安健環(huán)因素識別與評價作業(yè)指導書(2014版)

1、Q/YL-108.12-2014廣東省粵瀧發(fā)電有限責任公司 發(fā)布YL受控文件ZD074Q/YL廣東省粵瀧發(fā)電有限責任公司企業(yè)標準2014-11-2019發(fā)布2014-11-2019實施安健環(huán)因素識別與評價作業(yè)指導書Q/YL-108.12-2014目次前言II1范圍12規(guī)范性引用文件13術(shù)語和定義14總則25識別與評價25.1過程與作業(yè)活動的識別25.2危險源識別、評價35.3環(huán)境因素的識別、評價45.4信息安全因素的信息資產(chǎn)、威脅及脆弱性識別和風險評價45.5安健環(huán)因素等級的確定5附錄A（規(guī)范性附錄）安健環(huán)因素識別與評價表7附錄B（資料性附錄）生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼8附錄C（資料性附

2、錄）危險源風險評價LEC法打分法則17附錄D（資料性附錄）環(huán)境因素綜合評價LEC法打分法則18附錄E（資料性附錄）信息安全的信息資產(chǎn)、威脅與脆弱性分類20附錄F（資料性附錄）信息安全風險綜合評價LEC法打分法則23前言根據(jù)安健環(huán)風險評估管理標準，將安健環(huán)因素識別與評價的方法單獨形成作業(yè)指導書。修訂后的標準為AO版。本指導書由生產(chǎn)經(jīng)營部提出。本指導書由生產(chǎn)經(jīng)營部組織起草并歸口。 本指導書主要起草人：馬平、陳超銘、朱榮釗、曾德琦、季遇春。本指導書審核人：季遇春、朱榮釗。本指導書審定人：譚永強。本指導書由 廖愛平 批準。本指導書由生產(chǎn)經(jīng)營部負責解釋。本指導書首次發(fā)布。7安健環(huán)因素識別與評價作業(yè)指導書

3、1 范圍本指導書規(guī)定了安健環(huán)的過程與作業(yè)活動、危險源、環(huán)境因素、信息安全因素的識別與評價方法、安健環(huán)因素等級確定等要求。本指導書適用于粵瀧公司2×135MW區(qū)域的所有生產(chǎn)過程/作業(yè)活動以及本廠人員在廠外涉及的生產(chǎn)過程/作業(yè)活動。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 138612009 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T 209842007 信息安全風險評估規(guī)范GB/T 22080-2008 信息技術(shù) 安全技術(shù) 信息安全管理體系 要求

4、GB/T 240012004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南GB/T 280012011 職業(yè)健康安全管理體系 要求國能安全2014161號 防止電力生產(chǎn)事故的二十五項重點要求國衛(wèi)疾控發(fā)201348號 職業(yè)病分類和目錄3 術(shù)語和定義GB/T 24001、GB/T 28001、GB/T 22080確立的下列術(shù)語和定義適用于本標準，為了便于使用，以下重復列出某些術(shù)語和定義。3.1危險源 hazard可能導致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。3.2環(huán)境因素 environmental aspect一個組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的因素。3.3信息安全風險 infor

5、mation security risk人為或自然的威脅利用信息系統(tǒng)及其管理體系中存在的脆弱性導致安全事件的發(fā)生及其對組織造成的影響。3.4安健環(huán)因素 SHE aspect危險源、環(huán)境因素、信息安全因素。3.5危險源識別 hazard identification識別危險源的存在并確定其特性的過程。3.6風險 risk發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害、環(huán)境破壞、信息資產(chǎn)損失的嚴重性的組合。3.7風險評價 risk assessment 對危險源、環(huán)境因素、信息安全因素導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。3.8可接受

6、風險 acceptable risk根據(jù)組織的法律義務(wù)和職業(yè)健康安全、環(huán)境、信息安全方針，已降至組織可容許程度的風險。3.9事件 incident發(fā)生或可能發(fā)生與工作相關(guān)的健康損害或人身傷害（無論嚴重程度），或者死亡的情況，或者環(huán)境破壞、信息資產(chǎn)損失。事故是一種發(fā)生人身傷害、健康損害、死亡或者環(huán)境破壞、信息資產(chǎn)損失的事件。3.10相關(guān)方 interested party與組織的績效有關(guān)或受其績效影響的個人或團體。3.11威脅 threat可能導致對系統(tǒng)或組織危害的不希望事故潛在起因。3.12脆弱性 vulnerability可能被威脅所利用的信息資產(chǎn)或若干信息資產(chǎn)的薄弱環(huán)節(jié)。3.13信息資產(chǎn)

7、information asset對組織具有價值的信息或資源，是安全策略保護的對象。4 總則4.1 無論是從本廠利益還是從員工自身利益出發(fā)，本廠每一位員工都應(yīng)認真學習本作業(yè)指導書，尤其是附錄部分，以保證準確完成安健環(huán)因素識別與評價工作。4.2 在安健環(huán)因素識別前，首先識別出本部門所有作業(yè)活動和生產(chǎn)過程，然后對作業(yè)活動和生產(chǎn)過程進行安健環(huán)因素識別，在識別過程中，要以對比適用的法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)定以及查閱以往的事故記錄為出發(fā)點，進行全面細致的識別。4.3 任何安健環(huán)因素，都要從安全（含信息安全）、職業(yè)健康和環(huán)境影響三個方面進行識別和評價，識別與評價的結(jié)果填入“安健環(huán)因素識別與評價表”（安健環(huán)因素

8、識別與評價表樣式見附錄A）。 4.4 填寫安健環(huán)因素識別與評價表時用詞應(yīng)規(guī)范、具體。5 識別與評價5.1 過程與作業(yè)活動的識別5.1.1 按生產(chǎn)流程分，可將整個流程分為幾個階段過程，主要評價過程正常運行和異常時對人身和設(shè)備安全（含信息安全）、職業(yè)健康、環(huán)境產(chǎn)生的危害。5.1.2 按工作性質(zhì)分，可分成不同的作業(yè)活動，主要評價作業(yè)活動對人身和設(shè)備安全（含信息安全）、職業(yè)健康、環(huán)境造成的影響。5.2 危險源識別、評價5.2.1 危險源識別 5.2.1.1 對安全及職業(yè)健康的危險源進行識別時，應(yīng)考慮：a) 應(yīng)針對本部門所有的生產(chǎn)過程和作業(yè)活動可能產(chǎn)生的安全及職業(yè)健康危險進行識別；b) 常規(guī)和非常規(guī)的所

9、有活動；c) 進入作業(yè)場所所有人員（包括承包方人員和訪問者）的活動；d) 人的行為、能力和其他人為因素；e) 已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險源；f) 由本組織或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；g) 組織及其活動的變更、材料的變更，或計劃的變更；h) 職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響；i) 所有與風險評價和實施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)；j) 對工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計，包括其對人的能力的適應(yīng)性。5.2.1.2 識別安全及職業(yè)健康的危險源，可參考附

10、錄B “生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼”，以保證本廠危險源識別的全面性和細致性。5.2.1.3 識別時應(yīng)考慮設(shè)備正常情況下存在的危險，還應(yīng)考慮變工況時存在的危險以及異?；蚓o急狀態(tài)下存在的危險。5.2.1.4 識別時應(yīng)考慮目前控制措施情況下的危險，還應(yīng)考慮過去遺留下來的殘余危險以及未來開發(fā)、改造活動中可能伴隨的新危險。5.2.1.5 危險存在的九種能量：化學類、電氣類、機械類、生物機械類、微生物、輻射、壓力、噪音、重力（包括加速度）。識別時應(yīng)考慮這九種能量所存在的危險。5.2.1.6 危險源識別主要內(nèi)容：a) 危險源的類型：即危險源所在系統(tǒng)與類別；b) 可能發(fā)生的事故模式及后果預(yù)測：即由危險因

11、素引起的事故發(fā)生的機理與事故發(fā)生后對系統(tǒng)及外系統(tǒng)的影響；c) 事故發(fā)生的條件分析：即分析由危險因素轉(zhuǎn)化為危險狀態(tài)，由危險狀態(tài)轉(zhuǎn)化為事故的轉(zhuǎn)化條件；d) 設(shè)備的安全狀況；e) 信息安全狀況；f) 人身安全及人機工效：即人機環(huán)境之間的匹配；g) 控制危險源的手段與方法。5.2.2 危險源風險評價DmmaxD=L×E×CD0 風險評價采用“是非判斷法”和“危險源風險評價LEC法打分法則”(參見附錄C)同時進行。公式（1）： (1)式中：D0在危險源屬于以下“是非判斷法”判據(jù)時取值為161分，否則取值為0分： a) 不符合適用的現(xiàn)行法律法規(guī)及其它要求的危險源；b) 可能導致發(fā)生防止

12、電力生產(chǎn)事故的二十五項重點要求中指明事故的危險源；c) 已導致本廠或外廠發(fā)生死亡事故、重傷事故、兩次以上輕傷事故的危險源；d) 直接觀察到可能導致事故的危險，且沒有適當?shù)目刂拼胧┑?；e) 潛在的一旦發(fā)生可能會造成安全及職業(yè)健康重大影響的危險源，如：火災(zāi)、爆炸、有毒、有害物質(zhì)泄漏等；f) 對員工健康有明顯影響，可能導致職業(yè)傷害的危險源；g) 相關(guān)方有合理的強烈抱怨或要求的危險源。5.3 環(huán)境因素的識別、評價5.3.1 環(huán)境因素識別 5.3.1.1 環(huán)境因素識別范圍：a) 所有生產(chǎn)過程和作業(yè)活動；b) 可控制或可望施加影響的；c) 向大氣、水體的排放；d) 土地污染； e) 廢物管理；f) 原材料

13、與自然資源的使用；g) 其他當?shù)丨h(huán)境問題和社區(qū)性問題；h) 相關(guān)方的抱怨。5.3.1.2 環(huán)境因素識別應(yīng)考慮：a) 設(shè)備正常情況、變工況時以及異?；蚓o急狀態(tài)下存在的因素；b) 目前控制措施情況下存在因素，過去遺留下來的殘余因素，以及未來開發(fā)、改造活動中可能伴隨的新因素。5.3.2 環(huán)境因素評價環(huán)境因素評價采用“是非判斷法”和“環(huán)境因素綜合評價LEC法打分法則”（參見附錄D）同時進行。見公式（2）DmmaxD=L×E×CD0 (2)式中：D0 在環(huán)境因素屬于以下“是非判斷法”判據(jù)時取值為161分，否則取值為0分：a) 對于我廠排放超過法律法規(guī)要求、或不經(jīng)過控制就可能超過法律、

14、法規(guī)要求的環(huán)境因素；b) 對現(xiàn)行適用的法律法規(guī)有明文規(guī)定的屬禁用、限用的環(huán)境因素；c) 固體廢棄物排放屬于國家危險廢物名錄規(guī)定的；d) 能源、資源消耗超過同行平均水平，或超過廠以往同期指標的環(huán)境因素；e) 屬潛在的，一旦發(fā)生可能造成重大環(huán)境影響的環(huán)境因素，如：有毒、有害物質(zhì)泄漏 ；f) 為我廠提供服務(wù)的合同方或供應(yīng)商的重要環(huán)境因素，我廠可以對其施加影響的；g) 相關(guān)方有合理的強烈抱怨或要求的環(huán)境因素；h) 上級公司或主管部門明確要求需要加以控制的。5.4 信息安全因素的信息資產(chǎn)、威脅及脆弱性識別和風險評價5.4.1 信息安全因素的信息資產(chǎn)、威脅及脆弱性識別5.4.1.1 依據(jù)信息安全風險評估規(guī)

15、范，對信息安全因素進行識別時，要涉及信息資產(chǎn)、威脅、脆弱性三個基本要素。應(yīng)對常規(guī)和非常規(guī)的所有活動、所有進入作業(yè)場所人員的活動、作業(yè)場所內(nèi)涉及到的所有信息資產(chǎn)和可能出現(xiàn)的威脅、脆弱性三個基本要素進行識別。5.4.1.2 可參考“信息安全的信息資產(chǎn)、威脅與脆弱性分類”（見附錄E）來識別信息安全因素的信息資產(chǎn)、威脅與脆弱性，以保證全面細致地對本廠的信息資產(chǎn)、威脅與脆弱性進行識別。5.4.1.3 根據(jù)信息資產(chǎn)的表現(xiàn)形式，可將信息資產(chǎn)分為數(shù)據(jù)、軟件、硬件、服務(wù)、人員等類型。信息資產(chǎn)的識別分類詳見附錄E。5.4.1.4 造成威脅的因素可分為人為因素和非人為因素。根據(jù)威脅的動機，人為因素又可分為惡意和非惡

16、意兩種。對威脅的分類（詳見附錄E），應(yīng)考慮威脅的來源。表1給出威脅來源的分類方法。表1 威脅來源列表來源描述非人為因素斷電、靜電、灰塵、潮濕、溫度、鼠蟻蟲害、電磁干擾、洪災(zāi)、火災(zāi)、地震、意外事故等環(huán)境危害或自然災(zāi)害，以及軟件、硬件、數(shù)據(jù)、通訊線路等方面的故障。人為因素惡意不滿的或有預(yù)謀的內(nèi)部人員對信息系統(tǒng)進行惡意破壞；采用自主或內(nèi)外勾結(jié)的方式盜竊機密信息或進行篡改，獲取利益。外部人員利用信息系統(tǒng)的脆弱性，對網(wǎng)絡(luò)或系統(tǒng)的保密性、完整性和可用性進行破壞，以獲取利益或炫耀能力。非惡意內(nèi)部人員由于缺乏責任心，或者由于不關(guān)心或不專注，或者沒有遵循規(guī)章制度和操作流程而導致故障或信息損壞；內(nèi)部人員由于缺乏培

17、訓，專業(yè)技能不足，不具備崗位技能要求而導致信息系統(tǒng)故障或被攻擊。5.4.1.5 脆弱性識別主要從技術(shù)和管理兩個方面進行，技術(shù)脆弱性涉及物理層、網(wǎng)絡(luò)層、系統(tǒng)層、應(yīng)用層等各個層面的安全問題。管理脆弱性又可分為技術(shù)管理脆弱性和組織管理脆弱性兩方面，前者與具體技術(shù)活動相關(guān)，后者與管理環(huán)境有關(guān)。脆弱性識別內(nèi)容表詳見附錄E。5.4.2 信息安全因素評價 信息安全因素評價采用“是非判斷法”和“信息安全風險綜合評價LEC法打分法則”(見附錄F)同時進行。見公式（3）D0Dmmax D=L×E×C (3)式中：D0在風險屬于以下“是非判斷法”判據(jù)時取值為161分，否則取值為0分： a) 不符

18、合適用的現(xiàn)行法律法規(guī)及其它要求的風險；b) 可能導致發(fā)生重大事故、兩次以上機組停運且直接損失超過一萬元的事故的風險；c) 本廠曾發(fā)生過事故，仍未采取有效控制措施的風險；d) 直接觀察到可能導致事故的風險，且沒有適當?shù)目刂拼胧┑?；e) 潛在的一旦發(fā)生可能會造成信息資產(chǎn)重大影響的風險，如：火災(zāi)、爆炸、核心服務(wù)器毀壞等；f) 對信息資產(chǎn)有明顯影響，可能導致秘密信息資產(chǎn)泄密的風險；g) 相關(guān)方有合理的強烈抱怨或要求的風險。5.5 安健環(huán)因素等級的確定安健環(huán)因素的D值小于20分的為1級安健環(huán)因素，2170分的為2級安健環(huán)因素，71160分的為3級安健環(huán)因素，161320分的為4級安健環(huán)因素，大于321分

19、的為5級安健環(huán)因素。表2給出“安健環(huán)因素風險/影響等級劃分表”中D值的分數(shù)、風險影響程度及等級。表2 安健環(huán)因素風險/影響等級劃分表D值分數(shù)風險/影響程度等級>321風險/影響極大，不能繼續(xù)運行/作業(yè)5級161320風險/影響很大，立即整改4級71160風險/影響顯著，需要整改3級2170風險/影響一般，需要控制2級<20風險/影響很小，適當控制1級附錄A （規(guī)范性附錄）安健環(huán)因素識別與評價表序號生產(chǎn)設(shè)備、工藝流程及作業(yè)活動安健環(huán)因素（危險源或環(huán)境因素）屬性可能導致的事故（危害或環(huán)境影響）原始風險評價采取的控制措施殘余風險評價部門分部班組D0LECD等級D0LECD等級1S2H3E

20、4I5S6H7E8I9S10H11E12I注：1、S-safety(安全)，H-health(職業(yè)健康)，E-environment (環(huán)境), I-information security(信息安全) 2、D0為是非判斷法的分值；3、.危險等級：5級（極其危險/影響權(quán)重極高）、4級（高度危險/影響權(quán)重很高）、3級（顯著危險/影響權(quán)重高）、2級（一般危險/影響權(quán)重一般）、1級（稍有危險/稍有影響） 填表人： 識別人員： 專業(yè)專責： 部長： Q/YL-108.12-2014附錄B （資料性附錄）生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼B.1 術(shù)語和定義B.1.1 生產(chǎn)過程process勞動者在生產(chǎn)領(lǐng)域從

21、事生產(chǎn)活動的全過程。B.1.2 危險和有害因素hazardous and harmful factors可對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素。B.1.3 人的因素personal factors在生產(chǎn)活動中，來自人員自身或人為性質(zhì)的危險和有害因素。B.1.4 物的因素material factors機械、設(shè)備、設(shè)施、材料等方面存在的危險和有害因素。B.1.5 環(huán)境的因素environment factors生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的危險和有害因素。B.1.6 管理因素management factors管理和管理責任缺失所導致的危險和有害因素。B.2 分類原則和代碼結(jié)構(gòu)按可能導致生產(chǎn)過程中

22、危險和有害因素的性質(zhì)進行分類，生產(chǎn)過程危險和有害因素共分為四大類，分別是“人的因素”、“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素”。代碼為層次碼，用6位數(shù)字表示，共分四層第一、二層分別用一位數(shù)字表示大類、中類；第三、四層分別用二位數(shù)字表示小類、細類。代碼結(jié)構(gòu)見圖1。B.3 分類與代碼生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼見表B.1。表B.1 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼表代碼名稱說明1人的因素11心理生理性危險有害因素1101負荷超限110101體力負荷超限指引起疲勞、勞損、傷害的負荷超限110102聽力負荷超限110103視力負荷超限110199其他負荷超限1102健康狀況異常1103從事禁忌作業(yè)

23、1104心理異常110401情緒異常110402冒險心理110403過度緊張110499其他心理異常1105辨識功能缺陷110501感知延遲110512辨識錯誤110599其他辨識功能缺陷12行為性危險有害因素1201 指揮錯誤120101 指揮失誤包括生產(chǎn)過程中各級管理人員的指揮120102 違章指揮120199 其他指揮錯誤1202 操作錯誤120201 誤操作120202 違章操作120299 其他操作錯誤1203 監(jiān)護失誤1299 其他行為性危險和有害因素2物的因素21物理性危險和有害因素2101設(shè)備、設(shè)施、工具、附件缺陷210101 強度不夠210102 剛度不夠210103 穩(wěn)定性

24、差抗傾覆、抗位移能力不夠。包括重心過高、底座不穩(wěn)定、支承不正確等。210104 密封不良指密封件、密封介質(zhì)、設(shè)備附件、加工精度、裝配工藝等缺陷以及磨損。變形、氣蝕等造成的密封不良210105 耐腐蝕性差210106 應(yīng)力集中210107 外形缺陷指設(shè)備、設(shè)施表面的尖角利棱和不應(yīng)有的凹凸部分210108 外露運動件指人員易觸及的運動件210109 操縱器缺陷指結(jié)構(gòu)、尺寸、形狀、位置、操縱力不合理及操縱器失靈、損壞等210110 制動器缺陷210111 控制器缺陷210199 其他設(shè)備、設(shè)施、工具附件缺陷2102防護缺陷210201 無防護210202 防護裝置、設(shè)施缺陷指防護裝置、設(shè)施本身安全性

25、、可靠性差，包括防護裝置、設(shè)施、防護用品損壞、失效、失靈等210203 防護不當指防護裝置、設(shè)施和防護用品不符合要求，使用不當。不包括防護距離不夠210204 支撐不當包括礦井、建筑施工支護不符合要求210205 防護距離不夠指設(shè)備布置、機械、電氣、防火、防爆等安全距離不夠和衛(wèi)生防護距離不夠等210299 其他防護缺陷2103電傷害210301 帶電部位裸露210302 漏電210303 靜電和雜散電流210304 電火花210399 其他電傷害2104噪聲210401 機械性噪聲210402 電磁性噪聲210403 流體動力性噪聲210499 其他噪聲2105振動危害210501 機械性振動

26、210502 電磁性振動 210503 流體動力性振動210599 其他振動2106電離輻射包括X射線、射線、粒子、粒子、中子、質(zhì)子、高能電子束等2107非電離輻射210701 紫外輻射210702 激光輻射210703 微波輻射210704 超高頻輻射210705 高頻電磁場210706 工頻電場2108運動物傷害210801 拋射物210802 飛濺物210803 墜落物210804 反彈物210805 土、巖滑動210806 料堆（垛）滑動210807 氣流卷動210899 其他運動物傷害2109明火2110高溫物質(zhì)211001 高溫氣體211002 高溫液體211003 高溫固體211

27、099 其他高溫物質(zhì)2111低溫物質(zhì)211101 低溫氣體211102 低溫液體211103 低溫固體211199 其他低溫物質(zhì)2112信號缺陷211201 無信號設(shè)施指應(yīng)設(shè)信號設(shè)施處無信號，如無緊急撤離信號等211202 信號選用不當211203 信號位置不當211204 信號不清指信號量不足，如響度、亮度、對比度、信號維持時間不夠等211205 信號顯示不準包括信號顯示錯誤、顯示滯后或超前等211299 其他信號缺陷2113標志缺陷211301 無標志211302 標志不清晰211303 標志不規(guī)范211304 標志選用不當211305 標志位置缺陷211399 其他標志缺陷2114有害光

28、照包括直射光、反射光、眩光、頻閃效應(yīng)等2199其他物理性危險和有害因素22化學性危險和有害因素依據(jù)GB13690中的規(guī)定2201爆炸品2202壓縮氣體和液化氣體2203易燃液體2204易燃固體、自燃物品和遇濕易燃物品2205氧化劑和有機過氧化物2206有毒物品2207放射性物品2208腐蝕品2209粉塵與氣溶膠2299其他化學性危險和有害因素23生物性危險和有害因素2301致病微生物230101 細菌230102 病毒230103 真菌230199 其他致病微生物2302傳染病媒介物2303致害動物2304致害植物2399其他生物性危險和有害因素3環(huán)境的因素包括室內(nèi)、室外、地上、地下（如隧道、

29、礦井）、水上、水下等作業(yè)（施工）環(huán)境31室內(nèi)作業(yè)環(huán)境不良3101室內(nèi)地面濕滑指室內(nèi)地面、通道、樓梯被任何液體、熔融物質(zhì)潤濕，結(jié)冰或有其他易滑物3102室內(nèi)作業(yè)場所狹窄3103室內(nèi)作業(yè)場所雜亂3104室內(nèi)地面不平3105室內(nèi)樓梯缺陷包括樓梯、階梯、電動梯和活動梯架，以及這些設(shè)施的扶手、扶欄和護欄、護網(wǎng)等3106地面、墻和天花板上的開口缺陷包括電梯井、修車坑、門窗開口、檢修孔、孔洞、排水溝等3107 房屋基礎(chǔ)下沉3108室內(nèi)安全通道缺陷包括無安全通道、安全通道狹窄、不暢等3109房屋安全出口缺陷包括無安全出口、設(shè)置不合理等3110采光不良指照度不足或過強，煙塵彌漫影響照明等3111作業(yè)場所空氣不良

30、指自然通風差、無強制通風、風量不足或氣流過大、缺氧、有害氣體超限等3112室內(nèi)溫度、濕度、氣壓不適3113室內(nèi)給、排水不良3114室內(nèi)涌水3199其他室內(nèi)作業(yè)場所環(huán)境不良32室外作業(yè)場地環(huán)境不良3201惡劣氣候與環(huán)境包括風、極端的溫度、雷電、大霧、冰雹、暴雨雪、洪水、浪涌、泥石流、地震、海嘯等3202作業(yè)場地和交通設(shè)施濕滑包括鋪好的地面區(qū)域、階梯、通道、道路、小路等被任何液體、熔融物質(zhì)潤濕，冰雪覆蓋或有其他易滑物3203作業(yè)場地狹窄 3204作業(yè)場地雜亂 3205作業(yè)場地不平包括不平坦的地面和路面，有鋪設(shè)的、未鋪設(shè)的、草地、小鵝卵石或碎石地面和路面3206巷道狹窄、有暗礁或險灘3207腳手架、

31、階梯或活動梯架缺陷包括這些設(shè)施的扶手、扶欄和護欄、護網(wǎng)等3208地面開口缺陷包括升降梯井、修車坑、水溝、水渠等3209 建筑物和其他結(jié)構(gòu)缺陷包括建筑中或拆毀中的墻壁、橋梁、建筑物；筒倉、固定式糧倉、固定的槽罐和容器；屋頂、塔樓等3210 門和圍欄缺陷包括大門、柵欄、畜欄和鐵絲網(wǎng)等3211 作業(yè)場地基礎(chǔ)下沉3212 作業(yè)場地安全通道缺陷包括無安全通道、安全通道狹窄、不暢等3213作業(yè)場地安全出口缺陷包括無安全出口、設(shè)置不合理等3214作業(yè)場地光照不良指光照不足或過強、煙塵彌漫影響光照等3215作業(yè)場地空氣不良指作業(yè)場地通風差或氣流過大、作業(yè)場地缺氧、有害氣體超限等3216作業(yè)場地溫度、濕度、氣壓

32、不適3217作業(yè)場地涌水3299 其他室外作業(yè)場地環(huán)境不良33地下（含水下）作業(yè)環(huán)境不良不包含以上室內(nèi)、室外已列出的有害因素3301隧道/礦井頂面缺陷3302隧道/礦井正面或側(cè)壁缺陷3303隧道/礦井地面缺陷3304地下作業(yè)面空氣不良包括通風差或氣流過大、缺氧。有害氣體超限3305地下火3306沖擊地壓指井巷（采場）周圍的巖體（如煤體）等在外載作用下產(chǎn)生的變形能，當力學平衡狀態(tài)受到破壞時，瞬間釋放，將巖體、氣體、液體急劇、猛烈拋（噴）出造成嚴重破壞的井下動力現(xiàn)象3307地下水3308水下作業(yè)供氧不足3399其他地下（水下）作業(yè)環(huán)境不良39其他作業(yè)環(huán)境不良3901強迫體位指生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施的設(shè)計或

33、作業(yè)位置不符合人類工效學要求而易引起所業(yè)人員疲勞、勞損或事故的一種作業(yè)體位3902綜合性作業(yè)環(huán)境不良指兩種以上作業(yè)致害環(huán)境因素不能分清主次的情況3999以上未包括的其他作業(yè)環(huán)境不良4管理因素41職業(yè)安全衛(wèi)生組織機構(gòu)不健全包括組織機構(gòu)的設(shè)置和人員配備42職業(yè)安全衛(wèi)生責任制未落實43職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善4301建設(shè)項目“三同時”制度未落實4302操作規(guī)程不規(guī)范4303事故應(yīng)急預(yù)案及響應(yīng)缺陷4304培訓制度不完善4399其他職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不健全44職業(yè)安全衛(wèi)生投入不足45職業(yè)健康管理不完善49其他管理因素缺陷B.4 事故類型分類B.4.1 墜落、滾落指人從樹木、建筑物、腳手架、機

34、器、乘坐物、梯子、階梯、斜面等處落下，包括與車輛式機械(如鏟車)等一起滾落的情況：包括因坐立的場所倒塌而墜落以及不被掩埋而碰到了其他物體(包括場面)的情況。不包括交通事故。觸電墜落歸入“觸電”分類。B.4.2 摔倒、翻倒指人因摔倒、絆倒、滑倒而碰撞了物體致傷。摔倒是因為人失去平衡、失去保持豎直狀態(tài)的能力造成的人體運動。如倒在通道或工作面上，倒在、撞到物體上。碰撞點與人在大致同一平面上。包括與車輛式機械等翻起翻倒的情況，不包括交通事故。因觸電摔倒則歸入“觸電”分類。B.4.3 碰撞指除上述兩類之外，以人為主動方面碰撞到靜止物體或運動物體的情況，包括被動、被摔后與物體碰撞。例如：人碰了起吊貨物、機

35、械部分、建筑物等。包括與車輛式機械的碰撞。不包括交通事故B.4.4 飛濺、落下指運動的物體、落下的物體碰撞到人。包括砂輪的破裂，切斷片、切屑等物飛濺，包括自己拿的物體掉在腳上。但容器破裂后的飛濺物傷人，則應(yīng)歸入“破裂”類。B.4.5 坍塌、倒塌指堆積物、物料、腳手架、建筑物等散落或倒塌碰到人，人被碰被壓。包括直立的物體倒下、塌方、雪崩、滑坡等。B.4.6 被碰撞指上兩類以外物體以主動方面碰人的情況。包括起吊的貨物、機械的活動部分碰到人，不包拓交通事故。B.4.7 軋入指被物體夾住、卷進而擠壓、擰絞。例如：被卷入轉(zhuǎn)動的或嚙合的物體，被夾、被卷、被壓在運動物體與靜止物體之間或兩個物體之間。因沖床的

36、模、鍛壓機的錘而致傷屬于本分類。包括被壓，不包括交通事故。B.4.8 切傷、擦傷指被摩擦或摩擦狀態(tài)下被切傷。如：由于靠在、跪在或坐在物體上以及拿著或搬運的物體時物體突然運動導致受傷。包括被刀具切割，使用者只是被物體割傷、摩擦等。 B.4.9 踩傷 指踩著釘子、金屬片等。包括踩穿地板、石棉瓦等致傷。踩穿而墜落歸入“墜落”分類。B.4.10 淹溺 主要范圍是煤碼頭、輸送煤線路江中部分、燃油碼頭、江邊，循環(huán)水渠道，等等。B.4.11 接觸高溫、低溫物指與熱的物體、冷的物體或物質(zhì)相接觸致傷，包括由于高溫或低溫環(huán)境下受傷害。例如：與弧光、熔融狀金屬、燙水、水蒸氣等接觸而致傷，由于熱力系統(tǒng)前高溫作業(yè)而中暑

37、。低溫，包括在冷庫內(nèi)環(huán)境下的工作。 B.4.12 接觸有害物指通過呼吸吸收(皮膚接觸)或攝入有害物、有毒物致傷的情況。包括被放射線輻射、被腐蝕劑致傷。缺氧癥及因暴露于高氣壓、低氣壓環(huán)境下導致的傷害也算此類。B.4.13 觸電 包括觸及帶電體、受放電沖擊及雷擊。B.4.14 爆炸指壓力急劇發(fā)生變化或釋放，引起的伴隨爆聲的膨脹等情況。包括水蒸氣爆炸，不包括破裂。容器裝置的內(nèi)部爆炸使容器裝置發(fā)生破裂，也歸于此列。B.4.15 破裂指容器或裝置因物理性壓力而破裂。如：熔鐵爐的水冷套破裂，人被碎片打中；開水爐破裂，人被開水燙傷。包括壓碎。不包括因機械力而破裂的情況，如砂輪破裂。B.4.16 火災(zāi) 指在時

38、間和空間上失去控制的燃燒所造成的災(zāi)害。B.4.17 道路交通事故包括企業(yè)內(nèi)道路交通及運輸中的事故，受傷害人是乘客或駕駛員；包括與其他車輛的碰撞、擦碰，與停放車或靜止物體的碰撞、擦碰、翻車，沖出公路(失控)，急?；蚣眴拥?。不適用于發(fā)生在運輸工具上個人性質(zhì)的事故，例如：在車內(nèi)走動時跌倒或在車內(nèi)正?；顒訒r碰到貨物或車的某部分上，不是因車的事故或運動引起的從車上摔下。B.4.18 其他交通事故指由船舶、飛機及用于公共運輸?shù)牧熊?、電車等造成的事故，限于工作活動范圍?nèi)的情況。 B.4.19 動作不當造成的傷害指造成傷害的原因僅僅在人本身的情況。包括因身體的一個隨意動作如行走、奔跑、搬重物時猛直腰等一類身

39、體的動作以及因不自然的姿勢、動作反常引起扭傷、挫傷、閃腰等情況。包括因抬、拉、推、揮動或投擲物體時用力過猛而受傷。失去平衡墜落、搬物過重型摔倒等，即使也有動作不當?shù)脑颍苍凇皦嬄洹?、“摔倒”等中分類。能在“碰撞”、“被碰撞”及上述分類中分類者，不在此分類。B.4.20 導致職業(yè)病的因素職業(yè)病分類詳見職業(yè)病分類和目錄。B.4.21 其他指在上述任何一類都不能包括的情況。例如被動物或昆蟲咬而致傷等。附錄C （資料性附錄）危險源風險評價LEC法打分法則C.1 “LEC”法，此方法屬半經(jīng)驗半定量法，是用與系統(tǒng)風險有關(guān)的三種因素指標值之積來評價作業(yè)條件危險程度的公式見公式（4）D=L×E&#

40、215;C(4)式中：D危險性。L發(fā)生事件的可能性大小。E人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度。C一旦發(fā)生事件會造成的損失后果。C.2 此方法只適用于危險源風險評價，不適用于環(huán)境因素評價。C.3 L、E、C的取值參考見表C.1表C.1 L、E、C取值參考L的取值參考為E的取值參考為分數(shù)值事故發(fā)生的可能性分數(shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度10完全可能發(fā)生，(可以預(yù)料)10連續(xù)暴露6相當可能發(fā)生6每天：工作時間內(nèi)暴露3可能發(fā)生，但不經(jīng)常3每周一次1發(fā)生的可能性小，屬于意外發(fā)生2每月一次0.5很不可能發(fā)生1每季一次暴露0.1極不可能發(fā)生0.5每年一次暴露0.2非常罕見的暴露C的取值參考為分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生

41、的后果(對人身)發(fā)生事故產(chǎn)生的后果(對設(shè)備)100大災(zāi)難，10人以上死亡 電力設(shè)施損壞，損失1000萬元；或火災(zāi)損失100萬元40災(zāi)難，29人死亡電力設(shè)施損壞，損失達300萬元；或火災(zāi)損失達30萬元15非常嚴重，1人死亡電力設(shè)施損壞，損失達100萬元；或火災(zāi)損失達1萬元7多人輕傷，或重傷，致殘導致機組停運臨修或設(shè)備B類障礙3輕傷導致機組停運或設(shè)備C類障礙1引人注目，需要救護的，輕微傷造成設(shè)備異常附錄D （資料性附錄）環(huán)境因素綜合評價LEC法打分法則D.1 環(huán)境因素綜合評價(LEC法):是綜合考慮環(huán)境因素的各項影響包括經(jīng)濟影響進行的綜合評價辦法，此方法只適用于環(huán)境因素評價。見公式（5）D=L&#

42、215;E×C(5)式中：D綜合評價結(jié)果 L環(huán)境影響頻率因子E暴露期評估因子C環(huán)境影響后果因子D.2 環(huán)境影響L、E、C因子的參考D.2.1環(huán)境影響頻率因子(L)，取值范圍參見表D.1表D.1 環(huán)境因素導致環(huán)境影響的發(fā)生的可能性的因子(L)環(huán)境影響頻率因子的參考分數(shù)值環(huán)境影響頻率(或特定環(huán)境事件發(fā)生頻率)5必然發(fā)生,持續(xù)發(fā)生(如電煤燃燒產(chǎn)生SO2,生活活動產(chǎn)生的生活污水等)4必然發(fā)生,周期性發(fā)生但至少每月發(fā)生一次3可能發(fā)生但不經(jīng)常(如:電腦顯示器廢棄,辦公用品廢棄等)2發(fā)生的可能性很小,或?qū)儆谝馔獍l(fā)生(如:化學品的泄漏,燃煤質(zhì)量差含硫量嚴重超標、臺風造成環(huán)境影響等等)0.1幾乎不可能

43、發(fā)生D.2.2暴露期評估因子(E)，見公式（6） E=a+b(6)式中：E暴露期評估因子a環(huán)境影響的持續(xù)時間b環(huán)境影響的范圍a) 環(huán)境影響的持續(xù)時間(a)，取值范圍參見表D.2表D.2 環(huán)境影響的持續(xù)時間的參考分數(shù)值環(huán)境影響的持續(xù)時間4會導致環(huán)境的永久性損害無法進行恢復或很難恢復(20年內(nèi)無法恢復),如大海上的石油泄漏、核輻射、重金屬污染物排放、油類對土壤的污染等3造成的環(huán)境破壞時間長,但能恢復只是時間較長(20年內(nèi)可恢復),如鍋爐化學清洗，生活污水排放后的環(huán)境恢復,紙張使用的資源消耗等2有影響,但環(huán)境在較短的時間內(nèi)可以恢復。如生活垃圾處理的土壤污染等0.5有影響,但環(huán)境會很快恢復。如鍋爐安全

44、門動作而產(chǎn)生的排汽噪音等b) 環(huán)境影響的范圍(b)，取值范圍參見表D.3表D.3 環(huán)境影響的范圍的參考分數(shù)值環(huán)境影響的范圍5導致國際的環(huán)境問題,如臭氧層的破壞、垃圾的國家間的轉(zhuǎn)移4地區(qū)性的環(huán)境問題(海域、水域、區(qū)域、水源等),如SO2的排放、污水排放3當?shù)氐沫h(huán)境影響(市、縣、區(qū)范圍),如垃圾的處置等1工廠的區(qū)域或工業(yè)區(qū)的環(huán)境影響,如油類泄漏造成的環(huán)境影響、廠界噪音等0.5可以忽略的或只是作業(yè)點的環(huán)境影響,如化學品的少量揮發(fā)等D.2.3 環(huán)境影響后果因子(C)，見公式（7）C=c+d+e+f+g(7)式中：C環(huán)境影響后果因子c環(huán)境影響的嚴重度d環(huán)境污染物的量或濃度因子e社會關(guān)注程度f問題改善的技

45、術(shù)難度g資金和股東要求a) 環(huán)境影響的嚴重度(c)，取值范圍參見表D.4表D.4 環(huán)境影響的嚴重度的參考分數(shù)值環(huán)境影響的嚴重度3會導致人員死亡或嚴重的區(qū)域性疾病,如輻射、重金屬、病毒排放等 2會導致生態(tài)的退化的,如酸雨、森林開采、生物威脅、危險廢物的處置等1會影響生態(tài)或區(qū)域性環(huán)境，但恢復較快。如生活污水、一般垃圾處置等0.5覺得不舒服,但會引起投訴的影響。如噪音、熱污染、光污染等。0.2很小的甚至可以忽略的b) 環(huán)境污染物的量或濃度因子(d)，取值范圍參見表D.5表D.5 環(huán)境污染物的量或濃度因子的參考分數(shù)值環(huán)境污染物的量或濃度因子3排放的污染物的量很大,在當?shù)赜泻艽笠?guī)模的排放量或污染物的濃度

46、極高以至很接近甚至偶然超過排污標準的要求,資源或能源的消耗量遠高于同行的水平2.5排放的污染物的量較大,在當?shù)赜休^大規(guī)模的排放量或污染物的濃度較高較接近排污標準的要求,或資源或能源的消耗量高于同行的水平,但可以承受。2排放的污染物的量不大,或污染物的濃度不高,低于標準,或資源或能源的消耗量和同行業(yè)水平相當1.5排放的污染物的量小,或污染物的濃度低,低于標準,或資源或能源的消耗量低于同行業(yè)水平0.5很少的排污量,或資源能源的消耗量很小C) 社會關(guān)注程度(e)，取值范圍參見表D.6表D.6 社會關(guān)注程度的參考分數(shù)值社會關(guān)注程度4社會或周邊極其關(guān)注,政府部門經(jīng)常提出要求,會影響公司的發(fā)展甚至存在3政

47、府部門較關(guān)注,周邊較關(guān)注,對公司的存在和發(fā)展影響不大2政府和周邊一般關(guān)注,最多會因為超標準等罰款1社會或周邊只有極其少量的抱怨0.5社會或周邊幾乎沒什么關(guān)注c) 問題改善的技術(shù)難度(f)，取值范圍參見表D.7表D.7 問題改善的技術(shù)難度的參考分數(shù)值問題改善的技術(shù)難度3改善的空間大,隨時都可以改善,技術(shù)極其成熟,如除塵或脫硫2改善的空間較大,技術(shù)較成熟,但須考慮1改善的空間不大,技術(shù)不很成熟,必須做很嚴格的可行性分析0.5改善的空間很小,技術(shù)不成熟或目前尚無此類技術(shù)d) 資金和股東要求(g)，取值范圍參見表D.8表D.8資金和股東要求的參考分數(shù)值資金和股東要求3改善的空間大,費用低,股東愿意出資

48、2改善的費用較高,股東須考慮是否出資0.5改善的費用極高, 股東無法承擔A附錄E （資料性附錄）信息安全的信息資產(chǎn)、威脅與脆弱性分類E.1 信息資產(chǎn)的分類信息資產(chǎn)分類見表E.1。表E.1 信息資產(chǎn)分類分類示例數(shù)據(jù)保存在信息媒介上的各種數(shù)據(jù)資料，包括源代碼、數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)、系統(tǒng)文檔、運行管理規(guī)程、計劃報告、用戶手冊、各類紙質(zhì)的文檔等軟件系統(tǒng)軟件：操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、語句包、開發(fā)系統(tǒng)等應(yīng)用軟件：辦公軟件、數(shù)據(jù)庫軟件、各類工具軟件等源程序：各種共享源代碼、自行或合作開發(fā)的各種代碼等硬件網(wǎng)絡(luò)設(shè)備：路由器、網(wǎng)關(guān)、交換機等計算機設(shè)備：大型機、小型機、服務(wù)器、工作站、臺式計算機、便攜計算機等存儲設(shè)備：磁帶

49、機、磁盤陣列、磁帶、光盤、軟盤、移動硬盤等傳輸線路：光纖、雙絞線等保障設(shè)備：UPS、變電設(shè)備、空調(diào)、保險柜、文件柜、門禁、消防設(shè)施等安全設(shè)備：防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、身份鑒別等其他：打印機、復印機、掃描儀、傳真機等服務(wù)信息服務(wù)：對外依賴該系統(tǒng)開展的各類服務(wù)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)：各種網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、設(shè)施提供的網(wǎng)絡(luò)連接服務(wù)辦公服務(wù)：為提高效率而開發(fā)的管理信息系統(tǒng)，包括各種內(nèi)部配置管理、文件流轉(zhuǎn)管理等服務(wù)人員掌握重要信息和核心業(yè)務(wù)的人員，如主機維護主管、網(wǎng)絡(luò)維護主管及應(yīng)用項目經(jīng)理等其他企業(yè)形象、客戶關(guān)系等E.2 威脅的分類威脅分類見表E.2。表E.2 威脅分類種類描述威脅子類軟硬件故障對業(yè)務(wù)實施或系統(tǒng)運行產(chǎn)生影響的設(shè)備硬件故障、通訊鏈路中斷、系統(tǒng)本身或軟件缺陷等問題設(shè)備硬件故障、傳輸