投顧服務(wù)規(guī)范

1、制作：合規(guī)部目錄目錄背景、意義1 12 23 34 4投顧服務(wù)規(guī)范違規(guī)懲處背景、意義PPT模板下載： 行業(yè)PPT模板： 節(jié)日PPT模板： PPT素材下載： PPT圖表下載： 優(yōu)秀PPT下載： PPT教程： Word教程： Excel教程： 資料下載： PPT課件下載： 范文下載： 試卷下載： 教案下載： PPT論壇： 證券之星各公司在開(kāi)展投顧服務(wù)工作中，為確保有效控制投顧服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，公司投顧合法、合規(guī)的進(jìn)行，維護(hù)公司品牌形象、客戶(hù)基本利益，需對(duì)客戶(hù)的投顧服務(wù)、投資建議等做留痕處理投顧服務(wù)規(guī)范（推薦）操作時(shí)間 操作類(lèi)型股票代碼股票名稱(chēng)操作價(jià)格備注推薦理由操作人2015/6/1 14:1

2、7:25買(mǎi)入股票600000浦發(fā)銀行17.4建議客戶(hù)市價(jià)買(mǎi)入6000股浦發(fā)銀行:收入較快增長(zhǎng),大幅計(jì)提撥備致使凈利潤(rùn)驟減機(jī)構(gòu)：平安證券有限責(zé)任公司 研究員：XXX 日期：2015-05-04對(duì)應(yīng)的投顧老師姓名1、客戶(hù)股票推薦留痕投顧對(duì)客戶(hù)推薦股票留痕，包括操作時(shí)間、操作類(lèi)型（買(mǎi)入股票、賣(mài)出股票等）、股票代碼、股票名稱(chēng)、操作價(jià)格、備注（買(mǎi)賣(mài)量等）、推薦理由和操作人。如下表：投顧服務(wù)規(guī)范（股票池）日期操作股票代碼股票名稱(chēng)添加理由倉(cāng)位止盈價(jià) 止損價(jià)操作人2015/7/4調(diào)入600000浦發(fā)銀行浦發(fā)銀行:收購(gòu)落定,轉(zhuǎn)型路明 類(lèi)別：公司研究 機(jī)構(gòu)：中信建投證券股份有限公司 研究員：XXX 日期：2015

3、-07-0220% 17.8516對(duì)應(yīng)的投顧老師姓名 2、投顧股票池留痕投顧股票池留痕包括日期、操作、股票代碼、股票名稱(chēng)、添加理由、倉(cāng)位、止盈價(jià)、止損價(jià)和操作人。如下表:添加股票條件：數(shù)據(jù)模型（總公司股票池、證監(jiān)會(huì)報(bào)備）、券商研報(bào)投顧服務(wù)規(guī)范（短信）短信時(shí)間短信內(nèi)容推薦理由推薦人2015/5/5盤(pán)中提示：財(cái)富風(fēng)向標(biāo)600000浦發(fā)銀行，買(mǎi)入?yún)⒖紖^(qū)間17-17.5元；以上建議僅供參考，輔助您作出投資決策；股市有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎。【上證綜研】浦發(fā)銀行:收入較快增長(zhǎng),大幅計(jì)提撥備致使凈利潤(rùn)驟減機(jī)構(gòu)：平安證券有限責(zé)任公司 研究員：XXX 日期：2015-05-04對(duì)應(yīng)的投顧老師姓名3、股票推薦短信留痕投顧股票池留痕包括日期、操作、股票代碼、股票名稱(chēng)、添加理由、倉(cāng)位、止盈價(jià)、止損價(jià)和操作人。如下表：違規(guī)懲處公司定期安排相關(guān)風(fēng)控人員到各公司抽檢投顧服務(wù)情況，各公司需按投顧服務(wù)規(guī)范詳細(xì)做好投顧服務(wù)資料，并保存