2016年河南省基金從業(yè)指導(dǎo):金融衍生工具的發(fā)展考試試卷_第1頁
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文檔簡介

1、2016年河南省基金從業(yè)指導(dǎo):金融衍生工具的發(fā)展考試試一、單項選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項中,只有1個事最符合題意)1、因為信息的不對稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e誤的投資策略,由此引發(fā)的風(fēng)險是_。A投資管理風(fēng)險B.通貨膨脹風(fēng)險C.職業(yè)道德風(fēng)險D.公司治理風(fēng)險2、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的_。A.現(xiàn)值B.期望價值C.價值總和D.期望價格3、_是反映證券市場發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A證券市場價值B.證券化率C.證券市場指數(shù)D.證券種類4、基金投資者是_。A基金的出資人B.基金資產(chǎn)的所有者C.基金的管理者D.基金投資收益的受益人5、關(guān)于證券市場的基本功能,以下說法正確的有_。A證券

2、市場具有為資本決定價格的功能B.功能之一是讓資金盈余者通過賣出證券而實現(xiàn)投資C.證券市場是投資者套期保值的場所D.證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動從而實現(xiàn)資本的合理配置的功能6、專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷資格,取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不少于_人,且不少于員工人數(shù)的1/2。A40B30C20D157、如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的,基金不能成立,此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后_日內(nèi)返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期存款利息。A5B15C30D458、債券與股票的收益率相互影響,表現(xiàn)為_。A如果市場有效,兩者的平均收益率相等B.債券的平均收益率總是大

3、于股票的平均收益率C.如果市場有效,兩者的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系D.股票的平均收益率總是大于債券的平均收益率9、當(dāng)基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時,應(yīng)當(dāng)立即糾正,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。A:基金管理人B:基金托管人C:基金登記機構(gòu)D:監(jiān)管部門10、若期貨交易保證金為合約金額的5%,則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的_倍。A58 10C20D5011、QDII基金申購和贖回的開放時間為_A. 9:3011:30和13:0015:00B. 9:0011:00和13:0015:00C. 9:3011:30和12:5514:55D. 9:0011:00和12:5514:55

4、12、 基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系。下列關(guān)于投訴處理體系的說法,正確的有_A應(yīng)設(shè)立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位B.向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C.準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容,所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)留痕并存檔,但不能對投訴電話錄音D.評估客戶投訴風(fēng)險,采取適當(dāng)措施,及時妥善處理客戶投訴13、 中,賣出交易所上市債券于成交日確認債券差價收入,并按應(yīng)收取的全部價款與其成本.應(yīng)收利息和相關(guān)費用的差額入賬A:股票差價收入B:債券差價收入C:債券利息收入D:證券買賣差價收入14、契約型證券投資基金的投資者享有_。A投資管理決策權(quán)B.資產(chǎn)配置管理權(quán)C.基金資產(chǎn)保管權(quán)D

5、.基金收益所有權(quán)15、下列屬于基金銷售機構(gòu)提供服務(wù)具有的特點的有_。A時效性B.持續(xù)性C.規(guī)范性D.專業(yè)性16、證券法規(guī)定,股票依法發(fā)行后,發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化,由發(fā)行人負責(zé);由此變化引致的投資風(fēng)險,由_負責(zé)。A保薦人B.發(fā)行人C.投資者D.承銷商17、投資者T日申購、贖回成功后,登記結(jié)算機構(gòu)在日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算。A:T+1B:T+2C:T+3D:T+418、證券投資基金運作管理辦法規(guī)定,因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在_個交易日內(nèi)進行調(diào)整。A5B10C15D2019、目前,我國證券市場推

6、出的權(quán)證為_。A債權(quán)權(quán)證和股權(quán)權(quán)證B.其他權(quán)證C.債權(quán)權(quán)證D.股權(quán)權(quán)證20、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括A:期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)B:1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單C:現(xiàn)金D:可轉(zhuǎn)換債券21、LOF基金份額的申購、贖回采用_原則。A份額申購、金額贖回B.金額中購、份額贖回C.金額申購、金額贖回D.份額中購、份額贖回22、巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的一種風(fēng)險,即當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的時,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。A:10%B:20%C:30%D:40%23、根據(jù)銷售人員執(zhí)業(yè)守則,基金銷售人員應(yīng)遵守以下_行

7、為規(guī)范。A在向投資者推介基金時,不應(yīng)考慮投資者的意思B.在向投資者推介基金時,優(yōu)先考慮VIP客戶C.在向投資者進行基金宣傳推廣和銷售服務(wù)時,應(yīng)公平對待投資者D.可以自行打折銷售基金24、證券投資基金利潤的主要來源包括_。A買賣證券的價差收入B.銷售服務(wù)費收入C.債券利息D.股利25、考察基金經(jīng)理從業(yè)經(jīng)驗的要點包括_。A基金經(jīng)理的教育背景B.基金經(jīng)理從業(yè)年限C.基金經(jīng)理的履歷D.基金經(jīng)理從業(yè)期間獲得過的榮譽和處罰等情況二、多項選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項中,有2個或2個以上符合題意,至少有1個錯項。錯選,本題不得分;少選,所選的每個選項得0.5分)1、與股票、債券不同,證券投資基金反

8、映的經(jīng)濟關(guān)系是A:所有權(quán)關(guān)系B:債權(quán)債務(wù)關(guān)系C:信托關(guān)系D:合伙投資關(guān)系2、在基金募集期間,最主要的信息披露文件有_。A基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告3、證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括_。A基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金注冊登記機構(gòu)4、基金宣傳推介材料可以_。A違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個人的推薦性文字5、關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件,下列說法正確的是_。A注冊資本不低于5000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本B.高級管理人員已取得基金從業(yè)資格,熟悉基金代銷

9、業(yè)務(wù),并具備從事3年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷C.持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個以上完整會計年度D.最近5年沒有代理投資人從事證券買賣的行為6、基金行業(yè)自律機構(gòu)是由_成立的行業(yè)自律組織。A基金管理人B.基金托管人C.基金份額發(fā)售機構(gòu)D.基金監(jiān)管機構(gòu)7、以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是A:電話服務(wù)中心B:自動傳真、電子信箱與手機短信C:短信服務(wù)D:互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊的應(yīng)用8、某股票基金期初份額凈值為1.2125元,期末份額凈值為1.2545元,期間分紅0.1500元/份。如果不考慮分紅再投資,那么該基金的凈值增長率為_。A3.46%B8.25%C15.84%D16

10、.27%9、基金管理公司的投資管理部門中,研究部主要從事_。A宏觀經(jīng)濟分析B.行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析C.上市公司價值分析D.微觀經(jīng)濟分析10、如果基金募集不成立,則由承擔(dān)將募集資金返還到投資人賬戶的職責(zé)。A:證券登記結(jié)算公司B:基金管理人C:基金托管人D:監(jiān)管機構(gòu)11、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券,下列敘述錯誤的是_。A可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券B.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)C.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股,而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)D.可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險,對發(fā)行人的風(fēng)險、投資者的收益卻沒有限制12、下列選項中,_不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件。A實繳

11、資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣B.依其所在國家或者地區(qū)的法律設(shè)立,合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu),財務(wù)穩(wěn)健,資信良好C.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,具證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系D.最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰13、影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的_。A投資和研究能力B.資產(chǎn)管理規(guī)模C.營銷能力D.風(fēng)險控制能力14、證券投資基金的主要投資方向是_。A.實業(yè)B.上市公司的投資項目C.信貸D.有價證券15、下列對股東表決權(quán)的論述,不正確的是_。A普通

12、股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的B.股東每持有一份股份,就有一票表決權(quán)C.對于各個股東來說,其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定D.普通股股東只能自己出席股東大會,不得委托他人代為行使表決權(quán)16、考察基金經(jīng)理投資理念時,其要點不包括_。A基金經(jīng)理投資經(jīng)歷B.基金經(jīng)理投資哲學(xué)C.基金經(jīng)理投資方法論D.基金經(jīng)理投資策略17、影響投資者決策的外在因素有_。A個人成長的文化背景B.身份和社會地位C.對新產(chǎn)品的態(tài)度D.生活方式和個性18、我國封閉式基金的募集期限一般為個月。A:2B:3C:4D:619、從風(fēng)險的來源劃分,可以把基金的風(fēng)險分為_。A外部風(fēng)險B.內(nèi)部風(fēng)險C.系統(tǒng)性風(fēng)險D,非系統(tǒng)性風(fēng)險20、屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是A:及時性B:公平披露C:規(guī)范性D:準(zhǔn)確性21、下列各指標(biāo)中,_以標(biāo)準(zhǔn)差代表基金的總風(fēng)險。A夏普指數(shù)B.詹森指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.道-瓊斯指數(shù)22、投資短期封閉式基金應(yīng)綜合分析的因素有_。A凈值收益率B.折價率C.市場走勢D.潛在分紅能力23、由于QDII基金主要投資于境外市場,與僅投資于境內(nèi)證券市場的其他開放式基金相比,在募集認購的具體規(guī)定上有如下_特點。A.發(fā)售QDR基金的基金管理人必須具備

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