證券交易練習(xí)第八章融資融券業(yè)務(wù)

1、證券交易 第八章 融資融券業(yè)務(wù)一、單項(xiàng)選擇題1、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)書(shū)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。A.5B.8C.10D.152、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A.董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一董事會(huì)一分支機(jī)構(gòu)D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)一董事會(huì)3、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的( )證券賬戶。A.一級(jí)B.二級(jí)C.三級(jí)D.初始4、證券公

2、司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過(guò)( )交易日。A.1個(gè)B.2個(gè)C.5個(gè)D.10個(gè)5、客戶融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于( )股或流通市值不低于( )元。A.1億，5億B.2億，5億C.5億，8億D.2億，8億6、融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的( )。A.收盤(pán)價(jià)B.前一日平均收盤(pán)價(jià)C.最新成交價(jià)D.凈值7、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。A.在交易所上市交易滿2個(gè)月B.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元C.股東人數(shù)不少于l 000人D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的208、客戶融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于

3、( )。A.15B.20C.50D.1009、客戶融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為( )。A.融資保證金比例=保證金/融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格×100B.融資保證金比例=保證金/融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格×100C.融資保證金比例=保證金/融資買(mǎi)入證券數(shù)量X證券市價(jià)×100D.融資保證金比例=保證金/融資買(mǎi)入證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià)×l0010、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為( )。A.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)(

4、融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格+利息及費(fèi)用)B.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià))C.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)(融券賣(mài)出金額+融券買(mǎi)入證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)D.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)11、維持擔(dān)保比例超過(guò)( )時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。A.100B.200C.300D.40012、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司( )的實(shí)際余額派發(fā)

5、現(xiàn)金紅利或利息。A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.信用交易專用證券交收賬戶13、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的( )計(jì)算。A.發(fā)行價(jià)格B.凈值C.市值D.面值14、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。A.10B.15C.20D.3015、單只標(biāo)的證券的融資余額降低至( )以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。A.10B.15C.20D.3016、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定

6、，在每日( )向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A.收市后B.開(kāi)盤(pán)后C.11：30前D.13：30前17、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。A.1，10B.2，20C.3，30D.5，5018、以下關(guān)于證券公司的賬戶體系的說(shuō)法，不正確的是( )。A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)B.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客

7、戶歸還的資金D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券19、客戶融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的( )調(diào)高，證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券利率。A.同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率B.同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率C.同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率D.同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率20、融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )或其整數(shù)倍。A.1 000股(份)B.100股(份)C.1 000手D.100手21、證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以( )的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，

8、處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。A.10萬(wàn)元以上l5萬(wàn)元以下B.15萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下C.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下D.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下22、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)( )規(guī)定，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)其批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。A.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法C.融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)D.融資融券合同23、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近( )內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證券

9、監(jiān)督管理委員會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.1年B.2年C.3年D.5年24、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，要求公司財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在( )以上。A.8億元B.10億元C.1 1億元D.12億元25、2010年1月22日，( )對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。A.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法C.融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)D.關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)26、首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近6個(gè)月凈資本均在( )以上。A.30億元B.40億元C.50億元D.60億元27、首批申請(qǐng)?jiān)?/p>

10、點(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為( )。A.A類B.AA類C.AAA類D.AAA+類28、取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易( )。A.上限B.資金額度C.權(quán)限D(zhuǎn).通行證29、( )負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。A.董事會(huì)B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)D.分支機(jī)構(gòu)30、( )由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項(xiàng)

11、。A.董事會(huì)B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)D.分支機(jī)構(gòu)31、( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶32、( )用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶33、在以證券公司名義開(kāi)立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立( )。A.專用賬戶B.VIP賬戶C.信托賬戶D.信用賬戶34、( )用于存放證券公司

12、擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶35、( )用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶36、( )是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開(kāi)立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金賬戶B.客戶信用證券賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶37、( )是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。

13、A.客戶信用資金賬戶B.客戶信用證券賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶38、( )是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金賬戶B.客戶信用證券賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶39、( )是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。A.客戶信用資金賬戶B.客戶信用證券賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶40、證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿( )以上(試點(diǎn)初期一般都要求滿18個(gè)月以上)。A.半年B.1年C.2年

14、D.3年41、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由( )統(tǒng)一制定的融資融券業(yè)務(wù)合同。A.證券公司B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.證券交易所42、客戶用于l家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶( )。A.只能有1個(gè)B.可以有2個(gè)C.可以有3個(gè)D.可以有4個(gè)43、客戶的信用資金賬戶開(kāi)立數(shù)量為( )。A.1個(gè)B.2個(gè)C.3個(gè)D.不限44、證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得低于客戶提交保證金的( )，期限不超過(guò)( )個(gè)月。A.50%，3B.20%，6C.50%，6D.20%，345、( )是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)賣(mài)券，結(jié)算時(shí)賣(mài)出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專

15、用賬戶的一種還款方式。A.賣(mài)券還款B.買(mǎi)券還券C.直接還券D.現(xiàn)金抵券46、( )是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。A.賣(mài)券還款B.買(mǎi)券還券C.直接還券D.現(xiàn)金抵券47、可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)( )個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的( )以上。A.2，500B.4，200C.4，400D.4，50048、作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500以上。這里的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指( )。A.上證1

16、80指數(shù)B.A股指數(shù)C.上證50指數(shù)D.上證綜合指數(shù)49、客戶維持擔(dān)保比例低于( )時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。A.110B.120C.130D.50二、多項(xiàng)選擇題1、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排2、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管( )。A

17、.財(cái)務(wù)部門(mén)B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)C.計(jì)算機(jī)管理中心D.業(yè)務(wù)稽核部門(mén)3、對(duì)有以下( )情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。A.未按照要求提供有關(guān)情況B.在證券公司從事證券交易不足半年C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管D.有重大違約記錄4、客戶融券賣(mài)出后，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融入的證券。A.以借還借B.現(xiàn)金抵券C.買(mǎi)券還券D.直接還券5、證券公司對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指( )。A.請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議的權(quán)利B.參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利C.配售股份的認(rèn)購(gòu)權(quán)利D.請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利6、客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下( )情況時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證

18、券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。A.不能按約定期限償還債務(wù)B.信用資源狀況降低C.維持擔(dān)保比例過(guò)低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物D.證券公司提高融資融券利率7、可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的( )。A.股票B.證券投資基金C.債券D.其他證券8、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列( )折算率進(jìn)行折算。A.上證180指數(shù)成分股股票及深證l00指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70，其他股票折算率最高不超過(guò)65B.ETF折算率最高不超過(guò)90C.國(guó)債折算率最高不超過(guò)95D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)809、可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保

19、證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有( )。A.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算B.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券C.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款D.按照規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物10、在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按( )的原則處理。A.客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸證券公司所有B.客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸客戶所有C.客戶融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸客戶所有D.客戶融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸證券公司所有11、客戶融入證券后、歸還證券前，在下列( )情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利B.證券發(fā)行人派發(fā)

20、股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理12、交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)向市場(chǎng)公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有( )。A.融資買(mǎi)入額B.融資余額C.融券賣(mài)出量D.融券余量13、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告的當(dāng)月情

21、況有( )。A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量B.對(duì)全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額C.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量D.強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額14、客戶及其一致行動(dòng)人通過(guò)( )和( )持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶B.信用交易證券交收賬戶C.普通證券賬戶D.信用證券賬戶15、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因( )等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的可能性。A.制度不全B.管理不善C.控制不力D.操作失誤16、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶

22、融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)而造成證券公司( )的可能性。A.資產(chǎn)流動(dòng)性不足B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定C.盈利能力下降D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大17、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有( )。A.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍B.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率C.調(diào)整融資、融券保證金比例D.調(diào)整維持擔(dān)保比例18、對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取如下( )措施進(jìn)行控制。A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種B.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率C.調(diào)整保證金比例D.調(diào)整維持擔(dān)保比例19、嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有( )。A.對(duì)單一

23、客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的10D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的2020、建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括( )。A.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)戶審查制度B.建立客戶信用評(píng)估制度C.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式D.記錄和分析客戶持倉(cāng)品種及其交易情況21、證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行的告知義務(wù)有( )。A.以書(shū)面方式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉(cāng)等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)B.指定專人向客戶講解融資融券的

24、業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款C.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來(lái)法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼D.告知客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開(kāi)戶申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)與程序22、客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括( )。A.建立客戶選擇與授信制度B.嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示C.證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)公示D.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度23、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括( )。A.制定完備的制度、規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)

25、知識(shí)的培訓(xùn)B.對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕C.公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施D.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核24、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括( )。A.通過(guò)技術(shù)手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模B.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度D.定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)和營(yíng)業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練25、證券公司違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列情形( )之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)

26、任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好B.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)D.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款26、違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列情形( )之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足l0萬(wàn)元的，處以l0萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。A.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定

27、建立并有效執(zhí)行信息查詢制度B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告27、融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶( )，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.出借資金供其買(mǎi)入證券B.出借資金C.出借證券供其賣(mài)出D.出借證券28、首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有( )。A.最近6個(gè)月凈資本均在5

28、0億元以上B.最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類C.具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對(duì)較高D.已開(kāi)發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過(guò)了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試29、以下屬于首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有( )。A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施B.賬戶開(kāi)立、管理規(guī)范，客戶資料完整真實(shí)C.建立了以“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶分類管理和服務(wù)體系D.未出現(xiàn)客戶資產(chǎn)被挪用等侵害客戶權(quán)益的情形30、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料有( )。A.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).股東會(huì)(股東大

29、會(huì))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議C.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案D.內(nèi)部管理制度31、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交相關(guān)材料時(shí)如中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)要求提交的其他文件，視審核工作需要提交，其中至少包括由其他機(jī)構(gòu)提交的( )。A.證券公司住所地證監(jiān)局出具的監(jiān)管意見(jiàn)函B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)意見(jiàn)C.地方證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司的評(píng)審意見(jiàn)D.上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司組織的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測(cè)試評(píng)估報(bào)告32、證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書(shū)面文件有( )。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的獲準(zhǔn)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)

30、營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件B.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件C.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式D.交易所要求提交的其他文件33、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。A.合法合規(guī)原則B.集中管理原則C.獨(dú)立運(yùn)行原則D.崗位分離原則34、以下事項(xiàng)中應(yīng)當(dāng)由總部決定而且禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定的有( )。A.簽約B.開(kāi)戶C.授信D.保證金收取35、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立( )。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.信用交易資金交收賬戶36、

31、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立( )。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.信用交易資金交收賬戶37、在以證券公司名義開(kāi)立的( )內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立信用賬戶。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶38、證券公司應(yīng)當(dāng)按證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)有( )。A.從事證券交易時(shí)間B.賬戶狀態(tài)C.信譽(yù)狀況D.資產(chǎn)狀況39、可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。A.在交易所上市交易滿1個(gè)月B.融資買(mǎi)入標(biāo)

32、的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元C.股東人數(shù)不少于4 000人D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的2040、作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500以上。這里的基準(zhǔn)指數(shù)，在深圳證券交易所是指( )。A.深證新指數(shù)B.深證100指數(shù)C.深證綜合指數(shù)D.中小板指數(shù)41、計(jì)算保證金可用余額時(shí)需考慮的因素有( )。A.用于充抵保證金的現(xiàn)金B(yǎng).證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額C.客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金D.相關(guān)利息、費(fèi)用的余額三、判斷

33、題1、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)已滿3年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)2、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司在成立后就可為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)3、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)4、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。 ( )Y.對(duì)

34、N.錯(cuò)5、客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬，在證券公司開(kāi)立信用資金賬戶。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)6、客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，也可以請(qǐng)其他公司代理。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)7、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與客戶協(xié)商制定融資融券業(yè)務(wù)合同。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)8、融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)9、日均換手率是指過(guò)去1個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對(duì)值的平均值。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)10、在計(jì)算保證金金額時(shí)，國(guó)債折算率最高不超過(guò)95。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)11、當(dāng)

35、融資買(mǎi)入證券市值低于融資買(mǎi)入金額或融券賣(mài)出證券市值高于融券賣(mài)出金額時(shí)，折算率為l00。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)12、客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)13、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)14、單只標(biāo)的證券的融資金額達(dá)到該證券上市可流通市值的20時(shí)。交易所可以在下一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)15、證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于60%。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)16、買(mǎi)券還券是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)入證

36、券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)17、客戶賣(mài)出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，可以先購(gòu)入證券，然后再償還其融資欠款。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)18、客戶信用證券賬戶不得買(mǎi)入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)19、標(biāo)的證券為股票的，該股票近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500以上。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)20、標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融

37、券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)21、可充抵保證金證券的名單和折算率一經(jīng)確定，則不能調(diào)整。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)22、客戶維持擔(dān)保比例不得低于150。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)23、客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)24、司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)25、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的

38、利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)26、擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)27、擔(dān)保證券涉及收購(gòu)情形時(shí)，客戶不得通過(guò)信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)28、證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計(jì)入其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)29、客戶信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)30、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25時(shí)，交易

39、所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)31、單只標(biāo)的證券的融券余量降低至25以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)32、證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)33、證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)34、單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令。 ( )Y

40、.對(duì)N.錯(cuò)35、融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)36、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)37、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離，獨(dú)立運(yùn)行。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)38、信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)39、客戶信用資金賬戶是客戶在證券公司開(kāi)立的用于記載客

41、戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)40、客戶只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)41、證券公司對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)42、客戶及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的報(bào)告、信息披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)43、客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個(gè)。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)44、標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理下一日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)答案部分 一、單項(xiàng)選擇題1、【正

42、確答案】：C【答案解析】：參見(jiàn)教材P252 【答疑編號(hào)10085161】 2、【正確答案】：A【答案解析】：參見(jiàn)教材P254 【答疑編號(hào)10085162】 3、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P256 【答疑編號(hào)10085163】 4、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P269 【答疑編號(hào)10085164】 5、【正確答案】：D【答案解析】：參見(jiàn)教材P265 【答疑編號(hào)10085165】 6、【正確答案】：C【答案解析】：參見(jiàn)教材P264 【答疑編號(hào)10085166】 7、【正確答案】：D【答案解析】：參見(jiàn)教材P265 【答疑編號(hào)10085167】 8、【正確答案】：C【答案解析】：

43、參見(jiàn)教材P268 【答疑編號(hào)10085168】 9、【正確答案】：A【答案解析】：參見(jiàn)教材P268 【答疑編號(hào)10085169】 10、【正確答案】：D【答案解析】：參見(jiàn)教材P269 【答疑編號(hào)10085170】 11、【正確答案】：C【答案解析】：參見(jiàn)教材P269 【答疑編號(hào)10085171】 12、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P271 【答疑編號(hào)10085172】 13、【正確答案】：C【答案解析】：參見(jiàn)教材P271 【答疑編號(hào)10085173】 14、【正確答案】：A【答案解析】：參見(jiàn)教材P273 【答疑編號(hào)10085174】 15、【正確答案】：C【答案解析】：參見(jiàn)教材P27

44、5-276 【答疑編號(hào)10085175】 16、【正確答案】：A【答案解析】：參見(jiàn)教材P279 【答疑編號(hào)10085176】 17、【正確答案】：C【答案解析】：參見(jiàn)教材P280 【答疑編號(hào)10085177】 18、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P255 【答疑編號(hào)10085178】 19、【正確答案】：D【答案解析】：參見(jiàn)教材P261 【答疑編號(hào)10085179】 20、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P264 【答疑編號(hào)10085180】 21、【正確答案】：C【答案解析】：參見(jiàn)教材P280 【答疑編號(hào)10085181】 22、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P251

45、【答疑編號(hào)10085182】 23、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P251 【答疑編號(hào)10085183】 24、【正確答案】：D【答案解析】：參見(jiàn)教材P251 【答疑編號(hào)10085184】 25、【正確答案】：D【答案解析】：參見(jiàn)教材P251 【答疑編號(hào)10085185】 26、【正確答案】：C【答案解析】：參見(jiàn)教材P251 【答疑編號(hào)10085186】 27、【正確答案】：A【答案解析】：參見(jiàn)教材P251 【答疑編號(hào)10085187】 28、【正確答案】：C【答案解析】：參見(jiàn)教材P253 【答疑編號(hào)10085188】 29、【正確答案】：C【答案解析】：參見(jiàn)教材P254 【答疑編號(hào)1

46、0085189】 30、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P254 【答疑編號(hào)10085190】 31、【正確答案】：D【答案解析】：參見(jiàn)教材P255 【答疑編號(hào)10085191】 32、【正確答案】：C【答案解析】：參見(jiàn)教材P255 【答疑編號(hào)10085192】 33、【正確答案】：D【答案解析】：參見(jiàn)教材P255 【答疑編號(hào)10085193】 34、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P255 【答疑編號(hào)10085194】 35、【正確答案】：A【答案解析】：參見(jiàn)教材P255 【答疑編號(hào)10085195】 36、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P256 【答疑編號(hào)1008519

47、6】 37、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P256 【答疑編號(hào)10085197】 38、【正確答案】：A【答案解析】：參見(jiàn)教材P256 【答疑編號(hào)10085198】 39、【正確答案】：A【答案解析】：參見(jiàn)教材P256 【答疑編號(hào)10085199】 40、【正確答案】：A【答案解析】：參見(jiàn)教材P257 【答疑編號(hào)10085200】 41、【正確答案】：A【答案解析】：參見(jiàn)教材P257 【答疑編號(hào)10085201】 42、【正確答案】：A【答案解析】：參見(jiàn)教材P262 【答疑編號(hào)10085202】 43、【正確答案】：A【答案解析】：參見(jiàn)教材P262 【答疑編號(hào)10085203】 44、

48、【正確答案】：C【答案解析】：參見(jiàn)教材P264 【答疑編號(hào)10085204】 45、【正確答案】：A【答案解析】：參見(jiàn)教材P264 【答疑編號(hào)10085205】 46、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P264 【答疑編號(hào)10085206】 47、【正確答案】：D【答案解析】：參見(jiàn)教材P265 【答疑編號(hào)10085207】 48、【正確答案】：D【答案解析】：參見(jiàn)教材P266 【答疑編號(hào)10085208】 49、【正確答案】：C【答案解析】：參見(jiàn)教材P269 【答疑編號(hào)10085209】 二、多項(xiàng)選擇題1、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P251 【答疑編號(hào)10085210】

49、2、【正確答案】：BD【答案解析】：參見(jiàn)教材P255 【答疑編號(hào)10085211】 3、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P257 【答疑編號(hào)10085212】 4、【正確答案】：CD【答案解析】：參見(jiàn)教材P264 【答疑編號(hào)10085213】 5、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P270 【答疑編號(hào)10085214】 6、【正確答案】：AC【答案解析】：參見(jiàn)教材P260-261 【答疑編號(hào)10085215】 7、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P265 【答疑編號(hào)10085217】 8、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P267 【答疑編號(hào)1008

50、5218】 9、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P270 【答疑編號(hào)10085219】 10、【正確答案】：BD【答案解析】：參見(jiàn)教材P270 【答疑編號(hào)10085220】 11、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P272 【答疑編號(hào)10085221】 12、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P272 【答疑編號(hào)10085223】 13、【正確答案】：ACD【答案解析】：參見(jiàn)教材P273 【答疑編號(hào)10085224】 14、【正確答案】：CD【答案解析】：參見(jiàn)教材P273 【答疑編號(hào)10085225】 15、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P274

51、【答疑編號(hào)10085226】 16、【正確答案】：AB【答案解析】：參見(jiàn)教材P274 【答疑編號(hào)10085227】 17、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P276 【答疑編號(hào)10085228】 18、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P276 【答疑編號(hào)10085229】 19、【正確答案】：ABD【答案解析】：參見(jiàn)教材P277 【答疑編號(hào)10085230】 20、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P274-275 【答疑編號(hào)10085231】 21、【正確答案】：ABC【答案解析】：參見(jiàn)教材P275 【答疑編號(hào)10085232】 22、【正確答案】：ABCD【

52、答案解析】：參見(jiàn)教材P274-275 【答疑編號(hào)10085233】 23、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P277 【答疑編號(hào)10085234】 24、【正確答案】：BCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P277 【答疑編號(hào)10085235】 25、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P280 【答疑編號(hào)10085236】 26、【正確答案】：BCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P280-281 【答疑編號(hào)10085237】 27、【正確答案】：AC【答案解析】：參見(jiàn)教材P250 【答疑編號(hào)10085238】 28、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P251-252 【答疑編號(hào)10085239】 29、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P251-252 【答疑編號(hào)10085240】 30、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P252 【答疑編號(hào)10085241】 31、【正確答案】：ABD【答案解析】：參見(jiàn)教材P252 【答疑編號(hào)10085242】 32、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P253 【