美國(guó)對(duì)外觀設(shè)計(jì)及其相關(guān)權(quán)利的保護(hù)_第1頁(yè)
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文檔簡(jiǎn)介

1、美國(guó)對(duì)外觀設(shè)計(jì)及其相關(guān)權(quán)利的保護(hù)保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約和與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議(Trips)都要求對(duì)工業(yè)品的外觀設(shè)計(jì)予以保護(hù),但對(duì)于成員國(guó)或締約方以何種方式保護(hù),卻未作具體要求。因而,對(duì)于外觀設(shè)計(jì)的保 護(hù),有些國(guó)家將之納入專(zhuān)利法,有些國(guó)家將之納入版權(quán)法。有些國(guó) 家既給予專(zhuān)利法的保護(hù),又給予版權(quán)法的保護(hù)。還有些國(guó)家則根據(jù) 外觀設(shè)計(jì)保護(hù)所具有的特殊性,制定了專(zhuān)門(mén)的工業(yè)版權(quán)法。 美國(guó)尚 無(wú)專(zhuān)門(mén)的外觀設(shè)計(jì)版權(quán)法。 1在美國(guó), 工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)主要由 專(zhuān)利法予以保護(hù)。但由于美國(guó)的版權(quán)法保護(hù) ”實(shí)用藝術(shù)品”,商標(biāo)法 及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法保護(hù)有識(shí)別性的商品外形和裝飾,也涉及了對(duì)于 外觀設(shè)計(jì)的不同角度的保護(hù)。這樣,

2、美國(guó)對(duì)于外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)便呈 現(xiàn)出三法并立,并且有重迭的局面。本文將結(jié)合有關(guān)的法律規(guī)定和 一些典型案例,介紹美國(guó)對(duì)外觀設(shè)計(jì)及其相關(guān)權(quán)利的保護(hù),以期對(duì) 我國(guó)的相關(guān)立法和司法工作有所助益。 一美國(guó)對(duì)于工業(yè)品外觀設(shè) 計(jì)的保護(hù),主要規(guī)定在專(zhuān)利法中。早在 1842年,國(guó)會(huì)即應(yīng)專(zhuān)利局的 要求,通過(guò)了一個(gè)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利法案,成為專(zhuān)利法的一個(gè)組成部 分。2在當(dāng)時(shí)的美國(guó),版權(quán)法只保護(hù)作者的權(quán)利,專(zhuān)利法只保護(hù) 技術(shù)發(fā)明者的權(quán)利,而處于二者之間的既非技術(shù)發(fā)明,又非作品的 工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)則難以獲得有效的保護(hù)。所以,這部外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利 法案的通過(guò),填補(bǔ)了專(zhuān)利法與版權(quán)法之間的空白。 現(xiàn)行美國(guó)專(zhuān)利法 第 16 章為”外觀設(shè)計(jì)”,

3、共有三條,即第 171 條”外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利”第 172條”優(yōu)先權(quán)”第 173條”外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)期”。除此之外,專(zhuān)利法 中還有一些規(guī)定也適用于外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù),如關(guān)于非顯而易見(jiàn)性 的規(guī)定,關(guān)于專(zhuān)利申請(qǐng)和審查的程序性規(guī)定,以及權(quán)利內(nèi)容、侵權(quán) 認(rèn)定等等。結(jié)合有關(guān)規(guī)定,我們可以將美國(guó)專(zhuān)利法中有關(guān)外觀設(shè)計(jì) 專(zhuān)利的內(nèi)容大致歸納如下。1.保護(hù)要求 美國(guó)專(zhuān)利法第 171 條規(guī)定:“就產(chǎn)品而發(fā)明的任何新的、原創(chuàng)性的和裝飾性的外觀設(shè)計(jì), 其發(fā)明者可依據(jù)本法的規(guī)定和要求獲得專(zhuān)利。 “本法與發(fā)明專(zhuān)利有 關(guān)的規(guī)定,適用于外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利,除非另有規(guī)定。 ”以上第一款點(diǎn) 出了獲取外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的三個(gè)要求:即產(chǎn)品,裝飾性,新穎性

4、。根 據(jù)第二款的規(guī)定,獲取外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利,還必須符合發(fā)明專(zhuān)利中的 ”非 顯而易見(jiàn)性”的要求。(1)產(chǎn)品可獲專(zhuān)利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)必須是就 產(chǎn)品而作出的發(fā)明。在美國(guó)的司法實(shí)踐中,法院對(duì)產(chǎn)品作出了最為 廣義的解釋。例如,在1967年哈盧比(Hruby) 案中,3關(guān)稅 與專(zhuān)利上訴法院 4 即依據(jù)字典的定義說(shuō):”產(chǎn)品是指人的雙手利 用原材料制成的任何物品,不論該物品是直接用手制成的,還是用 機(jī)器和工藝制成的。”根據(jù)這一定義,產(chǎn)品實(shí)際上涵蓋了除自然物之 外的一切物品??色@專(zhuān)利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)包括產(chǎn)品的形狀,表面裝飾,或者形狀與裝飾的結(jié)合。高漢姆(Gorham) 案即說(shuō):產(chǎn)品的”外表可以?xún)H僅是獨(dú)特的形狀,或者僅僅是獨(dú)

5、特的裝飾,或者是二 者的結(jié)合。”5(2)裝飾性而非功能性 可獲專(zhuān)利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)必須是裝飾性的。早在 1871年的高漢姆一案中,最高法院申述外 觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利法的立法目的說(shuō): ”法案的目的顯然是鼓勵(lì)發(fā)展裝飾藝 術(shù)。法案顯然認(rèn)為,在產(chǎn)品具有了一些新的原創(chuàng)性的外表以 后,會(huì)提高該產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)值,擴(kuò)大對(duì)它的需求,公眾也可以由此 而獲得優(yōu)質(zhì)服務(wù)?!?這里的裝飾性包括了外觀設(shè)計(jì)應(yīng)具有美感 的要求。當(dāng)然,這種美感的要求不能定得太高。在科林 (Koehring) 一案中,7丨專(zhuān)利局以缺乏裝飾性美感為由,駁回 了一件對(duì)混凝土攪拌器的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng),而關(guān)稅與專(zhuān)利上訴法 院又推翻了專(zhuān)利局的裁定。法院說(shuō): ”對(duì)于外觀設(shè)

6、計(jì)專(zhuān)利中美和裝飾 性的要求,不能定義為在美術(shù)品或藝術(shù)品中所見(jiàn)的美和裝飾性。 ”法 院認(rèn)為,國(guó)會(huì)制定外觀設(shè)計(jì)法,其目的是鼓勵(lì)人們 ”盡可能消除許多 機(jī)器或機(jī)械裝置上所具有的,不雅觀的和令人厭惡的特征,因?yàn)檫@ 些特征使人壓抑而非激起美感。 ”在外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的要求方面,要求裝飾性即意味著排除功 能性。早在 1964 年,關(guān)稅與專(zhuān)利上訴法院即確認(rèn),如果一件外觀設(shè) 計(jì)主要是功能性的而非裝飾性的,發(fā)明人不能就此項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)獲得 專(zhuān)利。81986年的動(dòng)力公司(Power) 案又重申了這一原 則。9在阿維阿(Avia) 一案中,10法院還區(qū)分了兩種功能 性。一是物品或其構(gòu)成部分的功能性,一是該物品或其構(gòu)成部分的

7、 外觀設(shè)計(jì)的功能性。顯然,前一種功能性,主要涉及物品或其構(gòu)成 部分的技術(shù)特性,應(yīng)由發(fā)明專(zhuān)利予以保護(hù)。而后一種則是外觀設(shè)計(jì) 專(zhuān)利的保護(hù)對(duì)象。法院說(shuō): ”如果沒(méi)有這種區(qū)別,就不可能有關(guān)于實(shí) 用產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)。” (3)新穎性 在美國(guó)的專(zhuān)利審查實(shí)踐 中,采用”單一來(lái)源”(Single Source )原則以確定一項(xiàng)發(fā)明是否具 有新穎性。具體說(shuō)來(lái),在一項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)案中, 如果其所有的技 術(shù)因素已由發(fā)明日以前的一項(xiàng)原有技術(shù)(PriorArt)所披露,則該申 請(qǐng)案喪失新穎性。在這里, 與申請(qǐng)案相比較的只是單一的一項(xiàng)原有 技術(shù),而不參照其他的原有技術(shù)。只有在判定非顯而易見(jiàn)性時(shí),才 綜合參考許多項(xiàng)原有

8、技術(shù)。這一原則也適用于確定一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)是 否具有新穎性。(4)非顯而易見(jiàn)性 這是專(zhuān)利法對(duì)發(fā)明專(zhuān)利的一項(xiàng)基本要求,也適用于外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。其具體做法是,以發(fā)明日為 準(zhǔn),綜合參考此前的原有技術(shù),由一個(gè)具有 ”一般能力的”設(shè)計(jì)同類(lèi) 外觀設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)者來(lái)判斷,該申請(qǐng)案中的外觀設(shè)計(jì)是否具有非顯而 易見(jiàn)性。 112.申請(qǐng)與授權(quán) 與發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)案一樣,外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)案也必須由設(shè)計(jì)人向?qū)@痔峤弧.?dāng)然,設(shè)計(jì)人可以以合同的方式將獲得的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓給雇主或他人。據(jù)§172,在提交申請(qǐng)案時(shí),設(shè)計(jì)人有 6 個(gè)月的優(yōu)先權(quán)。 與發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)相 比,外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的申請(qǐng)文件較為簡(jiǎn)單。設(shè)計(jì)人不必撰寫(xiě)詳細(xì)的書(shū)

9、面說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū),只要向?qū)@痔峤蛔阋哉f(shuō)明該外觀設(shè)計(jì)的 圖形即可。專(zhuān)利法所規(guī)定的披露技術(shù)信息的要求也由圖形而滿足。 由此特點(diǎn)出發(fā),外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的權(quán)利要求也只有一項(xiàng),即由圖形所 示的裝飾性的外觀設(shè)計(jì)。 專(zhuān)利局收到外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的申請(qǐng)后,進(jìn)行 形式審查和實(shí)質(zhì)審查,如申請(qǐng)案是就產(chǎn)品所作出的具有裝飾性、新 穎性和非顯而易見(jiàn)性的外觀設(shè)計(jì)。如果專(zhuān)利局認(rèn)定,申請(qǐng)案符合法 定要求,則授予外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。據(jù)美國(guó)專(zhuān)利法第 173 條規(guī)定,外觀 設(shè)計(jì)專(zhuān)利的保護(hù)期為 14 年, 從授權(quán)之日起算。 12 3.侵權(quán)與救 濟(jì) 根據(jù)美國(guó)專(zhuān)利法第 171 條的規(guī)定, 外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)人應(yīng)享有與 發(fā)明專(zhuān)利權(quán)人一樣的權(quán)利。又據(jù)專(zhuān)利法

10、第 154 條,這些權(quán)利包括制 造權(quán)、 使用權(quán)、提供銷(xiāo)售權(quán)、銷(xiāo)售權(quán)、進(jìn)口權(quán)。 專(zhuān)利法中有關(guān)發(fā) 明專(zhuān)利的侵權(quán)和救濟(jì)的規(guī)定,也適用于外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。在美國(guó)的專(zhuān) 利司法實(shí)踐中,有兩種形式的侵權(quán)。 一是直接侵權(quán) ( Literal In frimgeme nt),是指被指控侵權(quán)的外觀設(shè)計(jì)與受保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)一 樣,即在確認(rèn)侵權(quán)與否時(shí),進(jìn)行一對(duì)一的比較。這相當(dāng)于判定新穎 性的 ”單一來(lái)源 ”原則。例如,在阿維阿一案中, 13專(zhuān)利權(quán)人的 外觀設(shè)計(jì)體現(xiàn)在球鞋上,侵權(quán)人雖然將該外觀設(shè)計(jì)用在了童鞋上, 法庭仍然判定后者侵權(quán)。二是實(shí)質(zhì)性侵權(quán)( The Infringement under theTheory of E

11、quivale nt),是指被控侵權(quán)的外觀設(shè)計(jì)與受保護(hù)的外 觀設(shè)計(jì)雖然不完全一樣,但在實(shí)質(zhì)上主要因素是同等的。在這里, 被告可能綜合了一些其他的技術(shù)因素,對(duì)受保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)做了并 非實(shí)質(zhì)性的修改。在這種侵權(quán)認(rèn)定中,法庭不僅要比較被控侵權(quán)的 外觀設(shè)計(jì)和受保護(hù)的外觀設(shè)計(jì),還要參照一些原有技術(shù)的要素。這 相當(dāng)于判定 ”非顯而易見(jiàn)性 ”的方式。關(guān)于外觀設(shè)計(jì)的實(shí)質(zhì)性侵權(quán),早在 1871 年的高漢姆一案 中, 14最高法院就確立了一個(gè) ”一般旁觀者 -購(gòu)買(mǎi)者 ”的判定方 法。法庭認(rèn)為: ”如果在一個(gè)一般旁觀者的眼里(讓他具有一般購(gòu)買(mǎi) 者通常所具有的注意力),兩件外觀設(shè)計(jì)在實(shí)質(zhì)上相同,如果這種 相似性達(dá)到了

12、欺騙這個(gè)旁觀者的地步,誘使他購(gòu)買(mǎi)這一外觀設(shè)計(jì)而 認(rèn)為它是另一外觀設(shè)計(jì),那么,第一個(gè)具有專(zhuān)利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)即被 另一個(gè)所侵犯。 ”顯然,這里的 ”一般旁觀者 -購(gòu)買(mǎi)者 ”與判定非顯而 易見(jiàn)性中的 ”一般水平的技術(shù)人員或設(shè)計(jì)者 ”一樣,都是假設(shè)的。同 時(shí)還必須特別注意,在判定外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的侵權(quán)與否方面,只能涉 及裝飾性而非功能性。1968年的李(Lee ) 一案說(shuō)明:”與受保護(hù) 的外觀設(shè)計(jì)不一樣的外觀設(shè)計(jì)中雖然存在著侵權(quán),但兩者必須是在裝飾性方面而非功能性方面同等。 ”15該案還重申了一百多年前 由高漢姆一案所確立的判定裝飾性表面之相似性的方法。 二外觀 設(shè)計(jì)既有專(zhuān)利權(quán)的特征,又有版權(quán)的特征。在美國(guó)

13、,版權(quán)法保護(hù)三 維作品,其中包括實(shí)用藝術(shù)品的藝術(shù)裝飾,有時(shí)便不免與外觀設(shè)計(jì) 專(zhuān)利法所保護(hù)的對(duì)象有所重迭。在立法和司法中,美國(guó)國(guó)會(huì)和法院 一直試圖在二者之間劃一條線,將外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利法的保護(hù)對(duì)象與版 權(quán)法的保護(hù)對(duì)象區(qū)分開(kāi)來(lái)。 美國(guó)的第一部版權(quán)法頒布于 1790 年。 在此后的很長(zhǎng)一段時(shí)間里,它基本不保護(hù)實(shí)用藝術(shù)品。直到 1910 年,國(guó)會(huì)版權(quán)局還在依據(jù) 1909 年版權(quán)法修改的注冊(cè)規(guī)則中宣稱(chēng): ” 工業(yè)藝術(shù)品,如果其目的和特性是為了實(shí)用,不論其制成是藝術(shù)性 的或是裝飾性的,都不能獲得版權(quán)注冊(cè)。 ”16直到 1949 年,版 權(quán)局的注冊(cè)規(guī)則才在可獲版權(quán)保護(hù)的 ”藝術(shù)品”中加入了”工藝美術(shù) 品”。其規(guī)

14、定說(shuō): ”(藝術(shù)品)包括工藝美術(shù)品(只涉及它們的形狀 而非機(jī)械的或?qū)嵱玫姆矫妫?,諸如藝術(shù)珠寶、搪瓷、玻璃器皿、掛 毯,以及屬于藝術(shù)品的作品,如繪畫(huà)、圖形和雕塑。 ”17從此, 實(shí)用藝術(shù)品的保護(hù)才有了明確的版權(quán)法律的依據(jù)。 在區(qū)分外觀設(shè)計(jì) 專(zhuān)利法和版權(quán)法的保護(hù)對(duì)象方面, 1954年的梅澤訴斯坦恩( Mazer v. Stei n)是一個(gè)里程碑式的案件。18根據(jù)案情,原告創(chuàng)作了一個(gè) 人體舞蹈造型的小雕像,并將雕像的復(fù)制品作為臺(tái)燈底座來(lái)使用和 出售。原告還依據(jù)版權(quán)法,以 ”藝術(shù)品”對(duì)雕像作了注冊(cè)。后來(lái),被 告在沒(méi)有原告授權(quán)同意的情況下,復(fù)制雕像并以之作為臺(tái)燈底座出 售。原告訴被告侵犯其版權(quán),最高法院

15、判決原告的版權(quán)有效。 在上 訴案中,被告提出了這樣一個(gè)問(wèn)題: ”在美國(guó),當(dāng)版權(quán)申請(qǐng)者的主要 目的是將該雕像用為臺(tái)燈底座,并大量出售從而實(shí)現(xiàn)了其主要目的 時(shí),雕像還能受到版權(quán)法的保護(hù)嗎? ”最高法院認(rèn)為,這正是它所面 對(duì)和應(yīng)當(dāng)予以回答的問(wèn)題。對(duì)此問(wèn)題,法院明確地裁定說(shuō),當(dāng)創(chuàng)作 者意圖將可獲版權(quán)的藝術(shù)品用為實(shí)用品,而且在事實(shí)上也付諸工業(yè) 實(shí)施時(shí),該作品并不因此而喪失其可獲版權(quán)性。在推理論證的過(guò)程 中,法院只把注意力集中在了雕像的可獲版權(quán)的藝術(shù)方面,而沒(méi)有 理會(huì)雕像作為臺(tái)燈底座的實(shí)用方面。 在梅澤一案中,最高法院還明 確區(qū)分了版權(quán)法與外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利法保護(hù)對(duì)象的不同。它指出: ”與專(zhuān) 利權(quán)不一樣,版權(quán)并

16、不賦予被披露的藝術(shù)以專(zhuān)有權(quán);版權(quán)所保護(hù)的 僅僅是觀念的表述,而非觀念本身。版權(quán)只保護(hù)原創(chuàng)性而非新穎性或創(chuàng)造性。 (二者)保護(hù)美感的分界線不在于美和實(shí)用 性,而在于版權(quán)保護(hù)藝術(shù),外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)有關(guān)原創(chuàng)性和裝飾 性的外觀設(shè)計(jì)的發(fā)明創(chuàng)造。在版權(quán)法中,我們找不出支持以下觀點(diǎn) 的條文,即一件合于版權(quán)保護(hù)的物品,當(dāng)其預(yù)期的目的是用于或已 經(jīng)用于工業(yè)時(shí),就不能獲得版權(quán)注冊(cè),或使版權(quán)注冊(cè)無(wú)效?!?梅澤 一案判決以后,版權(quán)局相應(yīng)地修改了當(dāng)時(shí)的注冊(cè)規(guī)則,加入了確認(rèn) 實(shí)用品的外觀設(shè)計(jì)能否獲得版權(quán)的判定標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)則說(shuō): ”如果物品的 唯一內(nèi)在功能是其實(shí)用性,雖然該物品是獨(dú)特的并具有吸引人的外 形,也不具有藝術(shù)品的資

17、格。然而,如果實(shí)用物品的形狀具有一些 諸如藝術(shù)雕塑、藝術(shù)雕刻、藝術(shù)圖形的特征,同時(shí)這些外形特征又 能夠作為藝術(shù)品被分離出來(lái),并且能夠作為藝術(shù)品而獨(dú)立存在,那 么,這些外形特征就可以獲得注冊(cè)。 ”19這就是著名的”分離特 性與獨(dú)立存在 ”的原則( the separate identity,independent existence test)。如果說(shuō)梅澤一案主要是確認(rèn)了版權(quán)法只保護(hù)實(shí)用物品的藝術(shù) 方面,而不論其是否要適用于或已經(jīng)適用于工業(yè),那么,版權(quán)局的 規(guī)定則有了進(jìn)一步的發(fā)展,即受保護(hù)的藝術(shù)性必須能夠與物品的實(shí) 用性分離開(kāi)來(lái),受保護(hù)的藝術(shù)外形必須能夠作為藝術(shù)品獨(dú)立于實(shí)用 品而存在。把這一標(biāo)準(zhǔn)

18、運(yùn)用于梅澤一案就會(huì)發(fā)現(xiàn),人體舞蹈造型的 臺(tái)燈底座具有從實(shí)用物品(臺(tái)燈)分離出來(lái)的特征,而且也可以作 為藝術(shù)品而獨(dú)立存在。這樣, ”分離特性與獨(dú)立存在”標(biāo)準(zhǔn)又似乎是 對(duì)梅澤一案的總結(jié)。1976 年的美國(guó)版權(quán)法,一方面在受保護(hù)的作品中增加了 圖形、雕刻、雕塑作品,其中包括三維的美術(shù)品、雕刻品和實(shí)用藝 術(shù)品;另一方面又采納了版權(quán)局注冊(cè)規(guī)則中的 ”分離特性與獨(dú)立存 在”的標(biāo)準(zhǔn),試圖區(qū)分版權(quán)法和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利法的保護(hù)對(duì)象。版權(quán)法 第 101 條規(guī)定: ”(三維的美術(shù)品、雕刻品和實(shí)用藝術(shù)品)應(yīng)包括 工藝美術(shù)品,但這只涉及工藝美術(shù)品的外形而不涉及其機(jī)械的或?qū)?用的方面;實(shí)用品(本條有定義)的外觀設(shè)計(jì),當(dāng)其所具

19、有的圖 形、雕刻或雕塑的特征能夠從物品的實(shí)用性方面分離出來(lái),能夠獨(dú) 立于物品的實(shí)用方面而存在,而且也只有在這種程度上,該外觀設(shè) 計(jì)應(yīng)被視為圖形、雕刻或雕塑作品。 ” 根據(jù)眾議院的說(shuō)明報(bào)告,作 出以上規(guī)定的目的是想”在可獲版權(quán)的實(shí)用藝術(shù)品與不可獲版權(quán)的工 業(yè)品外觀設(shè)計(jì)之間劃一條盡可能清楚的線。 ”該報(bào)告還特別指出: ” 盡管工業(yè)品的形狀會(huì)有美感的滿足和價(jià)值,但委員會(huì)的意圖是不對(duì) 它提供依據(jù)本法案的版權(quán)保護(hù)。 ”20為了說(shuō)明”分離特性與獨(dú)立 存在”,眾議院的報(bào)告還提出了一個(gè) ”觀念上分離”的概念,但對(duì)此未 作任何解釋。 21這又造成了司法實(shí)踐中的混亂。事實(shí)證明,運(yùn) 用”分離特性和獨(dú)立存在 ”的標(biāo)準(zhǔn)

20、,尤其是運(yùn)用 ”觀念上分離”的概 念,在可獲版權(quán)的實(shí)用藝術(shù)品和不可獲版權(quán)的工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)之間 劃一條清楚的線,并非易事。這里僅以 1987年的布蘭德( Brandir ) 一案為例。 22布蘭德一案的案情大體是這樣:設(shè)計(jì)人用管形物 制作了一些彩虹形的雕塑品,起初并未想到以之用作停靠自行車(chē)的 支架。后來(lái),設(shè)計(jì)人的一個(gè)朋友向他提出了以該雕塑品作自行車(chē)支架的建議。據(jù)此建議,設(shè)計(jì)人又對(duì)彩虹形雕塑作了一系列修改,以 期增加實(shí)用性,達(dá)到實(shí)用目的。第二巡回法院裁定,這種裝飾性的 彩虹形自行車(chē)支架不受版權(quán)保護(hù)。 在本案的判決中,法官奧柯斯 (Oakes )采納了一位學(xué)者的意見(jiàn): ”如果外觀設(shè)計(jì)的因素是美的考

21、慮與功能的考慮的混合,就不能說(shuō)作品的藝術(shù)方面與實(shí)用因素在觀 念上可以分離。相反,如果能夠認(rèn)定,外觀設(shè)計(jì)的諸因素反映了設(shè) 計(jì)者的藝術(shù)判斷力,并且設(shè)計(jì)者在行使這種藝術(shù)判斷力時(shí)未受功能 性的影響,即存在著觀念上的分離。 ”按照這個(gè)觀點(diǎn),法院在審判的 過(guò)程中,應(yīng)依據(jù)與設(shè)計(jì)過(guò)程和作品本質(zhì)有關(guān)的證據(jù),以判定外觀設(shè) 計(jì)的美學(xué)因素是否在實(shí)質(zhì)上受了功能性考慮的影響。根據(jù)這一標(biāo) 準(zhǔn),法官奧柯斯以缺乏觀念上的可分離性為由,肯定了聯(lián)邦地方法 院關(guān)于彩虹形自行車(chē)支架不能獲得版權(quán)的判決。他說(shuō): ”盡管就其獨(dú) 特的美感特征來(lái)說(shuō),彩虹形支架可能值得贊美。但是,它依然是工 業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)物。在支架中,形式與功能不可分離地混合

22、在一 起,其最終的設(shè)計(jì)更多地是出于實(shí)用性的要求,而非美感的選擇。 ” 在布蘭德一案中,法官溫特( Win ter )發(fā)表了如下不同意見(jiàn):相關(guān)的問(wèn)題是,實(shí)用品的外觀設(shè)計(jì),無(wú)論它如何與該物品的實(shí)用性方 面纏繞在一起,能否使得具有一般理智的觀察者獲得一種與物品的 用途無(wú)關(guān)的美感。就本案來(lái)說(shuō),對(duì)這個(gè)問(wèn)題的回答是很清楚的,因 為任何一個(gè)理智的觀察者都會(huì)把彩虹形支架視為一件裝飾性的雕塑 品。 我的同事們 過(guò)多地將注意力集中于彩虹形支架的設(shè)計(jì)者 所走過(guò)的設(shè)計(jì)過(guò)程或設(shè)計(jì)程序。如果說(shuō)對(duì)于彩虹形支架的版權(quán)保 護(hù),取決于設(shè)計(jì)者是否在最初的雕塑構(gòu)思中極偶然地選擇了支架的 最終外觀設(shè)計(jì),或者取決于最初的設(shè)計(jì)是否做了輕微

23、的修改使之適 合于??孔孕熊?chē),對(duì)此我不同意。版權(quán)保護(hù)的目的是以賦予設(shè)計(jì)者 財(cái)產(chǎn)權(quán)的方式刺激他們創(chuàng)作,因而版權(quán)保護(hù)不能僅僅取決于偶然的 事件。基于這樣的原因,版權(quán)法明確宣稱(chēng),法定的標(biāo)準(zhǔn)是最終的物 品是如何被感受的,而非它在不同的階段上是如何產(chǎn)生的。 ” 在布蘭德一案中,法庭所要解決的問(wèn)題是:在一件實(shí)用品 中,當(dāng)它的外觀設(shè)計(jì)的美感與其實(shí)用方面不可分割地纏繞在一起 時(shí),是適用版權(quán)法的保護(hù),還是適用外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利法的保護(hù)?以法 官奧柯斯為代表的多數(shù)派,依據(jù)設(shè)計(jì)過(guò)程中的主客觀因素,尤其是 設(shè)計(jì)者,是出于實(shí)用的考慮,還是出于美學(xué)的考慮,判定彩虹形自 行車(chē)支架不受版權(quán)保護(hù)。而法官卻主張,以觀察者是否可以獲得與

24、 實(shí)用無(wú)關(guān)的美感來(lái)決定該物品是受版權(quán)的保護(hù)還是受外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利 權(quán)的保護(hù)。他反對(duì)將注意力集中于設(shè)計(jì)者的主觀考慮。事實(shí)上,在 具體的司法實(shí)踐中,法官溫特的標(biāo)準(zhǔn)更難于適用。因?yàn)檫@個(gè)標(biāo)準(zhǔn)帶 有很大的主觀性,而每一個(gè)觀察者由于其生活閱歷和受教育背景的 不同,對(duì)于某一物是否具有與實(shí)用性無(wú)關(guān)的美感可能會(huì)有不同的甚 至是截然相反的看法。相反,多數(shù)派的意見(jiàn),即注重創(chuàng)作者的主觀 意圖和出發(fā)點(diǎn),倒易于把握。 23由于嚴(yán)格的”分離特性與獨(dú)立 存在”標(biāo)準(zhǔn)僅僅適用于”實(shí)用品”,美國(guó)版權(quán)法第 101 條對(duì)”實(shí)用品”也 作了界定。 其定義說(shuō): ”實(shí)用品是指具有內(nèi)在的實(shí)用功能的物品, 而非僅指摹寫(xiě)物品的外表或傳達(dá)信息。如果某一

25、物品是某實(shí)用品的 一個(gè)組成部分,通常應(yīng)被視為實(shí)用品。 ”盡管有了這個(gè)定義,在司法 實(shí)踐中,就什么是”實(shí)用品”仍有爭(zhēng)議。在 1983 年的快樂(lè)玩具公司(Gay Toys) 一案中,24聯(lián)邦地方法院判定一件玩具飛機(jī)是實(shí) 用品。它說(shuō): ”孩子們?cè)诔砷L(zhǎng)過(guò)程中需要玩具。玩具飛機(jī)是實(shí)用的, 它具有實(shí)用的和功能的特性,它使得一個(gè)孩子去夢(mèng)想,使得他或她 的想象力升華。”第六巡回法院則推翻了地方法院的判決。它說(shuō): ” 國(guó)會(huì)的意圖是排除對(duì)于工業(yè)品,諸如汽車(chē)、食品加工機(jī)、電視機(jī) 等,提供版權(quán)保護(hù)。玩具的功能,更多地與藝術(shù)品的功能相似,而非工業(yè)品的內(nèi)在的實(shí)用功能。 ”第六巡回法院還指出: ”事實(shí) 上,如果按照地方法院

26、的推理,所有的圖形、雕刻、雕塑作品都會(huì) 成為實(shí)用品而不能獲得版權(quán)。 ”顯然,依據(jù)版權(quán)法對(duì)于”實(shí)用品”的定 義,一件玩具只是摹寫(xiě)了實(shí)用品的外表,如飛機(jī)、坦克、汽車(chē)的造 型,它本身不具有任何實(shí)用品的功能。 此外,法庭的判決總是將服 裝視為實(shí)用品,這基本上排除了對(duì)于服裝設(shè)計(jì)的版權(quán)保護(hù)。在異想 天開(kāi)公司( Whimsicality )一案中, 25第二巡回法院的判決 說(shuō): ”長(zhǎng)期以來(lái)我 們一直裁定,作 為實(shí)用品的服裝 不能獲得版 權(quán)。盡管實(shí)用品的圖形、雕刻和雕塑方面,當(dāng)它們能夠在事實(shí) 上或觀念上與該實(shí)用品分離時(shí),可以獲得版權(quán), 但服裝卻根本 不可能滿足這樣的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn),因?yàn)樗械耐怀龅难b飾性因素都內(nèi)在

27、于該服裝的裝飾性功能之中。 ” 三在美國(guó),商標(biāo)法不僅保護(hù)平面商 標(biāo),也保護(hù)立體商標(biāo)。商標(biāo)除了兩維的平面設(shè)計(jì),還有三維的立體 設(shè)計(jì),例如產(chǎn)品包裝的外形和裝飾,甚至產(chǎn)品本身的外形和裝飾。 因而,當(dāng)一件外觀設(shè)計(jì)不僅具有裝飾性,而且具有識(shí)別性的時(shí)候, 還可以受到商標(biāo)法的保護(hù)。在這一點(diǎn)上,商標(biāo)法的保護(hù)又與外觀設(shè) 計(jì)專(zhuān)利法的保護(hù)和版權(quán)法的保護(hù)纏繞在了一起。 受商標(biāo)法保護(hù)的外 觀設(shè)計(jì),是具有識(shí)別性或具有 ”第二含義”的外觀設(shè)計(jì)。從可識(shí)別性 的角度來(lái)看,美國(guó)的商品標(biāo)記可分為四類(lèi),其可受保護(hù)性由強(qiáng)到弱 依次是:任意性或奇異性標(biāo)記(arbitrary and fan ciful marks);指示 性標(biāo)記(sug

28、gestive marks); 描述性標(biāo)記(descriptive marks), 包 括人名、地理標(biāo)記,只有當(dāng)具有了識(shí)別性,即獲得了”第二含義”(sec ondary meaning) 時(shí)才 能受至U保護(hù); 通用標(biāo)記 (gen eric marks),不受保護(hù)。外觀設(shè)計(jì)屬于其中的描述性標(biāo)記,不具有內(nèi)在的識(shí)別性。只有當(dāng)它獲得了 ”第二含義 ”,即能夠指示商品的來(lái)源 時(shí),才能獲得商標(biāo)法的保護(hù)。 受商標(biāo)法保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)還必須是非 功能性的。在這一點(diǎn)上,商標(biāo)法與外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利法和版權(quán)法一樣, 都排除了對(duì)于產(chǎn)品的功能或其功能性特征的保護(hù)。就商標(biāo)法來(lái)說(shuō), 如果一件產(chǎn)品的外形或設(shè)計(jì)是功能性的,即使它具有識(shí)別

29、性,也不 能受到商標(biāo)法的保護(hù)。 在戴斯特(Deister) 案中,26申請(qǐng)者 就一種長(zhǎng)菱形的洗煤臺(tái)面的外形申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)。關(guān)稅與專(zhuān)利上訴法 院指出,盡管長(zhǎng)菱形的洗煤臺(tái)面在商業(yè)中被公認(rèn)為是屬于申請(qǐng)者 的, 但它是功能性的, 因而是不能注冊(cè)的。 在莫頓一諾威奇 ( MortonNorwich )一案中, 27 關(guān)稅與專(zhuān)利上訴法院還指 出:”功能性是由實(shí)用性決定的,而實(shí)用性又是由設(shè)計(jì)的主導(dǎo)性決定 的。如果尋求商標(biāo)注冊(cè)的外觀設(shè)計(jì)是一個(gè)已經(jīng)屆滿的實(shí)用性專(zhuān) 利,而且它還披露了該外觀設(shè)計(jì)的實(shí)用性?xún)?yōu)點(diǎn),那就說(shuō)明它是功能 性的。 ” 在聯(lián)邦商標(biāo)法頒布以前,美國(guó)對(duì)于產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的商標(biāo)權(quán) 保護(hù)主要存在于普通法的反不正

30、當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中。在這方面,較重要的 有1917年的新月形工具(Crescent Tool) 一案。28根據(jù)案情, 原告先在市場(chǎng)上銷(xiāo)售一種新月形的可調(diào)控扳手,稱(chēng)為”新月形扳手”。后來(lái)被告仿造了原告的扳手,也在市場(chǎng)上銷(xiāo)售。但是,被告在 銷(xiāo)售中使用了另外一種名稱(chēng),而非 ”新月形扳手 ”。在原告提起的侵 權(quán)訴訟中,地方法院發(fā)布了有利于原告的臨時(shí)性禁令,禁止被告繼 續(xù)銷(xiāo)售類(lèi)似工具。在上訴案中,第二巡回法院推翻了地方法院的判 決,認(rèn)為原告未能證明新月形扳手的造型已經(jīng)獲得了 ”第二含義 ”。 根據(jù)第二巡回法院,原告的扳手未能向公眾指示它出于那一個(gè)制造 者,扳手的任一構(gòu)成部分也沒(méi)有指示扳手的來(lái)源。 在新月形工具一

31、 案中,法官漢德(Hand)提出了一個(gè)嚴(yán)格的”第二含義”的標(biāo)準(zhǔn)。他 說(shuō):”僅僅說(shuō)明它們是如何令人賞心悅目是不夠的,因?yàn)閺募俣ㄉ?說(shuō),受到大眾喜愛(ài)的美的特性或?qū)嵱玫奶匦栽缫汛嬖谟诠蓄I(lǐng)域 中。只要該物品的 '非功能性 '特征沒(méi)有與原告聯(lián)系起來(lái),指示他是 制造商或來(lái)源于他,那么,被告就像其他人一樣有權(quán)復(fù)制這些特 征。從一開(kāi)始,關(guān)鍵的問(wèn)題就是,公眾是否在某種程度上因其來(lái)源 而購(gòu)買(mǎi)該物品,以及該物品表明其來(lái)源的特征是什么。 ”法官漢德的 這一意見(jiàn)后來(lái)被納入了 1 938年的侵權(quán)法重述中,影響了一系列 法院的判決。 1947 年, 美國(guó)的聯(lián)邦商標(biāo)法頒布施行, 這就是現(xiàn) 行的蘭漢姆法(La

32、nham Act )。 29該法將商標(biāo)的注冊(cè)分為兩 類(lèi)。一類(lèi)是主注冊(cè)(Prin ciple Register),可獲此類(lèi)注冊(cè)的商標(biāo)是 任意性或奇異性商標(biāo)、指示性商標(biāo)、 描述性但具有第二含義的商 標(biāo)。另一類(lèi)是從屬注冊(cè)(Supplemental Registei),可獲此類(lèi)注冊(cè)的 是不符合主注冊(cè)要求, 但又能夠識(shí)別商品來(lái)源的標(biāo)記,如姓名、短 語(yǔ)、口號(hào)等等。 美國(guó)聯(lián)邦商標(biāo)法( Lanham Act )明確規(guī)定,商品的 包裝和外形只要具有識(shí)別性,就可以在 ”從屬注冊(cè) ”中注冊(cè)。其第 23 條第 3 款規(guī)定說(shuō): ”可獲從屬注冊(cè)之注冊(cè)的標(biāo)記包括商品的商標(biāo)、 記號(hào)、符號(hào)、包裝、外形,名字,字詞,口號(hào),短語(yǔ),

33、姓氏,地理 名稱(chēng),數(shù)字,或者設(shè)計(jì),或者上述之任一組合,但該標(biāo)記必須能夠 識(shí)別申請(qǐng)者的商品或服務(wù)。 ”其中的商品的外形,就是指商品的外觀 設(shè)計(jì)。 那么,商品的包裝和外形能否就 ”主注冊(cè) ”獲得注冊(cè)呢?對(duì) 此,美國(guó)聯(lián)邦商標(biāo)法未作明確規(guī)定。但在司法實(shí)踐中,法院一般將 可注冊(cè)于 ”主注冊(cè) ”的商標(biāo)解釋為包括商品包裝和產(chǎn)品的裝飾及造 型,只要它們具有 ”第二含義 ”或通過(guò)使用獲得了 ”第二含義 ”。在摩 根( Mogen )一案中, 30申請(qǐng)人先就一細(xì)頸水瓶獲得了外觀設(shè) 計(jì)專(zhuān)利權(quán)。當(dāng)專(zhuān)利權(quán)屆滿時(shí),申請(qǐng)人又就同一外觀設(shè)計(jì)向?qū)@虡?biāo) 局申請(qǐng) ”主注冊(cè) ”之商標(biāo)注冊(cè)。專(zhuān)利商標(biāo)局以該造型是已經(jīng)屆滿的外 觀設(shè)計(jì)專(zhuān)

34、利為由,駁回了申請(qǐng)人的商標(biāo)申請(qǐng)。關(guān)稅與專(zhuān)利上訴法院 則裁定,專(zhuān)利商標(biāo)局不得以此為由,否認(rèn)該外觀設(shè)計(jì)可獲 ”主注冊(cè) ” 之商標(biāo)注冊(cè),發(fā)回專(zhuān)利商標(biāo)局重新審議。但在重新審議中,專(zhuān)利商 標(biāo)局又以申請(qǐng)人未能提供充足的證據(jù),證明該外觀設(shè)計(jì)具有 ”第二含 義”為由,再次駁回了商標(biāo)申請(qǐng)。盡管申請(qǐng)人重又上訴,關(guān)稅與專(zhuān)利 上訴法院肯定了專(zhuān)利商標(biāo)局的決定。 在商標(biāo)權(quán)的保護(hù)方面,與外觀 設(shè)計(jì)相關(guān)的還有一個(gè)聯(lián)邦商標(biāo)法第 43條第 1款的問(wèn)題。聯(lián)邦商標(biāo)法 第 43 條第 1 款是一個(gè)非常廣泛的制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的條款。它既包括 禁止商品或服務(wù)的虛假來(lái)源和虛假標(biāo)示(如虛假商標(biāo)、虛假?gòu)S商名 稱(chēng),虛假地理標(biāo)記等),也包括禁止虛假?gòu)V

35、告宣傳。事實(shí)上,第 43 條的標(biāo)題就是 ”虛假來(lái)源標(biāo)示和虛假描述之禁止。 ”與商標(biāo)、商品裝 潢、廠商名稱(chēng)、地理標(biāo)記及廣告宣傳有關(guān)的爭(zhēng)端,絕大多數(shù)都可以 依據(jù)第 43條第 1 款進(jìn)行起訴和獲得解決。從字面上講,聯(lián)邦商標(biāo)法第 43 條第 1 款所列出的保護(hù)對(duì) 象雖然有 ”在商業(yè)中使用的文字、術(shù)語(yǔ)、名號(hào)、符號(hào)、設(shè)計(jì),或以上 之組合 ”,但沒(méi)有明確列出產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)。然而,從 1976 年第八 巡回法院的卡車(chē)裝備公司(Truck Equipment) 案開(kāi)始,31第 43條第1款就被解釋為也保護(hù)”商品裝潢”(Trade Dress)。在一開(kāi) 始, 商品裝潢還只是指產(chǎn)品的包裝,隨后不久即被解釋為也包括產(chǎn)

36、 品本身的外形和裝飾。例如,在1983年的哈蘭德(John H.Harland) 案中,32第一巡回法院說(shuō):”商品裝潢'涉及一 個(gè)產(chǎn)品的總體形象,可以包括諸如規(guī)格、形狀、顏色、顏色的結(jié) 合、結(jié)構(gòu)、雕刻、甚至特別的銷(xiāo)售技巧等特征。大多數(shù)商品裝潢的侵權(quán)訴訟都涉及商品的包裝和標(biāo)記。然而在近來(lái),許多法庭都確認(rèn),產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)也構(gòu)成受聯(lián)邦商標(biāo)法第 43條第 1 款保護(hù) 的商品裝潢。 ”與外觀設(shè)計(jì)注冊(cè)為商標(biāo)的要求一樣,受聯(lián)邦商標(biāo)法 第 43條第 1 款保護(hù)的商品裝潢也必須具有”第二含義”,即能夠向消 費(fèi)者指示該商品的來(lái)源。1991年的公共馬車(chē)(Coach) 一案33 即指明:”為了在主張商品裝潢的

37、訴訟中取勝,原告必須表明,該產(chǎn) 品的外表已經(jīng)獲得了 '第二含義',即消費(fèi)者大眾能立即將該產(chǎn)品與 其制造者聯(lián)系起來(lái),而且購(gòu)買(mǎi)者可能將仿造品與原制造品混淆?!甭?lián)邦商標(biāo)法第 43 條第 1 款為外觀設(shè)計(jì)的商標(biāo)性保護(hù)提供了最為廣 泛的法律依據(jù)。如果說(shuō)外觀設(shè)計(jì)的商標(biāo)注冊(cè),不論其注冊(cè)于 ”主注 冊(cè)”或”從屬注冊(cè)”,只提供了對(duì)于獲準(zhǔn)注冊(cè)的外觀設(shè)計(jì)的保護(hù), 那 么,第 43 條第 1款則不僅為注冊(cè)之外觀設(shè)計(jì), 而且為未注冊(cè)之外 觀設(shè)計(jì)提供了保護(hù)依據(jù)。這樣,只要一個(gè)產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)具有 ”第二 含義”,具有識(shí)別性,不論其注冊(cè)與否,都可以獲得第 43 條第 1 款 的保護(hù)。 萊斯巴茨克(LeSpor

38、tsa© 案即說(shuō),34一件商品裝 潢, ”只要它是非功能性的,并且已經(jīng)在市場(chǎng)上獲得了第二含義,使 產(chǎn)品與其生產(chǎn)者聯(lián)系起來(lái),就可以成為一件未注冊(cè)商標(biāo),受到聯(lián)邦 商標(biāo)法第 43 條第 1 款的保護(hù)。 ”四在簡(jiǎn)要介紹了美國(guó)對(duì)外觀設(shè)計(jì) 及其相關(guān)權(quán)利的保護(hù)以后,我們可以作出以下幾點(diǎn)歸納: 第一,不 論是外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利法,還是版權(quán)法或商標(biāo)法,對(duì)于物品的功能性和 實(shí)用性都不予以保護(hù)。 35就外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利法而言,不保護(hù)工業(yè) 品的功能性和實(shí)用性,只保護(hù)非功能性、非實(shí)用性的裝飾性外觀設(shè) 計(jì),正是它與發(fā)明專(zhuān)利法的區(qū)別之處。一般說(shuō)來(lái),發(fā)明物的功能性 和實(shí)用性,或者說(shuō)決定發(fā)明物的功能性和實(shí)用性的技術(shù)因素,是由

39、發(fā)明專(zhuān)利法保護(hù)的。就版權(quán)法來(lái)說(shuō),它只保護(hù)思想觀念的表述,包 括思想觀念的藝術(shù)表現(xiàn)形式,但它不保護(hù)依據(jù)思想觀念所發(fā)明創(chuàng)造 出的實(shí)用物品,也不保護(hù)物品的功能性和實(shí)用性。從梅澤一案以 來(lái),美國(guó)版權(quán)法確認(rèn)了 ”分離特性與獨(dú)立存在”的原則,即受版權(quán)保 護(hù)的藝術(shù)性要能夠從物品的功能性和實(shí)用性中分離出來(lái),能夠獨(dú)立 于物品的功能性和實(shí)用性而存在。根據(jù)布蘭德一案,當(dāng)藝術(shù)性與功 能性和實(shí)用性不可分離地混合在一起的時(shí)候,版權(quán)法甚至拒絕對(duì)于 藝術(shù)性提供保護(hù)。就商標(biāo)法而言,它雖然強(qiáng)調(diào)商品外觀設(shè)計(jì)的可識(shí) 別性,但也明確排除了對(duì)商品的功能性和實(shí)用性的保護(hù)。戴斯特一 案說(shuō)明,盡管一件外觀設(shè)計(jì)具有識(shí)別性,如果它是功能性的和實(shí)用 性的,也不能獲得商標(biāo)法的保護(hù)。 在這里,發(fā)明專(zhuān)利法與版權(quán)法和 商標(biāo)法的立法目的也是截然不同的。一件物

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