西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第8章

1、第八章第八章 市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策政策第八 章 市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策第一節(jié)第一節(jié) 作為市場失靈原因的壟斷作為市場失靈原因的壟斷第二節(jié)第二節(jié)公共物品和公共資源公共物品和公共資源第三節(jié)第三節(jié)外部性和環(huán)境外部性和環(huán)境第四節(jié)第四節(jié)不完全信息不完全信息第五節(jié)第五節(jié) 公平和收入再分配公平和收入再分配第六節(jié)第六節(jié)本章評析本章評析第一節(jié) 作為市場失靈因素的壟斷 在分析市場失靈問題時，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)把壟斷企業(yè)和生產(chǎn)要素壟斷銷售者的存在看做是市場失靈的因素。因為壟斷造成低效率，影響實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。為了限制壟斷和發(fā)展競爭，把壟斷造成的影響減到最小，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主張實行限制壟斷的政策，如美國實行的“反

2、托拉斯法”和其他反壟斷的措施。第一節(jié)第一節(jié) 作為市場失靈因素的壟斷作為市場失靈因素的壟斷 市場失靈 壟斷和低效率 尋租活動分析 反托拉斯法第八章 市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策 市場失靈市場失靈 市場失靈是指市場機制不能有效發(fā)揮作用，難以實現(xiàn)帕累托效率的狀況。 造成市場失靈的原因是多方面的，主要包括： 市場的不完全性，即存在壟斷因素； 公共物品； 外部性； 信息不完全。 在市場經(jīng)濟(jì)中，市場運行也會造成兩極分化，即出現(xiàn)所謂“富裕中的貧困”現(xiàn)象。這被看成是市場調(diào)解弊端意義上的市場失靈。 第一節(jié) 作為市場失靈因素的壟斷 圖圖8-1 壟斷和低效率壟斷和低效率第一節(jié) 作為市場失靈因素的壟斷 0QPABCDQmP

3、mQ*P*DmMRmACmMCmSc, AC=MC尋租活動分析尋租活動分析（一）尋租的定義（一）尋租的定義 尋租，按照經(jīng)濟(jì)學(xué)定義，是指試圖獲得一種可以賺取經(jīng)濟(jì)利潤的壟斷的活動。 “尋租”概念源于一個包含消費者剩余、生產(chǎn)者剩余和經(jīng)濟(jì)利潤的一般概念，租金，或稱經(jīng)濟(jì)租金。企業(yè)謀求和維持壟斷地位，以獲取經(jīng)濟(jì)利潤，并為此而花費一定的費用，此即所謂“尋租活動”。 第一節(jié) 作為市場失靈因素的壟斷 （二）尋租者追求其目標(biāo)的形式（二）尋租者追求其目標(biāo)的形式 尋租者以兩種形式追求其尋租目標(biāo)：購買壟斷型尋租和創(chuàng)造壟斷型尋租。 購買壟斷型尋租表現(xiàn)為搜尋可以用低于壟斷企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤的價格購買壟斷的權(quán)利，也就是尋求獲得現(xiàn)

4、有的壟斷權(quán)利。 創(chuàng)造壟斷型尋租活動采取游說和尋求影響政治過程的形式?；蛘咄ㄟ^捐助以交換法律支持，或者間接地通過媒體的政治宣傳，或直接同政治家和官員簽訂合同，以尋求有利的政治影響結(jié)果。第一節(jié) 作為市場失靈因素的壟斷 （三）尋租活動的經(jīng)濟(jì)損失（三）尋租活動的經(jīng)濟(jì)損失 就購買壟斷權(quán)利的單個尋租者而言，它愿意花費在尋租活動上的費用不會超過壟斷地位給他帶來的經(jīng)濟(jì)利潤。但如果有經(jīng)濟(jì)利潤可得，便會有新的尋租者參加進(jìn)來以取得某些經(jīng)濟(jì)利潤，尋租者間的競爭抬高了必須對壟斷權(quán)利支付的價格，結(jié)果只能使尋租者獲得正常利潤的水平，經(jīng)濟(jì)利潤完全落入最初擁有壟斷權(quán)利的人的腰包。 創(chuàng)造壟斷型的尋租是浪費資源的有代價的活動。例如

5、，從總量上說，在美國，企業(yè)花費數(shù)十億美元來游說國會議員、州議員和地方政府官員，以獲得特許權(quán)和創(chuàng)造進(jìn)入壁壘以及確立壟斷權(quán)的法令。 在存在壟斷因而進(jìn)行尋租活動的情況下，造成了社會凈成本，根本無從實現(xiàn)只有競爭市場方能實現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效率，無法達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。第一節(jié) 作為市場失靈因素的壟斷 圖圖8-2 自然壟斷的監(jiān)管自然壟斷的監(jiān)管 第一節(jié) 作為市場失靈因素的壟斷 OABCDFELACLMCMRQQQPPP利潤虧損價格數(shù)量/時間反托拉斯法反托拉斯法 政府反對壟斷，為此制定了反壟斷法或反托拉斯法。各西方國家都不同程度地制定了反托拉斯法，其中以美國最為典型。在美國，實行反托拉斯法的目的是抑制反競爭的壟斷趨勢。

6、反托拉斯法遵循這樣兩個途徑：以促進(jìn)形成競爭的市場結(jié)構(gòu)為目標(biāo)；以管理市場傳導(dǎo)從而減少或消除壟斷行為為目標(biāo)。 反托拉斯法試圖走一條促進(jìn)社會滿意的市場績效的道路，形成有效率的市場結(jié)構(gòu)和管理市場傳導(dǎo)。 第一節(jié) 作為市場失靈因素的壟斷 公共物品是許多消費者可以共同消費的物品，一旦向某些消費者提供某種公共物品，便不能防止其他消費者也享用這種公共物品，換言之，公共物品的消費具有非排他性。公共物品不是通過市場調(diào)節(jié)提供的這正是它使市場失靈的原因而是由政府或公共部門提供的，或是政府采取有效措施激勵私人部門生產(chǎn)和提供公共物品，以解決公共物品短缺問題。 第二節(jié) 公共物品和公共資源 第二節(jié)第二節(jié) 公共物品和公共資源公共

7、物品和公共資源 私人物品和公共物品 純公共物品和準(zhǔn)公共物品 公共資源第八章 市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策 私人物品和公共物品私人物品和公共物品 私人物品有兩個顯著的特征：一是競爭性，增加私人物品的供給便包含增加生產(chǎn)的物品的邊際成本；二是排他性，消費者一旦在市場上購買了私人物品，他便獲得了獨享該物品的權(quán)力，他不會和其他人共享這種物品。 公共物品是許多消費者可以共同消費或享用的物品。一旦把某種公共物品提供給消費者，便難以防止其他人消費或享用，即具有非排他性。在有公共物品被提供出來情況下，私人企業(yè)也不會競相以增加邊際成本來增加提供公共物品，即公共物品具有非競爭性。第二節(jié) 公共物品和公共資源 純公共物品純公

8、共物品 和準(zhǔn)公共物品和準(zhǔn)公共物品 純公共物品是絕對不能排除其他人消費的物品，例如，人們共同享有的國防安全服務(wù)，便是典型的純公共物品例證。 準(zhǔn)公共物品是有條件地不能排除其他人消費的物品，即人們需要支付一定費用才能消費的公共物品。例如，對道路、公共圖書館、電視廣播、公園等需要支付一定費用方可享用，故可稱之為準(zhǔn)公共物品。 第二節(jié) 公共物品和公共資源 “搭便車搭便車”（free rider） 指免費享用公共物品的行為。既然公共物品具有非排他性和非競爭性的特征，便為一些消費者造成了免費享用公共物品的條件。 第二節(jié) 公共物品和公共資源 圖圖8-3 私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量

9、第二節(jié) 公共物品和公共資源 OPQCDEFGHSQ0P0DADB(a)私人物品的最優(yōu)數(shù)量OPQDSTNLRDADB(b)公共物品的最優(yōu)數(shù)量表表8-1 “搭便車搭便車”和囚徒困境和囚徒困境 房客房客B買買不買不買房客房客A買買600，600400，800不買不買800，400500，500第二節(jié) 公共物品和公共資源 表表8-2 抗洪工程成本收益分析抗洪工程成本收益分析 單位：美元單位：美元（1）計劃計劃（2）年總成本年總成本（3）邊際成本邊際成本（4）年總收益年總收益（減少水災(zāi)）（減少水災(zāi)）（5）邊際收益邊際收益（6）凈收益凈收益（4）- -（2）不搞抗洪工程不搞抗洪工程000A.堤壩堤壩3 0

10、003 0006 0006 0003 000B.小型水庫小型水庫10 0007 00016 00010 0006 000C.中等水庫中等水庫18 0008 00025 0009 0007 000D.大型水庫大型水庫30 00012 00032 0007 0002 000資料來源：McConnell C R and Brue S L: Microeconomics (12th ed.), McGraw-Hill Inc, 1993, p306.第二節(jié) 公共物品和公共資源 公共資源公共資源 在公共物品中，包括公共資源，例如，政府提供的諸如環(huán)境保護(hù)、經(jīng)濟(jì)信息、國防、維護(hù)安全、維持經(jīng)濟(jì)秩序等服務(wù)，可以

11、看做是為私人企業(yè)提供的公共資源。公共資源具有一般公共物品的特征，即非競爭性和非排他性。 按照公共物品作為生產(chǎn)投入品的用途，將有關(guān)部分的公共物品列入公共資源的范疇。例如，河流、草地、原始森林、公共用地、礦山等，都屬于公共資源范疇。對于公共資源，公、私部門都可以免費享用它們給生產(chǎn)帶來的便利或作為生產(chǎn)的自然條件來免費占有和使用。第二節(jié) 公共物品和公共資源 在經(jīng)濟(jì)中，各個產(chǎn)業(yè)部門、各種經(jīng)濟(jì)單位，都是相互聯(lián)系的，因而一個產(chǎn)業(yè)或一個企業(yè)就可能對另一個產(chǎn)業(yè)或企業(yè)造成外部影響。這種影響可能是正外部性影響，也可能是負(fù)外部性影響。外部性影響問題和市場調(diào)解無關(guān)，也是市場失靈的一個重要表現(xiàn)。 就負(fù)外部性影響而言，它們

12、直接造成環(huán)境的破壞，因此，治理負(fù)外部性影響也是治理環(huán)境的根本問題。第三節(jié) 外部性和環(huán)境第三節(jié)第三節(jié) 外部性和環(huán)境外部性和環(huán)境 外部性影響及其分類 外部性影響和資源配置的低效率 糾正外部性影響的政策 外部性影響和環(huán)境保護(hù)第八章 市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策 正外部性和負(fù)外部性正外部性和負(fù)外部性 正外部性是指經(jīng)濟(jì)活動者（消費者和企業(yè)）的經(jīng)濟(jì)活動給社會其他成員帶來的無需支付費用便可得到的利益。 負(fù)外部性，是指經(jīng)濟(jì)活動者的經(jīng)濟(jì)活動給社會其他成員帶來的損害而不對其支付費用。 第三節(jié) 外部性和環(huán)境消費的正外部性和負(fù)外部性消費的正外部性和負(fù)外部性 消費的正外部性是指消費者的消費為其他消費者帶來的利益。 與此相反，

13、消費的負(fù)外部性則是指消費者為其他消費者帶來的損害。 第三節(jié) 外部性和環(huán)境生產(chǎn)的正外部性和負(fù)外部性生產(chǎn)的正外部性和負(fù)外部性 生產(chǎn)的正外部性是指生產(chǎn)者（企業(yè)）在其進(jìn)行生產(chǎn)活動時為其他生產(chǎn)者（企業(yè)）帶來的利益。 生產(chǎn)的負(fù)外部性是指生產(chǎn)者在其進(jìn)行生產(chǎn)時為其他生產(chǎn)者帶來的損害。 第三節(jié) 外部性和環(huán)境圖圖8-4 教育的外部經(jīng)濟(jì)教育的外部經(jīng)濟(jì) 第三節(jié) 外部性和環(huán)境OQFESEQ每單位貨幣教育數(shù)量邊際私人利益邊際社會利益圖圖8-5 負(fù)外部性和資源配置的低效率：電力市場負(fù)外部性和資源配置的低效率：電力市場 第三節(jié) 外部性和環(huán)境OABCD每單位貨幣發(fā)電量（百萬千瓦時）邊際社會成本邊際私人成本3550糾正外部性影響

14、的政策糾正外部性影響的政策 糾正外部性影響的政策主要有： 稅收和補貼。 企業(yè)合并。 規(guī)定財產(chǎn)權(quán)。第三節(jié) 外部性和環(huán)境稅收和補貼稅收和補貼 對造成負(fù)外部性的企業(yè)應(yīng)實行稅收政策，其征稅數(shù)額相當(dāng)于該企業(yè)給社會其他成員造成的損失，從而使該企業(yè)的私人邊際成本等于社會邊際成本。 對于帶來正外部性的企業(yè)，政府則要對其實行補貼的政策，促使企業(yè)把其產(chǎn)出量確定在高于其私人最優(yōu)化產(chǎn)出水平之上。 第三節(jié) 外部性和環(huán)境企業(yè)合并將外部效應(yīng)內(nèi)在化企業(yè)合并將外部效應(yīng)內(nèi)在化 一個企業(yè)將另一個具有外部效應(yīng)（正外部效應(yīng)或負(fù)外部效應(yīng)）的企業(yè)合并為一個企業(yè)，就將把原來的外部效應(yīng)內(nèi)在化。合并后的單個企業(yè)將按照邊際收益等于邊際成本的利潤最

15、大化規(guī)則決定自己的產(chǎn)出量。 如果所合并的企業(yè)是具有外部負(fù)效應(yīng)的企業(yè)，雖然會使原來沒有外部負(fù)效應(yīng)的企業(yè)成本有所提高，但由此所達(dá)到的作為單個企業(yè)的相等的際收益和邊際成本便與社會邊際收益和邊際成本一致，從而實現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 如果所合并的企業(yè)是具有正外部效應(yīng)的企業(yè)，合并必將使原來沒有外部正效應(yīng)的企業(yè)的收益有所增加，這時，作為合并后的單個企業(yè)也將把其產(chǎn)出量確定在邊際成本與邊際收益相等的一點上，而這時企業(yè)的邊際成本與邊際收益也同社會的邊際成本與邊際收益相一致，從而實現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。第三節(jié) 外部性和環(huán)境發(fā)展和完善污染權(quán)市場發(fā)展和完善污染權(quán)市場 發(fā)展和完善污染權(quán)市場，也是處理外部負(fù)效

16、應(yīng)的方法。按照科斯的看法，有效的解決負(fù)外部性的辦法是確定財產(chǎn)權(quán)，無需政府進(jìn)一步干預(yù)。如果很容易檢查污染，并能認(rèn)定污染者，政府簡單地確定污染權(quán)便能有效地解決污染的問題。 第三節(jié) 外部性和環(huán)境圖圖8-6 污染權(quán)優(yōu)化配置污染權(quán)優(yōu)化配置第三節(jié) 外部性和環(huán)境ODPSDPQ*每單位貨幣傾倒垃圾量/月外部性影響和環(huán)境保護(hù)外部性影響和環(huán)境保護(hù) 在存在負(fù)外部性影響的情況下，必將使環(huán)境遭到破壞。因此，必須通過確定適當(dāng)?shù)目刂曝?fù)外部性的政策措施，以對環(huán)境進(jìn)行有效保護(hù)。 根據(jù)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗，應(yīng)該實行下列各項保護(hù)環(huán)境的措施： 制定并實行控制空氣污染的法律； 制定并實行控制水污染的法律，建造污水處理廠； 實行處理固體垃圾的

17、措施。第三節(jié) 外部性和環(huán)境不完全信息表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)活動的各個方面，主要表現(xiàn)為由信息不對稱而造成的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”。 這里著重說明信息不完全性和市場失靈、次品市場（以二手車市場為例）和逆向選擇、保險市場和道德風(fēng)險、糾正信息不完全的政策等問題。第四節(jié) 不完全信息第四節(jié)第四節(jié) 不完全信息不完全信息 信息不完全性和市場失靈 次品市場和逆向選擇 保險市場和道德風(fēng)險 糾正信息不完全的政策第八章 市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策 信息不完全性和市場失靈信息不完全性和市場失靈 信息不完全性是指經(jīng)濟(jì)活動者（消費者、企業(yè)）不掌握準(zhǔn)確的關(guān)于市場活動的信息的情況。 由于信息不完全性，結(jié)果造成市場制度不能有效率地運作，即市

18、場失靈。第四節(jié) 不完全信息次品市場和逆向選擇次品市場和逆向選擇 在次品市場中，次品銷售者更了解次品的情況（質(zhì)量、性能等），而次品的購買者則不甚了解次品的情況。于是出現(xiàn)了買賣雙方之間的“信息不對稱”，從而造成次品市場的特殊的“逆向選擇”，即作為消息較為靈通一方的次品的銷售者，進(jìn)行一種以損害次品購買者的方式的自我選擇。廣而言之，當(dāng)那些處于市場信息靈通方面的人以一種損害市場信息遲鈍方面的人的方式進(jìn)行自我選擇時，這便是一種逆向選擇。 第四節(jié) 不完全信息保險市場和道德風(fēng)險保險市場和道德風(fēng)險 一般地說，當(dāng)那些處于交易一方的人因另一方無法注意其行為而懷有一種推卸責(zé)任動機的時候，便會造成道德風(fēng)險 保險市場的道

19、德風(fēng)險：一旦人們購買了保險，他們的行為就可能改變，就是說，他們會有新的不同的要求。 第四節(jié) 不完全信息糾正信息不完全的政策糾正信息不完全的政策 糾正信息不完全的政策的主要目標(biāo)應(yīng)是：保證經(jīng)濟(jì)活動者（消費者和企業(yè)）獲得充分而準(zhǔn)確的信息，即增加市場“透明度”所實行的政策。 第四節(jié) 不完全信息 在市場經(jīng)濟(jì)中存在收入分配極為不均、貧富差距過大的狀況，從人們作為平等的社會成員的角度說，這種極不平等的收入分配狀況是不合理的、不公平的?？梢园咽杖敕峙洳黄降瓤醋鍪鞘袌稣{(diào)節(jié)的弊端。問題歸結(jié)于如何處理效率和公平的關(guān)系 。第五節(jié) 公平和收入在分配第五節(jié)第五節(jié) 公平和收入在分配公平和收入在分配 收入在分配不平等的度量

20、收入在分配第八章 市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策 收入分配不平等的度量收入分配不平等的度量對于收入分配不平等沒有準(zhǔn)確的度量，可以大致作如下的度量： 不同收入級別家庭占總收入的百分比； 洛侖茲曲線； 基尼系數(shù)； 糾正不真實或扭曲的數(shù)據(jù)。 第五節(jié) 公平和收入在分配表表8-3 1929年以來所選年份美國各類家庭組年以來所選年份美國各類家庭組收入占總收入的百分比（收入占總收入的百分比（%） 年份年份最低收入家庭最低收入家庭（1/5）次低收入家庭次低收入家庭（1/5）中等收入家庭中等收入家庭（1/5）次高收入家庭次高收入家庭（1/5）高收入家庭高收入家庭（1/5）19293.59.013.819.354.419

21、475.011.917.023.143.019575.112.718.123.840.419675.512.417.923.940.419775.211.617.524.241.519874.610.816.924.143.719914.510.716.624.144.2第五節(jié) 公平和收入在分配洛侖茲曲線洛侖茲曲線 洛侖茲曲線是用以描述收入分配狀況（平等或不平等程度）的曲線。 洛侖茲曲線表明，當(dāng)收入從最小百分比向最大百分比延伸的時候，由任何一定百分比家庭獲得的總收入的百分比。 第五節(jié) 公平和收入在分配圖圖8-7 洛洛侖茲曲線：侖茲曲線：1929和和1991年年第五節(jié) 公平和收入在分配02040

22、608010020406080100BA19911929平等分配線基尼系數(shù)基尼系數(shù) 基尼系數(shù)（Gini Coefficient）是根據(jù)洛侖茲曲線推導(dǎo)出來的表示社會中收入分配不平等程度的系數(shù)。其計算公式為： 式中，G為基尼系數(shù)，A為平等分配曲線與洛侖茲曲線之間的面積，B為洛侖茲曲線與折線之間的面積。AGAB第五節(jié) 公平和收入在分配圖圖8-8 洛侖茲曲線與基尼系數(shù)洛侖茲曲線與基尼系數(shù) 第五節(jié) 公平和收入在分配O100100XAB平等分配線收入再分配收入再分配 為改善收入分配不平等的狀況，發(fā)達(dá)國家通常實行收入再分配政策。以美國為例，其收入再分配政策包括：社會保障制度；收入援助計劃。 第五節(jié) 公平和收入在分配 市場失靈首先意味著市場機制具有局限性。沒有市場不行，但市場又不是萬能的。因此，除了市場調(diào)節(jié)，還要有政府調(diào)節(jié)和社會調(diào)節(jié)，還必須制定保證市場經(jīng)濟(jì)健康運行、足以克服市場弊端的適當(dāng)?shù)奈⒂^經(jīng)濟(jì)政策。 第六節(jié) 本章評析第六節(jié)第六節(jié) 本章評析本章評析 市場機制的局限性 微觀經(jīng)濟(jì)政策評價第八章 市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策 一、市場機制的局限性一、市場機制的局限性 可以從以下幾個方面分析市場機制的局限性： 市場機制調(diào)節(jié)的盲目性造成生產(chǎn)