間表審核方法審核方法陪審員陪審員末次會(huì)議時(shí)間末次會(huì)議時(shí)間其它安排其它安排由審核組長(zhǎng)主持，標(biāo)志著現(xiàn)場(chǎng)審核開(kāi)始。參加人員為審核組全由審核組長(zhǎng)主持，標(biāo)志著現(xiàn)場(chǎng)審核開(kāi)始。參加人員為審核組全體成員，受審核方領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門負(fù)責(zé)人及陪審人員。體成員，受審

17、核方領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門負(fù)責(zé)人及陪審人員。確認(rèn)審核目的、范圍和依據(jù)，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；確認(rèn)審核目的、范圍和依據(jù)，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；簡(jiǎn)要介紹審核中所采用的方法和程序；簡(jiǎn)要介紹審核中所采用的方法和程序；承諾遵守商業(yè)保密原則（外審）承諾遵守商業(yè)保密原則（外審）申明審核是一個(gè)抽樣驗(yàn)證活動(dòng)，存在風(fēng)險(xiǎn)性。所以不符合項(xiàng)的申明審核是一個(gè)抽樣驗(yàn)證活動(dòng)，存在風(fēng)險(xiǎn)性。所以不符合項(xiàng)的多少不代表受審核部門的質(zhì)量業(yè)績(jī)多少不代表受審核部門的質(zhì)量業(yè)績(jī)（外審）（外審） 。確認(rèn)（中間會(huì)議）末次會(huì)議的時(shí)間和地點(diǎn)；確認(rèn)（中間會(huì)議）末次會(huì)議的時(shí)間和地點(diǎn)；澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容；澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容；宣布審核開(kāi)始宣布審核開(kāi)始B

18、est Solution For Management23On-site Audit 現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核找尋事實(shí)，客觀證據(jù)找尋事實(shí)，客觀證據(jù)并非尋找錯(cuò)誤的練習(xí)并非尋找錯(cuò)誤的練習(xí)確保覆蓋審核范圍確保覆蓋審核范圍確保覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求確保覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求檢查運(yùn)行情況和以往結(jié)果檢查運(yùn)行情況和以往結(jié)果檢查符合性，完整性檢查符合性，完整性判斷有效性判斷有效性(!)利用檢查表幫助利用檢查表幫助需要跨部門跟蹤確認(rèn)需要跨部門跟蹤確認(rèn)需要時(shí)，調(diào)整審核計(jì)劃需要時(shí)，調(diào)整審核計(jì)劃記錄不符合項(xiàng)記錄不符合項(xiàng)與被審方確認(rèn)審核結(jié)果與被審方確認(rèn)審核結(jié)果Best Solution For Management24過(guò)程名稱：過(guò)程名稱：Proc

19、ess characteristics （過(guò)程特性）（過(guò)程特性）:YesNo否否Are the following questions regarding supporting processes (evaluation of risks) clarified?是否對(duì)下述有關(guān)支持性過(guò)程的問(wèn)題加以澄清？是否對(duì)下述有關(guān)支持性過(guò)程的問(wèn)題加以澄清？Yes是是No否否Is a process owner defined?是否已確定過(guò)程的所有人？With what? (materials, equipment)做什么？Is the process defined?是否已對(duì)過(guò)程加以定義？With whom?

20、 (competences, training)誰(shuí)做？Is the process documented?過(guò)程是否已文件化？With which key indicators? (measurement, inspection)用哪些指標(biāo)衡量？Are process interfaces defined?是否已對(duì)過(guò)程的接口加以定義？Where? (methods, techniques)在哪里做？Is the process monitored?過(guò)程是否監(jiān)控？Are records kept?記錄是否保存？2) 過(guò)程名稱過(guò)程名稱3) Input (I) 輸入輸入 / Output (O) 輸出

21、輸出4)績(jī)效指標(biāo)績(jī)效指標(biāo)5) 相關(guān)質(zhì)相關(guān)質(zhì)量文件量文件6) 相關(guān)相關(guān)的的 TS條條款款7)審核中的觀察、證據(jù)和發(fā)現(xiàn)審核中的觀察、證據(jù)和發(fā)現(xiàn)8)結(jié)結(jié)果果參考：九欄審核檢查表(過(guò)程方法)24Best Solution For Management25審核操作七字經(jīng)審核操作七字經(jīng)讀閱讀體系等有關(guān)文件（包括法律要求）的規(guī)定；問(wèn)提問(wèn)有關(guān)作業(yè)要求和控制方法；談與特定人員座談；聽(tīng)注意傾聽(tīng)回答的要點(diǎn)；看觀看實(shí)際操作；產(chǎn)品狀態(tài)、標(biāo)識(shí)；查查對(duì)數(shù)據(jù)、圖表、報(bào)告和實(shí)物等；記記錄已經(jīng)得到證實(shí)的活動(dòng)內(nèi)容。25Best Solution For Management26讀：讀： - 標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) - 質(zhì)量體系文件，記錄質(zhì)量體系

22、文件，記錄 - 客戶合同，特殊要求客戶合同，特殊要求 - 以往審核記錄以往審核記錄 Audit Skill審核技巧審核技巧看看 / 觀察觀察-被審方的反應(yīng)，身體語(yǔ)言被審方的反應(yīng)，身體語(yǔ)言-其他人員的反應(yīng)其他人員的反應(yīng)-看著對(duì)方的眼睛看著對(duì)方的眼睛-感官判斷感官判斷-看現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)示看現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)示聽(tīng)聽(tīng)-注意環(huán)境影響注意環(huán)境影響-注意對(duì)方是否有代表性注意對(duì)方是否有代表性-分析資料分析資料-總結(jié)信息總結(jié)信息-記錄以便跟蹤記錄以便跟蹤-切勿評(píng)價(jià)講者切勿評(píng)價(jià)講者-注意言外之意注意言外之意-表示有興趣聽(tīng)表示有興趣聽(tīng)Best Solution For Management27問(wèn)問(wèn)-封閉式問(wèn)題封閉式問(wèn)題-帶領(lǐng)式問(wèn)題帶領(lǐng)

23、式問(wèn)題-開(kāi)放式問(wèn)題開(kāi)放式問(wèn)題-何人何人-何時(shí)何時(shí)-何處何處-何事何事-怎么樣怎么樣-為什么為什么-給我看看給我看看-2個(gè)個(gè)/ 多個(gè)問(wèn)題多個(gè)問(wèn)題-跟蹤提問(wèn)跟蹤提問(wèn)Audit Skill審核技巧審核技巧其他注意其他注意-時(shí)間管理時(shí)間管理 / 控制控制-按計(jì)劃，覆蓋所有相關(guān)活動(dòng)按計(jì)劃，覆蓋所有相關(guān)活動(dòng)-不被轉(zhuǎn)移目標(biāo)不被轉(zhuǎn)移目標(biāo)-不被引導(dǎo)不被引導(dǎo) / 誤導(dǎo)誤導(dǎo)-不參與討論原因和責(zé)任不參與討論原因和責(zé)任-不提供具體解決方法不提供具體解決方法-不要害怕說(shuō)你不明白不要害怕說(shuō)你不明白-有效的雙向溝通有效的雙向溝通Best Solution For Management28Nonconformance Defi

24、nition 不符合項(xiàng)定義不符合項(xiàng)定義嚴(yán)重嚴(yán)重-質(zhì)量體系缺少或完全失效質(zhì)量體系缺少或完全失效ISO/TS 16949要求。要求。在某一個(gè)體系要求出現(xiàn)好幾個(gè)輕微不符合可在某一個(gè)體系要求出現(xiàn)好幾個(gè)輕微不符合可變成體系完全失效，這也是嚴(yán)重不符合。變成體系完全失效，這也是嚴(yán)重不符合。 -任何可能使不合格產(chǎn)品裝運(yùn)的不符合情況。任何可能使不合格產(chǎn)品裝運(yùn)的不符合情況。任何導(dǎo)致產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)定使用性能降低或任何導(dǎo)致產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)定使用性能降低或失效的不符合情況。失效的不符合情況。-任何可能導(dǎo)致質(zhì)量體系失效或嚴(yán)重降低對(duì)產(chǎn)任何可能導(dǎo)致質(zhì)量體系失效或嚴(yán)重降低對(duì)產(chǎn)品和過(guò)程控制能力的判斷或經(jīng)驗(yàn)的不符合情品和過(guò)程控制能力

25、的判斷或經(jīng)驗(yàn)的不符合情況。況。-上次審核的不符合項(xiàng)仍未關(guān)閉的或無(wú)效的。上次審核的不符合項(xiàng)仍未關(guān)閉的或無(wú)效的。 一般不符合一般不符合判斷或經(jīng)驗(yàn)與判斷或經(jīng)驗(yàn)與ISO/TS 16949的不一的不一致但又不可能導(dǎo)致體系失效，致但又不可能導(dǎo)致體系失效， 或降低對(duì)產(chǎn)品和過(guò)程能力的控制?；蚪档蛯?duì)產(chǎn)品和過(guò)程能力的控制。-供方與供方與ISO/TS 16949有關(guān)的形成有關(guān)的形成文件的質(zhì)量文件的質(zhì)量 體系某一部分不符體系某一部分不符合要求。合要求。-在公司質(zhì)量體系中發(fā)現(xiàn)的單個(gè)偏在公司質(zhì)量體系中發(fā)現(xiàn)的單個(gè)偏離離Best Solution For Management29Nonconformance decision

26、 不符合項(xiàng)的確定不符合項(xiàng)的確定考慮對(duì)質(zhì)量體系的沖擊考慮對(duì)質(zhì)量體系的沖擊考慮對(duì)客戶的沖擊考慮對(duì)客戶的沖擊考慮對(duì)汽車使用的沖擊考慮對(duì)汽車使用的沖擊對(duì)不合格事實(shí)的判定，應(yīng)1、不應(yīng)偏離或不能超出審核準(zhǔn)則的要求2、注意對(duì)過(guò)程的識(shí)別和過(guò)程的有效性，要抓“大”（產(chǎn)品質(zhì)量、體系有效性等方面），不抓“小”（簽字等）3、慎重對(duì)待沒(méi)有形成文件或文件表述不夠詳細(xì)，沒(méi)有書面質(zhì)量記錄或記錄內(nèi)容不夠具體的不合格事實(shí)。4、最好在完成全部審核后作出不合格的判定。換句話說(shuō)，在作出不合格判定時(shí)，自己要反位思考，反問(wèn)一下自己以下兩個(gè)問(wèn)題：何處有相關(guān)要求？它違反了嗎？它的有效性效果有問(wèn)題嗎？如果都沒(méi)有問(wèn)題就不能判不合格Best Sol

27、ution For Management30Nonconformance Report 不符合報(bào)告不符合報(bào)告Findings 發(fā)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)Evidence依據(jù)依據(jù)Explanation解釋解釋1.三段論：系統(tǒng)的問(wèn)題、相關(guān)的要求、客觀的證據(jù) 2.舉例： 不合適的記述不合適的記述 The contingency plan process of key equipment was not effective.要求事項(xiàng)的引用要求事項(xiàng)的引用組織必須制定應(yīng)急計(jì)劃以在緊急情況下(如公用事業(yè)中斷、勞動(dòng)力短缺、關(guān)鍵設(shè)備故障和現(xiàn)場(chǎng)退貨)滿足顧客要求。所觀察到的客觀證據(jù)所觀察到的客觀證據(jù)唯一的攪拌機(jī)沒(méi)有應(yīng)急準(zhǔn)備計(jì)劃。B

28、est Solution For Management31Closing Meeting 末次會(huì)議末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持由審核組長(zhǎng)主持致謝致謝再確認(rèn)審核標(biāo)準(zhǔn)和審核范圍再確認(rèn)審核標(biāo)準(zhǔn)和審核范圍報(bào)告不符合項(xiàng)報(bào)告不符合項(xiàng)提出觀察項(xiàng)，改進(jìn)的建議提出觀察項(xiàng)，改進(jìn)的建議宣報(bào)審核判斷結(jié)論宣報(bào)審核判斷結(jié)論糾正措施回復(fù)時(shí)間糾正措施回復(fù)時(shí)間安排跟蹤審核安排跟蹤審核再次感謝再次感謝首先要感謝公司各部門的配合；首先要感謝公司各部門的配合；重申審核的目的、范圍和依據(jù)；重申審核的目的、范圍和依據(jù)；再一次承諾遵守商業(yè)保密原則（外審）；再一次承諾遵守商業(yè)保密原則（外審）；重申審核是一個(gè)抽樣驗(yàn)證活動(dòng)，存在風(fēng)險(xiǎn)性。所以審核的重申

29、審核是一個(gè)抽樣驗(yàn)證活動(dòng)，存在風(fēng)險(xiǎn)性。所以審核的結(jié)果不代表受審核部門的質(zhì)量業(yè)績(jī)；結(jié)果不代表受審核部門的質(zhì)量業(yè)績(jī)； （外審）（外審）簡(jiǎn)單闡述公司存在的優(yōu)點(diǎn)；簡(jiǎn)單闡述公司存在的優(yōu)點(diǎn)； （外審）（外審）宣布不符合項(xiàng)報(bào)告；宣布不符合項(xiàng)報(bào)告；征求意見(jiàn)確認(rèn)不符合項(xiàng)報(bào)告；征求意見(jiàn)確認(rèn)不符合項(xiàng)報(bào)告；對(duì)此次審核作一個(gè)總結(jié)性的結(jié)論；對(duì)此次審核作一個(gè)總結(jié)性的結(jié)論； （外審）（外審）提出不符合項(xiàng)的改善要求；提出不符合項(xiàng)的改善要求；再一次感謝并宣布現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束。再一次感謝并宣布現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束。Best Solution For Management32第四章第四章 審核檢查審核檢查Best Solution For Man

30、agement33 審核報(bào)告審核報(bào)告跟蹤檢查跟蹤檢查糾正措施糾正措施安排審核員安排審核員制訂審核計(jì)劃制訂審核計(jì)劃準(zhǔn)備檢查表準(zhǔn)備檢查表 結(jié)束會(huì)議結(jié)束會(huì)議 確認(rèn)結(jié)果確認(rèn)結(jié)果記錄不符合點(diǎn)記錄不符合點(diǎn) 尋找符合尋找符合要求的地方要求的地方 開(kāi)始會(huì)議開(kāi)始會(huì)議進(jìn)行進(jìn)行準(zhǔn)備準(zhǔn)備跟跟進(jìn)進(jìn)文件編寫文件編寫 內(nèi)部審核步驟內(nèi)部審核步驟Best Solution For Management34Audit Report 審核報(bào)告審核報(bào)告1、審核范圍、目的；、審核范圍、目的；2、審核準(zhǔn)則、審核準(zhǔn)則3、審核計(jì)劃；、審核計(jì)劃；4、審核組成員；、審核組成員；5、受審部門及負(fù)責(zé)人；、受審部門及負(fù)責(zé)人；6、實(shí)際審核持續(xù)時(shí)間；、實(shí)

31、際審核持續(xù)時(shí)間；7、審核過(guò)程的簡(jiǎn)要說(shuō)明；、審核過(guò)程的簡(jiǎn)要說(shuō)明；8、審核發(fā)現(xiàn)及不符合情況分、審核發(fā)現(xiàn)及不符合情況分析。析。9、審核結(jié)論、審核結(jié)論審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)提供完整、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明和清晰的審核記錄，審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)提供完整、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明和清晰的審核記錄，并包括或引用以下內(nèi)容：并包括或引用以下內(nèi)容：n審核目的和范圍和準(zhǔn)則；審核目的和范圍和準(zhǔn)則；n進(jìn)行審核的（起止）日期；進(jìn)行審核的（起止）日期；n審核組成員名單和受審核方代表名單；審核組成員名單和受審核方代表名單；n關(guān)于審核的綜合說(shuō)明（一般包括不合格情況、體系和符關(guān)于審核的綜合說(shuō)明（一般包括不合格情況、體系和符合性和運(yùn)行的有效性和適宜性的評(píng)價(jià)等）；不符合項(xiàng)的合

32、性和運(yùn)行的有效性和適宜性的評(píng)價(jià)等）；不符合項(xiàng)的改善要求改善要求n審核結(jié)論；審核結(jié)論；n審核報(bào)告分發(fā)單位名單。審核報(bào)告分發(fā)單位名單。Best Solution For Management35第五章第五章 審核改進(jìn)審核改進(jìn)Best Solution For Management36 審核報(bào)告審核報(bào)告跟蹤檢查跟蹤檢查糾正措施糾正措施安排審核員安排審核員制訂審核計(jì)劃制訂審核計(jì)劃準(zhǔn)備檢查表準(zhǔn)備檢查表 結(jié)束會(huì)議結(jié)束會(huì)議 確認(rèn)結(jié)果確認(rèn)結(jié)果記錄不符合點(diǎn)記錄不符合點(diǎn) 尋找符合尋找符合要求的地方要求的地方 開(kāi)始會(huì)議開(kāi)始會(huì)議進(jìn)行進(jìn)行準(zhǔn)備準(zhǔn)備跟跟進(jìn)進(jìn)文件編寫文件編寫 內(nèi)部審核步驟內(nèi)部審核步驟Best Solutio

33、n For Management37Follow up Audit 跟蹤審核跟蹤審核驗(yàn)證糾正措施是否已實(shí)施驗(yàn)證糾正措施是否已實(shí)施驗(yàn)證糾正措施是否有效驗(yàn)證糾正措施是否有效檢查相關(guān)修改文件檢查相關(guān)修改文件 / 記錄記錄再抽查新的運(yùn)行記錄再抽查新的運(yùn)行記錄再檢查運(yùn)行方法和實(shí)施情況再檢查運(yùn)行方法和實(shí)施情況Best Solution For Management38Auditor Attitude/ Responsibility 審核員態(tài)度審核員態(tài)度 / 責(zé)任責(zé)任Good 好好Good listener 善于聆聽(tīng)善于聆聽(tīng)Open minded 思想開(kāi)朗思想開(kāi)朗Diplomatic 善于交往善于交往Resilient 復(fù)原力強(qiáng)復(fù)原力強(qiáng)Unbiased 公平公平Honest 誠(chéng)實(shí)誠(chéng)實(shí)Patient 耐心耐心Self-disciplined 自律自律Articulate 善于溝通善于溝通Able to communicate