貨物貿(mào)易外匯管理政策與實(shí)務(wù)培訓(xùn)(1)

1、便利貿(mào)易活動(dòng)，全面降低社會(huì)成本便利貿(mào)易活動(dòng)，全面降低社會(huì)成本轉(zhuǎn)變管理方式、提升轉(zhuǎn)變管理方式、提升管理手段、提高管理效率管理手段、提高管理效率實(shí)現(xiàn)貿(mào)易外匯管理由逐筆核銷向總量核查、由實(shí)現(xiàn)貿(mào)易外匯管理由逐筆核銷向總量核查、由行為審核向主體分類監(jiān)管轉(zhuǎn)變行為審核向主體分類監(jiān)管轉(zhuǎn)變構(gòu)建企業(yè)進(jìn)出口綜合監(jiān)測(cè)、主體分類監(jiān)管、部構(gòu)建企業(yè)進(jìn)出口綜合監(jiān)測(cè)、主體分類監(jiān)管、部門信息共享的新型管理模式門信息共享的新型管理模式78二、業(yè)務(wù)流程二、業(yè)務(wù)流程分分 類類 管管 理理9三、制度框架三、制度框架10四、主要變化四、主要變化11 （二）企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法履行的義務(wù)：（二）企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法履行的義務(wù)： 貿(mào)易外匯收支應(yīng)當(dāng)具有真實(shí)、合

2、法的交易基礎(chǔ)，與貨物進(jìn)出貿(mào)易外匯收支應(yīng)當(dāng)具有真實(shí)、合法的交易基礎(chǔ)，與貨物進(jìn)出口應(yīng)當(dāng)一致口應(yīng)當(dāng)一致; ; 按照外匯局分類管理要求，向銀行提交相關(guān)資料辦理貿(mào)易按照外匯局分類管理要求，向銀行提交相關(guān)資料辦理貿(mào)易外匯收支；外匯收支； 向外匯局進(jìn)行名錄登記和特定業(yè)務(wù)報(bào)告；向外匯局進(jìn)行名錄登記和特定業(yè)務(wù)報(bào)告； 接受并配合外匯局對(duì)本企業(yè)貨物貿(mào)易外匯收支進(jìn)行監(jiān)督檢查；接受并配合外匯局對(duì)本企業(yè)貨物貿(mào)易外匯收支進(jìn)行監(jiān)督檢查； 完成國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)與外幣項(xiàng)下外債登記。完成國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)與外幣項(xiàng)下外債登記。五、企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)五、企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)一、名錄管理（細(xì)則第一章）一、名錄管理（細(xì)則第一章）一、名錄管理一、名

3、錄管理一、名錄管理一、名錄管理一、名錄管理一、名錄管理一、名錄管理一、名錄管理一、名錄管理一、名錄管理一、名錄管理一、名錄管理二、外匯收支業(yè)務(wù)管理（細(xì)則第二章）二、外匯收支業(yè)務(wù)管理（細(xì)則第二章）外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯二、外匯收支業(yè)務(wù)管理二、外匯收支業(yè)務(wù)管理二、外匯收支業(yè)務(wù)管理二、外匯收支業(yè)務(wù)管理二、外匯收支業(yè)務(wù)管理二、外匯收支業(yè)務(wù)管理二、外匯收支業(yè)務(wù)管理二、外匯收支業(yè)務(wù)管理二、外匯收支業(yè)務(wù)管理二、外匯收支業(yè)務(wù)管理二、外匯收支業(yè)務(wù)管理二、外匯收支業(yè)務(wù)管理二、外匯收支業(yè)務(wù)管理二、外匯收支業(yè)務(wù)管理二、外匯收支業(yè)務(wù)管理二、外匯收支業(yè)務(wù)管理二、外匯收支業(yè)務(wù)管理二、外匯收支業(yè)務(wù)管理貿(mào)易收匯的退匯：貿(mào)易收

4、匯的退匯： 1 1、錯(cuò)誤匯入產(chǎn)生的退匯，提供原收匯憑證；、錯(cuò)誤匯入產(chǎn)生的退匯，提供原收匯憑證； 2 2、其他原因產(chǎn)生的退匯，提供原收入申報(bào)單證、原出口、其他原因產(chǎn)生的退匯，提供原收入申報(bào)單證、原出口合同。合同。貿(mào)易付匯的退匯：貿(mào)易付匯的退匯： 1 1、錯(cuò)誤匯出產(chǎn)生的退匯，提供原支出申報(bào)單證；、錯(cuò)誤匯出產(chǎn)生的退匯，提供原支出申報(bào)單證； 2 2、其他原因產(chǎn)生的退匯，提供原支出申報(bào)單證、原進(jìn)口、其他原因產(chǎn)生的退匯，提供原支出申報(bào)單證、原進(jìn)口合同。合同。 注意：注意：對(duì)于退匯日期與原收、付款日期間隔在對(duì)于退匯日期與原收、付款日期間隔在180180天天（不（不含）以上或由于特殊情況無法按規(guī)定辦理退匯的，

5、企業(yè)應(yīng)當(dāng)先含）以上或由于特殊情況無法按規(guī)定辦理退匯的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)先到外匯局到外匯局辦理貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記手續(xù)辦理貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記手續(xù)。二、外匯收支業(yè)務(wù)管理二、外匯收支業(yè)務(wù)管理二、外匯收支業(yè)務(wù)管理二、外匯收支業(yè)務(wù)管理三、三、企業(yè)報(bào)告和登記管理企業(yè)報(bào)告和登記管理（細(xì)則第三章）（細(xì)則第三章）（一）報(bào)告管理（一）報(bào)告管理三、三、企業(yè)報(bào)告和登記管理企業(yè)報(bào)告和登記管理（一）報(bào)告管理（一）報(bào)告管理34三、三、企業(yè)報(bào)告和登記管理企業(yè)報(bào)告和登記管理（一）報(bào)告管理（一）報(bào)告管理35三、三、企業(yè)報(bào)告和登記管理企業(yè)報(bào)告和登記管理（一）報(bào)告管理（一）報(bào)告管理36三、三、企業(yè)報(bào)告和登記管理企業(yè)報(bào)告和登記管理（一）報(bào)告管理（一

6、）報(bào)告管理37 因企業(yè)自身原因造成逾期，或因企業(yè)報(bào)告信息錯(cuò)誤且嚴(yán)重影因企業(yè)自身原因造成逾期，或因企業(yè)報(bào)告信息錯(cuò)誤且嚴(yán)重影響其外匯收支與進(jìn)出口匹配情況的，可按規(guī)定移交外匯檢查部門響其外匯收支與進(jìn)出口匹配情況的，可按規(guī)定移交外匯檢查部門或?qū)⑵淞袨榛驅(qū)⑵淞袨锽 B類企業(yè)。類企業(yè)。 三、三、企業(yè)報(bào)告和登記管理企業(yè)報(bào)告和登記管理（一）報(bào)告管理（一）報(bào)告管理38三、三、企業(yè)報(bào)告和登記管理企業(yè)報(bào)告和登記管理（一）報(bào)告管理（一）報(bào)告管理39三、三、企業(yè)報(bào)告和登記管理企業(yè)報(bào)告和登記管理（一）報(bào)告管理（一）報(bào)告管理40三、三、企業(yè)報(bào)告和登記管理企業(yè)報(bào)告和登記管理（一）報(bào)告管理（一）報(bào)告管理41三、三、企業(yè)報(bào)告和登

7、記管理企業(yè)報(bào)告和登記管理（一）報(bào)告管理（一）報(bào)告管理42三、三、企業(yè)報(bào)告和登記管理企業(yè)報(bào)告和登記管理（一）報(bào)告管理（一）報(bào)告管理7.7.其他特殊交易報(bào)告其他特殊交易報(bào)告 對(duì)于貨物進(jìn)出口與貿(mào)易收付款業(yè)務(wù)中發(fā)生的其他對(duì)于貨物進(jìn)出口與貿(mào)易收付款業(yè)務(wù)中發(fā)生的其他特殊交易，企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況主動(dòng)通過監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企特殊交易，企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況主動(dòng)通過監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端向所在地外匯局報(bào)告。業(yè)端向所在地外匯局報(bào)告。 三、三、企業(yè)報(bào)告和登記管理企業(yè)報(bào)告和登記管理（一）報(bào)告管理（一）報(bào)告管理三、三、企業(yè)報(bào)告和登記管理企業(yè)報(bào)告和登記管理（二）登記管理（二）登記管理A A類企業(yè)類企業(yè)B B類企業(yè)類企業(yè)C C類企業(yè)類企業(yè)企業(yè)申

8、請(qǐng)企業(yè)申請(qǐng)外匯局審核交易單證外匯局審核交易單證，簽發(fā)簽發(fā) 登記表登記表 金融機(jī)構(gòu)核對(duì)并簽注金融機(jī)構(gòu)核對(duì)并簽注登記表登記表 企業(yè)憑企業(yè)憑 登記表登記表 到金融到金融機(jī)構(gòu)辦理貿(mào)易收支業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)辦理貿(mào)易收支業(yè)務(wù)登記表登記表 撤銷撤銷 / /作廢作廢金融機(jī)構(gòu)登記業(yè)務(wù)金融機(jī)構(gòu)登記業(yè)務(wù)違規(guī)監(jiān)測(cè)違規(guī)監(jiān)測(cè)轉(zhuǎn)口貿(mào)易超比例收入轉(zhuǎn)口貿(mào)易超比例收入超期限或無法原路退匯超期限或無法原路退匯其他其他超可收匯額度的貿(mào)易外匯收入超可收匯額度的貿(mào)易外匯收入超可付匯額度的貿(mào)易外匯支出超可付匯額度的貿(mào)易外匯支出轉(zhuǎn)口貿(mào)易超比例收入轉(zhuǎn)口貿(mào)易超比例收入超期限或無法原路退匯超期限或無法原路退匯其他其他逐筆貿(mào)易外匯收入逐筆貿(mào)易外匯收入逐筆貿(mào)易

9、外匯支出逐筆貿(mào)易外匯支出45三、三、企業(yè)報(bào)告和登記管理企業(yè)報(bào)告和登記管理（二）登記管理（二）登記管理46三、三、企業(yè)報(bào)告和登記管理企業(yè)報(bào)告和登記管理（二）登記管理（二）登記管理四、非現(xiàn)場(chǎng)核查（細(xì)則第四章）四、非現(xiàn)場(chǎng)核查（細(xì)則第四章）四、非現(xiàn)場(chǎng)核查四、非現(xiàn)場(chǎng)核查四、現(xiàn)場(chǎng)核查四、現(xiàn)場(chǎng)核查四、現(xiàn)場(chǎng)核查四、現(xiàn)場(chǎng)核查四、現(xiàn)場(chǎng)核查四、現(xiàn)場(chǎng)核查五、分類管理（細(xì)則第五章）五、分類管理（細(xì)則第五章）五、分類管理五、分類管理五、分類管理五、分類管理五、分類管理五、分類管理五、分類管理五、分類管理五、分類管理五、分類管理五、分類管理五、分類管理六、罰則六、罰則六、罰則六、罰則六、罰則六、罰則六、罰則六、罰則66點(diǎn)擊

10、點(diǎn)擊【貿(mào)易信貸報(bào)告貿(mào)易信貸報(bào)告】 【預(yù)付貨款報(bào)告預(yù)付貨款報(bào)告】，進(jìn)行預(yù)付，進(jìn)行預(yù)付貨款報(bào)告的新增、修改、刪除和調(diào)整。貨款報(bào)告的新增、修改、刪除和調(diào)整。ABCDE點(diǎn)擊點(diǎn)擊【貿(mào)易信貸報(bào)告貿(mào)易信貸報(bào)告】 【延期付款報(bào)告延期付款報(bào)告】，進(jìn)行延期付款報(bào)告的新增、，進(jìn)行延期付款報(bào)告的新增、修改、刪除和調(diào)整。修改、刪除和調(diào)整。點(diǎn)擊點(diǎn)擊【轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支時(shí)間差報(bào)告轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支時(shí)間差報(bào)告】 【轉(zhuǎn)口貿(mào)易先收后支時(shí)間差報(bào)告轉(zhuǎn)口貿(mào)易先收后支時(shí)間差報(bào)告】，進(jìn)行轉(zhuǎn)口貿(mào)易先收后支報(bào)告的新增、修改、刪除和調(diào)整。進(jìn)行轉(zhuǎn)口貿(mào)易先收后支報(bào)告的新增、修改、刪除和調(diào)整。5月月7日日6月月6日日8月月10日日新增、修改、刪除新增、修改、刪除

11、調(diào)整調(diào)整10月月1日日調(diào)整調(diào)整30天內(nèi)天內(nèi)30天以后天以后點(diǎn)擊點(diǎn)擊【出口收入存放境外報(bào)告出口收入存放境外報(bào)告】 【境外開戶報(bào)告境外開戶報(bào)告】，進(jìn)行境外開戶報(bào)告的，進(jìn)行境外開戶報(bào)告的新增或刪除操作。新增或刪除操作。點(diǎn)擊點(diǎn)擊【其他報(bào)告其他報(bào)告】 【多付匯差額報(bào)告多付匯差額報(bào)告】，進(jìn)行多付匯差額報(bào)告，進(jìn)行多付匯差額報(bào)告報(bào)告的新增、修改、刪除操作。報(bào)告的新增、修改、刪除操作。點(diǎn)擊點(diǎn)擊【企業(yè)管理狀態(tài)查詢企業(yè)管理狀態(tài)查詢】 【企業(yè)管理信息查詢企業(yè)管理信息查詢】，進(jìn)行企業(yè)管理信息的，進(jìn)行企業(yè)管理信息的查詢、導(dǎo)出及打印操作。查詢、導(dǎo)出及打印操作。點(diǎn)擊點(diǎn)擊【企業(yè)管理狀態(tài)查詢企業(yè)管理狀態(tài)查詢】 【業(yè)務(wù)指標(biāo)情況業(yè)務(wù)

12、指標(biāo)情況】，查看企業(yè)當(dāng)前各項(xiàng)業(yè)務(wù)，查看企業(yè)當(dāng)前各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)情況。指標(biāo)情況。如指標(biāo)被紅色如指標(biāo)被紅色或綠色填充，或綠色填充，則說明指標(biāo)存則說明指標(biāo)存在異常！在異常！點(diǎn)擊點(diǎn)擊【企業(yè)管理狀態(tài)查詢企業(yè)管理狀態(tài)查詢】 【基礎(chǔ)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)】，查看企業(yè)逐筆業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。，查看企業(yè)逐筆業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。點(diǎn)擊點(diǎn)擊【登記表簽發(fā)情況查詢登記表簽發(fā)情況查詢】 ，查看企業(yè)到外匯局開立的所有，查看企業(yè)到外匯局開立的所有登記表登記表及其簽注情況。及其簽注情況。點(diǎn)擊點(diǎn)擊【現(xiàn)場(chǎng)核查信息接收與反饋現(xiàn)場(chǎng)核查信息接收與反饋】 ，下載、簽收外匯局，下載、簽收外匯局現(xiàn)場(chǎng)核查通現(xiàn)場(chǎng)核查通知書知書等。等。點(diǎn)擊點(diǎn)擊【外匯局公告信息查詢外匯局公告信

13、息查詢】 ，查詢外匯局發(fā)布的公告信息等。，查詢外匯局發(fā)布的公告信息等。點(diǎn)擊點(diǎn)擊【企業(yè)留言企業(yè)留言】 【新建留言新建留言】 ，輸入留言標(biāo)題、內(nèi)容后，發(fā)送外匯局。，輸入留言標(biāo)題、內(nèi)容后，發(fā)送外匯局。點(diǎn)擊點(diǎn)擊【企業(yè)留言企業(yè)留言】 【留言查詢留言查詢】 ，查找企業(yè)歷史留言。，查找企業(yè)歷史留言。 自自20112011年年1212月月1 1日起，我省日起，我省( (寧波除外寧波除外) )上線運(yùn)上線運(yùn)行行貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，暫停使用：暫停使用： 1 1、貿(mào)易收付匯核查系統(tǒng)、貿(mào)易收付匯核查系統(tǒng) 2 2、出口收匯網(wǎng)上報(bào)審服務(wù)系統(tǒng)、出口收匯網(wǎng)上報(bào)審服務(wù)系統(tǒng) 3 3、出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)、出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng) 4 4、貿(mào)易信貸登記管理系統(tǒng)貿(mào)易信貸登記管理系統(tǒng) 5 5、中國(guó)電子口岸進(jìn)口付匯系統(tǒng)、中國(guó)電子口岸進(jìn)口付匯系統(tǒng)系統(tǒng)運(yùn)行系統(tǒng)運(yùn)行 1 1、不再辦理核銷，外匯局利用、不再辦理核銷，外匯局利用1 1個(gè)月的時(shí)間將此前個(gè)月的時(shí)間將此前的出口收匯已核銷信息傳送稅務(wù)部門。的出口收匯已核銷信息傳送稅務(wù)部門。 2 2、出口報(bào)關(guān)企業(yè)仍提供出口收匯核銷單，外匯局、出口報(bào)關(guān)企業(yè)仍提供出口收匯核銷單，外匯局仍然發(fā)單。仍然發(fā)單。 3 3、出口收入存放境外業(yè)務(wù)執(zhí)