外資代表處報備事項

1、外資代表處日常報告規(guī)范建議文本一、法定報告事項1,外資代表處更換首席代表授權書/任命書22,外資代表處關于擬任首席代表符合任職資格條件的說明33,外資代表處地址變更的報告4.4,外資代表處首席代表離境超過1個月的報告75,外資代表處母公司/母機構發(fā)生重大事項的報告.86,外資代表處人員變動的報告97,外資代表處完成撤銷的報告10二、實際運作中經常會涉及到的報告事項8,外資代表處完成設立的報告1.19,外資代表處完成名稱變更的報告1310 .外資代表處完成首席代表變更的報告1411 .外資代表處完成工商年檢的報告1612 .外資代表處關于變更首席代表電話/手機/電子郵箱的報告.1713 .外資代

2、表處決定撤銷的報告181.外資代表處更換首席代表授權書/任命書授權書/任命書（黑體三號）中國證券監(jiān)督管理委員會（仿宋_GB2312,小三）并報上海證監(jiān)局：XXXX公司（“我公司：現(xiàn)特此任命XX（擬任首席代表姓名）擔任我公司上海代表處的首席代表，并同時撤回XX（原任首席代表姓名）原上海代表處首席代表的任命。上述任命將于取得貴委員會批準之日起生效。XXXX公司公司（蓋章）有權簽字人（簽字）年月日2,外資代表處關于擬任首席代表符合任職資格條件的說明對XX（擬任首席代表）符合首席代表任職資格條件的說明（黑體三號）中國證券監(jiān)督管理委員會（仿宋_GB2312,小三）并報上海證監(jiān)局：XXXX公司（“我公司：

3、謹此向貴委員會申請批準XX（擬任首席代表姓名）接任XX（原任首席代表姓名）擔任我公司上海代表處的首席代表。XX（擬任首席代表姓名）熟悉中國金融管理的法律法規(guī)，品行良好，無不良記錄；從事XX工作已經超過五年（過往從業(yè)經歷簡要描述）。未在我公司及地區(qū)總部兼任負責人，未在中國境內任何機構兼職。根據(jù)外國證券類機構駐華代表機構管理辦法第11條，我公司認為XX（擬任首席代表姓名）具備擔任上海代表處首席代表的資格和條件。特此說明。XXXX公司公司（蓋章）有權簽字人（簽字）年月日3,外資代表處地址變更的報告電子文件名：報送年份+艮送月份+XX上海代表處地址變更報告正文標題：外國證券類機構駐華代表機構地址變更備

4、案書代表機構名稱首席代表姓名備案辦理人或委托辦理人姓名聯(lián)系電話備案書提交方式口自行報送口郵寄口其他提交備案書日期地址變更后取得新工商登記證日期地址變更是否經母公司批準口是口否工作人員人數(shù)原辦公場所口已停止使用口尚未停止使用地址新辦公場所口已啟用口尚未啟用地址郵政編碼聯(lián)系人聯(lián)系電話座機：手機：聯(lián)系傳真提供附件清單口地址變更登記后的工商登記證復印件（在方框里打口母公司關于代表機構地址變更的相關批準文件房屋租賃合同復印件已注明各區(qū)域用途的新辦公場所平面圖復印件新辦公場所空置部分用途說明（新辦公場所有空置部分時提供）其他文件內容本人作為公司代表處首席代表，就我公司代表處地址變更相關事宜，作出如下承諾：

5、一、本人確認所提交的地址變更備案書及附件內容真實、準確、完整，復印件與原件一致，中文譯文與原件內容一致，無任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。二、本人承諾，將確保代表處辦公場所的獨立性，不將代表處辦公場所用于會導致代表處取得收入的經營性活動或無償借給其他機構使用。如本人上述聲明存在虛假陳述或發(fā)生違背上述承諾事項的行為，本人及本代表處愿意承擔相應法律責任。首席代表（簽字）：代表機構（蓋章）：注：1、“地址”欄應填寫詳細地址，如“XX市XX區(qū)XX路（街）XX號XX房間”。2、若代表機構無法提供母公司批準變更地址的相關文件，可由母公司在備案書上加蓋公章代替。3、代表機構提交的備案書及復印件應當使用A

6、4紙。4、代表機構提交的備案材料應當使用簡體中文。如境外證券類機構出具的文件使用外文的，應當附有與原文內容一致的中文譯本。5、填寫備案書應字跡工整，不得涂改，手寫時應使用藍黑或黑色墨水。所需附件：1.地址變更登記后的工商登記證復印件2.母公司關于代表機構地址變更的相關批準文件3 .房屋租賃合同復印件4 .已注明各區(qū)域用途的新辦公場所平面圖復印件5 .新辦公場所空置部分用途說明（新辦公場所有空置部分時提供）4,外資代表處首席代表離境超過1個月的報告電子文件名：報送年份+報送月份+正文標題（如：201202關于XXXX的報告）正文標題：關于XXXX上海代表處首席代表離境超過1個月的報告（黑體三號）

7、上海證監(jiān)局：（仿宋_GB2312,小三）我代表處首席代表XX（身份證號碼護照號碼）將于XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日前往XX出差公干旅游度假其他，離境時間超過1個月。在此期間，我代表處的一切事務暫由XX（身份證號碼護照號碼）代為負責。代理首席代表的基本信息如下：姓名：電話：手機：Email:特此報告。附件：1.代理首席代表簡歷2.代理首席代表護照復印件/身份證復印件XXXX上海代表處代表處（蓋章）首席代表（簽字）年月曰5.外資代表處母公司/母機構發(fā)生重大事項的報告電子文件名：報送年份+報送月份+正文標題（如：201202關于XXXX的報告）正文標題：關于XXXX上海代表處母公司

8、XXXX（章程變更注冊資本變更機構重組合并地址變更主要負責人變動嚴重經營損失因違規(guī)受處罰）的報告（黑體三號）中國證券監(jiān)督管理委員會并報上海證監(jiān)局：（仿宋_GB2312,小三）我代表處的母公司母機構XXXX（具體事項陳述）。特此報告。附件：相關證明材料XXXX上海代表處代表處（蓋章）首席代表（簽字）年月曰6,外資代表處人員變動的報告電子文件名：報送年份+報送月份+正文標題（如：201202關于XXXX的報告）正文標題：關于XXXX上海代表處人員變動的報告（黑體三號）上海證監(jiān)局：我代表處于XXXX年XX月XX日增加減少人員X名，具體信息如下：姓名國籍身份證號碼護照號碼職務特此報告。（如增加人員的還

9、應附上附件）附件：1.相關人員簡歷2.相關人員護照復印件身份證復印件XXXX上海代表處代表處（蓋章）首席代表（簽字）年月日注：1.代表處更換或增減代表、副代表、外籍和港澳臺工作人員的，需同時向中國證監(jiān)會和上海證監(jiān)局備案。2 .代表處增加一般工作人員（中國公民），只需報上海證監(jiān)局備案。電子文件名：報送年份+報送月份+正文標題（如：201202關于XXXX的報告）正文標題：XXXX關于完成上海代表處撤銷手續(xù)的報告（黑體三號）中國證券監(jiān)督管理委員會并報上海證監(jiān)局：（仿宋_GB2312,小三）我公司已完成上海代表處撤銷的所有手續(xù)，并取得工商注銷文件（見附件）。特此報告。附件：外資代表處工商注銷證明文件

10、XXXX公司公司（蓋章）有權簽字人（簽字）年月日電子文件名：報送年份+報送月份+正文標題（如：201202關于XXXX的報告）正文標題：關于XXXX上海代表處完成設立的報告（黑體三號）上海證監(jiān)局：（仿宋_GB2312,小三）XXXX公司（母公司）于XXXX年XX月XX日向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）提交設立XXXX公司上海代表處的申請，并于XXXX年XX月XX日取得中國證監(jiān)會的許可批復（見附件1）。隨后向上海市工商行政管理局申請工商登記，并于XXXX年XX月XX日取得XXXX公司上海代表處之外國企業(yè)（地區(qū)）常駐代表機構登記證（見附件2）、首席代表證及代表證（見附件3）。代表

11、處的基本信息如下：名稱：地址：電話：傳真：特此報告。附件：1.中國證監(jiān)會批復2,外國企業(yè)（地區(qū)）常駐代表機構登記證3 .首席代表證及一般代表證4 .主要工作人員一覽表（包括姓名、性別、職務、身份證號（護照號）、國籍、電話、手機、電子郵件）XXXX上海代表處代表處（蓋章）首席代表（簽字）年月日電子文件名：報送年份+報送月份+正文標題（如：201202關于XXXX的報告）正文標題：關于XXXX上海代表處完成名稱變更的報告（黑體三號）上海證監(jiān)局：（仿宋_GB2312,小三）我代表處于XXXX年XX月XX日向貴局提交將代表處的名稱由XXXX上海代表處”變更為XXXX上海代表處”的申請，并于XXXX年X

12、X月XX日取得許可批復（見附件1）。隨后向上海市工商行政管理局中請變更工商登記，并于XXXX年XX月XX日取得XXXX公司上海代表處之外國企業(yè)（地區(qū)）常駐代表機構登記證（見附件2）。特此報告。附件：1.上海證監(jiān)局批復2,外國企業(yè)（地區(qū)）常駐代表機構登記證XXXX上海代表處代表處（蓋章）首席代表（簽字）年月日電子文件名：報送年份+報送月份+正文標題（如：201202關于XXXX的報告）正文標題：關于XXXX上海代表處首席代表完成變更的報告（黑體三號）上海證監(jiān)局：（仿宋_GB2312,小三）我代表處于XXXX年XX月XX日向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）提交變更首席代表的申請，并

13、于XXXX年XX月XX日取得中國證監(jiān)會的許可批復（見附件1）。隨后向上海市工商行政管理局中請變更工商登記，并于XXXX年XX月XX日取得XXXX公司上海代表處之外國企業(yè)（地區(qū)）常駐代表機構登記證（見附件2）、首席代表證（見附件3）。新任首席代表的聯(lián)系信息如下：姓名：電話：手機：傳真：Email:特此報告。附件：1.中國證監(jiān)會批復2 .外國企業(yè)（地區(qū)）常駐代表機構登記證3 .首席代表證XXXX上海代表處代表處（蓋章）首席代表（簽字）年月曰11 .外資代表處完成工商年檢的報告電子文件名：報送年份+報送月份+正文標題（如：201202關于XXXX的報告）正文標題：關于XXXX上海代表處完成工商年檢的報告（黑體三號）上海證監(jiān)局：（仿宋_GB2312,小三）我代表處于XXXX年XX月XX日通過上海市工商行政管理局的工商年檢。特此報告。附件：經年檢的外國企業(yè)（地區(qū)）常駐代表機構登記證XXXX上海代表處代表處（蓋章）首席代表（簽字）年月曰12 .外資代表處關于變更首席代表電話/手機/電子郵箱的報告電子文件名：報送年份+報送月份+正文標題（如：201202關于XXXX的報告）正文標題：關于XXXX上海代表處首席代表變更電話/手機/電子郵箱的報告（黑體三號）上海證監(jiān)局：（仿宋_GB2312,小三）我代表處首席代表（XX）的聯(lián)絡方式發(fā)生變更，具體如下：電話：手機