IATF16949風險管理控制程序

1、文件編號QP-37版本A0制定單位：質(zhì)量部生效日期2016-08-03標題：風險管理控制程序頁碼第1頁共7頁作業(yè)指導書制、修、廢、訂審核履歷表審核會簽會簽單位簽名份數(shù)編制批準版序?qū)徍斯芾肀?版序制、修、廢、訂及原因制定部門修正部門備注（修訂日期）文件編號QP-37版本A0制定單位：質(zhì)量部生效日期2016-08-03標題：風險管理控制程序頁碼第2頁共7頁1目的確保質(zhì)量管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預期結果，增強有利影響，預防或減少不利影響，實現(xiàn)改進。2適用范圍適用于公司質(zhì)量管理體系各過程中風險和機會的識別、評估及控制管理活動。3職責3.1 管理層- 堅持在每個項目中實施風險管理流程；- 分配必要的資源執(zhí)行定

2、義的行動；- 隨機檢查風險管理流程是否被正確使用。3.2 各部門：負責與本部門相關的風險的識別、評估及控制管理活動的實施。A0A1A2A3A4安排其他設密生土更換調(diào)整工裝/刀機電人員不到位除乂底莖要求.人員到位設也支備突然發(fā)生故障停機配用市親王心丹件試年時調(diào)運交4名詞定義序號項目說明4.1風險給成功的達到過程目標（功能、成本、時間表）造成的潛在的障礙。4.2PDPCfe為了完成某個任務或達到某個目標，在制定行動計劃或進行方案設計時，預測可能出現(xiàn)的障礙和結果，并相應地提出多種應變計劃的一種方法。（PDP集例見卜圖）5作業(yè)程序備注：R-Responsible負責；(R)-Responsibleun

3、dercondition特定條件下負責;A-Approval批準；S-Supporting支持;5.1 風險的識別5.1.1 組織應在風險分析中至少包含從產(chǎn)品召回、產(chǎn)品審核、使用現(xiàn)場退貨和修理、投訴、報廢及返工中吸取的經(jīng)驗教訓，此部分依據(jù)顧客投訴控制程序、糾正和預防措施程序、不合格品管理控制程序執(zhí)行。5.1.2 風險和機會識別應在質(zhì)量管理體系各個過程展開，包括但不限以下過程：顧客導向過程支持過程管理過程C1市場調(diào)研S1文件與記錄管理M1領導作用C2合同評審S2人力資源管理M2策劃C3設計與開發(fā)S3設施環(huán)境管理M3分析和評價C4工程變更S4采購控制M4內(nèi)部審核C5產(chǎn)品制造S5倉儲與防護過程M5管

4、理評審C6產(chǎn)品交付S6監(jiān)視與監(jiān)測設備管理M6持續(xù)改進C7顧客反饋服務S7檢驗控制管理S8不合格品管理S9顧客滿意管理各部門用【風險識別及對策表】對過程的輸入、輸出、資源、職責、方法、監(jiān)控指標進行風險識別、評價與管控，每年進行1次，由質(zhì)量部進行匯總，開會評審，提交總經(jīng)理核準，經(jīng)確認執(zhí)行的管控措施由稽核組稽核確認。5.1.3 風險和機會識別還可以從但不限于以下方面開展：（內(nèi)、外部）環(huán)境風險、業(yè)務風險、IT風險、財務文件編號QP-37版本A0制定單位：質(zhì)量部生效日期2016-08-03標題：風險管理控制程序頁碼第4頁共7頁風險、承諾風險、采購風險、人力資源風險等，見下表:風險類別控制目標控制措施控制

5、頻率部門/責任人環(huán)境風險內(nèi)外部環(huán)境變化時不出現(xiàn)決策失誤。關注內(nèi)外部環(huán)境變化、行業(yè)動態(tài)等。每年管理層符合法律法規(guī)要求，不出現(xiàn)因違反法律法規(guī)而導致公司生存危機。法律法規(guī)識別/合規(guī)性評價。每年質(zhì)量部/管理層財務風險小因匯率艾化叩造成公司產(chǎn)品銷售利潤減低或負利潤。關注匯率變化，及時更改報價。每月銷售部客戶小給貨款。按時履約，并進行顧客滿意度調(diào)查/客戶拜訪，了解實際情況并做解決方案每年財務部、銷售部IT風險公司網(wǎng)絡共享上資料保存完好定期點檢、維護保養(yǎng)服務器每天資訊部承諾風險不因隨意書面承諾不合理事宜導致?lián)p失對外承諾書均需加蓋公司章，建立公章管理制度每份文件總經(jīng)辦風險類別控制目標控制措施控制頻率部門/責任

6、人業(yè)務風險市場訂單穩(wěn)定定期拜訪客戶，了解市場訂單情況每年銷售部開發(fā)新業(yè)務、新客戶、新產(chǎn)品每年銷售部采購風險及時采購合格物料對于國外進口與采購周期長的材料做安全庫存，并定期倜整安全庫存量標準每年采購課防止采購成本增加定期關注大宗商品的價格，做期貨管理與價格調(diào)整每天采購課人力資源風險重要崗位與管理層人員穩(wěn)定用股份激勵、住房激勵、借款激勵等留住核心人員每年總經(jīng)辦管理層中層招工難問題，與徐州當?shù)貙W校建立合作關系，用畢業(yè)大學生進行培養(yǎng)每年人事課5.2風險的分析與評價5.2.1風險分析與評價方法為綜合評價法，包括嚴重性及問題發(fā)生的可能性兩個指標，即:風險綜合指數(shù)=嚴重性X可能性文件編號QP-37版本A0制

7、定單位:質(zhì)量部生效日期2016-08-03標題:風險管理控制程序頁碼第5頁共7頁等級PPM時間CpK概率低<1<1/年>1.671%概率w30%中500<1/月>1.1730%<概率090%高12,500W1/天>0.8390%<概率&100%5.2.2嚴重性評價標準影響低中高功能/技木目標一般功能不能實現(xiàn)；但其替代技術可以被實現(xiàn)顧客關注的功能不能被完全實現(xiàn)；但其替代技術是可能的.沒用產(chǎn)品安全/責任/受傷害的影響可實現(xiàn)的功能與顧客要求之間存在差異，同時沒有替代技術有產(chǎn)品安全/責任/受傷害的影響.時間項目計劃次要項目時間延遲，內(nèi)部SOP有保

8、證，顧客的時間無影響內(nèi)部SOP其它關鍵時間（DV,PV）有風險，顧客的關鍵時間或SOP有保障.顧客的SOP有風險.樣品或一系列的交付不能按期完成.PPAP提交有風險.財務：R&D成本定價和產(chǎn)能（制造時間損失，廢品，挑選，返工返修，擔保，0km和售后,超過ppm目標）R&D目標值<預期的R&D<用<目標值+10%對照目標有著次要和一般性質(zhì)里影響.交付前后的次要/、符合成本（和預計的效果比較）目標值+10%<預期R&D費用<R&D目標值+20%對照目標有著主要質(zhì)量影響.重大不符合成本（和預計的效果比較）預期的R&D費用&

9、gt;目標值+20%對照目標有著危險的質(zhì)量影響（ppm加倍或更多）.重大不符合成本（和預計的效果比較）5.3定義和實施行動5.3.1風險等級劃分具體見下表:文件編號QP-37版本A0制定單位：質(zhì)量部生效日期2016-08-03標題：風險管理控制程序頁碼第6頁共7頁RiskclassIIIRiskclassII中低嚴重度管控措施:必須定義措施，特別對于紅色風險對措施和后果的成本考慮，通知并邀請管理層參與：- 針對措施而進行的管理決策- 針對風險的可接受性而進行的管理決策- 成本評估（預期的價值替代成本）預期的價值=發(fā)生的頻度x損失的成本替代的成本=為可選擇/措施產(chǎn)生的所有白成本的總計（人力成本，

10、基礎設施，差旅費用，材料等.）管控措施：必須定義措施管控措施：監(jiān)控風險5.3.2風險采取措施分類新免雙降的行動，幗如-中新頂R計削丁棉規(guī)范的變更-增加蜜源耒用已批方的解決方案轉(zhuǎn)移職責定義到另一個項1=1耒敢行動裱少其產(chǎn)重度和頡度例如.-增加茸的-降低其復雜性風險既是機會-痛急甘劃文件編號QP-37版本A0制定單位：質(zhì)量部生效日期2016-08-03標題：風險管理控制程序頁碼第7頁共7頁5.4風險控制5.4.1 行動的現(xiàn)狀/有效性各部門依據(jù)【風險識別及對策表】，定期對其改善措施的最新進度與改善有效性進行確認，并更新【風險識別及對策表】，稽核組依據(jù)各部門【風險識別及對策表】隨機抽取項目進行稽核。5.4.2 年度風險管理檢討會議每年年度進行風險管理檢討會議，檢討內(nèi)容如下：-改善