臺企-ISO內部審核檢查表-整個公司完整版.

1、 X X塑膠五金模具制造(東莞)有限公司內部審核檢查表 (EMS) NO:001 表單編號: 版本:A.0審核員審核時間受核部門總經理/管理代表序號條款抽查內容審核結果審核結果OKNG14.2問如何理解和制訂環(huán)境方針？問如何貫徹環(huán)境方針？問環(huán)境方針如何傳達？符合24.3.3問對重大環(huán)境因素制訂了什么目標、指標？查看目標、指標數(shù)據問目標、指標完成情況怎樣？查看目標指標監(jiān)測和測量有關記錄符合：有制定目標、指標并有做環(huán)境目標、指標及環(huán)?？冃гu估分析34.3.3問為實現(xiàn)某目標制定了怎樣的實施方案？查實施方案的規(guī)定問方案完成情況如何？到現(xiàn)場核查方案實施進度到車間問員工對崗位環(huán)境因素是如何管理的？查看目標

2、對新變化的產品、活動、服務，對實施方案有何修改，實施情況如果？有制定目標、指標的實施方案，但多數(shù)項目未完成；公司的產品、活動、服務無新變化; 崗位環(huán)境因素僅對有價固廢收集44.4.1問在實施ISO14001方面職責？查看環(huán)保組織結構環(huán)境職責一覽表部門環(huán)保權責規(guī)定查閱人力、財力等資源是否按實施方案提供？有在手冊與程序文件中規(guī)定環(huán)保權責；財力等資源未按實施方案提供54.5.4查閱內審記錄、檢查表、不符合報告、內審總結報告等查閱內審檢查方式和檢查事項是否合理本次為為首次內審，進行中，待完成后總結64.6查核上次管理評審報告的決議事項要求是否得到落實，改進完成情況最高管理者是否按規(guī)定的周期舉行管理評審

3、，評審內容是否包涵了標準的要求？是否對EMS體系的適宜性、充分性和有效性作出評價？是否形成評審決議事頂并明定完成日期、責任單位/人、實施方案等？首次EMS管理評審尚未進行，公司決定在9月4日舉行；符合性待后續(xù)追蹤審 核制 表XX塑膠五金模具制造(東莞)有限公司內部審核檢查表 (EMS) NO:002 表單編號: 版本:A.0審核員審核時間受核部門管理部序號條款抽查內容審核結果審核結果OKNG14.2問如何理解和制訂環(huán)境方針？問如何貫徹環(huán)境方針？問環(huán)境方針如何傳達？經詢問主管人員：符合24.3.1問如何識別環(huán)境因素？查環(huán)境因素識別記錄問有何重大環(huán)境影響因素？查環(huán)境因素評價表抽查該部門員工，詢問其

4、是否知曉其崗位環(huán)境因素及其環(huán)境影響？經詢問主管人員：符合，對所問題知曉；所問知曉其崗位環(huán)境因素及其環(huán)境影響34.3.2問適用的環(huán)保法規(guī)及其它要求？查看保存的法規(guī)清單與文本如何定期去獲取法規(guī)要求的情況及記錄問部門的重大環(huán)境因素跟哪些法規(guī)有關，法規(guī)大致上是如何要求的？檢查新法規(guī)的了解和發(fā)放，作廢法規(guī)的回收處理情況主管對所問題知曉；有法規(guī)清單與文本；能知曉一點與重大環(huán)境因素相關法規(guī)44.3.3問標對重大環(huán)境因素制訂了什么目標、指標？查看目標、指標數(shù)據 問目標、指標完成情況怎樣？查看目標指標監(jiān)測和測量有關記錄問為實現(xiàn)某目標制定了怎樣的實施方案？查實施方案的規(guī)定問方案完成情況如何？到現(xiàn)場核查方案實施進度

5、到車間問員工對崗位環(huán)境因素是如何管理的？查看新變化的產品、活動、服務，對實施方案有何修改，實施情況如果？有制定目標、指標的實施方案，但多數(shù)項目未完成；公司的產品、活動、服務無新變化; 崗位環(huán)境因素僅對有價固廢收集4.4.1問部門主管及崗位員工在實施ISO14001方面職責？查看環(huán)保組織結構部門環(huán)保權責規(guī)定 人力、財力等資源是否按實施方案提供？有在手冊與程序文件中規(guī)定環(huán)保權責；財力等資源未按實施方案提供4.4.2查閱員工培訓計劃及培訓記錄,了解培訓計劃是否實施,培訓覆蓋面是否包括全部員工？現(xiàn)場詢問員工對某工作如何操作.觀察其操作步驟、方式是否正確.根據考核情況,現(xiàn)場抽查員工的掌握情況現(xiàn)場抽查員工

6、是否知道所使用的化學物品特性.是否知道緊急情況下的自我職責和應急措施現(xiàn)場詢問員工是否知道違規(guī)操作將產生的后果詢問員工是否知道自己工作中的改進將產生什么環(huán)境效益？符合：經詢問相關人員，現(xiàn)場觀察操作與檢查相關記錄審 核制 表XX塑膠五金模具制造(東莞)有限公司內部審核檢查表 (EMS) NO:002 表單編號: 版本:A.0審核員審核時間受核部門管理部序號條款抽查內容審核結果審核結果OKNG4.4.3查閱各種信息溝通記錄(特別是與相關方的信息溝通記錄)核查對相關方信息的處理公司尚未與EMS有關的外部機構（如監(jiān)測/危廢處理/安全檢查等）進行過信息溝通4.4.4審查EMS文件體系的充分性與適宜性EMS

7、文件體系是充分性與適宜性4.4.5查閱文件分發(fā)記錄.核查相關部門是否收到所分發(fā)的文件核查作廢文件是否按規(guī)定進行處理抽查現(xiàn)場作業(yè)崗位是否有相關作業(yè)指導書經查未發(fā)現(xiàn)問題4.4.6了解有無環(huán)保重點崗位詢問重點崗位員工如何控制崗位環(huán)境因素的影響？現(xiàn)場觀察重點崗位和重點環(huán)保設備的運行操作情況 對環(huán)境相關方的要求是否通報到位 辦公過程廢棄物的分類處理是否符合要求？ 危險廢棄物儲存場所是否有滅火器/細沙/有毒禁火標識？是否有物儲及處理數(shù)量記錄？是否與有資格的單位簽訂回收合同并移交該單位？ 廢水廢氣噪音排放是否達標？監(jiān)測單位是否是有資格的單位？ 對可變買的廢棄物是否與有資格的單位簽訂回收合同？洗油為環(huán)保重點崗

8、位；危險廢棄物未與有資格的單位簽訂回收合同并移交該單位；廢水廢氣噪音排放未請監(jiān)測單位做監(jiān)測，是否達標不明；對可變買的廢棄物未與有資格的單位簽訂回收合同4.4.7了解是否發(fā)生過緊急情況？分別有何應急措施？現(xiàn)場查核應急設施是否齊全(如滅火器數(shù)量？大量泄漏及其它緊急情況時的應對是否正確 了解應急模擬演習（火災、化學品泄漏）的情況 環(huán)境設施設備的位置/數(shù)量是否與布置圖相符？公司未發(fā)生過任何緊急情況，但未進行火災及化學品泄漏模擬演習4.5.1查日常監(jiān)控記錄，看有無不符合現(xiàn)象了解環(huán)境監(jiān)測儀器校準情況.查校準相關記錄了解環(huán)境目標、指標及其它環(huán)境績效的監(jiān)測測量情況、完成情況；有做日常監(jiān)控記錄；有做環(huán)境目標、指

9、標及其它環(huán)境績效評審；本公司空壓機容器/壓力表與壓力閥為新購買尚在一年內4.5.2組織是否定期評價對有關環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求的遵循情況，并保持評價的記錄。符合：有進行評價4.5.3如發(fā)生監(jiān)測/測量不符合時,追蹤糾正預防措施制訂和實施情況現(xiàn)場檢查不符合糾正情況，看有無重犯如預防和糾正措施引起對程序或作業(yè)書的修改，查看修改記錄符合：審核中未發(fā)現(xiàn)問題審 核制 表XX塑膠五金模具制造(東莞)有限公司內部審核檢查表 (EMS) NO:002 表單編號: 版本:A.0審核員審核時間受核部門管理部序號條款抽查內容審核結果審核結果OKNG4.5.4查看記錄是否按期限保存，字跡是否清楚，有無簽名日期查原始記

10、錄是否與正常登記歸文件的錄相一致符合：審核中未發(fā)現(xiàn)問題4.5.5查閱內審記錄、檢查表、不符合報告、內審總結報告等查閱內審檢查方式和檢查事項是否合理本次為為首次內審，進行中，待完成后總結4.6最高管理者是否按規(guī)定的周期舉行管理評審，評審內容是否包涵了標準的要求？是否對EMS體系的適宜性、充分性和有效性作出評價？是否形成評審決議事頂并明定完成日期、責任單位/人、實施方案等？首次EMS管理評審尚未進行，公司決定在3月12日舉行；符合性待后續(xù)追蹤XX塑膠五金模具制造(東莞)有限公司內部審核檢查表 (EMS) NO:003 表單編號: 版本:A.0審核員審核時間受核部門品管部序號條款抽查內容審核結果審核

11、結果OKNG4.2問如何理解和制訂環(huán)境方針？問如何貫徹環(huán)境方針？問環(huán)境方針如何傳達？4.3.1問如何識別環(huán)境因素？查環(huán)境因素識別記錄問有何重大環(huán)境影響因素？查環(huán)境因素評價表抽查該部門員工，詢問其是否知曉其崗位環(huán)境因素及其環(huán)境影響？4.3.2問(部門)適用的環(huán)保法規(guī)及其它要求？如何定期去獲取法規(guī)要求的情況及記錄問部門的重大環(huán)境因素跟哪些法規(guī)有關，法規(guī)大致上是如何要求的？4.3.3問標對重大環(huán)境因素制訂了什么目標、指標？查看目標、指標數(shù)據問目標、指標完成情況怎樣？ 4.3.3問為實現(xiàn)某目標制定了怎樣的實施方案？問方案完成情況如何？到部門問員工對崗位環(huán)境因素是如何管理的？4.4.1問部門主管及崗位員

12、工在實施ISO14001方面職責？ 4.4.2查閱員工培訓計劃及培訓記錄,了解培訓計劃在該部門是否實施？現(xiàn)場詢問員工標對某工作如何操作.觀察其操作步驟、方式是否正確.根據考核情況,現(xiàn)場抽查員工的掌握情況現(xiàn)場抽查員工是否知道所使用的化學物品特性.是否知道緊急情況下的自我職責和應急措施現(xiàn)場詢問員工是否知道違規(guī)操作將產生的后果詢問員工是否知道自己工作中的改進將產生什么環(huán)境效益？審 核制 表XX塑膠五金模具制造(東莞)有限公司內部審核檢查表 (EMS) NO:003 表單編號: 版本:A.0審核員審核時間受核部門品管部序號條款抽查內容審核結果審核結果OKNG4.4.3查閱各種信息溝通記錄(特別是與相關

13、方的EMS信息溝通記錄)核查對EMS相關方信息的處理4.4.5查閱文件分發(fā)記錄.核查相關部門是否收到所分發(fā)的文件查對所持有的文件是否建立索引,是否均為最新版本?4.4.6詢問崗位員工如何控制崗位環(huán)境因素的影響？現(xiàn)場觀察崗位和設備的運行操作情況對檢驗過程/辦公過程廢棄物的分類處理是否符合要求？4.4.7員工是否清楚滅火器的使用?是否掌握發(fā)生火災時的逃生與救護技能.是否參加過火災應急演習？4.5.1了解環(huán)境監(jiān)測儀器校準情況.查校準相關記錄了解品管部門環(huán)境目標、指標及其它環(huán)境績效的監(jiān)測測量情況、完成情況4.5.2品管部門是否發(fā)生過環(huán)保不符合事項,如有,追蹤糾正預防措施制訂和實施情況現(xiàn)場檢查不符合糾正

14、情況，看有無重犯4.5.3查看記錄是否按期限保存，字跡是否清楚，有無簽名日期查記錄是否分類歸文件與標識4.5.4查閱對品管部門的內審記錄、檢查表、不符合報告等查閱內審檢查方式和檢查事項是否合理;是否有內審不符合項?如有,是否已改善?4.6部門主管人員是否參加EMS管理評審? 管理評審涉及該部門負責的改善事項是否按規(guī)定的方案實施?審 核制 表XX塑膠五金模具制造(東莞)有限公司內部審核檢查表 (EMS) NO:004 表單編號: 版本:A.0審核員審核時間受核部門工程部序號條款抽查內容審核結果審核結果OKNG4.2問如何理解和制訂環(huán)境方針？問如何貫徹環(huán)境方針？問環(huán)境方針如何傳達？4.3.1問如何

15、識別環(huán)境因素？查環(huán)境因素識別記錄問有何重大環(huán)境影響因素？查環(huán)境因素評價表抽查該部門員工，詢問其是否知曉其崗位環(huán)境因素及其環(huán)境影響？工程部活動是否有改變，查看環(huán)境因素更新的記錄與評價數(shù)據等4.3.2問(部門)適用的環(huán)保法規(guī)及其它要求？如何定期去獲取法規(guī)要求的情況及記錄問部門的重大環(huán)境因素跟哪些法規(guī)有關，法規(guī)大致上是如何要求的？4.3.3問工程部對重大環(huán)境因素制訂了什么目標、指標？查看目標、指標數(shù)據問目標、指標完成情況怎樣？查看目標指標監(jiān)測和測量有關記錄4.3.3問工程部為實現(xiàn)目標制定了怎樣的實施方案？問方案完成情況如何？ 查看工程部是否對新變化的產品、活動、服務，進行實施方案的修改？4.4.1問

16、部門主管及崗位員工在實施ISO14001方面職責？查看環(huán)保組織結構環(huán)境職責一覽表部門環(huán)保權責規(guī)定 人力、財力等資源是否按EMS實施方案提供？4.4.2查閱員工培訓計劃及培訓記錄,了解培訓計劃是否實施,培訓覆蓋面是否包括全部員工？現(xiàn)場抽查員工對所培訓的要求的掌握情況現(xiàn)場抽查員工是否知道所使用的化學物品特性.是否知道緊急情況下的自我職責和應急措施詢問員工是否知道自已工作中的改進將產生什么環(huán)境效益？審 核制 表XX塑膠五金模具制造(東莞)有限公司內部審核檢查表 (EMS) NO:004 表單編號: 版本:A.0審核員審核時間受核部門工程部序號條款抽查內容審核結果審核結果OKNG4.4.3查閱各種信息

17、溝通記錄(特別是與客戶環(huán)保信息溝通記錄)核查對客戶環(huán)保信息的處理4.4.5查閱文件分發(fā)記錄.核查相關部門是否收到所分發(fā)的文件查對所持有的文件是否建立索引,是否均為最新版本?4.4.6詢問崗位工程部人員如何控制崗位環(huán)境因素的影響？現(xiàn)場觀察崗位和設備的運行操作情況 現(xiàn)場觀察對新產品開發(fā)、樣品制作過程/辦公過程廢棄物的分類處理是否符合要求？ 對新樣品制作中是如何考慮環(huán)保事項的？所使用的材料是否符合GP或ROHS的要求？4.4.7員工是否清楚滅火器的使用?是否掌握發(fā)生火災時的逃生與救護技能.是否參加過火災應急演習？4.5.1了解環(huán)境監(jiān)測儀器校準情況.查校準相關記錄(如有)了解工程部門環(huán)境目標、指標及其

18、它環(huán)境績效的監(jiān)測測量情況、完成情況4.5.2工程部門是否發(fā)生過環(huán)保不符合事項,如有,追蹤糾正預防措施制訂和實施情況現(xiàn)場檢查不符合糾正情況，看有無重犯4.5.3查看記錄是否按期限保存，字跡是否清楚，有無簽名日期查記錄是否分類歸文件與標識4.5.4查閱對工程部門的內審記錄、檢查表、不符合報告等查閱內審檢查方式和檢查事項是否合理;是否有內審不符合項?如有,是否已改善?4.6部門主管人員是否參加EMS管理評審? 管理評審涉及該部門負責的改善事項是否按規(guī)定的方案實施?審 核制 表XXX塑膠五金模具制造(東莞)有限公司內部審核檢查表 (EMS) NO:005 表單編號: 版本:A.0審核員審核時間受核部門

19、業(yè)務部序號條款抽查內容審核結果審核結果OKNG4.2問如何理解和制訂環(huán)境方針？問如何貫徹環(huán)境方針？問環(huán)境方針如何傳達？4.3.1問如何識別環(huán)境因素？查環(huán)境因素識別記錄問有何重大環(huán)境影響因素？查環(huán)境因素評價表抽查該部門員工，詢問其是否知曉其崗位環(huán)境因素及其環(huán)境影響？如產品、活動、服務有改變，查看環(huán)境因素更新的記錄與評價數(shù)據等4.3.2問(部門)適用的環(huán)保法規(guī)及其它要求？查看保存的法規(guī)清單與文本問定期去獲取法規(guī)要求的情況及記錄問部門的重大環(huán)境因素跟哪些法規(guī)有關，法規(guī)大致上是如何要求的？檢查新法規(guī)的了解和發(fā)放，作廢法規(guī)的回收處理情況4.3.3問標對重大環(huán)境因素制訂了什么目標、指標？查看目標、指標數(shù)據

20、問目標、指標完成情況怎樣？查看目標指標監(jiān)測和測量有關記錄4.3.3問為實現(xiàn)某目標制定了怎樣的實施方案？查實施方案的規(guī)定查看標對新變化的產品、活動、服務，對實施方案有何修改，實施情況如果？4.4.1問部門主管及崗位員工在實施ISO14001方面職責？查看環(huán)保組織結構環(huán)境職責一覽表部門環(huán)保權責規(guī)定 人力、財力等資源是否按實施方案提供？4.4.2查閱員工培訓計劃及培訓記錄,了解培訓計劃在該部門是否實施,培訓覆蓋面是否包括全部員工？現(xiàn)場詢問員工標對某工作如何操作.觀察其操作步驟、方式是否正確.根據考核情況,現(xiàn)場抽查員工的掌握情況詢問員工是否知道自已工作中的改進將產生什么環(huán)境效益？審 核制 表XX塑膠五

21、金模具制造(東莞)有限公司內部審核檢查表 (EMS) NO:005 表單編號: 版本:A.0審核員審核時間受核部門業(yè)務部序號條款抽查內容審核結果審核結果OKNG4.4.3查閱各種信息溝通記錄(特別是與客戶環(huán)保信息溝通記錄)核查對客戶環(huán)保信息的處理4.4.5查閱文件分發(fā)記錄.核查相關部門是否收到所分發(fā)的文件查對所持有的文件是否建立索引,是否均為最新版本?4.4.6詢問崗位員工如何控制崗位環(huán)境因素的影響？現(xiàn)場觀察崗位和設備的運行操作情況現(xiàn)場觀察對辦公過程廢棄物的分類處理是否符合要求？4.4.7員工是否清楚滅火器的使用?是否掌握發(fā)生火災時的逃生與救護技能是否參加過火災應急演習？4.5.1了解環(huán)境監(jiān)測

22、儀器校準情況.查校準相關記錄(如有)了解業(yè)務部門環(huán)境目標、指標及其它環(huán)境績效的監(jiān)測測量情況、完成情況4.5.2業(yè)務部門是否發(fā)生過環(huán)保不符合事項,如有,追蹤糾正預防措施制訂和實施情況現(xiàn)場檢查不符合糾正情況，看有無重犯4.5.3查看記錄是否按期限保存，字跡是否清楚，有無簽名日期查記錄是否分類歸文件與標識4.5.4查閱對業(yè)務部門的內審記錄、檢查表、不符合報告等查閱內審檢查方式和檢查事項是否合理;是否有內審不符合項?如有,是否已改善?4.6部門主管人員是否參加EMS管理評審? 管理評審涉及該部門負責的改善事項是否按規(guī)定的方案實施?審 核制 表XX塑膠五金模具制造(東莞)有限公司內部審核檢查表 (EMS

23、) NO:006 表單編號: 版本:A.0審核員審核時間受核部門模具車間序號條款抽查內容審核結果審核結果OKNG4.2問如何理解和制訂環(huán)境方針？問如何貫徹環(huán)境方針？問環(huán)境方針如何傳達？4.3.1問如何識別環(huán)境因素？查環(huán)境因素識別記錄問有何重大環(huán)境影響因素？查環(huán)境因素評價表抽查該部門員工，詢問其是否知曉其崗位環(huán)境因素及其環(huán)境影響？如產品、活動、服務有改變，查看環(huán)境因素更新的記錄與評價數(shù)據等4.3.2問(部門)適用的環(huán)保法規(guī)及其它要求？如何定期去獲取法規(guī)要求的情況及記錄問部門的重大環(huán)境因素跟哪些法規(guī)有關，法規(guī)大致上是如何要求的？4.3.3問標對重大環(huán)境因素制訂了什么目標、指標？查看目標、指標數(shù)據問

24、目標、指標完成情況怎樣？查看目標指標監(jiān)測和測量有關記錄4.3.3問為實現(xiàn)某目標制定了怎樣的實施方案？查實施方案的規(guī)定問方案完成情況如何？ 查看標對新變化的產品、活動、服務，對實施方案有何修改，實施情況如果？4.4.1問部門主管及崗位員工在實施ISO14001方面職責？查看環(huán)保組織結構環(huán)境職責一覽表部門環(huán)保權責規(guī)定 人力、財力等資源是否按實施方案提供？4.4.2查閱員工培訓計劃及培訓記錄,了解培訓計劃在該部門是否實施,培訓覆蓋面是否包括全部員工？根據考核情況,現(xiàn)場抽查員工的掌握情況現(xiàn)場抽查員工是否知道緊急情況下的自我職責和應急措施現(xiàn)場詢問員工是否知道違規(guī)操作將產生的后果詢問員工是否知道自己工作中

25、的改進將產生什么環(huán)境效益？審 核制 表XX塑膠五金模具制造(東莞)有限公司內部審核檢查表 (EMS) NO:006 表單編號: 版本:A.0審核員審核時間受核部門模具車間序號條款抽查內容審核結果審核結果OKNG4.4.3查閱各種信息溝通記錄(特別是與客戶環(huán)保信息溝通記錄)核查對外部門環(huán)保信息的處理4.4.5查閱文件分發(fā)記錄.核查相關部門是否收到所分發(fā)的文件查對所持有的文件是否建立索引,是否均為最新版本?4.4.6詢問崗位員工如何控制崗位環(huán)境因素的影響？現(xiàn)場觀察崗位和設備的運行操作情況現(xiàn)場觀察對生產/辦公過程廢棄物的分類處理是否符合要求？各種設備是否有滴漏油情況?如有,是否采取措施?空壓機的含油

26、污水是否用容器盛接?4.4.7員工是否清楚滅火器的使用?是否掌握發(fā)生火災時的逃生與救護技能;是否清楚所使用的化學品的毒性與應急方法? 是否參加過火災應急演習？ 對生產過程所使用的化學品是否清晰地標識？存放地點附近是否有滅火器和對應張貼MSDS4.5.1了解環(huán)境監(jiān)測儀器校準情況.查校準相關記錄(如有)了解生產部門環(huán)境目標、指標及其它環(huán)境績效的監(jiān)測測量情況、完成情況4.5.2制一/二部門是否發(fā)生過環(huán)保不符合事項,如有,追蹤糾正預防措施制訂和實施情況現(xiàn)場檢查不符合糾正情況，看有無重犯4.5.3查看記錄是否按期限保存，字跡是否清楚，有無簽名日期查記錄是否分類歸文件與標識4.5.4查閱對制一/二部門的內

27、審記錄、檢查表、不符合報告等查閱內審檢查方式和檢查事項是否合理;是否有內審不符合項?如有,是否已改善?4.6部門主管人員是否參加EMS管理評審? 管理評審涉及該部門負責的改善事項是否按規(guī)定的方案實施?審 核制 表XX塑膠五金模具制造(東莞)有限公司內部審核檢查表 (EMS) NO:007 表單編號: 版本:A.0審核員審核時間受核部門注塑車間序號條款抽查內容審核結果審核結果OKNG4.2問如何理解和制訂環(huán)境方針？問如何貫徹環(huán)境方針？問環(huán)境方針如何傳達？4.3.1問如何識別環(huán)境因素？查環(huán)境因素識別記錄問有何重大環(huán)境影響因素？查環(huán)境因素評價表抽查該部門員工，詢問其是否知曉其崗位環(huán)境因素及其環(huán)境影響

28、？如產品、活動、服務有改變，查看環(huán)境因素更新的記錄與評價數(shù)據等4.3.2問(部門)適用的環(huán)保法規(guī)及其它要求？如何定期去獲取法規(guī)要求的情況及記錄問部門的重大環(huán)境因素跟哪些法規(guī)有關，法規(guī)大致上是如何要求的？4.3.3問標對重大環(huán)境因素制訂了什么目標、指標？查看目標、指標數(shù)據問目標、指標完成情況怎樣？查看目標指標監(jiān)測和測量有關記錄4.3.3問為實現(xiàn)某目標制定了怎樣的實施方案？查實施方案的規(guī)定問方案完成情況如何？ 查看標對新變化的產品、活動、服務，對實施方案有何修改，實施情況如果？4.4.1問部門主管及崗位員工在實施ISO14001方面職責？查看環(huán)保組織結構環(huán)境職責一覽表部門環(huán)保權責規(guī)定 人力、財力等

29、資源是否按實施方案提供？4.4.2查閱員工培訓計劃及培訓記錄,了解培訓計劃在該部門是否實施,培訓覆蓋面是否包括全部員工？根據考核情況,現(xiàn)場抽查員工的掌握情況現(xiàn)場抽查員工是否知道緊急情況下的自我職責和應急措施現(xiàn)場詢問員工是否知道違規(guī)操作將產生的后果詢問員工是否知道自己工作中的改進將產生什么環(huán)境效益？審 核制 表XX塑膠五金模具制造(東莞)有限公司內部審核檢查表 (EMS) NO:007 表單編號: 版本:A.0審核員審核時間受核部門注塑車間序號條款抽查內容審核結果審核結果OKNG4.4.3查閱各種信息溝通記錄(特別是與客戶環(huán)保信息溝通記錄)核查對外部門環(huán)保信息的處理4.4.5查閱文件分發(fā)記錄.核

30、查相關部門是否收到所分發(fā)的文件查對所持有的文件是否建立索引,是否均為最新版本?4.4.6詢問崗位員工如何控制崗位環(huán)境因素的影響？現(xiàn)場觀察崗位和設備的運行操作情況現(xiàn)場觀察對生產/辦公過程廢棄物的分類處理是否符合要求？各種設備是否有滴漏油情況?如有,是否采取措施?空壓機的含油污水是否用容器盛接?4.4.7員工是否清楚滅火器的使用?是否掌握發(fā)生火災時的逃生與救護技能;是否清楚所使用的化學品的毒性與應急方法? 是否參加過火災應急演習？ 對生產過程所使用的化學品是否清晰地標識？存放地點附近是否有滅火器和對應張貼MSDS4.5.1了解環(huán)境監(jiān)測儀器校準情況.查校準相關記錄(如有)了解生產部門環(huán)境目標、指標及

31、其它環(huán)境績效的監(jiān)測測量情況、完成情況4.5.2制一/二部門是否發(fā)生過環(huán)保不符合事項,如有,追蹤糾正預防措施制訂和實施情況現(xiàn)場檢查不符合糾正情況，看有無重犯4.5.3查看記錄是否按期限保存，字跡是否清楚，有無簽名日期查記錄是否分類歸文件與標識4.5.4查閱對制一/二部門的內審記錄、檢查表、不符合報告等查閱內審檢查方式和檢查事項是否合理;是否有內審不符合項?如有,是否已改善?4.6部門主管人員是否參加EMS管理評審? 管理評審涉及該部門負責的改善事項是否按規(guī)定的方案實施?審 核制 表XX塑膠五金模具制造(東莞)有限公司內部審核檢查表 (EMS) NO:008 表單編號: 版本:A.0審核員審核時間

32、受核部門抽粒車間序號條款抽查內容審核結果審核結果OKNG4.2問如何理解和制訂環(huán)境方針？問如何貫徹環(huán)境方針？問環(huán)境方針如何傳達？4.3.1問如何識別環(huán)境因素？查環(huán)境因素識別記錄問有何重大環(huán)境影響因素？查環(huán)境因素評價表抽查該部門員工，詢問其是否知曉其崗位環(huán)境因素及其環(huán)境影響？如產品、活動、服務有改變，查看環(huán)境因素更新的記錄與評價數(shù)據等4.3.2問(部門)適用的環(huán)保法規(guī)及其它要求？如何定期去獲取法規(guī)要求的情況及記錄問部門的重大環(huán)境因素跟哪些法規(guī)有關，法規(guī)大致上是如何要求的？4.3.3問標對重大環(huán)境因素制訂了什么目標、指標？查看目標、指標數(shù)據問目標、指標完成情況怎樣？查看目標指標監(jiān)測和測量有關記錄4

33、.3.3問為實現(xiàn)某目標制定了怎樣的實施方案？查實施方案的規(guī)定問方案完成情況如何？ 查看標對新變化的產品、活動、服務，對實施方案有何修改，實施情況如果？4.4.1問部門主管及崗位員工在實施ISO14001方面職責？查看環(huán)保組織結構環(huán)境職責一覽表部門環(huán)保權責規(guī)定 人力、財力等資源是否按實施方案提供？4.4.2查閱員工培訓計劃及培訓記錄,了解培訓計劃在該部門是否實施,培訓覆蓋面是否包括全部員工？根據考核情況,現(xiàn)場抽查員工的掌握情況現(xiàn)場抽查員工是否知道緊急情況下的自我職責和應急措施現(xiàn)場詢問員工是否知道違規(guī)操作將產生的后果詢問員工是否知道自己工作中的改進將產生什么環(huán)境效益？審 核制 表XX塑膠五金模具制

34、造(東莞)有限公司內部審核檢查表 (EMS) NO:008 表單編號: 版本:A.0審核員審核時間受核部門抽粒車間序號條款抽查內容審核結果審核結果OKNG4.4.3查閱各種信息溝通記錄(特別是與客戶環(huán)保信息溝通記錄)核查對外部門環(huán)保信息的處理4.4.5查閱文件分發(fā)記錄.核查相關部門是否收到所分發(fā)的文件查對所持有的文件是否建立索引,是否均為最新版本?4.4.6詢問崗位員工如何控制崗位環(huán)境因素的影響？現(xiàn)場觀察崗位和設備的運行操作情況現(xiàn)場觀察對生產/辦公過程廢棄物的分類處理是否符合要求？各種設備是否有滴漏油情況?如有,是否采取措施?空壓機的含油污水是否用容器盛接?4.4.7員工是否清楚滅火器的使用?

35、是否掌握發(fā)生火災時的逃生與救護技能;是否清楚所使用的化學品的毒性與應急方法? 是否參加過火災應急演習？ 對生產過程所使用的化學品是否清晰地標識？存放地點附近是否有滅火器和對應張貼MSDS4.5.1了解環(huán)境監(jiān)測儀器校準情況.查校準相關記錄(如有)了解生產部門環(huán)境目標、指標及其它環(huán)境績效的監(jiān)測測量情況、完成情況4.5.2制一/二部門是否發(fā)生過環(huán)保不符合事項,如有,追蹤糾正預防措施制訂和實施情況現(xiàn)場檢查不符合糾正情況，看有無重犯4.5.3查看記錄是否按期限保存，字跡是否清楚，有無簽名日期查記錄是否分類歸文件與標識4.5.4查閱對制一/二部門的內審記錄、檢查表、不符合報告等查閱內審檢查方式和檢查事項是

36、否合理;是否有內審不符合項?如有,是否已改善?4.6部門主管人員是否參加EMS管理評審? 管理評審涉及該部門負責的改善事項是否按規(guī)定的方案實施?審 核制 表XX塑膠五金模具制造(東莞)有限公司內部審核檢查表 (EMS) NO:009 表單編號: 版本:A.0審核員審核時間受核部門噴漆車間序號條款抽查內容審核結果審核結果OKNG4.2問如何理解和制訂環(huán)境方針？問如何貫徹環(huán)境方針？問環(huán)境方針如何傳達？4.3.1問如何識別環(huán)境因素？查環(huán)境因素識別記錄問有何重大環(huán)境影響因素？查環(huán)境因素評價表抽查該部門員工，詢問其是否知曉其崗位環(huán)境因素及其環(huán)境影響？如產品、活動、服務有改變，查看環(huán)境因素更新的記錄與評價

37、數(shù)據等4.3.2問(部門)適用的環(huán)保法規(guī)及其它要求？如何定期去獲取法規(guī)要求的情況及記錄問部門的重大環(huán)境因素跟哪些法規(guī)有關，法規(guī)大致上是如何要求的？4.3.3問標對重大環(huán)境因素制訂了什么目標、指標？查看目標、指標數(shù)據問目標、指標完成情況怎樣？查看目標指標監(jiān)測和測量有關記錄4.3.3問為實現(xiàn)某目標制定了怎樣的實施方案？查實施方案的規(guī)定問方案完成情況如何？ 查看標對新變化的產品、活動、服務，對實施方案有何修改，實施情況如果？4.4.1問部門主管及崗位員工在實施ISO14001方面職責？查看環(huán)保組織結構環(huán)境職責一覽表部門環(huán)保權責規(guī)定 人力、財力等資源是否按實施方案提供？4.4.2查閱員工培訓計劃及培訓

38、記錄,了解培訓計劃在該部門是否實施,培訓覆蓋面是否包括全部員工？根據考核情況,現(xiàn)場抽查員工的掌握情況現(xiàn)場抽查員工是否知道緊急情況下的自我職責和應急措施現(xiàn)場詢問員工是否知道違規(guī)操作將產生的后果詢問員工是否知道自己工作中的改進將產生什么環(huán)境效益？審 核制 表XX塑膠五金模具制造(東莞)有限公司內部審核檢查表 (EMS) NO:009 表單編號: 版本:A.0審核員審核時間受核部門噴漆車間序號條款抽查內容審核結果審核結果OKNG4.4.3查閱各種信息溝通記錄(特別是與客戶環(huán)保信息溝通記錄)核查對外部門環(huán)保信息的處理4.4.5查閱文件分發(fā)記錄.核查相關部門是否收到所分發(fā)的文件查對所持有的文件是否建立索

39、引,是否均為最新版本?4.4.6詢問崗位員工如何控制崗位環(huán)境因素的影響？現(xiàn)場觀察崗位和設備的運行操作情況現(xiàn)場觀察對生產/辦公過程廢棄物的分類處理是否符合要求？各種設備是否有滴漏油情況?如有,是否采取措施?空壓機的含油污水是否用容器盛接?4.4.7員工是否清楚滅火器的使用?是否掌握發(fā)生火災時的逃生與救護技能;是否清楚所使用的化學品的毒性與應急方法? 是否參加過火災應急演習？ 對生產過程所使用的化學品是否清晰地標識？存放地點附近是否有滅火器和對應張貼MSDS4.5.1了解環(huán)境監(jiān)測儀器校準情況.查校準相關記錄(如有)了解生產部門環(huán)境目標、指標及其它環(huán)境績效的監(jiān)測測量情況、完成情況4.5.2制一/二部

40、門是否發(fā)生過環(huán)保不符合事項,如有,追蹤糾正預防措施制訂和實施情況現(xiàn)場檢查不符合糾正情況，看有無重犯4.5.3查看記錄是否按期限保存，字跡是否清楚，有無簽名日期查記錄是否分類歸文件與標識4.5.4查閱對制一/二部門的內審記錄、檢查表、不符合報告等查閱內審檢查方式和檢查事項是否合理;是否有內審不符合項?如有,是否已改善?4.6部門主管人員是否參加EMS管理評審? 管理評審涉及該部門負責的改善事項是否按規(guī)定的方案實施?審 核制 表XX塑膠五金模具制造(東莞)有限公司內部審核檢查表 (EMS) NO:010 表單編號: 版本:A.0審核員審核時間受核部門資材課（采購、倉庫）序號條款抽查內容審核結果審核結果OKNG4.2問如何理解和制訂環(huán)境方針？問如何貫徹環(huán)境方針？