公共政策復(fù)習(xí)提綱

1、 復(fù)習(xí)提綱第一二章：1什么是公共政策？特點(diǎn)？公共政策是國家(政府)、執(zhí)政黨及其他政治團(tuán)體在特定時(shí)期為實(shí)現(xiàn)一定的社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)和文化目標(biāo)所采取的政治行動(dòng)或所規(guī)定的行為準(zhǔn)則，它是一系列謀略、法令、措施、辦法、方法、條例等的總稱。特點(diǎn)：1公共性 2價(jià)值相關(guān)性 3層次性 4功能多樣性 5動(dòng)態(tài)性6合法性、權(quán)威性和強(qiáng)制性2 西方國家和我國公共政策的具體表現(xiàn)形式的差別。元首決策：西方國家有，我國沒有政黨：西方多黨制，政黨政策可以通過選舉上升為國家公共政策司法機(jī)關(guān)：西方：司法審查 中國有限的法律解釋（一）西方國家三權(quán)分立體制下的公共政策：（1）國會(huì)立法是公共政策最基本的形式；（2）總統(tǒng)是強(qiáng)有力的直接決策者立法

2、倡議；立法否決；委托立法；外交決策；防務(wù)政策（3）美國聯(lián)邦行政機(jī)構(gòu)的決策對國會(huì)立法和總統(tǒng)決策的解釋；制定規(guī)章條例；行政裁決。（4）最高法院也是公共政策的直接制定者司法審查推翻先前的判決司法命令（二）中國議行合一體制下的公共政策（1）中國共產(chǎn)黨的政策（2）人民代表大會(huì)的立法（憲法基本法其他法律地方性法規(guī)、自治條例和單行條例人民代表大會(huì)決定）（3）國家行政機(jī)關(guān)的決策（行政法規(guī)行政措施、決定和命令部門規(guī)章地方性規(guī)章地方性行政措施、決議和命令）在三權(quán)分立的體制中，法律解釋是司法決策的重要途徑和形式，而在當(dāng)代中國，對憲法和法律的解釋權(quán)歸全國人大常委會(huì)；對不屬于審判和檢察工作中的其他法律、法規(guī)規(guī)章的具體應(yīng)

3、用的問題的解釋權(quán)歸國務(wù)院及主管部門 。3元政策、基本政策和具體政策的區(qū)別。所謂元政策是關(guān)于政策的政策。是用以指導(dǎo)和規(guī)范政策行為的一套理念和方法的總稱。元政策要回答的問題是，什么是我們最終必須服從的基本方向、基本價(jià)值和基本程序。方向性的元政策 價(jià)值性的元政策 程序性的元政策基本政策是相對具體政策的主導(dǎo)性政策，是執(zhí)政黨和政府給有關(guān)團(tuán)體、個(gè)人的行動(dòng)規(guī)定或指明大方向的公共政策。它主要確定具體政策所應(yīng)采取的態(tài)度、所應(yīng)依據(jù)的假設(shè)，以及所應(yīng)遵循的原則。權(quán)威性 廣泛性 穩(wěn)定性 系統(tǒng)性n 具體政策凡是在元政策和基本政策范疇以外的政策，都可歸入具體政策。具體政策的特點(diǎn)針對特定而具體的公共政策問題表現(xiàn)為一系列的行動(dòng)

4、方案和行動(dòng)步驟有求有對應(yīng)的部門或機(jī)構(gòu)來具體實(shí)施實(shí)施效果通常是在經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上可觀察到并可以評價(jià)的具有時(shí)空的敏感性4公共政策的功能。導(dǎo)向功能 、 管制功能 、 調(diào)控功能 、 分配功能5西方公共政策學(xué)科的歷史演變(主要代表人物及著作)產(chǎn)生:斯坦福學(xué)術(shù)會(huì)議，1951年，美國政治學(xué)家哈羅德.拉斯韋爾與丹尼爾.勒納主編的會(huì)議論文集政策科學(xué)：近來在范疇與方法上的發(fā)展出版，標(biāo)志著政策科學(xué)的產(chǎn)生。發(fā)展：葉?？?德洛爾公共政策三部曲重新審查公共政策的制定過程政策科學(xué)探索政策科學(xué)構(gòu)想查爾斯.林德布洛姆：最早提出“政策分析”這一概念，提出并闡釋“漸進(jìn)主義”政策分析模型。自我批判時(shí)期：拓展新的研究方向時(shí)期：羅爾斯正義論、

5、布坎南倫理與公共政策、高斯羅伯公共管理部門、系統(tǒng)與倫理、梅爾斯諾和貝拉威政策科學(xué)、林恩管理公共政策6如何理解公共政策與公共利益的關(guān)系？ 公共利益是公共政策獲得合法性的基礎(chǔ)，是一切公共政策的出發(fā)點(diǎn)和最終目的。但公共利益不可能通過自發(fā)的途徑實(shí)現(xiàn)，必須通過公共政策的制定與實(shí)施而得以實(shí)現(xiàn)。利益與代價(jià)相關(guān)。通常，獲取一定的利益總是需要付出一定的代價(jià)，但代價(jià)卻并不一定總是與利益成正比。有次產(chǎn)生了一個(gè)問題，即公共政策帶來的利益與公共政策付出的代價(jià)是否同時(shí)集中于一定的社會(huì)群體身上呢？是否應(yīng)該集中于一定的社會(huì)群體身上呢？從公共政策的性質(zhì)和功能來說，公共政策帶來的利益與付出的代價(jià)并不需要、事實(shí)上也很難集中于同一社

6、會(huì)群體身上。公共政策需要從全社會(huì)的角度統(tǒng)籌公眾利益。公共政策不是商業(yè)行為，不可能按照“一手交錢、一手交貨”的商業(yè)規(guī)則處理問題；n 公共政策的利益表達(dá)形式是多種多樣的，既可以是物質(zhì)的、直接的，也可以是符號(hào)的、間接的。公共政策的作用就在于通過多種形式在總量上實(shí)現(xiàn)公眾的付出與公眾利益之間的平衡。問題在于，一個(gè)時(shí)期的公共政策是否惠顧到了社會(huì)不同的利益主體。從政策效果看，利益與代價(jià)的對應(yīng)關(guān)系存在四種類型：n 利益范圍寬，代價(jià)范圍寬（社會(huì)保障）n 利益范圍寬，代價(jià)范圍窄（環(huán)保政策）n 利益范圍窄，代價(jià)范圍寬（社會(huì)救濟(jì)）n 利益范圍窄，代價(jià)范圍窄（最低工資保護(hù)政策）n 究竟哪一種利益與代價(jià)關(guān)系是合理的，并沒

7、有一定的標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)鍵是看因某一項(xiàng)政策引起的利益與代價(jià)之比是否可以在一個(gè)較量的過程中最終獲得相關(guān)各方的同意。7有限理性決策模型觀點(diǎn)、代表人物代表人物：西蒙觀點(diǎn)：現(xiàn)實(shí)生活中決策者的理性是界乎完全理性與非理性之間的有限理性，受到主客觀因素的制約，他們不可能也不奢望發(fā)現(xiàn)最優(yōu)解，而只是找到滿意解或次優(yōu)解就知足。決策步驟：確定問題或目標(biāo)決定最低標(biāo)準(zhǔn)選擇可行方案評估方案決定方案是否符合標(biāo)準(zhǔn)（方案可行）開始行動(dòng)評定評價(jià)：有限理性模型對人們的實(shí)際決策行為作了比較真實(shí)的解釋，為決策理論及其實(shí)踐的發(fā)展開辟了一個(gè)新的方向。8漸進(jìn)決策模型簡單評價(jià)。（簡答）漸進(jìn)決策模型：新政策是對舊政策的補(bǔ)充和修正 漸進(jìn)決策模型從認(rèn)識(shí)論與

8、方法論的角度，具有一定的合理性。從認(rèn)識(shí)論上講，它在于以歷史和現(xiàn)實(shí)的態(tài)度將決定運(yùn)行看成是一個(gè)前后銜接的不間斷過程；從方法論上看，它注重事物變化的量的積累。以量變導(dǎo)致質(zhì)變，主張通過不間斷的修正，達(dá)到最終改變政策之目的。 同時(shí)因其所具有的固有缺陷，同樣也遭到了不少學(xué)者批評。人們認(rèn)為，這種模式在社會(huì)穩(wěn)定，變遷速率緩慢還比較適宜。但社會(huì)條件與環(huán)境發(fā)生巨大變革時(shí)，需要徹底改革現(xiàn)有政策，這種模式非但起不到應(yīng)有作用，很可能阻礙社會(huì)的變革。理性決策模型所要求的過于理想化，在現(xiàn)實(shí)世界中是無法達(dá)到的，而漸進(jìn)決策模型雖與實(shí)際決策過程相近似，但只適用于穩(wěn)定的社會(huì)中。9團(tuán)體模型基本觀點(diǎn)、精英模型的基本觀點(diǎn)。團(tuán)體模型：政策

9、是團(tuán)體利益的平衡觀點(diǎn)：公共政策實(shí)際上是團(tuán)體斗爭中相互妥協(xié)的結(jié)果，是不同利益集團(tuán)之間的一種平衡產(chǎn)物。均衡取決于各個(gè)利益集團(tuán)的相互影響力，一旦這種影響力的格局發(fā)生變化，政策便可能改變。任何時(shí)候，公共政策都反映了占統(tǒng)治地位的那些集團(tuán)的利益。精英模型：政策是精英們價(jià)值偏好的反映觀點(diǎn)：政策過程中，公眾完全是被動(dòng)的，他們的要求及其行動(dòng)對公共政策不會(huì)產(chǎn)生決定作用。與之相反，占統(tǒng)治地位的政治精英們把握政策制定的主動(dòng)權(quán)，公共政策完全由他們決定，然后由行政官員及其機(jī)構(gòu)加以執(zhí)行。第三章1 政策主體的構(gòu)成、官方主體和非官方主體的區(qū)分。構(gòu)成：立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、政黨、利益集團(tuán)、思想庫、大眾媒體和公民等。官方主

10、體：立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)非官方主體：政黨、利益集團(tuán)、思想庫、大眾媒體、公民個(gè)人2如何看待非官方政策主體尤其是公民在政策過程中的地位與作用？（運(yùn)用）在政策主體的討論中，人們往往更多地關(guān)注那些重要的參與者而忽視作為個(gè)人的公民所能發(fā)揮的作用。盡管有相當(dāng)數(shù)量的公民不把自己所擁有的權(quán)力當(dāng)回事，惰性十足，政治麻木，但不論是在專制政體下還是在民主體制下，政策制定者都必須認(rèn)真對待普通公民的利益和愿望。公民個(gè)人可以通過直接投票、代理人、威脅手段、參加團(tuán)體、制造輿論或游說、發(fā)揮個(gè)人影響等方式作用于政策。3 思想庫作用及類型類型：官方思想庫、半官方思想庫、民間思想庫、跨國思想庫作用：其最主要的職能就是為統(tǒng)治

11、者服務(wù)，一方面是直接填補(bǔ)掌權(quán)者的職責(zé)與實(shí)際能力之間的差距，另一方面是間接起到政府職能作用，為政府機(jī)構(gòu)的有效運(yùn)行服務(wù)。（1） 提供政策建議，充當(dāng)咨詢參政機(jī)構(gòu)（2） 提供學(xué)術(shù)研究，充當(dāng)認(rèn)識(shí)機(jī)構(gòu)（3） 提供政策結(jié)果信息，充當(dāng)評估機(jī)構(gòu)（4） 向政府輸送官員和專家，充當(dāng)人才交流、儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)（5） 制造輿論、傳播觀點(diǎn)，充當(dāng)宣傳機(jī)構(gòu)4目標(biāo)群體與政策受益者（受損者）的關(guān)系5 影響目標(biāo)群體政策認(rèn)同的緣由。（簡答）(1) 政治社會(huì)化的影響 （2）傳統(tǒng)思想觀念和行為習(xí)慣的制約 （3）對政策形式合理與實(shí)質(zhì)合理的看法（4）成本收益的權(quán)衡（5）大局或整體的考慮 （6）避免受到懲罰 （7）環(huán)境條件的變化6公共政策與政策環(huán)境的

12、關(guān)系（1） 總的來說，公共政策是政策環(huán)境的產(chǎn)物，二者存在辯證統(tǒng)一的關(guān)系。它們相互聯(lián)系、相互依存、相互影響、相互作用。（2） 就其關(guān)系而言，環(huán)境決定和制約政策，起主導(dǎo)作用；政策則改善和塑造環(huán)境，具有反作用。7如何促進(jìn)政策系統(tǒng)的優(yōu)化?（簡答)（1） 政策主體的多元化 （2）政策問題確認(rèn)的規(guī)則化（3）目標(biāo)群體的政治社會(huì)化 （4）政策環(huán)境的包容化第四章1三種政策工具的類型及其評價(jià)。（簡答)（一）自愿性政策工具：（1）家庭和社區(qū)常見的自愿性工具優(yōu)點(diǎn)：不需要政府的任何支出（除非政府提供補(bǔ)貼或基金）；在某些服務(wù)領(lǐng)域，如照顧殘疾人和精神病人，也許比其他公共機(jī)構(gòu)要合適。而且，家庭與社區(qū)作為一種工具在大多數(shù)社會(huì)中

13、易獲得廣泛的政治支持。缺陷：首先，會(huì)引發(fā)矛盾和不公平，服務(wù)的需求者難于獲取同等的資源、享受同等的服務(wù)；其次，由政府集中提供服務(wù)顯然要比家庭或社區(qū)分散提供服務(wù)的效率要高（規(guī)模經(jīng)濟(jì)）；另外，在解決復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)問題時(shí)，基于家庭和社區(qū)的政策工具通常顯得很乏力?？梢?，這種以家庭和社區(qū)為基礎(chǔ)的政策工具只能成為其他工具的補(bǔ)充和調(diào)節(jié)。（2）志愿者組織其活動(dòng)有兩層含義：其一，不受政府強(qiáng)制力的控制；其二，不以營利為目的。優(yōu)點(diǎn)：透明而有效率的服務(wù)提供工具；靈活機(jī)動(dòng)，對需求回應(yīng)迅速；減輕政府負(fù)擔(dān)；平等的、社會(huì)必需的一種政策工具；有助于加強(qiáng)凝聚力、促進(jìn)社會(huì)團(tuán)結(jié)、鼓勵(lì)愛心參與等外溢效果。缺點(diǎn)：當(dāng)今許多經(jīng)濟(jì)與社會(huì)問題十分復(fù)雜

14、，很難通過這種手段得到解決；志愿者組織也可能蛻變?yōu)楣倭沤M織 ，從而使其效率和效益大打折扣，喪失優(yōu)勢；許多想獻(xiàn)身慈善機(jī)構(gòu)的社會(huì)成員常是心有余而力不足，還有的人因宗教信仰、倫理精神和政治理由很難繼續(xù)投身公益性工作。3市場目前為止，市場是最重要且最具爭議性的自愿性工具。在提供大部分私人物品上市場是富有效益和效率的手段，尤為發(fā)達(dá)國家廣泛采用。然而，市場并非萬能的。首先，市場無法提供公共物品。其次，市場機(jī)制自身的盲目性和不穩(wěn)定性也會(huì)導(dǎo)致一系列問題（市場失靈）。因此，市場工具的應(yīng)用需要其他政策工具予以支持和配合。（二）強(qiáng)制性政策工具（1）規(guī)制又叫管制和監(jiān)管，指政府運(yùn)用公共權(quán)力，通過制定一定的規(guī)則和法令，對

15、個(gè)人與組織的行為進(jìn)行限制與調(diào)控。其形式有規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、特許、禁令、法令和執(zhí)行令等。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制、社會(huì)性規(guī)制優(yōu)點(diǎn)：第一，政府不必預(yù)先清楚政策對象的偏好，所需信息較少；第二，比較容易操作和管理；第三，比其他工具更有效率，無需應(yīng)對一些不確定性因素。第四，有較強(qiáng)的預(yù)見性，能更好的協(xié)調(diào)行動(dòng)與計(jì)劃。第五，目的明確，適于應(yīng)對危機(jī)狀態(tài)；第六，比其他工具（如補(bǔ)貼和稅收）的行政成本更低；第七，如果公眾或政策子機(jī)構(gòu)希望政府采取迅速而明確的行動(dòng)時(shí)，規(guī)制不失為一種有政治感染力的形式。缺點(diǎn)：第一，常扭曲自愿和私人行為并導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)低效率、價(jià)格管制和直接分配限制了供求雙方的交易影響了價(jià)格機(jī)制從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)混亂，有的還會(huì)限制某一行業(yè)的

16、進(jìn)入和退出機(jī)制。第二，保護(hù)了現(xiàn)存企業(yè)的利益，可能扼殺了技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新。第三，常缺乏靈活性，過于刻板，不允許考慮具體情況，從而使決策和結(jié)果不合最初的政策目標(biāo)。第四，規(guī)制不可能為每一種不受歡迎的行為制定規(guī)制。第五，規(guī)制所引起的社會(huì)服從成本可能會(huì)比較高。（2） 公共企業(yè)也稱國有企業(yè)，被看做是管制的一個(gè)極端形式，也被視為強(qiáng)制性最高的政策工具。優(yōu)點(diǎn)：第一，當(dāng)成本過高或預(yù)期收入過低無利可圖的時(shí)候，公共企業(yè)可以提供一些私人企業(yè)不能提供的物品和服務(wù)；第二，信息成本不高；第三，其創(chuàng)造的利潤可以充實(shí)公共基金，并用來支付公共支出缺陷：第一，由于公共企業(yè)的管理者可以采取規(guī)避手段，政府常常很難進(jìn)行有效控制；第二，政府有

17、時(shí)過度保護(hù)，導(dǎo)致企業(yè)缺乏競爭性而低效率維持運(yùn)轉(zhuǎn)第三，在諸如水電供應(yīng)領(lǐng)域中，公共企業(yè)的壟斷地位使其能夠?qū)⑵錈o效率的成本負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)嫁到消費(fèi)者身上，效率低下。（3） 直接提供由公共財(cái)政撥款并由政府及其雇員直接提供物品和服務(wù)。范圍主要涉及基礎(chǔ)性的公共服務(wù)和公共物品，范圍十分廣泛。直接提供是一種最基本的也是使用范圍最廣的政策工具。優(yōu)點(diǎn)：第一，與其他強(qiáng)制性工具類似，直接提供所需信息較少因而容易運(yùn)用；第二，需要龐大的機(jī)構(gòu)才能運(yùn)轉(zhuǎn)，機(jī)構(gòu)得以獲得高效運(yùn)轉(zhuǎn)所需的資源、技能和信息；第三，避免了間接提供下的很多繁瑣問題，如討論、協(xié)商、搜集資料等；第四，允許交易內(nèi)部化，通過直接的而非間接地交易而使得交易成本最小化（三）混合

18、型政策工具（1）信息與勸誡信息的發(fā)布是一種溫和的政策工具，表達(dá)政府期望目標(biāo)團(tuán)體或個(gè)人依照政府所期望的方式改變他們的行為。發(fā)布信息可以使公眾更具有知識(shí)以做出理性的選擇。勸誡也稱警告、規(guī)勸、說服教育、宣導(dǎo)。它比信息發(fā)布要多一些政府行為色彩。因?yàn)樗刚D改變?nèi)藗兊钠煤托袆?dòng)，而不僅僅只像人民提供信息并期待發(fā)生預(yù)期變化。但其并不涉及獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰。優(yōu)點(diǎn)：第一，當(dāng)問題尚沒有明確解決辦法時(shí)，規(guī)勸是較好的首選工具，如果通過規(guī)勸就能解決問題，那么就不必采取其他措施；如果找到了更好的政策工具，改變或放棄規(guī)勸工具也比較容易。因而比較靈活；第二，容易實(shí)施，成本低；第三，與強(qiáng)調(diào)自由和個(gè)人責(zé)任的民主理念相一致。缺點(diǎn)：規(guī)

19、勸是一個(gè)虛弱無力的政策工具，效果往往有限。一旦出現(xiàn)危機(jī)情況需要采取緊急措施時(shí)，其作用就顯得十分無力。此外，勸誡太多會(huì)讓公眾產(chǎn)生反感，認(rèn)為政府只說不做。因而需與其他政策工具搭配使用。2 補(bǔ)貼優(yōu)點(diǎn)：第一，若政府期望與公眾偏好一致，補(bǔ)貼工具就能產(chǎn)生效應(yīng)；第二，易于確立并加以實(shí)施，是一種靈活的政策工具；第三，補(bǔ)貼的管理和實(shí)施成本低；第四，具有較高的政治可行性。缺點(diǎn)：第一，補(bǔ)貼（稅收減免除外）需要資金支持，而增加開支總是比較困難的；第二，尋找補(bǔ)貼合適金額的數(shù)目的相關(guān)信息成本較高；第三，是間接的政策工具,發(fā)揮作用往往存在時(shí)滯，在處理危機(jī)情況時(shí)束手無策；?第四，補(bǔ)貼一旦產(chǎn)生就難以取消。3 產(chǎn)權(quán)拍賣這種工具假

20、定市場是最有效率的資源配置工具。政府通過產(chǎn)權(quán)拍賣，在不存在市場的公共物品和服務(wù)領(lǐng)域建立市場。政府對特定的資源確立一定數(shù)量的可交易的產(chǎn)權(quán)，創(chuàng)造出人為的稀缺，并讓價(jià)格機(jī)制起作用。如運(yùn)用于控制有害污染物的排放領(lǐng)域。優(yōu)點(diǎn)：第一，只需政府設(shè)定物品的服務(wù)的總量，規(guī)定上限，其余事情則留給市場去解決，較易確立；第二，靈活性，政府可根據(jù)其需要來設(shè)定不同的上限。同時(shí)，即使在政府政策不變的條件下，目標(biāo)群體也可以根據(jù)實(shí)際情況的變化來調(diào)整自身行為。缺點(diǎn)：第一，可能助長投機(jī)行為；第二，那些不能購買產(chǎn)權(quán)的人常常因?yàn)閯e無選擇而被迫采取不合法的行為；第三，存在不公現(xiàn)象，它依據(jù)支付能力而不是需要來配置資源。4稅收與使用者付費(fèi)稅收

21、是國家為了實(shí)現(xiàn)其職能，按照法定標(biāo)準(zhǔn)，無償取得財(cái)政收入的一種手段，是國家憑借政治權(quán)力參與國民收入分配和再分配而形成的一種特定分配關(guān)系。其目的是增加政府收入以滿足政府支出的需要。同時(shí)，還可作為政府鼓勵(lì)或限制某些行為的政策工具。使用者付費(fèi)可以看作是稅收政策工具的創(chuàng)新性應(yīng)用形式，是管制和市場兩種政策工具的結(jié)合體。政府不用禁止或限制某種行為，只需設(shè)定收費(fèi)水平，運(yùn)用市場力量來控制這種行為的數(shù)量。常用于控制負(fù)外部性。優(yōu)點(diǎn)：第一，比較容易確立；第二，可以提供持久的財(cái)政激勵(lì)；第三，有助于創(chuàng)新；第四，較為靈活；第五，由于它將調(diào)整行為的責(zé)任留給個(gè)人和公司，減少了官僚機(jī)構(gòu)的執(zhí)行任務(wù)。缺點(diǎn)：第一，確定引發(fā)預(yù)期行為的稅率

22、和收費(fèi)水平需要大量信息；第二，無法用作危機(jī)情況的處理；第三，比較繁雜，并可能導(dǎo)致管理成本過高。2政策工具選擇的影響因素（簡答)1 政策工具自身的特征 2政策目標(biāo) 3環(huán)境因素 4先前的政策工具選擇 5政策過程的非制度因素 6政策過程中的資源配置第五章1公共政策問題的特征相關(guān)性、主客觀統(tǒng)一性、動(dòng)態(tài)性2簡述確認(rèn)政策問題的主體及其交互作用。（理解運(yùn)用）政府部門、政治領(lǐng)袖、政黨組織和利益集團(tuán)、各類政策研究組織、 社會(huì)公眾新聞媒體、專家學(xué)者3政策問題確認(rèn)的條件有哪些？（理解運(yùn)用）1客觀情勢的存在、2出現(xiàn)強(qiáng)烈的公眾訴求、3問題的影響程度深，影響范圍廣4屬于政府及其有關(guān)政策部門職權(quán)范圍內(nèi)的問題5形成明顯的政策

23、需要4確認(rèn)政策問題的思維過程。鄧恩的觀點(diǎn)1問題探索（元問題） 2問題定義（實(shí)質(zhì)問題）3問題具體化（形式問題） 4問題感知5什么是第三類型錯(cuò)誤？談?wù)勀銓Φ谌愋湾e(cuò)誤的認(rèn)識(shí)。（簡答）第三類型錯(cuò)誤：“由對錯(cuò)誤的問題給出正確答案所犯的錯(cuò)誤6試比較公眾議程與政府議程。 公眾議程是指某個(gè)社會(huì)問題已經(jīng)引起社會(huì)公眾和社會(huì)團(tuán)體的普遍關(guān)注，他們向政府部門提出政策訴求，要求采取措施加以解決這樣一種政策議程。公眾議程本質(zhì)上是一種討論議程政府議程是指政府部門從自身的立場、觀點(diǎn)出發(fā)，根據(jù)公眾需要、國家需要以及政治運(yùn)作過程的需要,認(rèn)識(shí)到公眾廣泛討論并提出的社會(huì)問題確有解決之必要,并把其列入政府議事日程進(jìn)而準(zhǔn)備采取行動(dòng)來研究

24、和處理的過程。政府議程本質(zhì)上是一種行動(dòng)議程公眾議程與政府議程的關(guān)系 一般而言，公眾議程與政府議程作為政策議程的兩個(gè)階段，二者既有聯(lián)系也有區(qū)別。 公眾議程往往出現(xiàn)在政府議程之前，是由一些較抽象的項(xiàng)目所組成，其概念和范圍還很模糊,僅是政策政策過程中的問題發(fā)生或提出階段;它可以不涉及解決方案,往往體現(xiàn)出眾說紛紜的特點(diǎn)。其主要目標(biāo)是使公眾訴求能夠在政府議程中獲取一席之地。盡管如此，公眾議程所形成的強(qiáng)大推動(dòng)力對政府議程的建立具有決定性的影響。公眾議程與政府議程的關(guān)系 政府議程往往是由一些較具體的項(xiàng)目所組成，處于政策問題認(rèn)定的最后階段,主旨在于認(rèn)定與政策問題有關(guān)的種種事實(shí)。 一般而言，社會(huì)問題轉(zhuǎn)變?yōu)檎邌?/p>

25、題先要經(jīng)過公眾議程，然后才能進(jìn)入政策議程。但有些時(shí)候社會(huì)問題也有可能越過公眾議程直接進(jìn)入政府議程。7政策議程的模式。美國學(xué)者羅杰·科布的政策議程設(shè)置模式：外在創(chuàng)始型 政策訴求由政府系統(tǒng)以外的個(gè)人或社會(huì)團(tuán)體提出，經(jīng)闡釋和擴(kuò)散進(jìn)入公眾議程，然后通過對政府施壓的手段使之進(jìn)入政府議程。 該模型通常在民主和平等的社會(huì)中比較常見.內(nèi)在創(chuàng)始型 政策訴求源于政府機(jī)構(gòu)內(nèi)部的人員或部門，其擴(kuò)散的對象僅限于“體制內(nèi)”的相關(guān)團(tuán)體和個(gè)人，客觀上不涉及社會(huì)一般公眾，擴(kuò)散的目的是為了形成足夠的壓力以使決策者將問題列入政府議程?！绑w制內(nèi)運(yùn)作”是其主要特征，政策訴求的主體并不希望建立相應(yīng)的公眾議程。 該模型在財(cái)富和權(quán)

26、力高度集中的社會(huì)較為流行。政治動(dòng)員型 具有權(quán)威作用的政治領(lǐng)袖主動(dòng)提出其政策意向，并使其進(jìn)入政府議程。 政治動(dòng)員型以政府議程為基點(diǎn)，以公眾議程為對象，其目標(biāo)在于政策方案的執(zhí)行。 該模型通常出現(xiàn)在不太民主的社會(huì)中.中國特色的公共政策議程設(shè)置模式：關(guān)門模式動(dòng)員模式內(nèi)參模式借力模式上書模式外壓模式8多源流模式（運(yùn)用）（上網(wǎng)看例子）多源流理論認(rèn)為,政策的制定是在一種“模糊性”條件下進(jìn)行的。這種“模糊性”是指“對于同樣的環(huán)境或現(xiàn)象有著多種思考方式的狀態(tài)” 。這種理論解釋了政策如何制定,議程如何建立,供選擇的備選方案是怎樣加以闡明的,以及這些過程為什么會(huì)發(fā)揮作用。主要觀點(diǎn)在政策系統(tǒng)中存在著三種不同的源流 ：

27、問題流、政策流、政治流問題源流§ 在社會(huì)環(huán)境中,各種社會(huì)問題形成一條問題溪流。問題在四處漂流,然而并不是所有的問題都能夠得到政策制定者的關(guān)注從而上升到政策議程。我們需要了解的是,為什么其中一些問題能夠得到政策制定者的關(guān)注以及它們是如何引起政策制定者的注意的。§ 了解實(shí)際情況有三種方法：第一，一種情況存在與否及重要程度可以用一系列指數(shù)來反映。指數(shù)可以用來衡量實(shí)際情況所發(fā)生的變化，從而引起官員們的注意。第二，一些重大件或危機(jī)事件經(jīng)常能夠?qū)е聦τ谀硞€(gè)問題的關(guān)注。第三，從現(xiàn)行項(xiàng)目中所獲得的反饋，可以推動(dòng)對問題的關(guān)注。當(dāng)然，并不是所有的情況都能夠轉(zhuǎn)化成問題。金頓認(rèn)為，問題必須包含確的

28、可感知的因素。一些實(shí)際情況逐漸被界定為問題，因此比其他情況獲得了更多的關(guān)注。人們把情況界定為問題時(shí)，會(huì)用自己的價(jià)值觀和信仰指導(dǎo)決策過程，將現(xiàn)象進(jìn)行歸類，并比較不同國家的情況。政策源流§ 在“原始的政策鮮湯”周圍“漂浮”著多種意見主張，意見主張由政策共同體中的專家們提出，“政策共同體是一個(gè)包含著官僚、國會(huì)委員會(huì)成員、學(xué)者和思想庫中的研究人員的網(wǎng)絡(luò),網(wǎng)絡(luò)成員共同關(guān)注某一政策領(lǐng)域中的問題?！眹@著問題的解決,政策共同體中的專家們提出了許多意見和主張。他們四處散發(fā)自己的主張,希望自己的政策建議能夠得到重視。這就構(gòu)成了政策系統(tǒng)的政策源流 。意見主張需要通過多種方式的試驗(yàn)和檢驗(yàn)，其中包括聽證會(huì)、

29、論文、會(huì)談等。經(jīng)過檢驗(yàn)，一些主張保持原封不動(dòng)，一些被合并為新的提案，一些則被取消。盡管意見主張很多，但僅有少數(shù)能引起高度重視。其中的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括技術(shù)可靠性與價(jià)值觀念的可接受性。政治源流§ 政治源流包括三個(gè)因素:國民情緒、壓力集團(tuán)的爭奪行動(dòng)、行政和立法上的換屆。在政治領(lǐng)域內(nèi),這些因素都能夠促使政治家們在考慮問題時(shí)調(diào)整他們的側(cè)重點(diǎn),從而影響政策的制定。§ 這三條源流是彼此獨(dú)立的,它們的發(fā)生、發(fā)展和運(yùn)作都不依賴于其他的源流。在某一個(gè)關(guān)鍵的時(shí)間點(diǎn)上,它們匯合到了一起,問題就會(huì)被提上政策議程。這個(gè)關(guān)鍵的時(shí)間點(diǎn)就是所謂的“政策之窗”,金登將其定義為“政策建議的倡導(dǎo)者提出其最得意的解決辦

30、法的機(jī)會(huì),或者是他們促使其特殊問題受到關(guān)注的機(jī)會(huì)”。能夠促使政策之窗開啟的既可能是社會(huì)事件,也可能是政治事件。但是政策之窗并不經(jīng)常打開,而且政策之窗開啟的時(shí)間并不長。政策建議的倡導(dǎo)者需要抓住并利用政策之窗開啟的機(jī)會(huì)促使問題、政治與他們所倡導(dǎo)的政策這三個(gè)源流的結(jié)合,以確保他們的政策建議能夠上升到政策議程并形成特定的政策結(jié)果。第六章1政策規(guī)劃的基本原則(簡答/運(yùn)用)看書1政策規(guī)劃的針對性原則。政策規(guī)劃是有目的的活動(dòng)。政策規(guī)劃要針對實(shí)際問題，切中政策問題的要害。這首先表現(xiàn)在政策目標(biāo)的設(shè)立上，政策目標(biāo)是為解決某個(gè)問題而確立的。2政策規(guī)劃的可行性原則。政策方案的可行性是指在政策操作中具備實(shí)現(xiàn)政策方案的必

31、要條件和因素。一類是實(shí)現(xiàn)政策方案所需要的各項(xiàng)資源，另一類是間接制約政策方案實(shí)現(xiàn)的環(huán)境條件。3政策規(guī)劃的系統(tǒng)性原則。在政策規(guī)劃中要選擇和確立的政策目標(biāo)往往是多目標(biāo)的有機(jī)結(jié)合，因此，政策方案的設(shè)計(jì)就要將多個(gè)目標(biāo)整合起來，這就需要以系統(tǒng)思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持政策規(guī)劃的系統(tǒng)性原則。4政策規(guī)劃的規(guī)范性原則。政策規(guī)劃要體現(xiàn)政策制定者所代表的社會(huì)利益，要符合執(zhí)政黨和國家的總路線和總目標(biāo)，要符合憲法、法律的規(guī)定以及國家權(quán)力機(jī)關(guān)的決議和決定，要符合社會(huì)的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則。5政策規(guī)劃的具體性原則。首先，政策方案的語言表達(dá)必須是明確、具體、清晰的，其次，政策方案應(yīng)包括實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的明確的時(shí)間期限，再次，政策方案應(yīng)規(guī)定明確的

32、約束條件和適應(yīng)范圍，最后，政策方案要盡量量化。2政策規(guī)劃的步驟（看書）1 確定政策目標(biāo) 2設(shè)計(jì)政策預(yù)案 3預(yù)測方案后果 4預(yù)案可行論證5優(yōu)化政策預(yù)案3政策方案評估的基本內(nèi)容（詳細(xì)看ppt）價(jià)值評估、可行性評估、效果評估（后果預(yù)測）、風(fēng)險(xiǎn)評估（1）價(jià)值評估：主要是對政策方案的價(jià)值分析。它所要回答的只要問題是：為什么設(shè)計(jì)這一方案？與政策目標(biāo)是否一致？為了誰的利益？期望達(dá)到什么結(jié)果？優(yōu)先考慮的問題是什么？值不值得為了這些目標(biāo)去奮斗？等等。（2）可行性評估：這是政策方案評估中最重要的任務(wù)，又叫可行性論證。要回答的問題是，這個(gè)政策方案在現(xiàn)實(shí)中是否能夠付諸實(shí)施。分為：經(jīng)濟(jì)可行性評估政治可行性評估行政可行性

33、評估法律可行性評估技術(shù)可行性評估社會(huì)心理可行性評估（3）效果評估：這是對一個(gè)政策方案將會(huì)產(chǎn)生的效果進(jìn)行預(yù)測和分析，來決定政策方案的取舍。效果是多種多樣的，既包括正面效果，也包括負(fù)面效果，既有社會(huì)效果，也有自然生態(tài)效果，既有物質(zhì)方面的效果也有精神方面的效果，要對各種效果進(jìn)行綜合評估、權(quán)衡利弊。（4）風(fēng)險(xiǎn)評估：這是對政策方案確定性的評估。不同的政策方案有不同的風(fēng)險(xiǎn)程度，必須對各個(gè)備選方案風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)弱程度、防范性措施的準(zhǔn)備程度進(jìn)行預(yù)測評估，以選擇出那些在相似條件下風(fēng)險(xiǎn)相對較小的方案。4政策合法化與政策法律化的區(qū)別政策合法化：狹義：僅指被選擇出的公共政策方案獲得合法性被批準(zhǔn)實(shí)施的過程廣義：不僅僅指最后選

34、擇的公共政策方案獲得合法地位準(zhǔn)予實(shí)施；而且還指具備特定條件的公共政策上升為法律的過程。政策法律化：即政策向法律的轉(zhuǎn)化；具體而言，也就是享有立法權(quán)的國家機(jī)關(guān)在法定權(quán)限內(nèi)，按照特定的程序要求，將成熟、穩(wěn)定而又有重大影響的政策上升為法律的過程。又稱政策立法。5美國式與大陸式違憲審查制的區(qū)別美國式：由英國首創(chuàng)，以美國、日本、菲律賓、加拿大等為代表。其特點(diǎn)是以法院來解釋憲法，并對立法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)指定的法律法規(guī)進(jìn)行審查，從而做出是否違憲的裁決，以決定這些法律、法規(guī)、規(guī)章的合法性。（事后行、間接性）大陸式：歐洲大陸國家，如法國、德國、意大利、奧地利設(shè)立專門的機(jī)關(guān)憲法法院或憲法委員會(huì)來行使違憲審查權(quán)，以審查

35、立法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)的法律是否違憲。（事前性，主動(dòng)性）6政策法律化的條件1對全局有重大影響的政策才能上升為法律 2具有長期穩(wěn)定性的政策應(yīng)當(dāng)上升為法律 3只有成功的政策才能上升為法律7政策制定中的公眾參與（運(yùn)用）如：行政機(jī)關(guān)政策法律化的過程：制定立法規(guī)劃、起草、征求意見、協(xié)商、審查、通過、審批和備案、公布。需要通過聽證會(huì)等征求公眾的意見。方式主要有：民意調(diào)查制度；信息公開；透明決策；引入聽證制度第七章1政策執(zhí)行研究的背景2政策執(zhí)行的特點(diǎn)3 “上有政策，下有對策”的表現(xiàn)及評價(jià)。（簡答）表現(xiàn)為：部分執(zhí)行、替換執(zhí)行、附加執(zhí)行、表面執(zhí)行、過量執(zhí)行。評價(jià)：出現(xiàn)這種現(xiàn)象的主要原因主要是“利益”的驅(qū)動(dòng)。（1）中

36、央利益與地方利益間的矛盾；（2）政策本身的缺陷（3）政策執(zhí)行主體的本位主義和地方利益的驅(qū)使（4）政策執(zhí)行的監(jiān)控不足。4影響公共政策有效執(zhí)行的基本因素（理解和運(yùn)用）（看書）213過程模型（“史密斯模型”）：理想化的政策，執(zhí)行機(jī)關(guān)，目標(biāo)群體，環(huán)境因素（一）政策本身政策的合理性；政策的明晰性；政策的穩(wěn)定性；政策的配套性；政策的可行性；政策的公平性（二）政策執(zhí)行者（1）政策執(zhí)行人員：利益因素；心理因素；知識(shí)因素；能力因素（2）政策執(zhí)行組織：執(zhí)行組織的結(jié)構(gòu)合理性；執(zhí)行組織權(quán)責(zé)的明確性；執(zhí)行機(jī)構(gòu)間的溝通與協(xié)調(diào)；政策執(zhí)行資源的充足性。（三）政策環(huán)境（四）政策對象 政策在執(zhí)行過程中，如果得到政策對象的支持和遵

37、守，政策效能就高，反之效能就低。 政策對象對政策執(zhí)行的影響與下列方面有關(guān)： 一是政策對象的利益取向。收益的公共政策對象可能會(huì)支持政策的執(zhí)行，而受損的對象就可能反對和抵制公共政策執(zhí)行。 二是政策對象的受教育程度。受過良好教育的政策對象，會(huì)更加理性地認(rèn)識(shí)一項(xiàng)新的政策。另外，人們受教育的程度越高，越會(huì)主動(dòng)與政策執(zhí)行者溝通協(xié)調(diào)，越會(huì)主動(dòng)關(guān)系政策的執(zhí)行，包括獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，監(jiān)督控制。（五）政策資源的影響。缺乏必要的用于政策執(zhí)行的資源，政策執(zhí)行的結(jié)果就不可能達(dá)到理想的效果。政策執(zhí)行中需要多方面的資源1物力和財(cái)力資源 2人力資源 3信息資源 4權(quán)威資源（負(fù)責(zé)執(zhí)行政策的機(jī)構(gòu)和人員要想使其執(zhí)行活動(dòng)得意順利進(jìn)行，就必須

38、具備相應(yīng)的權(quán)威）第八章 1政策評估的意義。（簡答）1政策評估是檢驗(yàn)政策效果的基本途徑 2政策評估是決定政策未來走向的重要依據(jù) 3政策評估是合理配置政策資源的基礎(chǔ)性工作 4政策評估有利于促進(jìn)政策的科學(xué)化進(jìn)程 5政策評估是緩解社會(huì)矛盾的有效途徑 2政策評估系統(tǒng)的構(gòu)成。（1）評估主體：決策者和執(zhí)行者、專業(yè)學(xué)術(shù)團(tuán)體和研究機(jī)構(gòu)、目標(biāo)群體。（2）評估客體：即評估對象。有效性、必要性、可行性。（3）評估目標(biāo)：政治、行政、方案方面（4）評估標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)、效率標(biāo)準(zhǔn)、效益標(biāo)準(zhǔn)、公正標(biāo)準(zhǔn)、政策回應(yīng)度（5）評估方法：成本效益評估、前后對比法、專家評估法、目標(biāo)群體評估法、執(zhí)行群體評估法3政策評估標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)、效率標(biāo)準(zhǔn)、效益標(biāo)準(zhǔn)、公正標(biāo)準(zhǔn)、政策回應(yīng)度4政策評估方法成本效益評估、前后對比法、專家評估法、目標(biāo)群體評估法、執(zhí)行群體評估法5政策調(diào)整的原因。客觀原因：1政策環(huán)境及政策問題本身的發(fā)展變化 2政策目標(biāo)發(fā)生改變n