關(guān)于新能源汽車企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則的政策分析

1、關(guān)于新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及關(guān)于新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則的政策分析產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則的政策分析演講人（演講人（ ） 全國乘用車市場(chǎng)信息聯(lián)席會(huì)全國乘用車市場(chǎng)信息聯(lián)席會(huì) 2016年年6月月27日日全國乘聯(lián)會(huì)全國乘聯(lián)會(huì) 2016年5月23日，第一電動(dòng)網(wǎng)刊載征求意見的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則(修訂版征求意見稿)。5月24日，由工信部牽頭在北京萬壽賓館討論修訂新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)定。 長(zhǎng)期以來，我國對(duì)汽車行業(yè)的準(zhǔn)入實(shí)行嚴(yán)格管控。自1985年起，由國家主管部門定期公布國家計(jì)劃內(nèi)汽車生產(chǎn)企業(yè)目錄和產(chǎn)品目錄，到2001年改為實(shí)施車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告管理并延續(xù)至今。2007年1

2、0月17日，國家發(fā)改革委公告發(fā)布新能源汽車生產(chǎn)準(zhǔn)入管理規(guī)則，自2007年11月1日起施行。工業(yè)和信息化部成立后，按照汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策有關(guān)規(guī)定和產(chǎn)品分類管理的原則，于2009年6月17日發(fā)布了新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則，自2009年7月1日起施行，現(xiàn)已施行七年之久。此次對(duì)規(guī)則進(jìn)行修訂，應(yīng)該是工業(yè)化信息化部對(duì)現(xiàn)行規(guī)則的第一次修訂。因此，有必要對(duì)修訂的必要性，以及修訂征求意見稿與現(xiàn)行規(guī)則的主要變化進(jìn)行分析。全國乘聯(lián)會(huì)全國乘聯(lián)會(huì)適應(yīng)國家汽車產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策調(diào)整的需要適應(yīng)國家汽車產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策調(diào)整的需要 2009年版新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則發(fā)布施行已有七年時(shí)間。近年來，隨著汽車產(chǎn)業(yè)包括新

3、能源汽車的發(fā)展，汽車產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策不斷調(diào)整和完善。例如，2012年7月，工信部印發(fā)的關(guān)于建立汽車行業(yè)退出機(jī)制的通知提出，從2016年起，在公告管理中取消改裝類其他乘用車、皮卡生產(chǎn)企業(yè)類別?，F(xiàn)有改裝類其他乘用車、皮卡生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)盡快達(dá)到同類新建整車生產(chǎn)企業(yè)的準(zhǔn)入條件，升級(jí)為整車企業(yè)。未按時(shí)升級(jí)的上述兩類企業(yè)，應(yīng)分別轉(zhuǎn)產(chǎn)客車、專用汽車等產(chǎn)品。再如，2015年6月，國家發(fā)改委、工信部發(fā)布的新建純電動(dòng)乘用車企業(yè)管理規(guī)定提出，新建企業(yè)生產(chǎn)的純電動(dòng)乘用車產(chǎn)品符合乘用車、電動(dòng)汽車相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，所采用動(dòng)力蓄電池單體和系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)是符合汽車動(dòng)力蓄電池行業(yè)規(guī)范條件的企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品。因此，為適應(yīng)新政策、新要

4、求，現(xiàn)行規(guī)則也需要進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。全國乘聯(lián)會(huì)全國乘聯(lián)會(huì)落實(shí)國務(wù)院進(jìn)一步支持新能源汽車產(chǎn)業(yè)重要措施的需要落實(shí)國務(wù)院進(jìn)一步支持新能源汽車產(chǎn)業(yè)重要措施的需要 2016年2月24日，國務(wù)院總理李克強(qiáng)主持召開國務(wù)院常務(wù)會(huì)議，確定進(jìn)一步支持新能源汽車產(chǎn)業(yè)的五項(xiàng)措施，以結(jié)構(gòu)優(yōu)化推動(dòng)綠色發(fā)展。其中與現(xiàn)行新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則相關(guān)的有兩項(xiàng)措施。一是提升新能源汽車整車品質(zhì)。提出“完善準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)質(zhì)量安全監(jiān)管，發(fā)展新能源汽車+物聯(lián)網(wǎng)，強(qiáng)化生產(chǎn)企業(yè)對(duì)新能源汽車的安全監(jiān)控、動(dòng)態(tài)檢查，建立懲罰性賠償和市場(chǎng)退出等機(jī)制”。二是完善財(cái)政補(bǔ)貼等扶持政策。提出“督促落實(shí)不得對(duì)新能源汽車限行限購的要求，破除地方保護(hù)，打

5、擊“騙補(bǔ)”行為。建立合理投資回報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入充電設(shè)施建設(shè)運(yùn)營、整車租賃、電池回收利用等服務(wù)領(lǐng)域”。上述兩項(xiàng)措施均涉及新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品應(yīng)持續(xù)滿足準(zhǔn)入條件和生產(chǎn)一致性監(jiān)督管理辦法等相關(guān)要求，特別是前者直接提出“完善準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)”等要求。因此，有必要對(duì)現(xiàn)行規(guī)則進(jìn)行修訂。全國乘聯(lián)會(huì)全國乘聯(lián)會(huì)進(jìn)一步提高新能源汽車產(chǎn)品安全技術(shù)性能的需要進(jìn)一步提高新能源汽車產(chǎn)品安全技術(shù)性能的需要 近年來，隨著我國新能源汽車產(chǎn)銷進(jìn)入井噴期，包括騙補(bǔ)、汽車安全等問題也開始暴露。對(duì)現(xiàn)行規(guī)則進(jìn)行修訂是推動(dòng)行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的重要路徑。這是因?yàn)椋阂皇乾F(xiàn)行規(guī)則并沒有涉及動(dòng)力電池企業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。目前，我國共有150余家電池企業(yè)，僅

6、25家已進(jìn)入前三批汽車動(dòng)力蓄電池行業(yè)規(guī)范條件企業(yè)目錄。同時(shí)，對(duì)電池企業(yè)及產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格管控，即可提升新能源車安全性，又可防范“一塊電池匹配多個(gè)車型”的騙補(bǔ)行為發(fā)生。二是規(guī)范企業(yè)研究開發(fā)和生產(chǎn)是提高新能源汽車產(chǎn)品安全技術(shù)性能的重要措施。目前我國新能源汽車核心技術(shù)方面仍缺少重大突破，產(chǎn)銷激增背后存在憂患，亟待嚴(yán)格規(guī)范。三是控制盲目擴(kuò)大新能源汽車生產(chǎn)規(guī)模，避免形成低端產(chǎn)品產(chǎn)能過剩。目前全國各地有意建設(shè)或在建的新能源汽車項(xiàng)目多達(dá)30個(gè)，這些項(xiàng)目大多以“新能源汽車產(chǎn)業(yè)園”形式存在，且呈現(xiàn)遍地開花之勢(shì)，需要嚴(yán)格管控。全國乘聯(lián)會(huì)全國乘聯(lián)會(huì)新能源汽車企業(yè)準(zhǔn)入條件中新增對(duì)動(dòng)力電池企業(yè)的要求新能源汽車企業(yè)準(zhǔn)入條件中

7、新增對(duì)動(dòng)力電池企業(yè)的要求 修訂版征求意見稿第六條新能源汽車企業(yè)準(zhǔn)入條件（五）規(guī)定，裝用的動(dòng)力蓄電池 ( 包括超級(jí)電容器 ) 單體和系統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)滿足汽車動(dòng)力蓄電池單體和系統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)延伸檢查要求。此次規(guī)則的修訂，關(guān)注的一個(gè)主要問題就是新能源車的安全性能。動(dòng)力蓄電池作為關(guān)系車輛安全的重要零部件，在此次修訂中給予格外重視。附件1-2汽車動(dòng)力蓄電池單體和系統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)延伸檢查要求包括企業(yè)基本要求、生產(chǎn)條件要求、技術(shù)能力要求、產(chǎn)品要求、質(zhì)量保證能力要求、售后服務(wù)能力要求共六個(gè)方面十七項(xiàng)具體規(guī)定，其中有十四項(xiàng)為否決項(xiàng)必須全部符合要求，延伸檢查結(jié)論方為通過。其他三項(xiàng)一般項(xiàng)中只允許有一項(xiàng)不符合要求。同時(shí)，修訂版征

8、求意見稿還要求，電池企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立從原材料、部件到成品出廠完整的檢驗(yàn)和可追溯體系，實(shí)施信息化數(shù)字管理，建立生產(chǎn)管理數(shù)據(jù)庫，以保證與整車的信息相對(duì)應(yīng)，方便責(zé)任追溯。全國乘聯(lián)會(huì)全國乘聯(lián)會(huì)改裝生產(chǎn)運(yùn)輸類新能源汽車應(yīng)獲得整車生產(chǎn)企業(yè)授權(quán)改裝生產(chǎn)運(yùn)輸類新能源汽車應(yīng)獲得整車生產(chǎn)企業(yè)授權(quán) 修訂版征求意見稿第七條規(guī)定，改裝類汽車生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)輸類新能源汽車 ( 包括客車和載貨類汽車 ) ，應(yīng)獲得汽車整車生產(chǎn)企業(yè) ( 底盤生產(chǎn)企業(yè) ) 授權(quán)，方可從事相應(yīng)新能源汽車生產(chǎn)。為此還專門制定了新能源汽車產(chǎn)品授權(quán)生產(chǎn)管理辦法 ( 暫行 ) （見附件2），其目的是為了規(guī)范企業(yè)間合作開展的新能源汽車生產(chǎn)經(jīng)營行為，提高新能源汽車

9、產(chǎn)品質(zhì)量和安全性，加強(qiáng)產(chǎn)品生產(chǎn)一致性管理和售后服務(wù)能力?！笆跈?quán)生產(chǎn)”屬新增要求，現(xiàn)行規(guī)則中沒有。 新能源汽車產(chǎn)品授權(quán)生產(chǎn)管理辦法 明確了授權(quán)企業(yè)和被授權(quán)企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備的條件，以及授權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)符合的條件。同時(shí)規(guī)定，授權(quán)生產(chǎn)的產(chǎn)品僅限于新能源客車和載貨類汽車，被授權(quán)企業(yè)不得將授權(quán)生產(chǎn)事項(xiàng)轉(zhuǎn)授權(quán)其他企業(yè)。另外，要求授權(quán)企業(yè)應(yīng)將被授權(quán)企業(yè)納入供應(yīng)商管理體系，并將授權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品納入銷售和售后服務(wù)體系?？傊?，授權(quán)企業(yè)對(duì)被授權(quán)企業(yè)負(fù)有責(zé)任。全國乘聯(lián)會(huì)全國乘聯(lián)會(huì)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)設(shè)計(jì)開發(fā)能力要求更加嚴(yán)格和具體新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)設(shè)計(jì)開發(fā)能力要求更加嚴(yán)格和具體 征求意見稿附件1-1“新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入條件及審

10、查要求”規(guī)定，企業(yè)理解和掌握所生產(chǎn)的新能源汽車的開發(fā)和制造方面的技術(shù)，至少包括：1、整車控制系統(tǒng)技術(shù)，包括整車控制策略和源程序、系統(tǒng)/部件/元器件硬件和軟件的基本原理、結(jié)構(gòu)、功能和性能要求、控制器軟硬件設(shè)計(jì)、通訊和數(shù)據(jù)交換、失效模式、安全及環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、測(cè)試評(píng)價(jià)方法、標(biāo)定、故障診斷和解決措施等；2、整車控制系統(tǒng)、車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)等系統(tǒng)及電器附件的邊界劃分與接口定義；3、整車控制系統(tǒng)與車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)及動(dòng)力耦合裝置、電器附件的集成和匹配；4、申報(bào)插電式混合動(dòng)力汽車和燃料電池電動(dòng)汽車生產(chǎn)準(zhǔn)入的，還應(yīng)理解和掌握的技術(shù)；5、整車剛度和強(qiáng)度與動(dòng)力學(xué)分析、安全性仿真分析、整車NVH仿真分析、電子電

11、控系統(tǒng)分析、整車通訊系統(tǒng)分析等方面的設(shè)計(jì)計(jì)算和仿真分析等。6、產(chǎn)品試制、試裝、調(diào)試、標(biāo)定、實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證、評(píng)價(jià)。全國乘聯(lián)會(huì)全國乘聯(lián)會(huì)提高對(duì)企業(yè)生產(chǎn)能力和條件及生產(chǎn)一致性保證能力的要求提高對(duì)企業(yè)生產(chǎn)能力和條件及生產(chǎn)一致性保證能力的要求 征求意見稿第六條新能源汽車企業(yè)準(zhǔn)入條件規(guī)定，企業(yè)應(yīng)具備生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品所必需的設(shè)計(jì)開發(fā)能力、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品生產(chǎn)一致性保證能力、售后服務(wù)保障能力，同時(shí)還應(yīng)滿足相應(yīng)的常規(guī)汽車生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入管理規(guī)則的要求。 “新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入條件及審查要求”規(guī)定，企業(yè)應(yīng)具備保證產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)能力所必需的生產(chǎn)設(shè)備以及專用的工裝、模具。新能源汽車可與其他汽車產(chǎn)品共線生產(chǎn)；應(yīng)具備專用充電設(shè)備

12、，數(shù)量應(yīng)能保證產(chǎn)品充電需要；應(yīng)建立充分的安全生產(chǎn)管理措施、人員防護(hù)措施、應(yīng)急處理措施。對(duì)于產(chǎn)品生產(chǎn)一致性保證能力的規(guī)定，新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)實(shí)施計(jì)算機(jī)信息化管理，應(yīng)具備保證產(chǎn)品質(zhì)量所必需的進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、出廠檢驗(yàn)等設(shè)備和輔助工具，應(yīng)建立從關(guān)鍵零部件總成供方至整車出廠的完整的產(chǎn)品可追溯體系?？傊鄬?duì)于現(xiàn)行規(guī)則，征求意見稿“準(zhǔn)入條件及審查要求”規(guī)定的更為詳盡。全國乘聯(lián)會(huì)全國乘聯(lián)會(huì)新能源汽車產(chǎn)品專項(xiàng)檢驗(yàn)項(xiàng)目及依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)更加完善新能源汽車產(chǎn)品專項(xiàng)檢驗(yàn)項(xiàng)目及依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)更加完善 征求意見稿第八條新能源汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入條件規(guī)定，新能源汽車除應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)常規(guī)汽車產(chǎn)品的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)外，還應(yīng)當(dāng)符合新能源汽車產(chǎn)品的專項(xiàng)檢

13、驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)要求?，F(xiàn)行規(guī)則新能源汽車產(chǎn)品專項(xiàng)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)目錄收錄到2009 年4 月1 日。近年來，新能源汽車產(chǎn)品專項(xiàng)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)不斷完善，因此修訂版征求意見稿附件3新能源汽車產(chǎn)品專項(xiàng)檢驗(yàn)項(xiàng)目及依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)收錄到2016年2月16日。 征求意見稿規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目包括：儲(chǔ)能裝置（單體、模塊）和儲(chǔ)能裝置（電池包）、電機(jī)及控制器、電動(dòng)汽車安全、電磁場(chǎng)輻射、電動(dòng)汽車操縱件、電動(dòng)汽車儀表、能耗、電動(dòng)汽車除霜除霧、純電動(dòng)乘用車技術(shù)條件、燃料電池發(fā)動(dòng)機(jī)、燃料電池電動(dòng)汽車加氫口和車載氫系統(tǒng)技術(shù)要求、電動(dòng)汽車傳導(dǎo)充電用連接裝置、通訊協(xié)議、輕型混合動(dòng)力電動(dòng)汽車排放、碰撞后安全要求、車載充電機(jī)、超級(jí)電容電動(dòng)城市客車、定型試驗(yàn)共十九個(gè)檢

14、驗(yàn)項(xiàng)目。全國乘聯(lián)會(huì)全國乘聯(lián)會(huì)其他方面的變化（其他方面的變化（1 1） 征求意見稿與現(xiàn)行規(guī)則相比，其他方面的變化還有以下幾點(diǎn)： 一是關(guān)于新能源汽車的定義。第三條第二款稱，新能源汽車，是指采用新型動(dòng)力系統(tǒng)，完全或主要依靠新型能源 ( 不包括鉛酸蓄電池 ) 驅(qū)動(dòng)的汽車，主要包括插電式混合動(dòng)力 ( 含增程式 ) 汽車、純電動(dòng)汽車和燃料電池電動(dòng)汽車。 二是征求意見稿取消了現(xiàn)行規(guī)則第二章新能源汽車分類及管理方式。 三是強(qiáng)化了企業(yè)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量保證和售后服務(wù)承諾方面的要求。征求意見稿第十一條規(guī)定，新能源汽車企業(yè)應(yīng)以適當(dāng)方式向社會(huì)公開售后服務(wù)承諾。售后服務(wù)承諾至少包括產(chǎn)品質(zhì)量保證承諾、售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、對(duì)售后服務(wù)人員和產(chǎn)品使用人員的培訓(xùn)、售后服務(wù)項(xiàng)目及內(nèi)容、備件提供及質(zhì)量保證期限、售后服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)問題的反饋、整車和零部件 ( 如電池 ) 回收，以及索賠處理、在產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)保等方面出現(xiàn)嚴(yán)重問題時(shí)的應(yīng)對(duì)措施等內(nèi)容。 全國乘聯(lián)會(huì)全國乘聯(lián)會(huì)其他方面的變化（其他方面的變化（2 2） 第十二條規(guī)定，新能源汽車企業(yè)應(yīng)為每一輛汽車建立相應(yīng)的檔案，跟蹤汽車使用、維護(hù)、維修情況，并應(yīng)對(duì)國內(nèi)銷售的全部新能源汽車的運(yùn)行狀態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，直至汽車停止使用或報(bào)廢。應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的技術(shù)狀況、故障及存在的問題等運(yùn)行情況進(jìn)行分析、總結(jié)，編寫年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)長(zhǎng)期