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1、Copyright 1998-2012 深圳市金證科技股份有限公司 基金公司日常工作流程Copyright 1998-2011 深圳市金證科技股份有限公司 基金公司部門組成一般來(lái)說(shuō),基金公司由以下部門組成:領(lǐng)導(dǎo)層:領(lǐng)導(dǎo)層:投研部:投研部:投資經(jīng)理,研究員(或者只有研究員)交易部:交易部:中央交易員,交易員(或者投資經(jīng)理,中央交易員,交易員)監(jiān)察稽核部:監(jiān)察稽核部:風(fēng)控人員運(yùn)營(yíng)部:運(yùn)營(yíng)部:會(huì)計(jì)、日初及日終清算人員產(chǎn)品部:產(chǎn)品部:產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售IT部:部:IT人員其中與投資交易系統(tǒng)相關(guān)及其主要工作如下:投資經(jīng)理:投資經(jīng)理:指令下達(dá)等中央交易員:中央交易員:指令分發(fā)等交易員:交易員:指令委托等監(jiān)察稽
2、核:監(jiān)察稽核:風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等運(yùn)營(yíng)人員:運(yùn)營(yíng)人員:開(kāi)市準(zhǔn)備、證券初始化、清算對(duì)賬等IT部門:部門:系統(tǒng)維護(hù)等(紅塔的IT兼開(kāi)市準(zhǔn)備、證券初始化)Copyright 1998-2011 深圳市金證科技股份有限公司 基金公司部門工作時(shí)間軸圖Copyright 1998-2011 深圳市金證科技股份有限公司 基金公司主要系統(tǒng)關(guān)聯(lián)Copyright 1998-2011 深圳市金證科技股份有限公司 基金公司主要系統(tǒng)文件交互圖Copyright 1998-2011 深圳市金證科技股份有限公司 開(kāi)市準(zhǔn)備時(shí)間:8:309:301)檢查系統(tǒng)狀態(tài),收手機(jī)2)證券初始化路徑:運(yùn)營(yíng)證券信息初始化。Copyright 199
3、8-2011 深圳市金證科技股份有限公司 三方數(shù)據(jù)目前主要的三方數(shù)據(jù)提供商有:萬(wàn)德、財(cái)匯、中誠(chéng)信下圖所示為財(cái)匯三方數(shù)據(jù)生成時(shí)間表:對(duì)于JYDSXX.DBF、ZQFXXX.DBF、ZQJZLL.DBF、ZQLL.DBF、ZQPJ.DBF這些屬于基礎(chǔ)表,當(dāng)天的三方數(shù)據(jù)中包含了下一個(gè)交易日的信息??梢砸笤陂_(kāi)市前,三方數(shù)據(jù)全部到齊,但是可能數(shù)據(jù)不全。Copyright 1998-2011 深圳市金證科技股份有限公司 證券初始化的常見(jiàn)錯(cuò)誤1)證券類別、交易類型變動(dòng)提示2)文件命名日期與文件中抬頭日期不一致3)三方數(shù)據(jù)提供文件格式有誤4)zqll文件中對(duì)于剛發(fā)行的固定利率的債券,暫未確定利率的處理方式5
4、)缺少相應(yīng)的證券類別屬性。Copyright 1998-2011 深圳市金證科技股份有限公司 交易交易時(shí)間段:Copyright 1998-2011 深圳市金證科技股份有限公司 交易Copyright 1998-2011 深圳市金證科技股份有限公司 交易的主要流程指令下達(dá)指令下達(dá)指令分發(fā)指令分發(fā)指令委托指令委托Copyright 1998-2011 深圳市金證科技股份有限公司 收市 一般來(lái)說(shuō),公募基金收市前20分鐘,專戶基金收市前10分鐘是不允許下達(dá)新的指令的。收市后,交易員打印交易報(bào)表由交易部保存,監(jiān)察稽核部門不定期抽查.Copyright 1998-2011 深圳市金證科技股份有限公司 清算流程 Copyright 1998-2011 深圳市金證科技股份有限公司 清算文件介紹 日初結(jié)算處理,導(dǎo)入上海ZQBD與JSMX等文件清算數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)入:導(dǎo)入SJSHB、GH等文件日終結(jié)算處理:導(dǎo)入SJSFX、SJS
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