基金基礎(chǔ)押密題1答案

1、2016年證券投資基金押密題（1）1 單選 （ ）把未來(lái)現(xiàn)金流直接轉(zhuǎn)化為相對(duì)應(yīng)的現(xiàn)值。(1分)A即期利率B遠(yuǎn)期利率C貼現(xiàn)因子D到期利率2 單選 下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是（ ）。.信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)張.信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化.信用利差受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響(1分)A、B、C、D、3 單選 在我國(guó)，對(duì)（ ）從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。(1分)A非銀行金融機(jī)構(gòu)B企業(yè)C證券投資基金D基金管理公司4 單選 封閉式基金份額凈值由（ ）進(jìn)行公告。(1分

2、)A上市的證券交易所B基金托管人C基金管理人協(xié)同基金托管人D基金管理人5 單選 收益率曲線的三種類(lèi)型不包括（ ）(1分)A正收益曲線B反轉(zhuǎn)收益曲線C水平收益曲線D負(fù)收益曲線6 單選 某半年付息一次的債券票面額為1000元，票面利率10%，必要收益率為12%，期限為5年，如果按復(fù)利計(jì)息、復(fù)利貼現(xiàn)，其內(nèi)在價(jià)值為（ ）元(1分)A926.40B927.90C993.47D998.527 單選 下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法正確的是（ ）(1分)A證券交易所可以持有證券B證券交易所可以進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)C證券交易所決定證券交易的價(jià)格D證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境8 單選 關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表

3、述錯(cuò)誤的是（ ）(1分)A不同投資目標(biāo)與范圍的基金不具備可比性B投資目標(biāo)與范圍不同的基金可以一起評(píng)價(jià)和比較C基金評(píng)價(jià)可以為基金管理人提高投資管理能力提供參考D基金評(píng)價(jià)最終需要回答的問(wèn)題是基金業(yè)績(jī)來(lái)源于投資技能還是單純的運(yùn)氣9 單選 下列關(guān)于衍生工具的特點(diǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）(1分)A杠桿性B跨期性C聯(lián)動(dòng)性D風(fēng)險(xiǎn)低10 單選 上交所交易主機(jī)對(duì)股票大宗交易申報(bào)進(jìn)行成交的確認(rèn)時(shí)間段為（ ）(1分)A9:30-15:00B15:00-15:30C9:30-15:30D9:30-11:3011 單選 基金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的（ ）按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。(1分

4、)A全部資產(chǎn)B凈資產(chǎn)C全部資產(chǎn)及全部負(fù)債D所有負(fù)債12 單選 QFII在中國(guó)境內(nèi)的投資受到的限制不包括（ ）方面。(1分)A投資額度B投資地域C主體資格D資金流動(dòng)13 單選 下列不屬于現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構(gòu)的是（ ）。(1分)A經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量B捐贈(zèng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量C投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量D籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量14 單選 凈值增長(zhǎng)率波動(dòng)程度越大，基金的風(fēng)險(xiǎn)就越（ ）。(1分)A大B小C不變D不確定15 單選 有保證債券根據(jù)（ ）不同，可分為抵押債券、質(zhì)押債券和擔(dān)保債券。(1分)A保證的形式B交易方式C計(jì)息與付息D基準(zhǔn)利率16 單選 （ ）的絕對(duì)值大小體現(xiàn)兩個(gè)證券收益率之間相關(guān)性的強(qiáng)弱(

5、1分)A方差B標(biāo)準(zhǔn)差C相關(guān)系數(shù)D中位數(shù)17 單選 下列關(guān)于企業(yè)年金說(shuō)法有誤的是（ ）(1分)A企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)在投資過(guò)程中需要嚴(yán)格遵循有關(guān)法規(guī)確定的投資比例限制B企業(yè)年金基金可投資于信用等級(jí)為投機(jī)級(jí)的金融債和企業(yè)債C企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍，限于銀行存款、國(guó)債和其他具有良好流動(dòng)性的金融產(chǎn)品D企業(yè)年金是指企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金18 單選 下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議利率的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）(1分)A抵押證券的流動(dòng)性越好、信用程度越高，回購(gòu)利率越低B貨幣市場(chǎng)的其他子市場(chǎng)的利率高低對(duì)回購(gòu)市場(chǎng)利率的高低產(chǎn)生正向影響C若采用實(shí)物交割，回購(gòu)利率較高D一般來(lái)說(shuō)，回購(gòu)期限越

6、短，抵押品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)越低，回購(gòu)利率越低19 單選 下列不屬于影響期權(quán)價(jià)格的因素是（ ）(1分)A合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格B期權(quán)的有效期C合約標(biāo)的資產(chǎn)的分紅D權(quán)利金的波動(dòng)率20 單選 以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為合約標(biāo)的資產(chǎn)的金融衍生工具屬于（ ）。(1分)A貨幣衍生工具B利率衍生工具C信用衍生工具D股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具21 單選 下列UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）(1分)A管理公司可在滿足若干條件的情況下將管理公司的義務(wù)委托給第三方B管理公司的起始資本不能低于15萬(wàn)歐元(下冊(cè)P219，應(yīng)該是12.5萬(wàn)歐元)C管理資產(chǎn)超過(guò)2.5億

7、歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本D資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”22 單選 某企業(yè)期初存貨200萬(wàn)元，期末存貨300萬(wàn)元，本期產(chǎn)品銷(xiāo)售收入為1 500萬(wàn)元，本期產(chǎn)品銷(xiāo)售成本為1 000萬(wàn)元，則該存貨周轉(zhuǎn)率為（ ）(1分)A3.3次B4次C5次D6次23 單選 正態(tài)分布的（ ）可以用來(lái)評(píng)估投資或資產(chǎn)收益限度或者風(fēng)險(xiǎn)容忍度(1分)A中位數(shù)B分位數(shù)C標(biāo)準(zhǔn)差D方差24 單選 黃金投資在本質(zhì)上可以認(rèn)為是（ ）投資(1分)A大宗商品B實(shí)物C藝術(shù)品D不動(dòng)產(chǎn)25 單選 速動(dòng)比率的公式是（ ）(1分)A速動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債B速動(dòng)比率=流動(dòng)負(fù)債/流動(dòng)資產(chǎn)C速動(dòng)比率

8、=（流動(dòng)資產(chǎn)-存貨）/流動(dòng)負(fù)債D速動(dòng)比率=（流動(dòng)負(fù)債-存貨）/流動(dòng)資產(chǎn)26 單選 速動(dòng)比率的公式是（ ）。(1分)A速動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債B速動(dòng)比率=流動(dòng)負(fù)債/流動(dòng)資產(chǎn)C速動(dòng)比率=（流動(dòng)資產(chǎn)-存貨）/流動(dòng)負(fù)債D速動(dòng)比率=（流動(dòng)負(fù)債-存貨）/流動(dòng)資產(chǎn)27 單選 （ ）是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子的暴露程度(1分)A風(fēng)險(xiǎn)敞口B風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值CVaR估算方法D風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估28 單選 在某企業(yè)中隨機(jī)抽取7名員工來(lái)了解該企業(yè)2013年上半年職工請(qǐng)假情況，這7名員工2013年上半年請(qǐng)假天數(shù)分別為：1、5、3、10、0、7、2。這組數(shù)據(jù)的中位數(shù)是（ ）(1分)A3（先進(jìn)行排序）B10C4D029 單選 股票拆分對(duì)（ ）沒(méi)有影響

9、(1分)A股票價(jià)格B股票權(quán)益總額C每股盈余D每股面值30 單選 下列關(guān)于可贖回債券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。(1分)A約定的價(jià)格稱為贖回價(jià)格，包括面值和贖回溢價(jià)B大部分可贖回債券約定在發(fā)行一段時(shí)間后才可執(zhí)行贖回權(quán)C贖回條款是發(fā)行人的權(quán)利而非持有者D贖回條款是保護(hù)債權(quán)人的條款，不是保護(hù)債務(wù)人的條款31 單選 發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為（ ）(1分)A公司資本公積金B(yǎng)股本賬戶C盈余公積D留存收益32 單選 我國(guó)銀行間現(xiàn)券交易的結(jié)算日有（ ）。I. T+0II. T+1III. T+2IV. T+3(1分)AI、II（下冊(cè)P56）BI、II、III、IVCIDI、II、I

10、II33 單選 關(guān)于股票拆分和股票股利，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）(1分)A不改變股東權(quán)益B可以提高股份流動(dòng)性C降低被收購(gòu)的難度（上冊(cè)P182，增加股東數(shù)量會(huì)提高被收購(gòu)的難度）D向投資者傳遞公司發(fā)展前景良好的信息34 單選 債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ）(1分)A政策風(fēng)險(xiǎn)B利率風(fēng)險(xiǎn)C信用風(fēng)險(xiǎn)D提前贖回風(fēng)險(xiǎn)35 單選 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指基金投資行為受到（ ）對(duì)證券價(jià)格所造成的影響而面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)。(1分)A供求關(guān)系B宏觀政策的變化C宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素D匯率的變化而產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性36 單選 已發(fā)行的股票的轉(zhuǎn)讓流通市場(chǎng)叫股票的（ ）。(1分)A一級(jí)市場(chǎng)B初級(jí)市場(chǎng)C二級(jí)市場(chǎng)D三級(jí)市場(chǎng)37

11、單選 完成某個(gè)環(huán)節(jié)的工作需有來(lái)自彼此獨(dú)立的兩個(gè)部門(mén)或人員協(xié)調(diào)運(yùn)作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明，這屬于內(nèi)部控制中（ ）。(1分)A橫向關(guān)系制約（下冊(cè)P177）B縱向關(guān)系制約C健全性規(guī)范D獨(dú)立性規(guī)范38 單選 同時(shí)投資于價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票的基金被稱為（ ）。(1分)A均衡型基金B(yǎng)防御型基金C平衡型基金D收益型基金39 單選 （ ），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金“基金開(kāi)元”和“基金金泰”。(1分)A1997年11月27日B1998年3月27日（上冊(cè)P28）C2000年10月8日D2003年10月28日40 單選 按照（

12、 ），金融市場(chǎng)可分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。(1分)A交易工具的期限（上冊(cè)P6）B交易標(biāo)的物C交割期限D(zhuǎn)交易方式41 單選 基金招募說(shuō)明書(shū)中不含（ ）。(1分)A基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略B基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制C基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平、收取方式D基金管理人、基金托管人的基本情況（下冊(cè)P106）42 單選 下列關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的審批的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。(1分)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起12個(gè)月內(nèi)依照規(guī)定進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定.（應(yīng)該是6個(gè)月）B管理公開(kāi)募集的基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨

13、幣資本C未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司D基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)43 單選 下列不屬于基金募集期間的三大信息披露文件的是（ ）。(1分)A基金合同B基金招募說(shuō)明書(shū)C基金托管協(xié)議D基金管理相關(guān)法規(guī)（下冊(cè)P104）44 單選 在中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展的探索階段，中國(guó)基金業(yè)的發(fā)展所表現(xiàn)出的特性不包括（ ）。(1分)A探索性B自發(fā)性C不規(guī)范性D收益性（上冊(cè)P28）45 單選 目前，（ ）的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對(duì)全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響。(1分)A

14、日本B美國(guó)C瑞士D德國(guó)46 單選 下列說(shuō)法正確的是（ ）。(1分)A在法律健全完善的社會(huì)，不需要道德B由于道德不具備強(qiáng)制性，道德的社會(huì)功能不如法律C在人類(lèi)歷史上，道德與法律同時(shí)產(chǎn)生D道德與法律在內(nèi)容上是交叉關(guān)系47 單選 票據(jù)市場(chǎng)是指各種票據(jù)進(jìn)行交易的市場(chǎng)，按（ ）分為票據(jù)承兌市場(chǎng)和貼現(xiàn)市場(chǎng)。(1分)A交易工具的期限B交易標(biāo)的物C交割期限D(zhuǎn)交易方式（上冊(cè)P6）48 單選 合規(guī)管理的意義不包括（ ）。(1分)A幫助基金管理人控制所有風(fēng)險(xiǎn)（下冊(cè)P189，控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)）B減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失C減少由于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失D對(duì)基金管理人和基金行業(yè)具有非常長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義49 單選 當(dāng)基金發(fā)生重大事件

15、可能對(duì)投資者決策產(chǎn)生重大影響時(shí)，基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告體現(xiàn)了基金信息披露的（ ）。(1分)A真實(shí)性原則B準(zhǔn)確性原則C完整性原則D及時(shí)性原則50 單選 證券投資基金是一種（ ）投資品種。(1分)A高風(fēng)險(xiǎn)、高收益B高風(fēng)險(xiǎn)、低收益C低風(fēng)險(xiǎn)、低收益D風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健51 單選 根據(jù)基金投資對(duì)象進(jìn)行分類(lèi)，下列不包括的是（）。(1分)A股票基金B(yǎng)債券基金C貨幣市場(chǎng)基金D特殊類(lèi)型基金52 單選 下列關(guān)于非法銷(xiāo)售基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。(1分)A非法銷(xiāo)售基金的形式包括冒充擁有基金公司投資信息拉攏客戶進(jìn)行委托理財(cái)B非法銷(xiāo)售基金的形式包括冒充擁有基金公司投資信息進(jìn)行股票咨

16、詢的業(yè)務(wù)員C冒用國(guó)內(nèi)基金公司進(jìn)行的非法證券活動(dòng)多以高額回報(bào)為誘餌D冒用國(guó)內(nèi)基金公司進(jìn)行的非法證券活動(dòng)多以境內(nèi)基金為幌子53 單選 現(xiàn)階段我國(guó)的保本基金由（ ）對(duì)基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)。(1分)A基金托管人B基金管理人C基金保薦人D基金公司54 單選 我國(guó)基金份額持有人享有權(quán)利不包括（ ）。(1分)A分享基金財(cái)產(chǎn)收益B召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)C依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額D基金資金清算55 單選 封閉式基金一般至少（ ）。(1分)A每日披露一次B每周披露一次C每季度披露一次D每年披露一次56 單選 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類(lèi)不包括（ ）。(1分)A投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C

17、投機(jī)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)57 單選 下列關(guān)于基金管理人及其從業(yè)人員的說(shuō)法，正確的是（ ）。(1分)A基金從業(yè)人員不得買(mǎi)賣(mài)證券B公開(kāi)募集基金的基金管理人可以將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資C公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D當(dāng)基金管理人及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以基金管理人利益優(yōu)先58 單選 基金職業(yè)道德中，守法合規(guī)要求（ ）要熟悉并自覺(jué)遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范。(1分)A基金從業(yè)人員B基金投資人員C股票投資人員D證券投資人員59 單選 依據(jù)證券投資基金法和（ ）及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷(xiāo)售適

18、用性管理制度做好銷(xiāo)售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，加強(qiáng)對(duì)基金銷(xiāo)售行為的管理。(1分)A證券法B證券投資基金法C證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法（下冊(cè)P149，從題就可以看出是在講銷(xiāo)售的。）D證券投資基金運(yùn)作管理辦法60 單選 以下關(guān)于道德與法律的關(guān)系說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。(1分)A道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段，但是在根本目的上不一致B有些行為不違反法律但違反道德，還有些行為違反法律但并不違反道德C道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用D法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用61 單選 依照證券投資基金法的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是（ ）。(1分)A辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回、登記事宜B及時(shí)辦理基金資金清算

19、、交割事宜C保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表D計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值62 單選 在1970年以前，美國(guó)的共同基金大多數(shù)都是（ ）。(1分)A證券基金B(yǎng)股票基金C債券基金D封閉式基金63 單選 下列基金監(jiān)管措施中，屬于事中監(jiān)管的是（）(1分)A調(diào)查取證B檢查C稽核D行政處罰64 單選 下列關(guān)于基金銷(xiāo)售人員的資格的說(shuō)法不正確的是（ ）。(1分)A負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格B證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介業(yè)務(wù)的人員應(yīng)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格C取得基金從業(yè)資格后就可以從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)（下冊(cè)P137）D基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守法律法規(guī)和所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)制度65 單選 基金管

20、理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起，（ ）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。(1分)A1B3C6D1266 單選 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起，( )內(nèi)編制完成季度報(bào)告并對(duì)外披露。(1分)A15個(gè)工作日B1個(gè)月C2個(gè)月D3個(gè)月67 單選 基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前（ ）日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。(1分)A10B15C30D4568 單選 下列不屬于封閉式基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件的是（ ）。(1分)A基金的募集符合證券投資基金法規(guī)定B基金合同期限為5年以上C基金募集金額不低于3億元人民幣（下冊(cè)P15，應(yīng)該是2億）D基金份額持有人不少于1000

21、人69 單選 下列屬于非公開(kāi)募集基金推介方式的是（ ）。(1分)A報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)推介B講座、報(bào)告會(huì)推介C非公開(kāi)推介D布告、傳單推介70 單選 關(guān)于ETF聯(lián)接基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。(1分)A可以在場(chǎng)外申購(gòu)贖回B絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETFC可以對(duì)ETF部分計(jì)提管理費(fèi)D可以提供定期定額等方式來(lái)介入ETF的運(yùn)作71 單選 ETF上市交易后，其管理人應(yīng)在（ ）向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購(gòu)、贖回清單。(1分)A每日開(kāi)市前B每周C每月D不定期72 單選 ETF份額的T日申購(gòu)清單和贖回清單公告的內(nèi)容不包括（ ）。(1分)AT-1日現(xiàn)金差額B現(xiàn)金替代CT-1日預(yù)估現(xiàn)金部分（下冊(cè)P24

22、，預(yù)估現(xiàn)金應(yīng)該是T日的。）D基金份額凈值73 單選 封閉式基金實(shí)行（ ）交割。(1分)AT+0BT+1（同股票）CT+2DT+374 單選 對(duì)于基金的銷(xiāo)售資格都是嚴(yán)格把控的，下列對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件理解錯(cuò)誤的是（ ）。(1分)A基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的組織形式可以是有限責(zé)任公司或者合伙企業(yè)等形式B出資人可以是具有基金、證券或其他金融相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷的專業(yè)個(gè)人出資人C具有基金從業(yè)資格人員最低數(shù)量為10人D財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。（應(yīng)該是3年）75 單選 （ ）是指基金管理人以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可以從事基金銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)。(1分)A基金供銷(xiāo)機(jī)構(gòu)B基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

23、C基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)76 單選 基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的（ ）時(shí)，開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。(1分)A0.25%B0.5%（下冊(cè)P113）C0.75%D1%77 單選 開(kāi)放式基金（ ）公布基金單位資產(chǎn)凈值。(1分)A每年B每季度C每周D每日78 單選 目前，（ ）的證券投資基金資產(chǎn)凈值總值占世界半數(shù)以上。(1分)A美國(guó)B中國(guó)C歐盟各國(guó)D韓國(guó)79 單選 下列關(guān)于基金份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的敘述中，錯(cuò)誤的是（ ）。(1分)A建立并管理投資人基金份額賬戶B負(fù)責(zé)基金份額的登記C代理發(fā)放紅利D按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策80 單選 基金監(jiān)管活動(dòng)的要素不包括（ ）(1分)A

24、目標(biāo)B原則C內(nèi)容D方式81 單選 資產(chǎn)管理的特點(diǎn)不包括（ ）。(1分)A受托資產(chǎn)主要是貨幣等金融資產(chǎn)B資產(chǎn)管理包括委托方和受托方C幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)D通過(guò)投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值82 單選 代表基金份額（ ）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)。(1分)A5%B10%C15%D20%83 單選 目前我國(guó)基金投資者結(jié)構(gòu)的特征不包括（ ）(1分)A結(jié)構(gòu)個(gè)人化B機(jī)構(gòu)多元化C高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品為機(jī)構(gòu)投資者所青睞，低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品則為個(gè)人投資者所青睞D個(gè)人資金轉(zhuǎn)向高風(fēng)險(xiǎn)基金，低風(fēng)險(xiǎn)基金則逐漸為機(jī)構(gòu)資金所主導(dǎo)84 單選 通常將股票市值

25、小于（ ）億元人民幣的公司歸為小盤(pán)股，將超過(guò)（ ）億元人民幣的公司歸為大盤(pán)股。(1分)A2；10B3；15C5；20D10；2085 單選 基金托管協(xié)議是（ ）與（ ）就基金資產(chǎn)托管一事達(dá)成的協(xié)議書(shū)。(1分)A基金托管人 基金持有人B基金托管人 基金管理人C基金管理人 基金持有人D基金管理人所在機(jī)構(gòu)基金持有人86 單選 下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是（ ）。(1分)A申購(gòu)與贖回的標(biāo)的不同B申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所不同C對(duì)申購(gòu)和贖回的限制不同D申購(gòu)與贖回的登記不同87 單選 以下關(guān)于廉潔公正要求的說(shuō)法中，正確的是（ ）。(1分)A接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂B利用基金財(cái)產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益C利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益D抵制來(lái)自于上級(jí)、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾，堅(jiān)持原則，獨(dú)立自主88 單選 我國(guó)公募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不包括（）。(1分)A保險(xiǎn)