風(fēng)險(xiǎn)的分類與識別

1、風(fēng)險(xiǎn)管理流程：風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)識別與分析的重要性風(fēng)險(xiǎn)識別的定義： 識別 按風(fēng)險(xiǎn)來源性質(zhì)劃分 工程項(xiàng)目所在國發(fā)生戰(zhàn)爭或內(nèi)亂，造成國內(nèi)動亂，政治經(jīng)濟(jì)形勢惡化，直接或間接地破壞項(xiàng)目，如建設(shè)現(xiàn)場被破壞，各種不安全因素導(dǎo)致工程項(xiàng)目中止施工，延誤工期等。 業(yè)主國家頒布國有化政策，強(qiáng)行將承包工程收歸國有，或者采取強(qiáng)收差別稅，辦理物資清關(guān)時無理刁難、禁止匯出利潤等變相手段征用沒收工程。 東道主國家因?yàn)樨?cái)力枯竭或者政權(quán)更迭等原因，對政府項(xiàng)目單方面毀約、拒付債務(wù)。制裁禁運(yùn) 制裁：強(qiáng)力約束并處罰，基本表現(xiàn)便是禁運(yùn)，即中斷外交關(guān)系和人員往來、減少或者終止貸款、貿(mào)易及援助等。 業(yè)主國家與鄰邦關(guān)系的好

2、壞，是否有潛藏的戰(zhàn)爭風(fēng)險(xiǎn)，與我國的外交關(guān)系好壞、與我國是否有某些涉及工程承包的協(xié)議等。業(yè)主國家政府辦事的效率高低，當(dāng)?shù)貏趧?wù)素質(zhì)如何，當(dāng)?shù)貏趧?wù)的工會組織對外國公司的態(tài)度等。政局變化，工程停建 密松電站項(xiàng)目位于緬甸北部少數(shù)民族地區(qū)的伊江上游流域，幾十年來，緬甸政府一直想建，因缺乏資金技術(shù)而無法興建，日本一家公司曾來考察后放棄，而美國對緬甸長期實(shí)行制裁和封鎖，中國則成為其唯一的指望。2006年10月，緬甸總理正式邀請中國電力投資集團(tuán)公司投資開發(fā)伊江上游水電項(xiàng)目，隨后,該公司按照國際規(guī)范，完成了項(xiàng)目所有的技術(shù)論證并履行了完整審批手續(xù)，于2009年12月21日舉行了前期工程開工典禮，此后一年多，該國政局

3、突然變化，政府隨即要求工程停建。中國企業(yè)為此蒙受巨額損失。深水港項(xiàng)目取消 印日等國是幕后推手 據(jù)印度時報(bào)網(wǎng)站報(bào)道，隨著印度與孟加拉國關(guān)系的增進(jìn)，新德里日前表示有興趣修建這個鄰國的深水港帕亞拉港。此外，日 本可能在科克斯巴扎爾修建另一個深水港馬達(dá)爾巴里港。幾乎與此同時，孟加拉國卻悄悄取消了原本計(jì)劃由中國來開發(fā)的項(xiàng)目科克斯巴扎爾的索納迪亞港。盡管取消該項(xiàng)目的“官方原因”是缺乏商業(yè)可行性，但這家印度媒體認(rèn)為這是孟加拉國作出的“一項(xiàng)戰(zhàn)略決定”，對印度而言，索納迪亞港和（斯里蘭卡）漢班托特港以及（巴基斯坦）瓜德爾港一樣，都是所謂中國旨在從海上包圍印度的“珍珠鏈”戰(zhàn)略的組成部分。取消項(xiàng)目的決定無疑有印度、

4、日本和美國的推波助瀾。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：針對所有項(xiàng)目針對項(xiàng)目參與方運(yùn)輸問題技術(shù)規(guī)范材料設(shè)備供應(yīng)地基地質(zhì)條件外文翻譯問題提供圖紙不及時水文氣候條件技術(shù)規(guī)范要求不合理或過于苛刻，工程實(shí)施時難度大，成本高。運(yùn)輸過程、尤其是海上運(yùn)輸延誤，致使材料或設(shè)備未能按時運(yùn)抵工地，影響施工進(jìn)度。材料設(shè)備供應(yīng)不及時或質(zhì)量不合格等問題，工程師不驗(yàn)收，導(dǎo)致的停工、窩工現(xiàn)象。施工過程中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場地質(zhì)條件與施工圖設(shè)計(jì)出入大，施工中遇到崩坍等超挖工作量等。由于翻譯不專業(yè)、不懂合同的招標(biāo)文件所產(chǎn)生的翻譯錯誤而又被發(fā)現(xiàn)。對工程所在地氣候條件估計(jì)不足，遭遇多雨、嚴(yán)寒、酷暑等，或遭遇不可抗力災(zāi)害。由于工程師提供圖紙不及時導(dǎo)致窩工，工程進(jìn)度延誤

5、，而合同文件中又沒有相關(guān)協(xié)議。工程出現(xiàn)設(shè)計(jì)變更和工程量變更，而承包商沒有處理好索賠。公共關(guān)系方面的風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)主的關(guān)系與工程師的關(guān)系聯(lián)營體內(nèi)部各方關(guān)系與工程所在國地方部門的關(guān)系管理方面的風(fēng)險(xiǎn)投保報(bào)價(jià)失策合同條款風(fēng)險(xiǎn)缺乏管理常識和經(jīng)驗(yàn)其他管理方面的風(fēng)險(xiǎn)受到法律保護(hù) 改建計(jì)劃放棄 據(jù)西班牙媒體報(bào)道，中國的萬達(dá)集團(tuán)決定出售其在2014年夏季以2.65億歐元買下的馬德里西班牙大廈，放棄了將這座大廈改建為商業(yè)中心和豪華酒店的計(jì)劃。西班牙大廈是一座位于馬德里市中心的25層摩天大樓，也是西班牙20世紀(jì)建筑的典范。西班牙大廈有一個皇冠假日酒店、一個購物中心、辦公處及樓頂?shù)挠斡境?。萬達(dá)集團(tuán)買下這一標(biāo)志性建筑是為了開

6、辦酒店、公寓和商業(yè)中心，擬拆除該大廈重建。由于西班牙大廈具有歷史和藝術(shù)價(jià)值，而受到法律保護(hù)，馬德里地方歷史遺產(chǎn)委員會拒絕了萬達(dá)集團(tuán)提出的拆除要求，大廈改建計(jì)劃放棄。 拍腦袋荒唐決策 項(xiàng)目虧損百億元 由于市場需求疲軟，鐵礦石價(jià)格持續(xù)下跌，將在公司2015年的財(cái)務(wù)報(bào)表上對其與澳大利亞政客和商人克萊夫帕爾默的中澳鐵礦項(xiàng)目減值15-17億美元。中信集團(tuán)所屬的中信泰富2006年收購這家鐵礦項(xiàng)目，預(yù)估產(chǎn)能2000萬噸，合同總額14億美元。但由于項(xiàng)目前期評估和調(diào)查嚴(yán)重不足，該項(xiàng)目此后不斷追加經(jīng)費(fèi)，開發(fā)成本超出預(yù)算5倍，中澳鐵礦已于2013年底投產(chǎn)開始出口精礦粉，卻迎來鐵礦石價(jià)格暴跌的窘境。 非?；奶频氖牵?/p>

7、信泰富在收購這一項(xiàng)目時，連合同條款都沒有界定清楚，這導(dǎo)致了此后中信泰富與帕爾默的法律糾紛。按施工階段投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)合同談判階段的風(fēng)險(xiǎn)合同實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)按實(shí)施時間是否達(dá)到商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)、市場、金融及不可預(yù)見的因素a、報(bào)價(jià)時預(yù)算不準(zhǔn)確、承包范圍不清、市場價(jià)格判斷失誤、工程量清單漏項(xiàng)等。b、由于工程項(xiàng)目多是跨地域的，如果前期資料收集不全，導(dǎo)致對該工程制定的戰(zhàn)略與本企業(yè)的戰(zhàn)略方針不符。談判時協(xié)議缺失或涵蓋不全面、索賠界定不清晰、物價(jià)的突然上漲，勞動力工資，材料和設(shè)備價(jià)格上升、成本大幅度上升。施工中出現(xiàn)設(shè)計(jì)內(nèi)容不全或出現(xiàn)缺陷、由于環(huán)境等因素致使原施工組織中采用的技術(shù)或方案不可行。低價(jià)拿單無法維持，終止合同

8、顏面盡失中海外聯(lián)合體2009年9月以4.47億美元在波蘭中標(biāo)高速公路項(xiàng)目。這是中國公司在歐盟地區(qū)承建的第一個基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，對進(jìn)一步開拓歐盟市場具有重要意義。但是中海外只有波蘭政府預(yù)算的一半報(bào)價(jià)，一度引來“低價(jià)傾銷”指責(zé)。而該中企自信可以有效壓縮成本，按期完工，誰知低估了困難，忽視了材料、成本以及風(fēng)險(xiǎn)管控，工程項(xiàng)目開支不斷增加，截至2011年6月，已虧損5.50億元人民幣。該中企隨后向波蘭業(yè)主發(fā)出了終止項(xiàng)目合同的通知。后者提出賠償要求并禁止中海外三年內(nèi)參與波蘭的公開招標(biāo)。資糾紛、技術(shù)問題支、管理水平、勞建設(shè)延期、成本超險(xiǎn)、需求風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、競爭風(fēng)經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)能源和原材料風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、資源風(fēng)險(xiǎn)無

9、法達(dá)到運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)無法完工、延期完工風(fēng)險(xiǎn)貨幣風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹利率和匯率變化風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)、法律穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)國家風(fēng)險(xiǎn)、國家政治、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)工廠和設(shè)備意外損壞等自然風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)爭、瘟疫按風(fēng)險(xiǎn)的可控性可控風(fēng)險(xiǎn)不可控風(fēng)險(xiǎn) 2012年，三一集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)公司羅爾斯欲收購位于美國俄勒岡州海軍軍事基地附近的風(fēng)力發(fā)電廠項(xiàng)目，但奧巴馬政府和美國外資投資委員會以威脅國家安全為由阻止這一項(xiàng)目。羅爾斯公司前期投入的1000多萬美元面臨“打水漂”的風(fēng)險(xiǎn)，隨后即向奧巴馬政府發(fā)起訴訟。 2014 年7月，法院判定奧巴馬政府在審查時侵犯了羅爾斯的合法權(quán)利，美國政府需要向羅爾斯公司提供相應(yīng)的程序正義。此后，美國政府與羅爾斯公司及其律師團(tuán)隊(duì)進(jìn)行協(xié)

10、商，直到2015年11月，三一集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)公司羅爾斯宣布，已正式和美國政府就該公司收購位于俄勒岡州4個美國風(fēng)電項(xiàng)目的法律糾紛達(dá)成全面和解。和解對雙方都是最好的選項(xiàng)，這開創(chuàng)了中資公司對美國政府決定提出質(zhì)疑并利用美國法律維護(hù)自身合法權(quán)益的先例。三一重工得以將項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給第三方，從而最大限度地減少經(jīng)濟(jì)損失。而美國政府也可以讓該項(xiàng)目繼續(xù)在第三方手中運(yùn)作，從而不至于使其成為“爛尾工程”。風(fēng)險(xiǎn)識別的主要成果 1.風(fēng)險(xiǎn)事件名稱 2.風(fēng)險(xiǎn)來源 3.風(fēng)險(xiǎn)事件概率估計(jì) 4.風(fēng)險(xiǎn)損失影響后果估計(jì) 5.預(yù)期發(fā)生時間估計(jì) 6.風(fēng)險(xiǎn)征兆 7.風(fēng)險(xiǎn)種類和對其他方面的要求等。風(fēng)險(xiǎn)識別的內(nèi)容： 1.識別有哪些潛在的風(fēng)險(xiǎn) 2.識別

11、引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素 3.識別風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果風(fēng)險(xiǎn)識別步驟1.收集資料2.估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)形式3.根據(jù)直接或間接癥狀將潛在風(fēng)險(xiǎn)識別出來 風(fēng)險(xiǎn)識別的原則 由細(xì)及粗，由粗及細(xì) 嚴(yán)格界定，重視相關(guān) 寧可錯劃，不可遺漏 認(rèn)真排除，謹(jǐn)慎選擇 證據(jù)不足，實(shí)驗(yàn)輔助風(fēng)險(xiǎn)識別的過程1.項(xiàng)目狀態(tài)的分析2.歷史資項(xiàng)目料分析（與工程有關(guān)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)分析） 3.確認(rèn)不確定性的客觀存在（工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查）4.風(fēng)險(xiǎn)分解 5.風(fēng)險(xiǎn)因素及后果分析（專家咨詢、實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證） 6.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類 7.建立風(fēng)險(xiǎn)清單風(fēng)險(xiǎn)識別的開始風(fēng)險(xiǎn)識別的開始是是建立風(fēng)險(xiǎn)初始清單建立風(fēng)險(xiǎn)初始清單識別建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的因識別建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的因素、風(fēng)險(xiǎn)事件的后果素、風(fēng)險(xiǎn)事件的

12、后果是是建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)分析建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)分析是否有新的風(fēng)險(xiǎn)是否有新的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)束風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)束是否需要新的分析是否需要新的分析否否建立建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)清單建立建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)清單否否 核對表 核對表的優(yōu)點(diǎn)： 使識別工作變得相對簡單、容易掌握。核對表的缺點(diǎn)： a、對單個風(fēng)險(xiǎn)的來源描述不足 b、沒有揭示出風(fēng)險(xiǎn)之間的互相依賴關(guān)系 c、對指望重要風(fēng)險(xiǎn)源的指導(dǎo)力度不足、且受制于某些項(xiàng)目的可比性 d、有時不夠詳盡、容易漏項(xiàng)工作分解結(jié)構(gòu)法(WBS) 風(fēng)險(xiǎn)識別要減少項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)不確定性，就要弄清項(xiàng)目的組成各個組成部分的性質(zhì)、它們之間的關(guān)系、項(xiàng)目環(huán)境之間的關(guān)系等。項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)是完成這項(xiàng)任務(wù)的有力工具。項(xiàng)目管理的其他

13、方面，例如范圍、進(jìn)度和成本管理，也要使用項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)。因此，在風(fēng)險(xiǎn)識別中利用這個已有的現(xiàn)成工具并不會給項(xiàng)目班子增加額外的工作量。分解原則 (樹狀結(jié)構(gòu)分解；自上而下，分解單項(xiàng)工作)1、將主體目標(biāo)逐步細(xì)化分解，最底層的日?；顒涌芍苯臃峙傻絺€人去完成；2、每個任務(wù)原則上要求分解到不能再細(xì)分為止；3、日?；顒右獙?yīng)到人、時間和資金投入。 步驟：現(xiàn)將施工項(xiàng)目按類別和層次分解為若干個子項(xiàng)目，找出它們各自 存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，然后進(jìn)一步分解子項(xiàng)目，層層分解，直到能基 本確定全部風(fēng)險(xiǎn)因素為止。最后在進(jìn)行綜合，繪出分解圖。WBS的優(yōu)點(diǎn)：a、對風(fēng)險(xiǎn)提供更有效的控制b、工作分配過程中風(fēng)險(xiǎn)也相應(yīng)分解c、便于找到控制的

14、最佳層次d、有助于限定風(fēng)險(xiǎn)實(shí)驗(yàn)或試驗(yàn)結(jié)果法 利用實(shí)驗(yàn)或試驗(yàn)結(jié)果識別風(fēng)險(xiǎn)，包括數(shù)字模型計(jì)算機(jī)模型或市場調(diào)查等方法，是對風(fēng)險(xiǎn)識別是一種較感性的方法，它能很準(zhǔn)確的識別風(fēng)險(xiǎn)，識別風(fēng)險(xiǎn)的程度比較高。 涉及的概念主要有：變量、實(shí)驗(yàn)處理與實(shí)驗(yàn)變異、前測與后測、實(shí)驗(yàn)組與對照組、配對與隨機(jī)化。 基于專家的知識、經(jīng)驗(yàn)和分析判斷能力，在歷史和現(xiàn)實(shí)有關(guān)資料綜合分析基礎(chǔ)上，憑借個人或群體的直覺、主觀經(jīng)驗(yàn)與綜合判斷能力，對某種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象未來發(fā)展趨勢進(jìn)行預(yù)測的一種方法、定性與定量相結(jié)合，以定性分析為主。包括專家個人判斷法、智暴法（頭腦風(fēng)暴法）和德爾菲法等十余種方法。常識、經(jīng)驗(yàn)和判斷法與專家經(jīng)驗(yàn)法1)、個人判斷法 個人判斷法，

15、是指征求專家個人對未來市場變化趨勢做出預(yù)見和判斷的方法。2)、專家調(diào)查法 專家調(diào)查法又分為會議調(diào)查法、專家評估法。是指預(yù)測人員采用開調(diào)查會或向?qū)＜疫M(jìn)行調(diào)查、由專家評估的方式，獲取預(yù)測信息，經(jīng)過判斷和推算，預(yù)測市場未來發(fā)展前景的一種定性預(yù)測方法。3)、頭腦風(fēng)暴法（“BS”法） 頭腦風(fēng)暴法是在寬松的環(huán)境中，以專題討論會的形式，通過專家的自由交流，在頭腦中進(jìn)行智力碰撞，產(chǎn)生新的智力火花，使專家的論點(diǎn)不斷集中和深化，以形成優(yōu)化方案的一種集體預(yù)測方法。敏感性分析 敏感性分析研究在項(xiàng)目壽命期內(nèi)，當(dāng)項(xiàng)目變數(shù)(例如產(chǎn)量、價(jià)格、變動成本等)以及項(xiàng)目的各種前提也假設(shè)發(fā)生變動時，項(xiàng)目的性能(例如現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值、內(nèi)部

16、收益率盈虧平衡分析等)會出現(xiàn)怎樣的變化以及變化范圍如何敏感性分析能夠回答哪些項(xiàng)目變數(shù)或假設(shè)的變化對項(xiàng)目的性能最大。這樣，項(xiàng)目管理人員就能識別出風(fēng)險(xiǎn)隱藏在哪些項(xiàng)目變數(shù)或假設(shè)下。事故樹分析法 利用圖解的形式，將大的故障分解成小的故障，或?qū)Ω鞣N引起故障的原因進(jìn)行分析。此法不僅能識別出導(dǎo)致事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素，還能計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生概率、提出各種控制風(fēng)險(xiǎn)因素的方案。既做定性分析，也做定量分析。 事故樹由結(jié)點(diǎn)和連接點(diǎn)的線組成。結(jié)點(diǎn)表示事件，而連線則表示事件之間的關(guān)系。事故樹分析是從結(jié)果出發(fā)，通過演繹推理查找原因的一種過程。事故樹分析一般用于技術(shù)性強(qiáng)、較為復(fù)雜的項(xiàng)目。步驟 1.編制并繪制事故樹 1)確定所分

17、析的系統(tǒng)。 2)熟悉所分析的系統(tǒng)。 3)調(diào)查系統(tǒng)發(fā)生的各類事故。 4)確定事故樹的頂上事件。 5)調(diào)查與頂上事件有關(guān)的所有事件。 6)事故樹作圖。2.事故樹定性分析 1）計(jì)算事故樹的最小割集或最小徑集 2）計(jì)算個基本事件的結(jié)構(gòu)重要度 3）分析各事故類型的危險(xiǎn)性、確定預(yù)防事故的安全措施3.事故樹的定量分析 1）確定引起事故發(fā)生的各基本原因事件的發(fā)生概率 2）計(jì)算事故樹頂上事件發(fā)生概率 3）計(jì)算基本原因事件發(fā)生的概率重要度和臨界重要度 4.制定預(yù)防事故的措施 在定性定量分析的基礎(chǔ)上、根據(jù)各可能導(dǎo)致事故發(fā)生基本事件組合的可預(yù)防程度和重要度，制定切實(shí)可行的預(yù)防措施方法蒙特卡羅方法，又稱隨機(jī)抽樣統(tǒng)計(jì)實(shí)驗(yàn)方法，實(shí)質(zhì)是在計(jì)算機(jī)上做抽樣實(shí)驗(yàn)，然后用具體的風(fēng)險(xiǎn)模型進(jìn)行計(jì)算，最后用統(tǒng)計(jì)分析方法得到