第七章 單據(jù)及其審核(2)

1、第七章 單據(jù)及其審核第三節(jié) 運輸單據(jù) 第三節(jié)第三節(jié) 運輸單據(jù)運輸單據(jù) 運輸單據(jù)（shipping document）是出口商按規(guī)定裝運貨物后，承運人或其代理人簽發(fā)的一種收貨憑證。 運輸單據(jù)的作用： （1）反映有關當事人的權責關系； （2）辦理貨款結算的主要單據(jù)； （3）有的運輸單據(jù)是物權憑證。第三節(jié)第三節(jié) 運輸單據(jù)運輸單據(jù) 當事人：發(fā)貨人、承運人、收貨人 種類：（1）海運提單（租船合約提單）（2）公路、鐵路或內陸水運單（3）空運單（4）快遞收據(jù)、郵政收據(jù)或投郵證明（5）不可轉讓的海運單（6）多式運輸單據(jù)一、（海運）提單（一、（海運）提單（Bill of Lading） 中華人民共和國海商法：“

2、提單，是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經由承運人接收或者裝船，以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證。” ISBP91. 如果信用證要求如果信用證要求僅僅涉及海運僅僅涉及海運的提單（的提單（“海運提海運提單單”、“遠洋提單遠洋提單”、“港至港提單港至港提單”或類似稱謂）或類似稱謂）（Marine，Oceanorport-to-portor similar），），則適用則適用UCP600第第20條。條。 ISBP92. 為與為與UCP600第第20條相符合，提單必須看來條相符合，提單必須看來覆蓋港至覆蓋港至港運輸港運輸，但提單沒有必要標明，但提單沒有必要標明“海運提單海運提單”、“遠洋提遠洋提單單

3、”、“港至港提單港至港提單”或類似標題?；蝾愃茦祟}。一、（海運）提單一、（海運）提單（一）海運提單的功能1承運人出具的已裝船的貨物收據(jù)；2承運人和托運人之間訂立運輸合約的證據(jù)；3物權憑證；4索賠依據(jù)之一。 因此，海運提單可作為可流通收據(jù)，經過背書和交付可以轉讓他人；海運提單能控制貨物，承運人或其代理人只能憑申請人交來一張正本提單方可把貨物交給申請人；可供買主采用轉讓提單的方式出售在途貨物。一、（海運）提單一、（海運）提單（二）海運提單的關系人1基本關系人 承運人（Carrier）是負責運輸貨物的當事人，有時被稱為船方。它可能是船舶所有人即船公司，也可能是租船人。即使是通過代理人辦理承運手續(xù)，提

4、單上所體現(xiàn)的承運人也不應是代理人，而是實際運輸貨物的人，它與托運人訂立運輸合約，承擔履行運輸合約的責任。 托運人（Consignor or Shipper）也稱為貨方，是委托運輸?shù)漠斒氯?。按交易情況不同，它可能是發(fā)貨人或賣方，也可能是收貨人即買方。如信用證無特殊規(guī)定，應以受益人為托運人。如果受益人是中間商，貨物是從產地直接裝運的，也可以實際賣方為發(fā)貨人。一、（海運）提單一、（海運）提單（二）海運提單的關系人2收貨人（Consignee） 提單的抬頭人，可以是托運人，也可以是第三人。 ISBP84. 如果信用證要求提單抬頭如果信用證要求提單抬頭以某具名人為收以某具名人為收貨人貨人，如，如“收貨人

5、為銀行收貨人為銀行”（即記名方式）（即記名方式）而不是而不是“憑指示憑指示”或或“憑銀行的指示憑銀行的指示”等等等，則提單不得在具名人的名稱前出現(xiàn)等，則提單不得在具名人的名稱前出現(xiàn)“憑指示憑指示”或或“指示指示”的字樣，不論該字樣是打印還的字樣，不論該字樣是打印還是預先印就的。同樣，如果信用證要求提單抬頭是預先印就的。同樣，如果信用證要求提單抬頭為為“憑指示憑指示”或或“憑某人指示憑某人指示”，提單就不能做，提單就不能做成以該具名人為收貨人的記名形式。成以該具名人為收貨人的記名形式。（二）海運提單的關系人 ISBP85. 如果提單做成如果提單做成指示式抬頭指示式抬頭或做成或做成憑托運人憑托運人

6、指示式抬頭指示式抬頭，則該提單必須，則該提單必須經托運人背書經托運人背書。代理。代理人為或代表托運人所做的背書是可以接受的。人為或代表托運人所做的背書是可以接受的。3被通知人（Notify party） 收貨人的代理人，貨到目的港時由承運人通知其辦理報關提貨等手續(xù)?？瞻滋ь^的提單無收貨人的名稱和地址，提單上應填寫被通知人，便于承運人通知到貨。 ISBP86. 如果信用證未規(guī)定到貨被通知人，則提單如果信用證未規(guī)定到貨被通知人，則提單中的相關欄位可以空白，或以任何方式填寫。中的相關欄位可以空白，或以任何方式填寫。一、（海運）提單一、（海運）提單（三）海運提單的背書轉讓1不可流通形式 即記名抬頭提單

7、（ Named Consignee B/L）、直交提單（Straight B/L）。在收貨人欄內載明一個特定的收貨人，只能由該特定的收貨人提貨，不得轉讓流通，該收貨人經證明身份，即可提取貨物。2可流通形式提單（收貨人欄）（1）來人抬頭提單（to bearer） ：交付轉讓（少見）（2）指示抬頭提單（to order of）：背書轉讓 開證行或其指示方（to order of Issuing Bank）、申請人或其指示方（to order of Applicant）、以托運人或其指示方（to order of Shipper/to order ）。一、（海運）提單一、（海運）提單（四）海運提單的

8、種類1按貨物是否裝船劃分（1） 已裝船提單（shipped on board B/L） 船公司將貨物裝上指定船舶后簽發(fā)的提單。信用證中一般均要求提供已裝船提單。 貨物裝載在船只上，可分為置于艙面與置于艙內。若在提單中載有on deck，loaded on deck或stowed on deck等批注，這類提單稱為甲板貨提單（On deck B/L），它表示貨物裝載于甲板上。 UCP600第第26條條A款，運輸單據(jù)不得表明貨物裝于款，運輸單據(jù)不得表明貨物裝于（are）或將（）或將（will be）裝于艙面。聲明貨物）裝于艙面。聲明貨物可能可能（May be）被裝于艙面的運輸單據(jù)條款）被裝于艙面的

9、運輸單據(jù)條款可以接受?？梢越邮?。一、（海運）提單一、（海運）提單（2）收妥待運提單（received for shipment B/L） 簡稱待運提單。它是承運人應托運人的要求，在收到貨物等待裝船期間先行簽發(fā)的一種提單。由于貨物尚未裝船，所以提單上并未載明裝運船舶的船名和裝運日期。信用證項下一般不愿意接受這種提單。 UCP600第第20條海運提單條海運提單A.款，如果提單載有款，如果提單載有“預期船只預期船只”或類似的關于船名的限定語，則需或類似的關于船名的限定語，則需批注已裝船，該批注須標明日期及實際裝運的船批注已裝船，該批注須標明日期及實際裝運的船名。名。一、（海運）提單一、（海運）提單2

10、按對貨物的外表狀況是否有不良批注劃分（1）清潔提單（clean B/L） UCP600第第27條條 清潔運輸單據(jù)，銀行只接受清潔運清潔運輸單據(jù)，銀行只接受清潔運輸單據(jù)。清潔運輸單據(jù)指輸單據(jù)。清潔運輸單據(jù)指未載有明確宣稱貨物或未載有明確宣稱貨物或包裝有缺陷的條款或批注包裝有缺陷的條款或批注的運輸單據(jù)。的運輸單據(jù)。“清潔清潔”一詞并不需要在運輸單據(jù)上出現(xiàn)，即使信用證要一詞并不需要在運輸單據(jù)上出現(xiàn)，即使信用證要求運輸單據(jù)為求運輸單據(jù)為“清潔已裝船清潔已裝船”。（2）不清潔提單（foul B/L） 指承運人在提單上加注貨物或包裝有缺陷的條款或批注的提單。但是，并非所有有關貨物或包裝的批注都構成不清潔提

11、單。一、（海運）提單一、（海運）提單常見的不良批注（貨物殘損或包裝缺陷）： Torn bales破包 Some cartons little damaged幾箱略有損壞 Contents exposed內容物暴露 Bales not cross hooped包未加箍 Oil-contained cases油污箱一、（海運）提單一、（海運）提單3按運輸途中是否轉船劃分（1）直運提單（Direct B/L） 提單顯示：from to （2）轉運提單（Transshipment B/L） 4按提單收貨人的抬頭劃分（1）記名提單（Straight B/L）（2）不記名提單（Open B/L）（3）指示

12、提單（Order B/L）一、（海運）提單一、（海運）提單5. 按提單內容的繁簡程度劃分（1）全式提單或長式提單（long form B/L） 指提單含有詳細的承運條款，完整地規(guī)定了承運人和托運人的權利和義務。（2）簡式提單（short form B/L） 簡式提單：提單背面只印就一、兩項條款，如規(guī)定承運契約適合何種國際法等，但指明了相關承運條款的出處。 背面空白提單（blank back B/L）：提單背面無印就條款，僅正面注明承運條款的出處。 UCP600第第20條海運提單條海運提單A v款，提單看來必須包含承運條款款，提單看來必須包含承運條款或指明了含有該承運條款的出處（簡式或指明了含有

13、該承運條款的出處（簡式/背面空白提單），背面空白提單），承運條款內容將不予審核。承運條款內容將不予審核。一、（海運）提單一、（海運）提單6按船舶營運方式劃分（1） 班輪提單（liner B/L） 采取班輪運輸方式、由經營班輪運輸?shù)某羞\人或其代理人簽發(fā)的提單。國際班輪運輸是指船舶按照規(guī)定的時間，在固定的航線上，以既定的靠港順序，從事航線上各港間的貨物運輸。 班輪運輸按公開的費率收取運費（Liner/Berth term），所有的裝卸費、理（平）艙費均已計入班輪費率表中，亦即班輪承運人負責裝船、理（平）艙和卸貨，不再另向托運人收取費用。一、（海運）提單一、（海運）提單（2）租船合約提單（chart

14、er party B/L） UCP600第第22條條A款，租船合約提單是指含有款，租船合約提單是指含有受租受租船合約約束批注船合約約束批注的提單。的提單。 除非信用證另有規(guī)定，銀行對于租船提單不予接受。 租船運輸和班輪運輸?shù)牟煌谟冢捍斑\行沒有預定的船期表，船舶所走航線、?？扛劭诓还潭ǎ氁罁?jù)船舶出租人和承租人雙方簽訂的租船合同安排船舶就航航線、停靠港口以及運輸貨物的種類等。運費或租金由雙方根據(jù)市場行情在租船合同中約定。主要從事大宗貨物的運輸，如谷物、木材等，這類貨物一般都是整船裝運。一、（海運）提單一、（海運）提單 租船運輸包括：航次租船（Voyage Charter又稱為程租船）、定期租

15、船（Time Charter又稱為期租船）、光船租船（bare boat charter）。光船租船實際是期租船的一種，不同的是船東不提供船員。信用證項下的國際貿易中通常以航次租船合約為主。 航次租船合約是指船舶出租人（owner）向承租人（charterer，一般為shipper）出租船舶或船舶的部分艙位，裝運約定的貨物，owner負責將shipper的貨物從一港運到另一港，由承租人支付約定運費的合約。 根據(jù)這種合約簽發(fā)的提單，一般并不像海運提單那樣載有這一合約內容，而僅僅聲明相關各方的權利和義務以該合約為準。一、（海運）提單一、（海運）提單7按承運人身份的不同劃分（1）承運人提單（Carr

16、ier B/L） 由承運人、船長或他們的代理人簽發(fā)的提單。（2）運輸行提單（Freight Forwarder B/L） 由運輸行以自己名義簽發(fā)的提單。由運輸行以承運人名義或以承運人的代理人身份簽發(fā)的提單一般不稱為運輸行提單。一、（海運）提單一、（海運）提單（五）海運提單的基本內容（教材第教材第277頁）頁） 完整的提單包括正面關于商品裝運情況的記載和背面印就的承運條款。但是，據(jù)UCP的規(guī)定，銀行不審核承運條款。1托運人/出口商的名稱和地址（shipper）2收貨人名稱和地址（consignee）3被通知人的名稱和地址（notify party）4船名、航次（vessel/voyage）5收貨

17、地（place of receipt）6裝貨港（port of loading）7卸貨港（port of discharge）一、（海運）提單一、（海運）提單（五）海運提單的基本內容（正面）8交貨地（place of delivery）9提單號（B/L No.）10集裝箱號（container No.）11鉛封號、嘜頭（seal No./marks & numbers） 嘜頭即為了裝卸、運輸及存儲過程中便于識別而刷在外包裝上的裝運標記。嘜頭應與信用證規(guī)定完全一致。散裝貨物沒有嘜頭，可以表示“No mark” 或“N/M”。12外包裝數(shù)量（No. of containers or pac

18、kages） 包裝種類應與信用證一致。如果散裝貨物無件數(shù)時，可表示為“In bulk”（散裝）。一、（海運）提單一、（海運）提單（五）海運提單的基本內容（正面）13貨物描述（description of goods） ISBP108. 提單上的貨物描述可以使用與信用證規(guī)提單上的貨物描述可以使用與信用證規(guī)定不矛盾的貨物統(tǒng)稱。定不矛盾的貨物統(tǒng)稱。14毛重（gross weight） 毛重應與發(fā)票或包裝單相符。如裸裝貨物沒有毛重只有凈重，應先加Net weight 或 N.W.，再注明具體的凈重數(shù)量。15. 尺碼（measurement） 即貨物的體積。以立方米為計量單位，小數(shù)點以下保留三位。一、（

19、海運）提單一、（海運）提單（五）海運提單的基本內容（正面）16外包裝數(shù)量大寫（total number of containers or packages in words）17正本提單份數(shù)（No. of original B/L） ISBP93. 海運提單必須注明所出具的正本的份數(shù)。注明海運提單必須注明所出具的正本的份數(shù)。注明“第一第一正本正本”、“第二正本第二正本”、“第三正本第三正本”、“正本正本”、“第二第二份份”、“第三份第三份”等類似用語的運輸單據(jù)都是正本。信用證等類似用語的運輸單據(jù)都是正本。信用證項下海運提單不一定非要注明項下海運提單不一定非要注明“正本正本”字樣才可被接受為正字

20、樣才可被接受為正本。本。 實務中經常在信用證見到“1/3正本提單直接寄給申請人”。18簽單地和簽單日期（place and date of issue）19船公司或其代理人簽章（signed for the carrier）20已裝船批注（notation）提單樣本提單樣本提單樣本提單樣本一、（海運）提單一、（海運）提單（六）海運提單的簽署 UCP600第第20條海運提單條海運提單Ai款，提單，無論如何命款，提單，無論如何命名，必須看來：名，必須看來： i注明注明承運人名稱，承運人名稱，并由下列人員并由下列人員簽字簽字： 承運人或承運人的具名代理人，或承運人或承運人的具名代理人，或 船長或船長

21、的具名代理人。船長或船長的具名代理人。 承運人、船長或代理人的任何簽字必須表明系承承運人、船長或代理人的任何簽字必須表明系承運人、船長或代理人的簽字。運人、船長或代理人的簽字。 代理人的簽字必須表明系代理承運人簽字還是代代理人的簽字必須表明系代理承運人簽字還是代理船長簽字。理船長簽字。一、（海運）提單一、（海運）提單1承運人的名稱 提單上標明承運人身份的方式主要有兩種：（1）在印就的公司名稱的后面或下面加列carrier/the carrier或as carrier/as the carrier字樣，表明顯示的公司即為承運人。（2）如果沒有如此通過carrier確認承運人，就需要在簽字欄目加列

22、carrier字樣對承運人予以確認。一、（海運）提單一、（海運）提單2提單的簽字（1）承運人 CHINA OCEAN SHIPPING CO. AS CARRIER 張三（SIGNATURE）（2）承運人的具名代理人 ABC CO.LTD AS AGENT FOR CHINA OCEAN SHIPPING CO. THE CARRIER 王五（SIGNATURE）一、（海運）提單一、（海運）提單（3）船長 SMITH（SIGNATURE）AS MASTER（4）船長的具名代理人 ABC CO.LTD AS AGENT FOR MASTER 李四（SIGNATURE） ISBP95. 如果信用證

23、規(guī)定如果信用證規(guī)定“運輸行提單可以接受運輸行提單可以接受”或使用了類似用語，則提單可以由運輸行或使用了類似用語，則提單可以由運輸行以運輸以運輸行的身份簽署行的身份簽署而不必表明其為承運人或具名承運而不必表明其為承運人或具名承運人的代理人。提單不必顯示承運人名稱。人的代理人。提單不必顯示承運人名稱。一、（海運）提單一、（海運）提單3運輸行簽發(fā)海運提單的問題 運輸行本身并無運輸工具，只是居于承運人和托運人之間，以攬貨為業(yè)的貨物運輸代理人（不是承運人的代理人），或替貨主代辦托運、代為報關提貨的機構，實務中簡稱“貨代”。 運輸行通常簽發(fā)兩種單據(jù)：（1）運輸行貨物收據(jù)（Forwarders Cargo

24、Receipt），它僅僅是一種貨物收據(jù)，不能歸類為“運輸單據(jù)”；（2）廣義的運輸行運輸單據(jù)，包括運輸行以運輸行身份簽發(fā)的運輸單據(jù)，以及運輸行以承運人或承運人的代理人身份簽發(fā)的運輸單據(jù)。 在UCP項下，只有以運輸行身份簽發(fā)的運輸單據(jù)才稱作運輸行運輸單據(jù)，而后者為承運人型運輸單據(jù)。一、（海運）提單一、（海運）提單 因此，承運人型提單包括船東提單和無船承運人提單。無船承運人提單即運輸行以承運人身份簽發(fā)的提單。我國2002年1月起施行的國際海運條例規(guī)定，在我國運輸行不得以運輸行身份簽發(fā)提單，但可以承運人身份簽發(fā)提單。 運輸行提單的功能和運輸行貨物收據(jù)差不多，不代表物權，貨物只能交給記名的收貨人。因此，

25、除非信用證規(guī)定，這種提單不可接受。 運輸行接受各個零散發(fā)貨人的貨物之后，集中向實際承運人托運，承運人出具給運輸行一套提單，即總提單（Master B/L），運輸行再依此總提單給各個托運人出具分運輸單據(jù)，即運輸行提單（House B/L）。一、（海運）提單一、（海運）提單（七）已裝船批注問題 UCP600第第20條海運提單條海運提單A.款，通過以下方式表明貨物在款，通過以下方式表明貨物在信用證規(guī)定的裝貨港已經裝上具名船只：信用證規(guī)定的裝貨港已經裝上具名船只： 預先印就的文字，或預先印就的文字，或 注明貨物裝船日期的已裝船批注。注明貨物裝船日期的已裝船批注。 提單的出具日期將被視為裝運日期，除非提

26、單載有表明裝提單的出具日期將被視為裝運日期，除非提單載有表明裝運日期的已裝船批注，此時已裝船批注中顯示的日期將被運日期的已裝船批注，此時已裝船批注中顯示的日期將被視為裝運日期。視為裝運日期。 用預先印就的文字來表明貨物在信用證規(guī)定的裝貨港已經裝上具名船只的提單很少見，以在收妥待運提單上加上已裝船批注為常見。常見的裝船批注用語：shipped in apparent good order、 laden on board 、clean on board 、shipped on board等。一、（海運）提單一、（海運）提單1常見的裝船批注 = 已裝船 + 日期 SHIPPED ON BOARD D

27、ATED：年月日2裝船批注 = 已裝船 + 日期 + 船名（教材第284頁） 如果提單含有“預期船”或類似有關限定船只名稱的詞語，需要批注已裝船，該批注須標明日期及實際裝運的船名。 SHIPPED ON BOARD （PER OCEAN VESSEL）船名 DATED：年月日 如果提單的“前段運輸”（pre-carriage by）與“遠洋船只”（ocean vessel）項目填寫的船名不一樣，則應進行批注（加上第一程船名）。一、（海運）提單一、（海運）提單（八）裝貨港和卸貨港 UCP600第第20條海運提單條海運提單A.款，提單看來必須注款，提單看來必須注明貨物自信用證規(guī)定的裝貨港運往信用證

28、規(guī)定的明貨物自信用證規(guī)定的裝貨港運往信用證規(guī)定的卸貨港。卸貨港。 如果提單沒有將信用證規(guī)定的裝貨港標明為裝貨如果提單沒有將信用證規(guī)定的裝貨港標明為裝貨港，或如果提單含有港，或如果提單含有“預期預期”或類似有關限定裝或類似有關限定裝貨港的詞語，需要批注已裝船，該批注須表明信貨港的詞語，需要批注已裝船，該批注須表明信用證規(guī)定的裝貨港，裝運日期及船名，即使提單用證規(guī)定的裝貨港，裝運日期及船名，即使提單已經印就已裝船或已裝具名船只本規(guī)定也適用。已經印就已裝船或已裝具名船只本規(guī)定也適用。 目前海運公司簽發(fā)提單大多使用海運提單與多式運輸單據(jù)通用格式，有4個關于地點的欄目：收貨地、裝貨港、卸貨港、最終目的地

29、或交貨地。一、（海運）提單一、（海運）提單1裝貨港（教材第285286頁） 實務中經常出現(xiàn)將信用證規(guī)定的裝貨港標注在收貨地或監(jiān)管地，而轉運港則標注在裝運港。為了表明貨物是在收貨地欄目標注的港口裝運，須批注 = 已裝船 + 船名 + 裝貨港 + 日期，如shipped on board Changcheng at Shanghai on May 1,2013。2卸貨港（教材第285286頁） ISBP99. 信用證要求的卸貨港名稱應在提單的卸貨港欄中表信用證要求的卸貨港名稱應在提單的卸貨港欄中表明。如果很清楚貨物是由船只運送到該最終目的地，且有批明。如果很清楚貨物是由船只運送到該最終目的地，且有

30、批注表明卸貨港就是注表明卸貨港就是“最終目的地最終目的地”或類似欄名下顯示的港口，或類似欄名下顯示的港口，也可在也可在“最終目的地最終目的地”或類似欄名下表明?；蝾愃茩诿卤砻?。 ISBP100. 如果信用證規(guī)定了裝貨港或卸貨港的地理區(qū)域或范如果信用證規(guī)定了裝貨港或卸貨港的地理區(qū)域或范圍（如圍（如“任一歐洲港口任一歐洲港口”），則提單必須表明實際的裝貨港），則提單必須表明實際的裝貨港或卸貨港，而且該港口必須位于信用證規(guī)定的地理區(qū)域或范或卸貨港，而且該港口必須位于信用證規(guī)定的地理區(qū)域或范圍之內。圍之內。一、（海運）提單一、（海運）提單（九）轉運和分批裝運1轉運 UCP600第第20條海運提單條海

31、運提單B款款 就本條文而言，轉運意指就本條文而言，轉運意指在信在信用證規(guī)定的裝貨港至卸貨港的海運過程中用證規(guī)定的裝貨港至卸貨港的海運過程中，從一只船卸貨，從一只船卸貨再裝到另一船上。再裝到另一船上。 發(fā)生了轉運的提單一般僅僅標注轉運標志（via，With transshipment）及轉運港，并不標注轉運船名。 C款，提單可以表明貨物將轉運或可能轉運，但同一提單款，提單可以表明貨物將轉運或可能轉運，但同一提單須涵蓋海運全程。須涵蓋海運全程。 款，即使信用證禁止轉運，如果提單顯示貨物已裝于款，即使信用證禁止轉運，如果提單顯示貨物已裝于集集裝箱裝箱、拖車拖車（trailer）或）或載駁船載駁船（L

32、ASH barge）中，標明轉）中，標明轉運將發(fā)生或可能發(fā)生的提單也是可以接受的。運將發(fā)生或可能發(fā)生的提單也是可以接受的。一、（海運）提單一、（海運）提單 D款，提單上聲明承運人保留轉運權利的條款將不予理會?？?，提單上聲明承運人保留轉運權利的條款將不予理會。 如從美國西海岸到香港的大型集裝箱船一般在東京等地轉船，東京與香港之間的航線為支線（feeder line），自東京到香港的船只為支線船（feeder vessel）。 LASH，lighter aboard ship，為母船。Barge（lighter）是子船，這種小型駁船像一個漂浮式集裝箱，既可裝載于母船裝運貨物，也可漂浮在海面上，接駁

33、于船舶與船舶或港內與港外之間。 Trailer為拖車，類似一種帶有輪子的集裝箱，既可像集裝箱一樣隨船裝載貨物，又可在裝船前與卸船后在碼頭由動力車牽引而行。 如果申請人在集裝箱裝運的情況下也堅持禁止轉運，則應在信用證聲明不適用本款。一、（海運）提單一、（海運）提單2分批裝運 ISBP105. 如果信用證如果信用證禁止分批裝運禁止分批裝運，而提交的，而提交的正正本提單不止一套本提單不止一套，裝運港為一個或一個以上的港裝運港為一個或一個以上的港口口（信用證特別允許或在信用證規(guī)定的特定地理（信用證特別允許或在信用證規(guī)定的特定地理范圍內），只要單據(jù)表明運輸?shù)呢浳锸怯梅秶鷥龋灰獑螕?jù)表明運輸?shù)呢浳锸怯猛?/p>

34、一艘同一艘船船并經并經同一航程同一航程，目的地為，目的地為同一卸貨港同一卸貨港，則此種，則此種單據(jù)可以接受。如果提交了一套以上的提單，而單據(jù)可以接受。如果提交了一套以上的提單，而提單表明不同的裝運日期，則最遲的裝運日期將提單表明不同的裝運日期，則最遲的裝運日期將被用來計算交單期限，且該日期必須在信用證規(guī)被用來計算交單期限，且該日期必須在信用證規(guī)定的最遲裝運日或之前。定的最遲裝運日或之前。貨裝多艘船即構成分批貨裝多艘船即構成分批裝運裝運，即使這些船在同日出發(fā)并駛向同一目的地。，即使這些船在同日出發(fā)并駛向同一目的地。一、（海運）提單一、（海運）提單（十）運費和額外費用 ISBP111. 如果信用證

35、要求提單注明運費已付或到目的地支如果信用證要求提單注明運費已付或到目的地支付，則提單必須有相應標注。付，則提單必須有相應標注。 ISBP112. 申請人和開證行應明確要求單據(jù)是表明運費預付申請人和開證行應明確要求單據(jù)是表明運費預付還是到付。還是到付。 ISBP113. 如果信用證規(guī)定如果信用證規(guī)定運費之外的額外費用運費之外的額外費用不可接受，不可接受，則提單不得表示運費之外的其它費用已產生或將要產生。則提單不得表示運費之外的其它費用已產生或將要產生。此類表示可以通過明確提及額外費用或使用與貨物裝卸費此類表示可以通過明確提及額外費用或使用與貨物裝卸費有關的轉運術語表達，如有關的轉運術語表達，如“

36、F.I.”（Free In）船方不負擔裝）船方不負擔裝貨費，貨費，“F.O.”（Free Out）船方不負擔卸貨費，）船方不負擔卸貨費，“F.I.O.”（Free In and Out）船方不負擔裝卸費，）船方不負擔裝卸費，“F.I.O.S.”（Free In , Out and Stowed）船方不負擔裝卸費及理艙費。）船方不負擔裝卸費及理艙費。提單上提單上提到由于延遲卸貨或貨物卸載之后的延遲可能產生費用提到由于延遲卸貨或貨物卸載之后的延遲可能產生費用（如集裝箱延期歸還費用），不屬于此處所說的額外費用（如集裝箱延期歸還費用），不屬于此處所說的額外費用。一、（海運）提單一、（海運）提單 運費的

37、表述與價格條件相關。 如果是CIF、CFR等價格條件，運費在提單簽發(fā)之前支付者，提單應注Freight paid或Freight prepaid。 而FOB、FAS等價格條件，運費在目的港支付者，提單應注明Freight collect、Freight to collect、Freight to be collected，或注Freight payable at destination 。 如信用證規(guī)定Charter party B/L acceptable，提單內可注明Freight as per charter party 表示運費按租船契約支付。 如果托運人知道運費金額或船公司不愿意暴露

38、運費費率的情況下，提單可注Freight paid as arranged，或者運費按照約定的時間或辦法支付，提單可注Freight as arranged 或 Freight payable as per arrangement。一、（海運）提單一、（海運）提單（十一）修正和變更 ISBP109. 提單上的修正和變更必須經過證實。提單上的修正和變更必須經過證實。證實從表面看來必須是由承運人、船長或證實從表面看來必須是由承運人、船長或他們的任何代理人所為。他們的任何代理人所為。該代理人可以與該代理人可以與出具或簽署提單的代理人不同出具或簽署提單的代理人不同，只要表明，只要表明其作為承運人或船長

39、的代理人身份。其作為承運人或船長的代理人身份。 ISBP110. 正本提單可能已作的任何修正或更正本提單可能已作的任何修正或更改，副本提單上改，副本提單上同樣同樣的修正或更改無須任的修正或更改無須任何簽字或證實。何簽字或證實。二、不可轉讓海洋運單二、不可轉讓海洋運單（Non Negotiable Sea Waybill）1不可轉讓海洋運單產生的原因不可轉讓海洋運單產生的原因 實務中可能會出現(xiàn)實務中可能會出現(xiàn)貨到而單未到貨到而單未到的情況，這種情的情況，這種情況在近洋運輸中很常見。進口商得不到提單，只況在近洋運輸中很常見。進口商得不到提單，只能憑銀行擔保提貨，或超過一定時間不提貨要交能憑銀行擔保

40、提貨，或超過一定時間不提貨要交納滯港費。納滯港費。 不可轉讓海洋運單既具有海運提單的一般功能，不可轉讓海洋運單既具有海運提單的一般功能，能使信用證各方當事人憑以承付或議付；同時，能使信用證各方當事人憑以承付或議付；同時，進口方又不必僅依靠該運輸單據(jù)提取貨物。進口方又不必僅依靠該運輸單據(jù)提取貨物。 不過，由于通常借助不過，由于通常借助1/3提單直寄提單直寄申請人、申請人申請人、申請人向承運人出具向承運人出具提貨擔保提貨擔?；虿扇』虿扇‰姺盘釂坞姺盘釂蔚确绞剑确绞?，實務中海洋運單使用的頻率很低。實務中海洋運單使用的頻率很低。二、不可轉讓海洋運單二、不可轉讓海洋運單2不可轉讓海洋運單與海運提單的異

41、同不可轉讓海洋運單與海運提單的異同 海洋運單與空運單據(jù)相似。兩者都是貨物收據(jù)，海洋運單與空運單據(jù)相似。兩者都是貨物收據(jù)，是運輸合同的證明，而不是物權憑證。所以，海是運輸合同的證明，而不是物權憑證。所以，海洋運單的收貨人必須作成洋運單的收貨人必須作成記名收貨人，不能轉讓記名收貨人，不能轉讓。貨到目的地后，承運人向收貨人發(fā)出到貨通知，貨到目的地后，承運人向收貨人發(fā)出到貨通知，收貨人只須持到貨通知，向海運公司證明自己的收貨人只須持到貨通知，向海運公司證明自己的身份，便可提貨。所以，身份，便可提貨。所以，提單提單“認單不認人認單不認人”，而而海洋運單海洋運單“認人不認單認人不認單”。 雖然海洋運單與提

42、單有本質區(qū)別，但兩者都是海雖然海洋運單與提單有本質區(qū)別，但兩者都是海洋運輸單據(jù)，兩者在有關運輸?shù)臋谀?、細?jié)和做洋運輸單據(jù)，兩者在有關運輸?shù)臋谀?、細?jié)和做法上都是相同的。所以，法上都是相同的。所以，UCP600有關兩者的規(guī)定有關兩者的規(guī)定除了名稱不同外，其他方面完全相同。除了名稱不同外，其他方面完全相同。三、租船合約提單（三、租船合約提單（charter party B/L）（一）船舶出租的方式及租船提單的出具者（一）船舶出租的方式及租船提單的出具者1船東（船東（owner）將船直接出租給發(fā)貨人（）將船直接出租給發(fā)貨人（shipper） 發(fā)貨人從船東處直接租船，船東負責將貨物從一港運到另發(fā)貨人從

43、船東處直接租船，船東負責將貨物從一港運到另一港，一港，船東或船長或他們的代理人船東或船長或他們的代理人向發(fā)貨人簽發(fā)運輸單向發(fā)貨人簽發(fā)運輸單據(jù)據(jù)一般為一般為航次租船航次租船。2船東船東（owner）將船舶出租給二船東將船舶出租給二船東（charterer） 船東船東在一定期限內在一定期限內將船舶出租給另一承運人進行商業(yè)運輸，將船舶出租給另一承運人進行商業(yè)運輸，這種方式叫轉讓租船（這種方式叫轉讓租船（demise charter）。從船東處租船的）。從船東處租船的承租人，對于委托自己承運貨物的發(fā)貨人來說，相當于船承租人，對于委托自己承運貨物的發(fā)貨人來說，相當于船東，又稱東，又稱租船船東租船船東或或

44、二船東二船東這種方式一般為這種方式一般為期租船期租船。 租船船東按照租船性質叫做租船船東按照租船性質叫做demise charterer，又叫，又叫charterer owner，實際也是一種，實際也是一種charterer。該。該charterer從真從真正的船東那里租船后再將船或船的部分艙位出租給發(fā)貨人。正的船東那里租船后再將船或船的部分艙位出租給發(fā)貨人。此時，提單可由此時，提單可由租船人或船東或船長或他們的代理人租船人或船東或船長或他們的代理人簽發(fā)。簽發(fā)。三、租船合約提單三、租船合約提單（二）租船合約提單的繕制1簽署無需注明承運人無需注明承運人UCP600第第22條條 租船合同提單租船合

45、同提單a款，表明其受租船合同約束的提單（租款，表明其受租船合同約束的提單（租船合同提單），無論名稱如何，必須看似：船合同提單），無論名稱如何，必須看似：由下列人員簽署：由下列人員簽署： 船長或其具名代理人，或船東或其具名代理人，或租船人或其具名代船長或其具名代理人，或船東或其具名代理人，或租船人或其具名代理人。理人。船長、船東、租船人或代理人的任何簽字，必須標明其船長、船東、船長、船東、租船人或代理人的任何簽字，必須標明其船長、船東、租船人或代理人的身份。代理人簽字必須表明其系代表船長、船東還租船人或代理人的身份。代理人簽字必須表明其系代表船長、船東還是租船人簽字。代理人代表船東或租船人簽字時

46、必須注明船東或租船是租船人簽字。代理人代表船東或租船人簽字時必須注明船東或租船人的名稱。人的名稱。2裝貨港和卸貨港可用地理區(qū)域或范圍表示卸貨港可用地理區(qū)域或范圍表示卸貨港ISBP106. 如果信用證規(guī)定了裝貨港及或卸貨港的地理區(qū)域或范圍如果信用證規(guī)定了裝貨港及或卸貨港的地理區(qū)域或范圍（如（如“任一歐洲港口任一歐洲港口”），租船合同提單必須注明），租船合同提單必須注明實際的裝貨港實際的裝貨港且該且該裝貨港必須位于信用證規(guī)定的地理區(qū)域或范圍內，但可裝貨港必須位于信用證規(guī)定的地理區(qū)域或范圍內，但可用地理區(qū)域或用地理區(qū)域或范圍表示卸貨港范圍表示卸貨港。四、涵蓋至少兩種不同運輸方式的運輸單據(jù)四、涵蓋至少

47、兩種不同運輸方式的運輸單據(jù) Transport Document Covering at Least Two Different Modes of Transport。實務中以多式或聯(lián)。實務中以多式或聯(lián)合運輸單據(jù)（合運輸單據(jù)（multimodal or combined transport document）常見。）常見。（一）集裝箱與多式運輸基本知識（一）集裝箱與多式運輸基本知識 國際多式運輸（國際多式運輸（International Multimodal Transport）又稱國際多式聯(lián)運（）又稱國際多式聯(lián)運（International Combined Transport），是按照多式

48、運輸合同，以），是按照多式運輸合同，以至少兩種不同的運輸方式，由至少兩種不同的運輸方式，由多式運輸經營人多式運輸經營人將將貨物從一國境內貨物從一國境內接管貨物的地點接管貨物的地點運至另一國境內運至另一國境內指定地點指定地點交付的貨物運輸。交付的貨物運輸。四、涵蓋至少兩種不同運輸方式的運輸單據(jù)四、涵蓋至少兩種不同運輸方式的運輸單據(jù)1國際多式運輸基本特征國際多式運輸基本特征（1）必須訂立一個國際多式運輸合同，以明確）必須訂立一個國際多式運輸合同，以明確多式運輸經多式運輸經營人營人和托運人之間的權利、義務、責任與豁免；和托運人之間的權利、義務、責任與豁免；（2）必須使用國際多式運輸單據(jù)；）必須使用國

49、際多式運輸單據(jù)；（3）必須使用）必須使用兩種以上不同的運輸方式兩種以上不同的運輸方式；（4）必須是國際間的貨物運輸；）必須是國際間的貨物運輸；（5）必須由）必須由一個一個多式運輸經營人多式運輸經營人全程單一負責全程單一負責；（6）必須實行全程單一的運輸費率。）必須實行全程單一的運輸費率。 優(yōu)點：簡化托運、結算及理賠手續(xù)，節(jié)省人力、物力和優(yōu)點：簡化托運、結算及理賠手續(xù)，節(jié)省人力、物力和有關費用；縮短貨物運輸時間；降低運輸成本等。有關費用；縮短貨物運輸時間；降低運輸成本等。四、涵蓋至少兩種不同運輸方式的運輸單據(jù)四、涵蓋至少兩種不同運輸方式的運輸單據(jù)2集裝箱規(guī)格集裝箱規(guī)格 一般集裝箱寬度與高度均為一

50、般集裝箱寬度與高度均為8英尺，長度則有英尺，長度則有10英英尺、尺、20英尺、英尺、30英尺等，其中以英尺等，其中以20英尺與英尺與40英尺英尺最為普及，分別稱為最為普及，分別稱為TEU（twenty-foot equivalent unit，即，即20英尺標箱）與英尺標箱）與FEU（forty-foot equivalent unit，即，即40英尺標箱）。另有高度為英尺標箱）。另有高度為9.6者，一般稱之為者，一般稱之為high cubic，使用量日漸增加。，使用量日漸增加。 根據(jù)裝運貨物的不同，還有特殊用途的集裝箱，根據(jù)裝運貨物的不同，還有特殊用途的集裝箱，如冷凍集裝箱（如冷凍集裝箱（r

51、eefer）、開頂集裝箱（）、開頂集裝箱（open top container）、液體物專用集裝箱（）、液體物專用集裝箱（tank container）等。等。四、涵蓋至少兩種不同運輸方式的運輸單據(jù)四、涵蓋至少兩種不同運輸方式的運輸單據(jù)3集裝箱集散場與集裝箱貨運站，整箱與拼箱集裝箱集散場與集裝箱貨運站，整箱與拼箱 CY（container yard），集裝箱集散場集裝箱集散場，常設在，常設在集裝箱碼頭集裝箱碼頭附近，是集裝箱的中轉站。承運人或其代理人在此處接受附近，是集裝箱的中轉站。承運人或其代理人在此處接受由托運方裝妥的由托運方裝妥的整箱整箱集裝箱或向托運人發(fā)放空箱，或在此集裝箱或向托運人發(fā)

52、放空箱，或在此處將集裝箱交付收貨人以及收妥空箱。處將集裝箱交付收貨人以及收妥空箱。 CFS（container freight station），集裝箱貨運站集裝箱貨運站，一般設，一般設于港口、車站附近或其他于港口、車站附近或其他交通方便地區(qū)交通方便地區(qū)。如果一家貨主的。如果一家貨主的貨物不足一整箱，需送到貨物不足一整箱，需送到CFS，由承運人把不同貨主的貨，由承運人把不同貨主的貨物按照貨物性質、流向進行拼裝，稱為物按照貨物性質、流向進行拼裝，稱為拼箱貨拼箱貨。貨物到達。貨物到達目的地后，拼箱貨應送至貨運站由承運人拆箱后，收貨人目的地后，拼箱貨應送至貨運站由承運人拆箱后，收貨人分別提取。分別提

53、取。四、涵蓋至少兩種不同運輸方式的運輸單據(jù)四、涵蓋至少兩種不同運輸方式的運輸單據(jù) 集裝箱按其裝載的貨物是否屬于同一托運人集裝箱按其裝載的貨物是否屬于同一托運人 整箱貨（整箱貨（full container load，F(xiàn)CL），箱內的貨物屬于同一，箱內的貨物屬于同一發(fā)貨人，由該發(fā)貨人自己裝箱、計數(shù)，并將集裝箱送至集發(fā)貨人，由該發(fā)貨人自己裝箱、計數(shù)，并將集裝箱送至集裝箱集散場。船方僅按裝箱集散場。船方僅按“外表狀況良好，鉛封完好外表狀況良好，鉛封完好”接受。接受。為避免以后件數(shù)短少造成損失而承擔責任，船方往往在提為避免以后件數(shù)短少造成損失而承擔責任，船方往往在提單上印就單上印就said to co

54、ntain（STC，據(jù)報稱內裝）及，據(jù)報稱內裝）及shippers load and count（發(fā)貨人裝箱和計件），或（發(fā)貨人裝箱和計件），或shippers load、count and seal（發(fā)貨人裝箱、計件及封箱）。貨物到達目（發(fā)貨人裝箱、計件及封箱）。貨物到達目的地后，由承運人送至集散場。的地后，由承運人送至集散場。 拼箱貨（拼箱貨（less container load，LCL），由于拼箱貨是由承運，由于拼箱貨是由承運人理貨裝箱，提單上不能顯示人理貨裝箱，提單上不能顯示said to contain、shippers load and count等免責語句。在拼箱貨情況下，同一

55、個集裝等免責語句。在拼箱貨情況下，同一個集裝箱對應多份提單。箱對應多份提單。四、涵蓋至少兩種不同運輸方式的運輸單據(jù)四、涵蓋至少兩種不同運輸方式的運輸單據(jù)（二）多式運輸單據(jù)的簽字 UCP600第第19條條 多式運輸單據(jù)多式運輸單據(jù) A i款，包括至少兩款，包括至少兩種不同運輸方式的運輸單據(jù)（多式或聯(lián)合運輸單種不同運輸方式的運輸單據(jù)（多式或聯(lián)合運輸單據(jù)），無論如何命名，必須看來：據(jù)），無論如何命名，必須看來： i注明承運人名稱，并由下列人員簽字注明承運人名稱，并由下列人員簽字： 承運人或承運人的具名代理人，或承運人或承運人的具名代理人，或 船長或船長的具名代理人。船長或船長的具名代理人。 承運人、

56、船長或代理人的任何簽字必須表明系承承運人、船長或代理人的任何簽字必須表明系承運人、船長或代理人的簽字。運人、船長或代理人的簽字。 代理人的簽字必須表明系代理承運人簽字還是代代理人的簽字必須表明系代理承運人簽字還是代理船長簽字。理船長簽字。四、涵蓋至少兩種不同運輸方式的運輸單據(jù)四、涵蓋至少兩種不同運輸方式的運輸單據(jù)（三）多式運輸單據(jù)的發(fā)運、接管或裝船 A.款，多式運輸單據(jù)看來必須通過以下方式表明貨物已款，多式運輸單據(jù)看來必須通過以下方式表明貨物已在信用證規(guī)定的地點在信用證規(guī)定的地點發(fā)運、接管或裝船發(fā)運、接管或裝船： 印就的文字，或印就的文字，或 標明貨物已發(fā)運、接管或裝船日期的印章或批注。標明貨

57、物已發(fā)運、接管或裝船日期的印章或批注。 運輸單據(jù)的出具日期將被視為發(fā)運、接管或裝船日期，也運輸單據(jù)的出具日期將被視為發(fā)運、接管或裝船日期，也即裝運日期。即裝運日期。 然而，如果運輸單據(jù)通過印章或批注標明了發(fā)運日、接管然而，如果運輸單據(jù)通過印章或批注標明了發(fā)運日、接管日或裝船日，該日期將被視為裝運日期。日或裝船日，該日期將被視為裝運日期。 多式運輸中，買賣雙方貨物風險的轉移自承運人承接貨物起。由于多式運輸?shù)谝怀踢\輸?shù)姆绞娇赡苁枪?、鐵路、空運或海運中的任何一種，運輸單據(jù)針對第一程運輸方式的不同需分別標明貨物已發(fā)運、接管或裝船。四、涵蓋至少兩種不同運輸方式的運輸單據(jù)四、涵蓋至少兩種不同運輸方式的運

58、輸單據(jù)（四）發(fā)運、接管或已裝運地及最終目的地 A.款，運輸單據(jù)看來必須注明信用證規(guī)定的貨物發(fā)運、款，運輸單據(jù)看來必須注明信用證規(guī)定的貨物發(fā)運、接管或已裝運地及最終目的地。即使運輸單據(jù)另外注明了接管或已裝運地及最終目的地。即使運輸單據(jù)另外注明了不同的發(fā)運地、接管地或裝運地或最終目的地。即使運輸不同的發(fā)運地、接管地或裝運地或最終目的地。即使運輸單據(jù)含有單據(jù)含有“預期預期”或類似有關限定船只或裝卸港的標注?；蝾愃朴嘘P限定船只或裝卸港的標注。 實務中，保險范圍可能大于信用證規(guī)定的貨物運輸范圍。為了與保險單據(jù)的保險范圍相匹配，運輸單據(jù)往往會在信用證規(guī)定的發(fā)運、接管或裝運地及最終目的地之外，再顯示一個發(fā)運

59、、接管或裝運地及最終目的地。 由于多式運輸涉及不同運段、不同運輸方式，而每一方式下均有一個實際的承運人，簽發(fā)單據(jù)的承運人不一定能夠確定運輸過程中的載運船只及裝卸港，尤其在第一程運輸不是海運的情況下。四、涵蓋至少兩種不同運輸方式的運輸單據(jù)四、涵蓋至少兩種不同運輸方式的運輸單據(jù)（五）轉運 UCP600第第19條多式運輸單據(jù)條多式運輸單據(jù) B款款 就本條文而言，轉運意就本條文而言，轉運意指指在信用證規(guī)定的在信用證規(guī)定的發(fā)運地、接管地或裝運地至最終目的地發(fā)運地、接管地或裝運地至最終目的地的運輸過程中，將貨物從一個運輸工具上卸下，再裝上另的運輸過程中，將貨物從一個運輸工具上卸下，再裝上另一個運輸工具（一

60、個運輸工具（不論是否在不同的運輸方式間不論是否在不同的運輸方式間）。）。 C款款 運輸單據(jù)可以標明貨物將轉運或可能轉運，只要同一運輸單據(jù)可以標明貨物將轉運或可能轉運，只要同一運輸單據(jù)包括運輸全程。標明轉運將發(fā)生或可能發(fā)生的運運輸單據(jù)包括運輸全程。標明轉運將發(fā)生或可能發(fā)生的運輸單據(jù)是可以接受的，輸單據(jù)是可以接受的， 即使信用證禁止轉運。即使信用證禁止轉運。 多式運輸必然涉及不同的運輸方式，貨物在不同運輸方式之間轉換運輸工具就更是轉運了。由于多式運輸不得不轉運，所以信用證不能修改或排除本款的規(guī)定。五、航空運單五、航空運單（Air Transport Document）（一）航空運單不是物權憑證 航空運單不