第3章財政決策與政府失靈

1、第3章 財政決策與政府失靈 概要3.1 財政決策機制 3.2 財政決策主體的行為 3.3 政府失靈 3.1 財政決策機制3.1.1 公共選擇與政治均衡 3.1.2 財政決策機制及其特點 3.1.3 一致同意規(guī)則：林達爾均衡 3.1.4 簡單多數(shù)票規(guī)則 3.1.5 出現(xiàn)投票悖論的原因 3.1.6 中間投票人定理 3.1.7 阿羅不可能定理 3.1.1 公共選擇與政治均衡公共部門配置資源的特點供給決策私人產(chǎn)品由廠商作出，公共產(chǎn)品由政治家及官員作出需求決策私人產(chǎn)品以貨幣為選票進行分散選擇的過程，公共產(chǎn)品以政治選票進行公共選擇的過程。公共選擇（public choice）：指投票者（納稅人）依據(jù)一定的

2、規(guī)則，共同確定集體行動方案的過程。政治均衡和經(jīng)濟市場一樣，政治市場也存在供求雙方的相互作用政治市場的需求方投票者(納稅人)特殊利益集團政治市場的供給方政治家官員政治均衡指在一定的規(guī)則下，全體成員就公共產(chǎn)品的供給量及相應稅收的分攤達成協(xié)議。 3.1.2 財政決策機制及其特點公共決策的兩大問題偏好顯示問題：集體成員對公共產(chǎn)品有何評價？偏好加總問題：不同的觀點如何權(quán)衡，形成最后的決定？偏好顯示問題投票方式只能反映相當有限的信息間接民主的情形直接民主的情形人們未必真實反映其偏好不愿參與選舉活動；隱瞞或者從低申報自己的偏好；策略性投票偏好強度差別偏好加總問題加總方法習俗獨裁投票：現(xiàn)代民主社會中的主要方法

3、 3.1.3 一致同意規(guī)則：林達爾均衡林達爾均衡一種揭示公共產(chǎn)品有效提供的政府機制林達爾均衡的達成(圖3-1)公共產(chǎn)品數(shù)量GaEG0Gbh0h1李四的份額（1-h)張三的份額 (h)D張三D李四圖3-1 林達爾均衡模型結(jié)論存在每個人都同意的納稅份額和公共產(chǎn)品的供給數(shù)量；公共產(chǎn)品的這種配置方式具有帕累托效率。 模型存在的問題假定每一成員都真實披露公共產(chǎn)品的偏好信息，這并不現(xiàn)實； 在人數(shù)眾多時，要找到一個讓大家都滿意的納稅份額，需花費大量時間。 3.1.4 簡單多數(shù)票規(guī)則簡單多數(shù)票規(guī)則指每項提案都能獲得半數(shù)以上的多數(shù)票。達成均衡的情形投票人提案 張三 李四 王五xyz123321312提案在x和y

4、之間進行，提案y獲勝；提案在x和z之間進行，提案z獲勝；提案在y和z之間進行，提案y獲勝；據(jù)簡單多數(shù)票規(guī)則，提案y獲勝中選。出現(xiàn)投票循環(huán)的情形 投票人提案 張三 李四 王五 x y z 1 2 3 2 3 1 3 1 2提案在x和y之間進行，提案x獲勝；提案在y和z之間進行，提案y獲勝；提案在x和z之間進行，提案z獲勝；在這一情形中，沒有一種提案能贏得多數(shù)票，這意味著簡單多數(shù)票規(guī)則將無法得出明確的結(jié)果，即投票均衡不存在，稱為投票悖投票悖論論（paradox of voting）。 投票悖論的主要問題：投票的最終結(jié)果與投票順序有關(guān)。 3.1.5 投票悖論的成因基本概念峰指投票人效用曲線上的一個點

5、，該點所有相鄰點的效用都低于它。單峰偏好假如投票人從自己最偏好的結(jié)果向任何方向偏離之后，其效用總會下降，則稱其具有單峰偏好。雙峰（或多峰）偏好如果投票人偏離自己最偏好的結(jié)果之后，效用先降后升，則稱其具有雙峰偏好。 效用備選提案xyz張三李四王五（李四）圖3-2 投票悖論的成因投票悖論的成因圖3-2投票悖論因投票者的多峰偏好所致，如果個人的偏好呈現(xiàn)單峰形態(tài)，投票悖論就不會發(fā)生，投票均衡存在。更確切地說，多峰偏好是投票悖論現(xiàn)象發(fā)生的必要條件而非充分條件。 3.1.6 中間投票人定理中間投票人 指的是在所有選民中偏好居中的那位投票人，即一半投票人對某公共產(chǎn)品的偏好比他強，另一半則比他弱。中間投票人定

6、理在簡單多數(shù)票規(guī)則下對不同的財政支出水平進行表決時，均衡結(jié)果必然是中間投票人最贊成的支出水平。政府預算規(guī)模效用OSMLVSVMVL圖3-3 中間投票人定理3.1.7 阿羅不可能定理阿羅不可能定理假設前提個人理性條件；無限制領(lǐng)域條件；帕累托條件；無關(guān)備選方案的獨立性；非獨裁性。結(jié)論：在上述條件下，達成投票均衡的公共決策機制是不存在的。 阿羅不可能定理的啟示當至少存在三種備選方案時，任何集體決策過程都無法保證能夠同時滿足民主社會的合理條件。因此，不應高估民主的公共選擇過程的效率。 3.2 財政決策主體的行為3.2.1 選民的行為 3.2.2 利益集團的行為 3.2.3 政治家和政黨的行為 3.2.

7、4 官員的行為 3.2.1 選民的行為理性選民假說唐斯率先提出用 表示選民投票行為的預期效用，則：選民只有在 ，即 的情況下才會決定參加投票。p理性選民假說有助于解釋各地在選舉過程時普遍存在的“選民冷漠”現(xiàn)象，即實際參與投票的選民人數(shù)不多的情形。 EU( )EUp U xC0EU( )p U xC在現(xiàn)實中，有時人們明知自己的投票無足輕重，卻還是要參加投票，解釋有：投票行為給選民心理收益 ，此時，個人投票的預期效用為 ，只要 ，選民就會參與投票。選民在不確定性條件下的決策原則：最小最大遺憾策略最小最大遺憾策略（mini-max regret strategy）。選民可能是利他主義者。C00U(x

8、)-C選民的遺憾矩陣沒有影響有影響投票不投票1( )EUp U xCD( )p U xDC3.2.2 利益集團的行為尋租（rent-seeking）租金可以理解為支付給生產(chǎn)要素所有者的超過使用該要素機會成本的報酬，其實質(zhì)是超額利潤。尋租指的是對壟斷租金的追逐行為。尋租與尋利的區(qū)別尋利指的是在正常的市場秩序下，人們利用自己的資本、能力和機會，為利益最大化而努力。其結(jié)果能夠帶來社會福利的改善。尋租是在某種受政府保護的制度環(huán)境中，個人尋求財富的轉(zhuǎn)移，其結(jié)果是資源的浪費。常見的尋租活動通過政府管制的尋租，即勸說政府對某種產(chǎn)品發(fā)放特別生產(chǎn)或特別銷售許可權(quán)；通過關(guān)稅和進出口配額尋租；政府采購中的尋租。可能

9、浪費的尋租支出壟斷權(quán)的潛在獲得者的努力和支出 ；政府官員為獲得潛在壟斷者的支出或?qū)@種支出做出反應的努力；壟斷本身或政府所引發(fā)的資源配置的扭曲。賄賂本身并非一種社會浪費，但社會浪費卻因賄賂而產(chǎn)生。行賄的交易成本；院外活動分子的酬金；官員們進行的額外努力。 3.2.3 政治家和政黨的行為理性政治人假說由唐斯（Downs，1957）提出；政治家也是追求自身利益的行為主體，其最大的利益就是當權(quán)執(zhí)政；政治家的目標函數(shù)是使自身獲得最大的政治勢力或政治收益。政治家的類型仙女模型(good fairy model)； 半仙女模型(semigood fairy model)； 不確定世界模型(uncertai

10、n world model)； 女巫模型(wicked witch model)。 3.2.4 官員的行為官員預算最大化模型由尼斯卡寧（Niskanen，1971）提出；官員們并不以公共產(chǎn)品的產(chǎn)出最大化為目標，而是以最大化預算為目標；圖3-6。3.3 政府失靈3.3.1 政府失靈的原因 3.3.2 矯正政府失靈 3.3.1 政府失靈的原因政府失靈政府機制本身同樣存在低效率現(xiàn)象原因：來自公共選擇理論的分析，“理性人”假定財政決策形成過程理性選民投票悖論間接民主的問題財政決策的實施政治家受現(xiàn)實控制能力和領(lǐng)導力量的限制利益集團的尋租行為組織嚴密的小集團能更好地影響政治決策缺乏組織的社會大眾則處于劣勢地位認識政府失靈的意義對于完美政府的預期是片面的，必須破除政府萬能的神話，通過必要的規(guī)范和制約，切實設法讓財政決策制度更有效率