深圳證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作指南

1、深圳證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作指南【發(fā)布部門】深圳證券交易所【發(fā)布日期】2013.09【實(shí)施日期】2013.09【時(shí)效性】現(xiàn)行有效【效力級(jí)別】行業(yè)規(guī)定【法規(guī)類別】證券交易所與業(yè)務(wù)管理【全文】【法寶引證碼】CLI.6.210290深圳證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作指南目錄一、概述二、申請(qǐng)三、辦理程序四、投資者適當(dāng)性五、信息披露六、資管計(jì)劃的展期和終止七、業(yè)務(wù)聯(lián)系9附件1：關(guān)于為資產(chǎn)管理計(jì)劃提供份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)的申請(qǐng)附件2：資產(chǎn)管理計(jì)劃信息申報(bào)表附件3：關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓展期的申請(qǐng)附件4：關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃份額終止轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)二一三年九月特別說(shuō)明：本指南僅為方便證券公司或其資產(chǎn)管

2、理子公司、基金管理公司或其資產(chǎn)管理子公司（以下簡(jiǎn)稱“管理人”）在本所辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“資管計(jì)劃”）份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)之用，并非本所業(yè)務(wù)規(guī)則或?qū)σ?guī)則的解釋。如本指南與國(guó)家法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生沖突，應(yīng)以法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。本所保留對(duì)本指南的最終解釋權(quán)。一、概述證券公司或其資產(chǎn)管理子公司設(shè)立集合資管計(jì)劃、專項(xiàng)資管計(jì)劃，基金管理公司或其資產(chǎn)管理子公司為特定多個(gè)客戶設(shè)立特定資管計(jì)劃（限一對(duì)多專戶和專項(xiàng)資管計(jì)劃）的，可以向本所申請(qǐng)為其設(shè)立的資管計(jì)劃提供份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)。二、申請(qǐng)管理人向本所申請(qǐng)為資管計(jì)劃提供份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，該資管計(jì)劃應(yīng)當(dāng)已經(jīng)獲得批準(zhǔn)或經(jīng)過(guò)備案，并已成立。（一）申請(qǐng)材料管理

3、人應(yīng)當(dāng)向本所提交以下材料：1、申請(qǐng)書（附件1）；2、資產(chǎn)管理計(jì)劃信息申報(bào)表（附件2）；3、對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)提交核準(zhǔn)文件，對(duì)于備案的，應(yīng)當(dāng)提交已完成備案的相關(guān)證明文件；4、資管計(jì)劃合同、資管計(jì)劃說(shuō)明書和資管計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)揭示書范本；5、資產(chǎn)托管協(xié)議；6、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；7、登記托管證明文件。申請(qǐng)人應(yīng)保證申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（二）信息申報(bào)表填報(bào)要求管理人在填寫資產(chǎn)管理計(jì)劃信息申報(bào)表時(shí)應(yīng)注意：1、計(jì)劃類型包括但不限于：類資產(chǎn)證券化型、定向增發(fā)型、股票質(zhì)押型、對(duì)沖套利型、多空型、類公募基金型（如債券

4、型、貨幣型等）、其他；2、份額類型包括但不限于：母份額和子份額，優(yōu)先級(jí)和次級(jí)，同級(jí)多種份額（以數(shù)字或字母區(qū)別）等，轉(zhuǎn)讓屬性為轉(zhuǎn)讓或僅用于登記清算、申贖。如為母份額和子份額關(guān)系，則母份額可以申贖、拆分，不可以轉(zhuǎn)讓，子份額可以轉(zhuǎn)讓、合并，不可以申贖；3、單筆最低轉(zhuǎn)讓數(shù)量如果不填，系統(tǒng)將默認(rèn)為1000 份，低于1000 份的申報(bào)將認(rèn)定無(wú)效；如果填具體的數(shù)值，則可根據(jù)份額進(jìn)行差異化設(shè)定，即同一資管計(jì)劃下的不同份額既可以填相同數(shù)值，也可以填不同數(shù)值。例如，計(jì)劃包含A、B 兩類份額，可以將其單筆最低轉(zhuǎn)讓數(shù)量統(tǒng)一設(shè)定為10 萬(wàn)份，則兩類份額單筆申報(bào)低于10 萬(wàn)份都將被認(rèn)定無(wú)效；也可以A 份額填10 萬(wàn)份，B

5、 份額填1 萬(wàn)份，此時(shí)，A 份額低于10 萬(wàn)份的申報(bào)將被認(rèn)定無(wú)效， B 份額低于1 萬(wàn)份的申報(bào)將被認(rèn)定無(wú)效；4、轉(zhuǎn)讓基數(shù)的填報(bào)規(guī)則與單筆最低轉(zhuǎn)讓數(shù)量相同。如果不填，系統(tǒng)將默認(rèn)為1000 份，超過(guò)單筆最低轉(zhuǎn)讓數(shù)量的部分必須為1000 份的整數(shù)倍；如果填具體的數(shù)值，則超過(guò)單筆最低轉(zhuǎn)讓數(shù)量的部分必須為所填數(shù)值的整數(shù)倍；5、報(bào)價(jià)類型目前僅支持現(xiàn)金；6、轉(zhuǎn)讓參考價(jià)格：由資管計(jì)劃說(shuō)明書或合同約定，例如最近交易日的估值；7、轉(zhuǎn)讓區(qū)間：由資管計(jì)劃說(shuō)明書或合同約定，例如轉(zhuǎn)讓參考價(jià)格的上下10%、20%；8、申報(bào)用交易單元代碼只能填寫一個(gè)，且為證券公司已配置到綜合協(xié)議交易平臺(tái)的自用A 股交易單元。資管份額的轉(zhuǎn)讓申

6、報(bào)必須通過(guò)該交易單元進(jìn)行，同時(shí)，其他業(yè)務(wù)可共用該交易單元；9、會(huì)員特指證券公司。管理人為證券公司的，管理人全稱無(wú)需填寫；10、管理人為證券公司資產(chǎn)管理子公司、基金管理公司或其資產(chǎn)管理子公司的，申報(bào)用交易單元代碼、會(huì)員簡(jiǎn)稱、會(huì)員代碼應(yīng)填寫委托的證券公司的交易單元代碼、會(huì)員簡(jiǎn)稱和會(huì)員代碼。（三）提交方式及格式要求1、申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)標(biāo)明序號(hào)，壓縮為一個(gè)電子文件，以“公司資管計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)材料年月日”為文件名，通過(guò)本所“會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)”-“公文及報(bào)表上傳”-“公文上傳”欄目在線提交，提交時(shí)填寫的公文標(biāo)題與文件名相同。2、上述材料中，第1、2 項(xiàng)應(yīng)當(dāng)加蓋管理人公司公章。除第4 項(xiàng)外，均應(yīng)當(dāng)為PDF 格

7、式，且為原件的彩色掃描件，第7 項(xiàng)登記托管證明文件如果管理人收到的是傳真件，則需在傳真件上加蓋管理人公司公章后進(jìn)行彩色掃描。同時(shí)，第2 項(xiàng)應(yīng)當(dāng)額外提供一份Word 格式，并于申報(bào)表抬頭下方注明“與蓋章件一致”字樣。三、辦理程序（一）代碼分配對(duì)符合要求的申請(qǐng)，本所將向管理人分配證券代碼，并以傳真方式將資管計(jì)劃簡(jiǎn)稱及代碼確認(rèn)表（以下簡(jiǎn)稱“確認(rèn)表”） 發(fā)送給管理人，管理人收到后應(yīng)當(dāng)立即以傳真方式回復(fù)確認(rèn)。管理人在回復(fù)確認(rèn)表后即可開始向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）總公司基金業(yè)務(wù)部申請(qǐng)辦理份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管（以下簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)托管”）。（二）協(xié)議簽署代碼分配后，本所將向管理人提供資產(chǎn)管理

8、計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“服務(wù)協(xié)議”）電子版一份。管理人在收到服務(wù)協(xié)議后，應(yīng)盡快填寫相關(guān)內(nèi)容，并以書面形式向本所提交四份加蓋管理人公司公章的服務(wù)協(xié)議原件。管理人提交的服務(wù)協(xié)議符合要求的，本所在簽署相關(guān)內(nèi)容后，將向管理人書面發(fā)出關(guān)于同意資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的通知和服務(wù)協(xié)議，并明確轉(zhuǎn)讓開始日。（三）份額轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)讓開始日前，如果管理人已經(jīng)向中國(guó)結(jié)算總公司基金業(yè)務(wù)部成功辦理了份額轉(zhuǎn)托管，則自開始日起份額持有人可進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓。如果管理人尚未成功辦理份額轉(zhuǎn)托管，則應(yīng)當(dāng)先完成轉(zhuǎn)托管，份額持有人才能進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓。如果管理人是證券公司資產(chǎn)管理子公司、基金管理公司或其資產(chǎn)管理子公司的，則其在辦理份額轉(zhuǎn)托管

9、前，應(yīng)當(dāng)確保份額持有人已是其委托辦理份額轉(zhuǎn)讓、清算事宜的證券公司客戶，持有相應(yīng)的深市A 股證券賬戶或基金賬戶。如果份額持有人不是其委托的證券公司客戶的，應(yīng)先成為該證券公司的客戶并按照中國(guó)結(jié)算深圳分公司的規(guī)則辦理相關(guān)賬戶的開立。管理人的一只資管計(jì)劃應(yīng)委托一家證券公司辦理份額轉(zhuǎn)讓、清算事宜。已轉(zhuǎn)托管到中國(guó)結(jié)算深圳分公司的資管計(jì)劃，客戶在轉(zhuǎn)讓期間可以按照中國(guó)結(jié)算的規(guī)則，通過(guò)基金業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦理場(chǎng)內(nèi)份額的參與和退出。四、投資者適當(dāng)性（一）轉(zhuǎn)讓范圍資管計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓范圍限于證券公司自有客戶之間。如果管理人是證券公司資產(chǎn)管理子公司、基金管理公司或其資產(chǎn)管理子公司的，則份額轉(zhuǎn)讓限于其委托的證券公司自有客戶之間。

10、參與轉(zhuǎn)讓的客戶應(yīng)當(dāng)是符合證監(jiān)會(huì)有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的合格投資者。（二）持有人數(shù)證券公司和管理人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，確保單只資管計(jì)劃的持有人數(shù)符合要求。（三）參與門檻和流程證券公司和管理人應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，履行客戶適當(dāng)性職責(zé)。對(duì)于首次參與轉(zhuǎn)讓的客戶，證券公司應(yīng)當(dāng)在客戶參與轉(zhuǎn)讓前對(duì)其進(jìn)行產(chǎn)品介紹和風(fēng)險(xiǎn)揭示，并要求客戶簽署資管合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書。轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，證券公司應(yīng)當(dāng)確保單個(gè)客戶的參與金額符合證監(jiān)會(huì)有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。如果資管合同和資管計(jì)劃說(shuō)明書對(duì)最低參與金額有更高要求的，證券公司應(yīng)當(dāng)確?？蛻舻膮⑴c金額符合資管合同和資管計(jì)劃說(shuō)明書的要求。

11、五、信息披露證券公司和管理人應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，履行資管計(jì)劃的信息披露義務(wù)。證券公司負(fù)責(zé)向其客戶提供份額轉(zhuǎn)讓的相關(guān)信息。為便于市場(chǎng)了解，本所可通過(guò)網(wǎng)站（ ）“關(guān)于本所”-“業(yè)務(wù)專欄”-“資管計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓”欄目，披露提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的資管計(jì)劃的產(chǎn)品名稱、證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、轉(zhuǎn)讓開始日、轉(zhuǎn)讓到期日、管理人、轉(zhuǎn)讓范圍等基本信息和轉(zhuǎn)讓統(tǒng)計(jì)信息。六、資管計(jì)劃的展期和終止（一）展期資管計(jì)劃有存續(xù)期，到期后需要展期且份額繼續(xù)在本所轉(zhuǎn)讓的，管理人應(yīng)當(dāng)于資管計(jì)劃到期前一個(gè)月，以“公司資管計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓展期申請(qǐng)年月日”為公文標(biāo)題，通過(guò)本所“會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)”-“公文及報(bào)表上傳”-“公文上傳”欄目在線提

12、交展期申請(qǐng)（附件3）。申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)為PDF 格式，且為原件的彩色掃描件。（二）終止資管計(jì)劃有存續(xù)期的，其轉(zhuǎn)讓終止時(shí)間為資管計(jì)劃的到期日。如遇節(jié)假日休市，則轉(zhuǎn)讓終止時(shí)間為到期日的前一個(gè)交易日。轉(zhuǎn)讓期間，如果資管計(jì)劃依據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章和合同約定需要終止的，管理人應(yīng)當(dāng)立即告知本所，并以“公司資管計(jì)劃份額終止轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)年月日”為公文標(biāo)題，通過(guò)本所“會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)”-“公文及報(bào)表上傳”-“公文上傳”欄目在線提交終止申請(qǐng)（附件4）。申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)為PDF 格式，且為原件的彩色掃描件。七、業(yè)務(wù)聯(lián)系有關(guān)資管計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的事宜，請(qǐng)與本所會(huì)員管理部聯(lián)系，聯(lián)系方式如下：俞華權(quán)電話郵箱： hq

13、yu王輝電話：郵箱： wang-hui附件1：關(guān)于為資產(chǎn)管理計(jì)劃提供份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)的申請(qǐng)深圳證券交易所：我司于年月日發(fā)起設(shè)立了資產(chǎn)管理計(jì)劃，現(xiàn)已依法正式成立。該計(jì)劃屬于類型，規(guī)模為，持有人數(shù)量為，份額類型為?，F(xiàn)特向貴所申請(qǐng)：（1）為該資產(chǎn)管理計(jì)劃提供份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)；（2）為該資產(chǎn)管理計(jì)劃份額分配證券代碼并確定簡(jiǎn)稱。我司初步擬定的份額簡(jiǎn)稱為，供參考。我司鄭重承諾：申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，轉(zhuǎn)讓期間將嚴(yán)格遵守貴所的相關(guān)規(guī)定。特此申請(qǐng)申請(qǐng)公司：（公章） 年月日附件2：資產(chǎn)管理計(jì)劃信息申報(bào)表計(jì)劃全稱計(jì)批準(zhǔn)（備案）文號(hào)劃計(jì)劃類別信證券

14、公司（集合、專項(xiàng)）息基金公司（一對(duì)多專戶、專項(xiàng)）計(jì)劃類型投資范圍及比例風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)投資門檻需配置份額類型證券代簡(jiǎn)稱碼的份面值額存續(xù)期轉(zhuǎn)讓屬性是否用于申贖（基金業(yè)務(wù)系統(tǒng)）是否用于拆分、合并（基金業(yè)務(wù)系統(tǒng)）單筆最低轉(zhuǎn)讓數(shù)量（份）轉(zhuǎn)讓基數(shù)（份）報(bào)價(jià)類型現(xiàn)金（現(xiàn)金或比例）轉(zhuǎn)讓價(jià)格區(qū)轉(zhuǎn)讓參考價(jià)格間申報(bào)用交易單元代碼計(jì)劃成立日期計(jì)劃成立規(guī)模份額金額計(jì)劃當(dāng)前規(guī)模份額金額管理人持有規(guī)模份額金額計(jì)劃存續(xù)期間（年月日一年月日）剩余存續(xù)期間（年月日一年月日）可否展期持有人數(shù)量結(jié)構(gòu)（個(gè)人、機(jī)構(gòu)）托管機(jī)構(gòu)名稱托管賬戶（戶名、賬號(hào)）投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)名稱（若有）證會(huì)員會(huì)員簡(jiǎn)稱券代碼公管理人全稱司聯(lián)系姓名及電話會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人管手機(jī)傳真理郵箱人聯(lián)系信姓名電話管理人部門負(fù)責(zé)人息手機(jī)傳真郵箱聯(lián)系管理人業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人姓名電話手機(jī)傳真郵箱收件地址郵編聯(lián)系姓名電話投資經(jīng)理手機(jī)傳真郵箱備注申請(qǐng)公司：（公章）年月日附件3：關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓展期的申請(qǐng)深圳證券交易所：根據(jù)貴所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引第條的規(guī)定， 特向貴所申請(qǐng)繼續(xù)為我司以下資產(chǎn)管理計(jì)劃份額