風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則

1、詳詳細(xì)細(xì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法實(shí)施細(xì)則第一章 總則第一條：為深入貫徹集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法、全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施指導(dǎo)意見(jiàn)，進(jìn)一步增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、處置、應(yīng)對(duì)，化解能力，推進(jìn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理再上新臺(tái)階，特制定本細(xì)則。第二條：本細(xì)則所指的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：簽約風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、工程履約風(fēng)險(xiǎn)、物資管理風(fēng)險(xiǎn)、安全履約風(fēng)險(xiǎn)等；其所涉主要職能部門(mén)為市場(chǎng)部、經(jīng)管部、財(cái)務(wù)部、工程部、物資部、安全部、人力資源部、辦公室、黨群部等。第三條：公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理原則：過(guò)程管理、等級(jí)管理，責(zé)任原理。第四條：公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)：通過(guò)全員、全面，全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管控，確保公司系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)能力、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)能力穩(wěn)步提升；通過(guò)運(yùn)用合同剛性評(píng)審管理、

2、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)策劃管理、工程履約動(dòng)態(tài)管理等手段預(yù)防、規(guī)避、降低，化解風(fēng)險(xiǎn)，確保公司穩(wěn)健發(fā)展。第二章 風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系第五條：結(jié)合集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理組織層級(jí)劃分，公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系由以下三層級(jí)構(gòu)成：（一）公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）公司系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理小組（各職能部門(mén)）；（三）公司項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理小組（各項(xiàng)目部）。第六條：公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系成員構(gòu)成：（一）公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理小組由公司經(jīng)理任組長(zhǎng)、公司法律事務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)任常務(wù)副組長(zhǎng)、其它分管領(lǐng)導(dǎo)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人任組員;公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理小組組長(zhǎng)為公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的第一責(zé)任人；公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理小組的常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)為風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，公司全

3、面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室設(shè)在經(jīng)管部，公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室主任由公司法律事務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，副主任由負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)的副主管擔(dān)任。（二）公司系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理小組由公司市場(chǎng)部、經(jīng)管部、財(cái)務(wù)部、工程部、安全部等部門(mén)構(gòu)成；上述各部門(mén)主管為公司系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理小組的主要責(zé)任人，其具體組成人員由各部門(mén)結(jié)合部門(mén)實(shí)際而指定；（三）各項(xiàng)目經(jīng)理部項(xiàng)目經(jīng)理為公司項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理小組的第一責(zé)任人，項(xiàng)目部其他組成人員協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理開(kāi)展項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理各層級(jí)職責(zé)第七條：結(jié)合集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理組織層級(jí)職能劃分，特設(shè)定公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系各層級(jí)職責(zé)。第八條：公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室職責(zé)：（一）定期

4、（月、季）或不定期組織學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度、文件；組織風(fēng)險(xiǎn)案例培訓(xùn)；（二）依據(jù)工程合同履約動(dòng)態(tài)差異匯總表，每月整理、匯總項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)并以風(fēng)險(xiǎn)信息匯總表及其他方式向集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室或風(fēng)險(xiǎn)主要所涉系統(tǒng)歸口部門(mén)上報(bào)；（三）每季度整理、匯總系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)并以系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)信息匯總表及其他方式向集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室或風(fēng)險(xiǎn)主要所涉系統(tǒng)歸口部門(mén)上報(bào)；（四）組織召開(kāi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理例會(huì)；（五）在集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室授權(quán)范圍（橙色及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)項(xiàng)目）內(nèi)對(duì)項(xiàng)目部擬定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案實(shí)施評(píng)審并授權(quán)相關(guān)部門(mén)及項(xiàng)目部實(shí)施方案；（六）監(jiān)督、檢查，考核分（子）公司、相關(guān)職能部門(mén)，項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行情況并向全面風(fēng)險(xiǎn)管理

5、領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)考核結(jié)果；（七）組織、協(xié)調(diào)并實(shí)施公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理其他重大事項(xiàng)。第九條：公司系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理小組（各相關(guān)職能部門(mén)）職責(zé)：（一）組織本部門(mén)學(xué)習(xí)集團(tuán)公司關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)文件；學(xué)習(xí)各系統(tǒng)歸口部門(mén)關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)實(shí)施細(xì)則；學(xué)習(xí)公司關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)實(shí)施細(xì)則；（二）每月24日前依據(jù)內(nèi)部控制差異與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)照表，全面核實(shí)由公司工程部傳閱的工程合同履約動(dòng)態(tài)信息表、分包單位履約信息表、工程合同履約動(dòng)態(tài)差異表中所涉本部門(mén)的相關(guān)子項(xiàng)，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；（三）每季度負(fù)責(zé)填報(bào)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)信息匯總表并向公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室提交；（四）負(fù)責(zé)監(jiān)督、實(shí)施本條（二）、（三）項(xiàng)工程合同履約動(dòng)態(tài)差異

6、表、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)信息匯總表中涉及部門(mén)（系統(tǒng)）風(fēng)險(xiǎn)控制方案，并及時(shí)向公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室書(shū)面報(bào)告實(shí)施效果；（五）收集并整理本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)案例、風(fēng)險(xiǎn)事件；每季度向其系統(tǒng)歸口部門(mén)及公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室備案；（六）其他有關(guān)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)。第十條：公司項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理小組（各項(xiàng)目部）職責(zé)：（一）組織本項(xiàng)目學(xué)習(xí)集團(tuán)公司關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)規(guī)章、制度，辦法；學(xué)習(xí)公司關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)實(shí)施細(xì)則；學(xué)習(xí)各系統(tǒng)（部門(mén)）關(guān)于系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)規(guī)章、制度；（二）項(xiàng)目開(kāi)工前，負(fù)責(zé)起草施工策劃（經(jīng)濟(jì)篇）關(guān)于“項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制策劃”并報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室審批；（三）每月25日前組織項(xiàng)目全體人員填寫(xiě)工程合同履約動(dòng)態(tài)信

7、息表、分包單位履約信息表、工程合同履約動(dòng)態(tài)差異表并向公司工程部報(bào)送；（四）依據(jù)項(xiàng)目工程合同履約動(dòng)態(tài)差異表，當(dāng)項(xiàng)目履約差異被公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室識(shí)別為藍(lán)色及其以上風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理部需擬定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控方案并報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室審批；（五）當(dāng)項(xiàng)目履約情況發(fā)生變化，項(xiàng)目經(jīng)理部認(rèn)為需降低或解除項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，應(yīng)向公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室提交項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)降級(jí)（解除）申請(qǐng)書(shū)，申請(qǐng)書(shū)應(yīng)載明申請(qǐng)事項(xiàng)、申請(qǐng)理由并附相關(guān)資料予以佐證；（六）項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)收集并整理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)案例、風(fēng)險(xiǎn)事件；負(fù)責(zé)每季度向公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室備案；（七）項(xiàng)目經(jīng)理部經(jīng)理為本款上列表格、方案，申請(qǐng)書(shū)撰寫(xiě)、填報(bào)、核實(shí)的第一責(zé)任人；負(fù)責(zé)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)

8、風(fēng)險(xiǎn)的初始識(shí)別、跟蹤實(shí)施，每月應(yīng)及時(shí)向公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室反饋執(zhí)行效果；（八）其他有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理具體實(shí)施事項(xiàng)。第四章 風(fēng)險(xiǎn)管理流程第十一條：本章所指的風(fēng)險(xiǎn)管理流程主要為系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理流程，是在參照項(xiàng)目每月工程合同履約動(dòng)態(tài)信息表、分包單位履約信息表，工程合同履約動(dòng)態(tài)差異表及每季度系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)信息表的基礎(chǔ)上，依托簽約風(fēng)險(xiǎn)跟蹤卡、風(fēng)險(xiǎn)信息匯總表進(jìn)行的一種全過(guò)程監(jiān)控， 其基本流程主要有：（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)；（二）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控方案的制定與上報(bào)；（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控方案的實(shí)施與反饋；（四）風(fēng)險(xiǎn)防控方案的檢查與評(píng)估；（五）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)考核與驗(yàn)收；（六）風(fēng)險(xiǎn)事件的總結(jié)。第十二條：公司、各部門(mén)，項(xiàng)目部依據(jù)集團(tuán)公

9、司內(nèi)部控制差異與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)照表、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（藍(lán)、黃、橙、紅、黑）的劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及上報(bào)。第十三條：項(xiàng)目簽約風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程：（一）項(xiàng)目簽約風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括項(xiàng)目跟蹤、招投標(biāo)、簽約等三個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)信息識(shí)別；公司市場(chǎng)營(yíng)銷部及參與評(píng)審的各部門(mén)負(fù)責(zé)項(xiàng)目簽約風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作。（二）公司市場(chǎng)營(yíng)銷部分別在招標(biāo)文件評(píng)審前、投標(biāo)文件評(píng)審前、合同簽約前依據(jù)內(nèi)部控制差異與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)照表、全面風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息識(shí)別和統(tǒng)計(jì)，并填制簽約風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表。簽約風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表需經(jīng)公司營(yíng)銷分管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)并作為評(píng)審文件的附件送各參與評(píng)審部門(mén)評(píng)審。（三）公司各評(píng)審部門(mén)認(rèn)為市場(chǎng)營(yíng)銷部統(tǒng)計(jì)的簽約風(fēng)險(xiǎn)信息不準(zhǔn)確、不全面的，

10、可以要求調(diào)整或增加。第十四條：項(xiàng)目簽約階段所識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的管理流程：（一）通過(guò)招標(biāo)文件評(píng)審、投標(biāo)文件評(píng)審、合同評(píng)審、商務(wù)談判等方式降級(jí)或解除風(fēng)險(xiǎn)是處置項(xiàng)目簽約階段所識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的主要手段；公司各評(píng)審部門(mén)應(yīng)就與本系統(tǒng)相關(guān)的簽約風(fēng)險(xiǎn)擬定處理意見(jiàn)，送交市場(chǎng)營(yíng)銷部執(zhí)行。（二）公司或集團(tuán)公司決定投標(biāo)及簽約后，對(duì)于簽約階段無(wú)法解除的風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)營(yíng)銷部應(yīng)制作簽約風(fēng)險(xiǎn)跟蹤卡，并在主合同交底時(shí)，作為交底資料移交各部門(mén)、項(xiàng)目經(jīng)理部，并在履約階段進(jìn)行過(guò)程觀測(cè)。（三）簽約階段確定的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級(jí)，在履約階段自動(dòng)轉(zhuǎn)為風(fēng)險(xiǎn)觀測(cè)等級(jí)。第十五條：項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、上報(bào)管理流程：（一）工程部每月依據(jù)項(xiàng)目部報(bào)送的工程合同履約動(dòng)態(tài)信息表、

11、分包單位履約信息表，工程合同履約動(dòng)態(tài)差異表，編制公司履約動(dòng)態(tài)差異匯總表報(bào)送公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室。（二）公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合履約動(dòng)態(tài)差異匯總表對(duì)各項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)評(píng)價(jià)。第十六條：若項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)為紅色以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室將：（一）通知項(xiàng)目部經(jīng)理擬定風(fēng)險(xiǎn)防控方案，項(xiàng)目部經(jīng)理在接到通知后2日內(nèi)需會(huì)同項(xiàng)目部其他人員會(huì)商方案并報(bào)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室評(píng)估。（二）公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室會(huì)同該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所涉公司相關(guān)職能部門(mén)就方案的針對(duì)性、可操作性等進(jìn)行綜合評(píng)估，經(jīng)評(píng)估后的方案由公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，公司、部門(mén)、項(xiàng)目部以審批后的方案作為實(shí)施依據(jù)。（三）公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理

12、辦公室將審批后的方案報(bào)集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室備案。第十七條：若項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)為紅色（含紅色）以上風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室將：（一）通知項(xiàng)目部經(jīng)理擬定風(fēng)險(xiǎn)防控方案，項(xiàng)目部經(jīng)理在接到通知后2日內(nèi)需會(huì)同項(xiàng)目部其他人員會(huì)商方案并報(bào)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室評(píng)估。（二）公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)辦公室將會(huì)同該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所涉公司相關(guān)就方案的針對(duì)性、可操作性等進(jìn)行綜合評(píng)估，方案經(jīng)評(píng)估并報(bào)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組同意后，報(bào)送集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室審批。（三）公司、部門(mén)、項(xiàng)目部以集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室審批后的方案作為實(shí)施依據(jù)。第十八條：每月底，公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室編制公司項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息匯總表，經(jīng)公司各部門(mén)及

13、公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)后，報(bào)送集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室。第十九條 ：系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、上報(bào)管理流程：（1） 每季度末月25日前，公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人需填報(bào)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)信息表，系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)信息表經(jīng)部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)后報(bào)送公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室。（2） 每季度末，公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室依據(jù)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)信息表，編制公司系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)信息匯總表。（3） 經(jīng)公司各部門(mén)及公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)后的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)信息匯總表，由公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室報(bào)送集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室。第二十條：項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)信息識(shí)別、管理的其他方式：（1） 公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室、公司各部門(mén)可利用聽(tīng)取匯

14、報(bào)、查閱文件資料，項(xiàng)目檢查等其他方式及途徑主動(dòng)識(shí)別、管理項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（2） 公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組可利用聽(tīng)取部門(mén)匯報(bào)、查閱部門(mén)文件資料等方式及途徑主動(dòng)識(shí)別、管理系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。第二十一條：項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防控方案的執(zhí)行及反饋流程：（一）項(xiàng)目經(jīng)理部經(jīng)理為風(fēng)險(xiǎn)防控方案執(zhí)行責(zé)任人，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要所涉部門(mén)及其系統(tǒng)分管領(lǐng)導(dǎo)為督辦部門(mén)和責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)。（二）公司全面領(lǐng)導(dǎo)小組可依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目具體情況，調(diào)整執(zhí)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控方案的責(zé)任人、責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、督辦部門(mén)等。（三）風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目責(zé)任人需每月可采用書(shū)面或其他方式向責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)及公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)方案的執(zhí)行情況。（四）風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目責(zé)任人有權(quán)以書(shū)面形式向公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室提出

15、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)防控方案的建議。公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室依據(jù)本細(xì)則第十六條、第十七條相關(guān)款項(xiàng)規(guī)定的流程，實(shí)施審批。第二十二條： 系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的處置流程：（一）公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任人，部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)為責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)。（二）系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人需擬定系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)整改方案，方案應(yīng)明確整改目標(biāo)、時(shí)限，措施等關(guān)鍵要素。（三）系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)整改方案經(jīng)責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，報(bào)送公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室。 (四)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)監(jiān)督系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)整改方案的執(zhí)行，在集團(tuán)公司的授權(quán)范圍內(nèi)可直接調(diào)整方案并通知部門(mén)實(shí)施整改。第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理制度評(píng)估第二十三條：本章所指的風(fēng)險(xiǎn)管理制度評(píng)估是對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度的科學(xué)性、有效性，可操作性等

16、關(guān)鍵要素進(jìn)行的綜合評(píng)價(jià)。第二十四條：風(fēng)險(xiǎn)管理制度評(píng)估的方式主要有：（一）自審自查，公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室可采用走訪、調(diào)研、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)，意見(jiàn)收集等方式及途徑實(shí)施內(nèi)部評(píng)估。（二）外部審計(jì)，公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組可采用邀請(qǐng)集團(tuán)公司相關(guān)部門(mén)評(píng)估、聘請(qǐng)外部審計(jì)實(shí)務(wù)所等方式及途徑實(shí)施外部評(píng)估。第二十五條：公司各部門(mén)及全體員工有權(quán)利及義務(wù)向公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室提出關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的意見(jiàn)和建議。第二十六條：各部門(mén)應(yīng)分年中（6月底）、年終（12月底）向公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室提交本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)報(bào)告。第二十七條：公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)及建議的收集、整理、匯總；負(fù)責(zé)更新或完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度。第六章 風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核第二十八條：公司建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核制度。第二十九條：公司每年度對(duì)考核“優(yōu)秀”的分（子）公司、部門(mén)，項(xiàng)目部以及風(fēng)險(xiǎn)管理專（兼）