限公司合同管理辦法上報定稿

1、上海國際機場股份有限公司合同管理辦法第一章總則第一條為進(jìn)一步加強和完善公司的經(jīng)濟合同管理，規(guī)范公司經(jīng)營行為，防范和控制經(jīng)營風(fēng)險，維護公司合法權(quán)益，實現(xiàn)規(guī)范化、科 學(xué)化管理，根據(jù)中華人民共和國合同法以及其他有關(guān)的法律、法 規(guī)，結(jié)合上海機場（集團）有限公司合同管理辦法、上海國際機場股份有限公司固定資產(chǎn)管理辦法、上海國際機場股份有限公司招 標(biāo)管理辦法、公司有關(guān)款項收付的管理辦法等管理規(guī)定要求和公司 的實際情況，制定本辦法。第二條 本辦法所稱的合同是指公司各部門和下屬各單位對外設(shè)立、變更和終止各類經(jīng)營活動的協(xié)議，但不包括勞動合同。第三條 本辦法適用于公司授權(quán)范圍內(nèi)各部門和下屬各單位（包括集團托管單位）

2、對外簽訂的各類經(jīng)濟、技術(shù)服務(wù)、建設(shè)工程、維護維修等合同（以下簡稱“合同”）。第四條 合同管理是對企業(yè)經(jīng)濟行為全過程的管理，是企業(yè)管理的一項重要內(nèi)容，公司各級領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)人員都必須嚴(yán)格遵守、切實執(zhí) 行本辦法。第二章合同管理責(zé)任第五條 合同管理應(yīng)堅持合法管理、全面管理、預(yù)防為主、分類 管理、授權(quán)管理、流程管理的原則，體現(xiàn)責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一、規(guī)范和效率 相統(tǒng)一的管理理念。（一）公司合同主管部門負(fù)責(zé)對合同全過程的規(guī)范性進(jìn)行管理， 負(fù)責(zé)組織公司重大合同、重要合同、 一般合同中屬公司職能部門職責(zé) 權(quán)限的合同的可行性審核、流轉(zhuǎn)會審、報批，負(fù)責(zé)公司及職能部門合 同的編號歸檔、合同客戶資信檔案及履約信用檔案的備案， 負(fù)

3、責(zé)合同 履約情況監(jiān)督檢查及合同統(tǒng)計， 負(fù)責(zé)指導(dǎo)和協(xié)助合同實施部門或單位 在合同履約過程中的相關(guān)工作。（二）公司財務(wù)主管部門、技術(shù)設(shè)備主管部門、法務(wù)主管部門、 安全主管部門、服務(wù)主管部門及紀(jì)檢等部門是合同的監(jiān)督管理部門， 同時負(fù)責(zé)合同部分事項的管理工作。其中：1 、公司財務(wù)主管部門負(fù)責(zé)合同金額計算復(fù)核、合同結(jié)算條款審 核、財務(wù)預(yù)算內(nèi)項目資金的落實、 合同履行過程中的財務(wù)監(jiān)督管理以 及合同的稅務(wù)籌劃與稅務(wù)風(fēng)險控制工作。2、公司技術(shù)設(shè)備主管部門負(fù)責(zé)合同技術(shù)性內(nèi)容的審核和合同履 行過程中的技術(shù)監(jiān)督以及竣工驗收工作。3、公司法務(wù)主管部門負(fù)責(zé)公司合同條款合法性、合規(guī)性和嚴(yán)密 性等內(nèi)容審核， 負(fù)責(zé)合同法律事

4、務(wù)規(guī)范性監(jiān)督管理工作以及協(xié)助公司 合同主管部門協(xié)調(diào)和處理合同履約過程中產(chǎn)生的糾紛。4、公司安全主管部門負(fù)責(zé)合同安全性內(nèi)容的審核和合同履行過 程中的安全監(jiān)督指導(dǎo)工作。5、公司服務(wù)主管部門負(fù)責(zé)合同服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)性內(nèi)容的審核和合同履 行過程中服務(wù)質(zhì)量以及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督管理工作。6、公司紀(jì)檢部門負(fù)責(zé)監(jiān)控合同履行過程中廉潔自律等方面工作。7、公司航空業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)機場使用協(xié)議等航空性業(yè)務(wù)協(xié)議 的談判、簽訂、履行監(jiān)控、變更解除及糾紛處理。（三）合同由合同事項的具體實施部門或單位提出，并負(fù)責(zé)組織實施所授權(quán)范圍內(nèi)的合同管理工作；負(fù)責(zé)組織對合同方資信調(diào)查；負(fù)責(zé)締約談判；合同草擬、申報、流轉(zhuǎn)會審、修訂；授權(quán)范圍內(nèi)合同

5、的 編號登記、用??；履約及履約情況評價、客戶信用評價、合同終止和 結(jié)算、合同歸檔等管理工作。第六條公司各級財務(wù)部門須依據(jù)合同和公司有關(guān)應(yīng)收賬款管 理要求，負(fù)責(zé)對合同款項的收支情況實施監(jiān)控管理，并嚴(yán)格按照公司相關(guān)財務(wù)管理規(guī)定和程序認(rèn)真、仔細(xì)地審核每一筆款項，對逾期未能收到或支付的款項，應(yīng)予以預(yù)警并及時通知相關(guān)業(yè)務(wù)部門，便于采取措施；對于超過規(guī)定期限而仍未能收到款項的，須及時通報公司，以 便采取必要措施。第七條 公司下屬各單位負(fù)責(zé)合同管理的部門必須依據(jù)本單位 的工作職責(zé)和合同管理責(zé)任，對客戶資質(zhì)審查、合同談判、訂立、履 行、終止、變更、解除、清結(jié)和合同糾紛的調(diào)解、訴訟等各個環(huán)節(jié)實 施全過程的有效管

6、理，確保公司各項經(jīng)營活動步入合法化和規(guī)范化軌 道，防范和減少經(jīng)濟糾紛的發(fā)生。第八條 合同管理人員要求和職責(zé)：（一）具備一定的法律知識，熟練掌握中華人民共和國合同法 等國家有關(guān)法律、法規(guī)的內(nèi)容，業(yè)務(wù)能力和語言文字表達(dá)能力強，工 作認(rèn)真細(xì)致；（二）加強自身學(xué)習(xí)，不斷提高業(yè)務(wù)水平，經(jīng)常性組織相關(guān)業(yè)務(wù) 人員進(jìn)行合同知識培訓(xùn)；（三）配合業(yè)務(wù)部門做好合同訂立、修訂、變更和解除等工作；（四）負(fù)責(zé)組織合同申報、流轉(zhuǎn)工作。根據(jù)要求，參與合同談判 和評審工作。（五）負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查合同訂立和履行過程的合規(guī)性工作，配合參與合同糾紛處理；（六）負(fù)責(zé)合同專用章、委托授權(quán)書和合同的蓋章、歸檔、登記 和履行結(jié)束后移交存檔等工作

7、；（七）負(fù)責(zé)建立合同檔案， 做好合同臺帳登錄和合同報表填報工 作。（八）合同管理人員如工作調(diào)動，應(yīng)認(rèn)真辦理合同專用章、合同 檔案、合同臺帳等移交手續(xù)。第九條 無論合同是否成立，在簽訂合同過程中知悉的所有商業(yè) 秘密，承辦人都不得泄露或不正當(dāng)使用。第三章合同訂立第十條 合同訂立須嚴(yán)格遵守國家的法律、法規(guī)，符合國家的政策，貫徹“公平公正、平等互利、協(xié)商一致、誠實信用”的原則。公 司任何部門或單位，包括個人均須以維護公司合法權(quán)益和提高經(jīng)營效 益為宗旨，不得利用合同進(jìn)行違法活動，損害公司權(quán)益，牟取非法利、人益。第十一條 除可即時清結(jié)的普通辦公用品、低值易耗品外，均須以公司有關(guān)規(guī)定訂立合同。 沒有合同的，

8、各級財務(wù)部門不得支付款項。第十二條根據(jù)股份公司固定資產(chǎn)投資管理辦法、股份公司 招標(biāo)管理辦法已完成立項審核并獲批準(zhǔn)的項目以及其他通過立項審 批并獲批準(zhǔn)的項目，按照授權(quán)管理原則，在職責(zé)授權(quán)或公司專項授權(quán)范圍內(nèi)組織對外合同談判和訂立工作第十三條按照合同的重要性、風(fēng)險及復(fù)雜程度將合同分為重大 合同、重要合同、一般合同三類。重大合同是指凡單個項目合同金額超過500萬元以上或合同履約年限超過10年以上的合同，或關(guān)聯(lián)交易項目、土地出租 或轉(zhuǎn)讓交易項目、對外投資項目、融資擔(dān)保項目、合資合作項 目等合同。重要合同是指凡單個項目合同金額在100萬元以上、500萬元以下的合同。另外，根據(jù)公司固定資產(chǎn)投資管理辦法規(guī)定

9、 預(yù)算在50萬元以上及公司負(fù)責(zé)實施的固定資產(chǎn)投資項目合同 也屬重要合同。一般合同是指凡單個項目合同金額在100萬元以下或在職責(zé)授權(quán)范圍內(nèi)的合同。注1:根據(jù)公司固定資產(chǎn)投資管理辦法規(guī)定預(yù)算在50萬元以上及公司負(fù)責(zé)實施的固定資產(chǎn)投資項目合同不屬于一般合同注2:機場使用協(xié)議等航空性業(yè)務(wù)協(xié)議屬于一般合同第十四條 合同訂立，須明確合同雙方的權(quán)利、義務(wù)，且合同內(nèi)容要表達(dá)清楚和準(zhǔn)確。第十五條合同簽訂程序：（一）資信調(diào)查：合同提出或?qū)嵤┎块T或單位應(yīng)全面考察合同對 方的基本情況和履約能力。 其中由于民航總局已在授予開航許可前對 航空公司的資質(zhì)進(jìn)行了嚴(yán)格審查，以航空公司為合同對象的合同不再執(zhí)行資信調(diào)查流程以及提供

10、無行賄犯罪證明等相關(guān)證明文件。除此之外，如因特殊原因無法執(zhí)行資信調(diào)查流程或提供相關(guān)證明文件，需提 交書面說明給合同主管部門審核備案。（二）合同談判：合同談判須相關(guān)業(yè)務(wù)部門派員參加且我方參與談判人員必須2人以上，談判內(nèi)容需形成會議紀(jì)要，并經(jīng)與會人員簽字確認(rèn)。重大合同項目應(yīng)成立由公司總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理或公司授 權(quán)的部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長， 公司相關(guān)職能部門和項目具體實施 部門或單位派員參加的項目組，公司法務(wù)主管部門參與談判工作。重要合同項目談判由項目提出或?qū)嵤﹩挝换虿块T組織，公司合同主管部門、法務(wù)主管部門以及相關(guān)職能部門派員參與。一般合同項目談判由項目提出或?qū)嵤﹩挝换虿块T自行組織。（三）合同擬定：由

11、合同提出或?qū)嵤┎块T或單位負(fù)責(zé)。合同文本原則上使用經(jīng)公司批準(zhǔn)的格式合同。如沒有格式合同的， 可結(jié)合實際情況自行制作合同，但須經(jīng)公司各相關(guān)職能部門審核。如對格式合同 條款進(jìn)行修改的，須經(jīng)公司各相關(guān)職能部門審核確認(rèn)后方可使用。（四）合同申報、流轉(zhuǎn)審核和審批通過：按本規(guī)定相關(guān)要求和內(nèi)容進(jìn)行合同申報、流轉(zhuǎn)審核和審批工作。（五）合同簽字和蓋章：經(jīng)合同申報、流轉(zhuǎn)、審批通過后，合同提出或?qū)嵤┎块T或單位按合同審批意見，持合同申報單 、合同審 批表、專項授權(quán)委托書、合同對方提供的無行賄犯罪證明 （由 檢察機關(guān)出具），由法定代表人或授權(quán)委托人親筆簽字后，交由合同管理部門進(jìn)行合同編號、加蓋公司合同專用章（六）合同歸檔

12、：合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，合同提出或?qū)嵤┎块T 或單位將合同申報單、 合同文本副本及與合同有關(guān)的一切資料交由合 同主管部門歸檔。第四章合同履行第十六條合同依法成立，即具有法律約束力，必須嚴(yán)格遵守和履行合同所約定的內(nèi)容，任何一方不得擅自變更或解除合同。第十七條 合同申報部門或單位為合同的具體實施部門或單位， 負(fù)責(zé)合同的履行和日常管理工作。公司合同主管部門負(fù)責(zé)合同履行的監(jiān)督管理工作，其他相關(guān)部門按各自的職責(zé)范圍以及合同的有關(guān)約 定，負(fù)責(zé)做好合同履行的協(xié)助和配合工作。第十八條 合同簽訂后，由財務(wù)部門負(fù)責(zé)按合同的有關(guān)約定進(jìn)行 對合同價款校核和收付等工作。合同具體實施部門或單位應(yīng)配合財務(wù) 部門做好合同價款的

13、收付和連續(xù)履行合同所涉及分期價款的收付工 作。第十九條合同簽訂后，合同具體實施部門和單位須指定專人作 為合同履行責(zé)任人，掌握和報告合同履約進(jìn)展情況，并根據(jù)合同有關(guān)約定負(fù)責(zé)做好合同履約的全過程工作。在合同履行完畢之前，原則上 不予進(jìn)行人員更換。如遇特殊情況需更換履約責(zé)任人的，原合同履約責(zé)任人與接任人須做好相應(yīng)的交接工作，并將全部合同資料完整的移交至接任人，并做好移交確認(rèn)工作。第二十條 合同主管部門應(yīng)全面了解和掌握合同履約情況，發(fā)現(xiàn) 問題應(yīng)及時處理和匯報。如因合同履約責(zé)任人工作疏忽或未及時處理所發(fā)現(xiàn)的問題，造成合同不能完全履行的，將追究其責(zé)任。第二十一條 合同履行完畢標(biāo)準(zhǔn)，一般應(yīng)以物資交清、工程竣

14、工 并驗收合格、設(shè)備安裝并驗收合格、款項結(jié)清和無遺留交涉手續(xù)或事項為準(zhǔn)。第二十二條 公司合同主管部門、紀(jì)檢部門采取不定期抽查方式， 對合同履約全過程實施監(jiān)控管理工作。第二十三條 對于土建工程類、設(shè)備采購類、信息系統(tǒng)建設(shè)類、 維護維修類等合同，相關(guān)部門和單位應(yīng)在竣工驗收、安裝驗收或維護維修項目結(jié)束前提前介入，并按照有關(guān)規(guī)定做好相應(yīng)驗收工作。第五章 合同變更、解除和終止第二十四條 合同履行過程中，發(fā)生不可克服的困難而需變更或 解除合同時，應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)與合同對方進(jìn)行協(xié)商溝通，爭取 友好協(xié)商解決，避免糾紛。第二十五條 合同變更或解除須從嚴(yán)控制，以不侵犯公司的合法 權(quán)益和經(jīng)濟損失得到補償為原則。

15、第二十六條 變更或解除合同須采用書面形式提出申請，并辦理 相關(guān)申報手續(xù)，同時按本規(guī)定的具體要求和內(nèi)容進(jìn)行流轉(zhuǎn)、審批，經(jīng) 審批通過后，方能變更或終止合同。第二十七條 發(fā)生下列情況之一的，可允許解除合同：（一）因不可抗力致使合同不能履行的；（二）在合同履行屆滿之前，合同對方明確表示或以自己行為表 明不履行主要義務(wù)的；（三）合同對方延遲履行主要義務(wù)，經(jīng)催告后在規(guī)定期限內(nèi)仍未 履行的;（四）合同對方延遲履行義務(wù)或因其他違約行為，導(dǎo)致合同不能 履行的。第二十八條 變更或解除合同在未批準(zhǔn)前，原合同仍有效，應(yīng)繼續(xù)履行。第二十九條 如以變更或解除合同為名，以權(quán)謀私、假公濟私的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將從嚴(yán)處理。第六章 合

16、同糾紛處理第三十條 公司合同主管部門負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)合同糾紛的全過程事 宜，公司法務(wù)主管部門提供法律支持。第三十一條 在合同履行過程中，合同具體實施部門或單位如發(fā) 現(xiàn)合同對方有不履行或不完全、 不適當(dāng)履行合同的行為或收到合同對 方以書面形式對我方合同履行提出異議時，應(yīng)先按合同約定自行處 理，并將處理結(jié)果或建議以書面形式報送公司合同主管部門。向合同對方發(fā)出的異議文函或答復(fù)內(nèi)容須上報公司合同主管部 門，經(jīng)公司法務(wù)主管部門審核并經(jīng)公司總經(jīng)理和分管領(lǐng)導(dǎo)審定后，方能予以發(fā)送。第三十二條 合同履行發(fā)生糾紛時，由合同具體實施部門或單位 負(fù)責(zé)按合同約定做好糾紛處理全過程事宜。公司合同主管部門負(fù)責(zé)參與并對糾紛處理進(jìn)

17、展情況進(jìn)行全過程跟蹤；公司法務(wù)主管部門負(fù)責(zé)提供法律支持。第三十三條 當(dāng)合同糾紛進(jìn)入司法程序時，由公司合同主管部門協(xié)助公司法務(wù)主管部門做好訴訟準(zhǔn)備工作，合同具體實施部門或單位 應(yīng)積極配合公司法務(wù)主管部門完成后續(xù)相關(guān)工作。第三十四條合同糾紛處理原則：（一）堅持以合同約定為基礎(chǔ)，合同沒有約定的，可參照相關(guān)法 律規(guī)定。（二）以雙方友好協(xié)商解決為基本方法。糾紛發(fā)生后，應(yīng)及時與 合同對方友好協(xié)商，在維護公司合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，互諒互讓，達(dá)成 一致共識，共同解決糾紛事項。協(xié)商不成時，依據(jù)合同約定的處理方 式進(jìn)行仲裁或者訴訟。（三）如因合同對方責(zé)任而引發(fā)的糾紛，應(yīng)堅持原則，保障公司 合法權(quán)益不受侵犯；如屬我方責(zé)

18、任的，應(yīng)主動承擔(dān)責(zé)任，盡量采取補救措施，減少公司損失；如雙方均有責(zé)任的，應(yīng)實事求是，分清主次， 合情合理予以解決。第三十五條 合同糾紛處理過程中，不得相互推諉，與公司相關(guān) 職能部門加強聯(lián)系、及時通氣，統(tǒng)一意見，統(tǒng)一口徑。在糾紛處理過 程中，如發(fā)現(xiàn)有工作推諉或擅自向合同對方透露處理意見的，將從嚴(yán) 處理相關(guān)當(dāng)事人。第三十六條 處理合同糾紛，合同具體實施部門或單位所需提供 的證據(jù)材料：（一）合同文本（包括變更、解除合同文本）及與合同有關(guān)的一 切過程性文件、附件等。（二）提貨、托運、驗收、發(fā)票等有關(guān)憑證；（三）款項承付、托收憑證，有關(guān)財務(wù)賬目；（三）技術(shù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、樣品或鑒定報告；（四）有關(guān)違約的證據(jù)

19、材料；（五）其他與處理糾紛有關(guān)的材料。第三十七條 公司法務(wù)主管部門負(fù)責(zé)將人民法院的調(diào)解書或判決 書的原件交公司合同主管部門存檔， 同時留存一份復(fù)印件備案。公司 合同主管部門負(fù)責(zé)將復(fù)印件交與合同糾紛事項有關(guān)的部門或單位收 執(zhí)，同時收執(zhí)部門或單位應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)了解、跟蹤具體履行情況， 并將履行情況及時上報公司合同主管部門。第三十八條 如合同對方逾期不履行已經(jīng)發(fā)生法律效力的調(diào)解 書或判決書的， 由公司法務(wù)主管部門配合相關(guān)部門或單位向人民法院 申請執(zhí)行。第七章 合同履約信用評價管理第三十九條 合同履約完畢后，須由合同具體實施部門或單位對 合同履約情況做出書面小結(jié)和評價報告； 財務(wù)部門根據(jù)合同履約評價

20、和其他相關(guān)要求支付合同尾款； 公司合同主管部門根據(jù)合同履約評價 內(nèi)容，將評價結(jié)果錄入合同方信用評價檔案。第四十條 將合同實施單位、部門對合同履約過程的監(jiān)管情況納 入測評范圍，測評結(jié)果將與季度或年度經(jīng)營管理績效考核掛鉤。第四十一條 合同方的選擇，將根據(jù)履約評價結(jié)果，采用在合格 供方名錄內(nèi)有選擇性的挑選和隨機產(chǎn)生相結(jié)合方式予以選擇。第四十二條 對連續(xù) 3 年以上經(jīng)常性合作單位，公司合同主管部 門、紀(jì)檢部門及其他相關(guān)部門應(yīng)對合作方的履約情況和廉潔守信方面 進(jìn)行重點審核。 未通過審核的， 相關(guān)業(yè)務(wù)部門或單位應(yīng)不得與其續(xù)約。第四十三條 如合同續(xù)簽的，合同具體實施部門或單位須在合同 到期前 60 天或合同

21、約定的時限內(nèi)， 對合同履約情況進(jìn)行總結(jié)和鑒定， 提出合同續(xù)簽處理建議后交合同主管部門， 按職責(zé)權(quán)限及合同審批流 轉(zhuǎn)程序進(jìn)行申報，審核同意后方可實施合同續(xù)簽工作。第八章 合同專用章管理第四十四條 對外簽訂合同，必須加蓋公司合同專用章， 其他印 章一律不準(zhǔn)代替使用。第四十五條 合同專用章由公司辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一刻制， 嚴(yán)禁任何 部門或單位，以及個人私自刻制和使用。第四十六條 公司合同主管部門為合同專用章的主管部門， 負(fù)責(zé) 合同專用章編號和頒發(fā)。第四十七條 公司合同主管部門和下屬各單位應(yīng)指定專人負(fù)責(zé) 保管合同專用章，并嚴(yán)格按授權(quán)范圍履行蓋章手續(xù)。合同未經(jīng)流轉(zhuǎn)、 會簽，不得予以蓋章。合同專用章不得外借，如

22、發(fā)生借用的，將從嚴(yán) 處理。（一）公司各部門在職責(zé)范圍內(nèi)或由總經(jīng)理專項授權(quán)對外簽訂合 同的，經(jīng)部門被授權(quán)委托人簽字后， 統(tǒng)一由公司合同主管部門負(fù)責(zé)加 蓋合同專用章，并進(jìn)行合同編號、登記和備案歸檔工作。（二）下屬各單位在職責(zé)范圍內(nèi)或由總經(jīng)理專項授權(quán)對外簽訂合 同的，經(jīng)本單位被授權(quán)委托人簽字后，由本單位合同管理人員負(fù)責(zé)加 蓋本公司編號的合同專用章， 并進(jìn)行合同編號、 登記和備案歸檔工作。第四十八條 合同專用章應(yīng)妥善保管，若發(fā)生遺失， 應(yīng)立即上報 公司合同主管部門，并立即登報聲明作廢，如發(fā)生經(jīng)濟損失的，還將 追究相關(guān)人員責(zé)任。第九章 合同統(tǒng)計、檢查與檔案管理第四十九條 公司合同主管部門與下屬各單位合同

23、管理人員應(yīng) 負(fù)責(zé)建立、完善合同的臺帳登錄、統(tǒng)計和檔案管理工作。合同簽訂完畢后，合同管理人員應(yīng)按規(guī)定及時、準(zhǔn)確、全面的將 合同編號和具體合同內(nèi)容進(jìn)行臺帳登錄 （臺帳登錄的具體形式和內(nèi)容 依照附件 8），并每月通過月報形式將上月各類合同履約進(jìn)展情況報 送部門或單位領(lǐng)導(dǎo)， 以便全面掌握和跟蹤合同履行情況， 加強對其履 約過程的控制管理。第五十條 合同報表統(tǒng)計管理：（一）月度統(tǒng)計報表填報要求和內(nèi)容：1、合同具體實施部門或單位須于每月 10 日前向公司合同主管部 門報送上月 合同簽訂和履約情況匯總表 、合同履行情況明細(xì)表 、 合同登錄臺帳和月度檢查、分析報告 ，其中合同登錄臺帳 僅需填報每月新增及終止合

24、同；2、合同簽訂和履約情況匯總表 、合同履行情況明細(xì)表 、合 同登錄臺帳和月度檢查、分析報告須經(jīng)所在部門或單位主管領(lǐng) 導(dǎo)簽字、蓋章后報送公司合同主管部門；3、月度檢查、分析報告編寫內(nèi)容：（ 1）總體情況介紹。 主要是指對本月合同簽訂數(shù)和總金額； 合同 自然終止數(shù)和總金額；正在履行合同數(shù)和總金額； 協(xié)商終止數(shù)和總金 額；違約合同數(shù)和總金額；正在訴訟 / 判決合同數(shù)和總金額；本月已 判決合同數(shù)和總金額等內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)、分類描述；2）合同具體履行情況。 主要是指本期各類合同的履行情況， 特 別要對應(yīng)收賬款和應(yīng)付賬款情況； 本期未到款或未支付款以及產(chǎn)生協(xié) 商終止或其他糾紛合同的原因、處理解決措施、進(jìn)展情

25、況等進(jìn)行詳細(xì) 表述；（3）合同日常管理情況。 主要是指在日常合同管理工作中開展了 哪些工作、 相應(yīng)的規(guī)章制度執(zhí)行情況如何、 合同檔案管理是否處于受 控或失控狀態(tài)以及在自查過程中存在哪些問題等內(nèi)容。（二）年度統(tǒng)計報表要求和內(nèi)容：1、合同具體實施部門或單位須于每年的1月 30日前向公司合同主管部門報送 年度合同簽訂和履行情況匯總表 和年度綜合報告 ；2、年度合同簽訂和履約情況匯總表和年度綜合報告須經(jīng) 所在部門或單位主管領(lǐng)導(dǎo)簽字、蓋章后報送公司合同主管部門；3、年度綜合報告編寫內(nèi)容：（1）本年度各類合同簽訂和履行情況；（2）日常管理工作全面回顧和總結(jié)；（3）根據(jù)所存在的問題，提出下一年度的管理目標(biāo)、

26、措施和建 議。第五十一條 公司合同主管部門選擇性地采用抽查、 專項檢查或 普查等形式對各單位的合同管理情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。各單位對在檢 查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，須限期整改， 同時將整改結(jié)果以書面形式報合 同主管部門。第五十二條 合同檔案建立的主要內(nèi)容：（一）談判記錄、可行性研究報告和報審及批準(zhǔn)文件；（二）合同對方的經(jīng)年檢的法人營業(yè)執(zhí)照、 組織機構(gòu)代碼證書和稅務(wù)登記證副本復(fù)印件；三）合同對方資信調(diào)查報告；四）合同對方履約能力證明材料復(fù)印件；五）合同對方法定代表人或代理人的職務(wù)資格證明、個人身份證明、授權(quán)委托書等的原件或復(fù)印件；（六）合同對方擔(dān)保人的擔(dān)保能力和主體資格證明資料的復(fù)印 件；（七）我方簽約

27、人的授權(quán)委托書原件或復(fù)印件；（八）雙方簽訂或履行合同的會議紀(jì)要、 往來電報、 電傳、信函、 電話記錄等書面材料和視聽材料；（九）合同正本（財務(wù)部門） 、副本及變更、解除合同的書面協(xié) 議；（十） 合同標(biāo)的驗收記錄；（十一）合同標(biāo)的物交接、款項收付的原始憑證復(fù)印件。第五十三條 公司合同主管部門將各單位填報的報表作為公司 合同信息管理檔案外，還將根據(jù)上報情況、月度抽查、半年度專項檢 查和年終普查的結(jié)果進(jìn)行綜合打分， 并計算入各單位季度和年度經(jīng)營 管理績效考核內(nèi)。第五十四條 合同文本設(shè)立要求：（一）合同文本設(shè)立一般正本一式兩份，由簽約方各執(zhí)一份；副 本可設(shè)若干份；（二）合同正本須交由財務(wù)部門根據(jù)合同進(jìn)

28、行款項收付工作；合 同申報 / 審批表及合同副本、與合同有關(guān)的一切資料交由合同主管部 門及時歸檔；合同履行完畢后，按文書檔案管理規(guī)定的要求移交至公 司或分公司檔案室存檔保存。同時， 財務(wù)部門亦須將合同正本和相關(guān) 資料及時立卷，在合同履行結(jié)束并尾款結(jié)清后，按會計檔案管理規(guī)定 的要求進(jìn)行存檔保存。第五十五條 合同存檔后，有關(guān)部門或單位需查閱合同檔案的， 須按公司檔案管理部門規(guī)定的程序查閱。第十章 罰則第五十六條 凡是違反本辦法以及辦法實施細(xì)則規(guī)定的， 均屬違 規(guī)行為。第五十七條 違規(guī)行為將每月予以通報， 并與各運營單位的經(jīng)營 考核掛鉤，其中，情節(jié)嚴(yán)重的，將按公司處罰條例處理。第五十八條 責(zé)任單位隱

29、瞞不報的合同， 一經(jīng)發(fā)現(xiàn)， 嚴(yán)肅查處。 第十一章 附則第五十九條 本辦法由計劃經(jīng)營部負(fù)責(zé)解釋。第六十條 本辦法自 2010 年 1 月 1 日起實施，原頒布實施的 上 海國際機場股份有限公司合同管理辦法 （受控編號： Q/F-A-05-2001 ） 同時廢止。合同訂立細(xì)則第一章 管理職責(zé)第一條 按照授權(quán)管理原則， 在職責(zé)或公司專項授權(quán)范圍內(nèi)組織 對外合同談判和訂立工作。（一）公司合同主管部門負(fù)責(zé)組織公司重大商業(yè)經(jīng)營類、 委托管 理類、關(guān)聯(lián)交易類、土地出租或轉(zhuǎn)讓交易類、對外投資、合資合作類等項目的合同談判工作，并協(xié)助相關(guān)單位做好合同簽訂工作。（二）公司財務(wù)主管部門負(fù)責(zé)組織公司金融保險類、融資擔(dān)保

30、類、財務(wù)審計服務(wù)類等項目的合同談判和簽訂工作。（三）公司技術(shù)設(shè)備主管部門負(fù)責(zé)組織土建工程類、設(shè)備采購類、技術(shù)服務(wù)類、信息系統(tǒng)建設(shè)類、維護維修類等項目的合同談判工作，并協(xié)助相關(guān)部門或單位做好合同簽訂工作。（四）公司法務(wù)主管部門負(fù)責(zé)組織公司信息披露、資本市場融資、資本運作、審計、法務(wù)等事項的合同談判和簽訂工作。（五）公司航空業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)組織航空性業(yè)務(wù)類項目的合同 談判和簽訂工作。（六）公司服務(wù)主管部門負(fù)責(zé)組織服務(wù)質(zhì)量類、企業(yè)文化建設(shè)類 等項目的合同談判和簽訂工作。（七）公司其他部門和下屬各單位在職責(zé)授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)實施的項目或由公司專項授權(quán)負(fù)責(zé)實施的其他項目，由相關(guān)部門或單位負(fù)責(zé)組織合同談判和簽

31、訂工作。（八）采用招標(biāo)形式中標(biāo)的項目，由項目提出或?qū)嵤┎块T或單位負(fù)責(zé)組織合同談判和訂立工作，但須將負(fù)責(zé)該項目招評標(biāo)工作的招標(biāo)小組相關(guān)人員列入合同談判小組，并全程參與合同簽訂過程。第二章合同內(nèi)容第二條 合同一般應(yīng)包括以下條款內(nèi)容：（一）當(dāng)事人的名稱或姓名和住所；（二）簽訂的日期、地點；（三）標(biāo)的內(nèi)容；（四）標(biāo)的價格條件和金額、收（支）付方式和各種附帶費用；（五）合同各方的權(quán)利、義務(wù)；（六）技術(shù)條件（標(biāo)準(zhǔn)） 、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格和數(shù)量；（七）履行期限、地點和方式；（八）違約責(zé)任；（九）不可抗力；（十）解決爭議的方法、適用的法律； （十一）合同變更、終止的約定； （十二）使用的文字及其效力；（十三）合同

32、當(dāng)事人對履行合同標(biāo)的所需承擔(dān)風(fēng)險的界限和標(biāo)的 保險范圍（視具體情況需要予以約定） ；（十四）公司規(guī)定的其他條款及附件（反商業(yè)賄賂公約、運行安 全協(xié)議、航空安全保衛(wèi)協(xié)議等） 。第三條 合同內(nèi)容訂立中需注意的主要問題：（一）部首部分，需寫明合同雙方的全稱。（二）正文部分，應(yīng)注意：1、明確表述產(chǎn)品名稱、牌號、商標(biāo)、生產(chǎn)廠家、型號、規(guī)格、 等級、花色、是否為成套產(chǎn)品等；2、明確數(shù)量的計量單位、計量方法、正負(fù)尾差以及自然損耗率 等；3、明確技術(shù)條件（標(biāo)準(zhǔn)） 、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的具體內(nèi)容和要求；4、明確表述交（提）貨期限、地點及驗收方法；運輸方式及運費計算；5、價格條件須執(zhí)行現(xiàn)行國家（行業(yè)）定價或國家（行業(yè)）指導(dǎo)

33、 價、市場調(diào)節(jié)價；6、違約責(zé)任有法定違約金的按規(guī)定寫明，法律沒有規(guī)定或規(guī)定 不具體的，應(yīng)寫明約定的具體違約金金額、比例及計算方式；7、注明合同有效期限和文本數(shù)量。合同文本數(shù)量一般為正本貳 本、副本若干本，雙方各執(zhí)正本壹份，副本若干本。（三）結(jié)尾部分，須雙方法人代表或授權(quán)代表簽字，并加蓋合同 專用章，不得使用財務(wù)章或業(yè)務(wù)章等印章。第三章 資信調(diào)查第四條 合同方資信調(diào)查和合同簽訂前的申報審核內(nèi)容：（一）資信調(diào)查內(nèi)容合同提出或?qū)嵤┎块T或單位在合同談判前有義務(wù)對合同對方當(dāng) 事人的資質(zhì)及履約能力進(jìn)行嚴(yán)格審查 , 確定合作主體是否符合簽約 要求、是否具備履行合同的能力，范圍包括：1、具有經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照及

34、其他權(quán)利能力證明文件，且真實有 效。涉及專營許可的，具備相應(yīng)的許可證明文件；涉及資質(zhì)要求的， 具備相應(yīng)的資質(zhì)（等級）證書。2、經(jīng)營范圍能夠充分滿足合同項目的需要。3、具有履約能力，必要時應(yīng)索取其經(jīng)審計的財務(wù)報表、資金證 明、注冊會計師簽署的驗資報告等相關(guān)文件。4、具有履約信用，過去三年重合同、守信用，無嚴(yán)重違約事實； 在簽署本合同時， 未涉及可能影響本合同履行的重大經(jīng)濟糾紛或重大 經(jīng)濟犯罪案件（要求提供無行賄犯罪證明文件） 。其中, 由于民航總局 已在授予開航許可前對航空公司的資質(zhì)進(jìn)行了嚴(yán)格審查， 以航空公司 為合同對象的合同無需提供無行賄犯罪記錄證明。5、在簽署本合同時，不存在任何司法機關(guān)、

35、仲裁機構(gòu)或行政機 關(guān)作出的任何對履行本合同產(chǎn)生重大不利影響的判決、裁定、 裁決或 具體行政行為或其他法律程序。6、對不符合前款規(guī)定的當(dāng)事人，如果必須與其簽訂合同時，應(yīng) 由其提供合法、真實、有效的擔(dān)保。7、如合同對方當(dāng)事人曾經(jīng)參與過機場項目，合同承辦部門或單 位需提供其參與的項目及相應(yīng)履約情況評價合同承辦單位應(yīng)根據(jù)考察結(jié)果形成資信考察報告， 報告必須包括 經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照、在有效期內(nèi)的經(jīng)營許可或資質(zhì)證明文件、法人專 項授權(quán)委托書、 無行賄犯罪記錄證明以及合同對方過往參與機場項目 的合同履約情況評價。合同申報時需同時遞交資信考察報告，合同歸 檔時也需包含該報告。資信考察報告結(jié)合合同履約信用評價建立

36、合同方資信檔案， 并根 據(jù)實際變動情況對資信檔案進(jìn)行更新。（二）合同申報主要審核內(nèi)容：1、合同的可行性：嚴(yán)格驗證合同方的身份、授權(quán)證明、營業(yè)執(zhí) 照和稅務(wù)登記證；合同方是否具備履行合同的能力和條件； 合同的技 術(shù)和商務(wù)談判情況；預(yù)計取得的經(jīng)濟效益和可能承擔(dān)的風(fēng)險；合同出 現(xiàn)非正常履行時，可能受到的經(jīng)濟風(fēng)險。2、合同的合法性和合規(guī)性：合同內(nèi)容是否符合國家法律、法規(guī) 和政策； 訂約程序是否符合法律規(guī)定； 雙方意思表達(dá)是否真實、 一致；雙方權(quán)利、義務(wù)是否平等3、合同的嚴(yán)密性：合同條款是否齊全；雙方的權(quán)利、義務(wù)是否 具體、明確；文字表述是否確切無誤。第四章 合同審批第五條 對外簽訂合同原則上須使用經(jīng)公司

37、審核批準(zhǔn)采用的格 式合同，如所簽類型合同存在國家商務(wù)部規(guī)定采用的標(biāo)準(zhǔn)格式合同， 經(jīng)公司各相關(guān)職能部門審核確認(rèn)后， 方可采用。格式合同中的部分條 款可根據(jù)項目的特點和要求作適當(dāng)?shù)恼{(diào)整， 但須經(jīng)公司各相關(guān)職能部 門審核確認(rèn)后，方可對外簽訂。如使用非公司批準(zhǔn)的格式合同，應(yīng)向 公司合同主管部門作出書面說明，并報公司各相關(guān)職能部門審核確 認(rèn)。第六條 按照授權(quán)管理原則， 在所授權(quán)職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)合同審批 和簽署工作。超出權(quán)限范圍內(nèi)的， 均須上報公司并經(jīng)專項授權(quán)后方能 對外簽訂合同。第七條 合同審批和簽訂權(quán)限范圍：按照合同的重要性、 風(fēng)險及復(fù)雜程度將合同分為重大合同、 重要 合同、一般合同三類，不同類別的合同

38、采取不同的審批程序。（一）重大合同審批程序： 由合同提出或?qū)嵤┎块T或單位負(fù)責(zé)填 報合同申報單 ，說明合同訂立的原由、依據(jù)和合同方資信調(diào)查情 況以及與合同有關(guān)的批件、 招標(biāo)結(jié)果說明文件或項目過程性文件等資 料，經(jīng)部門或單位主要負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后， 報送公司合同主管部門按 合同流轉(zhuǎn)程序進(jìn)行流轉(zhuǎn)、會簽后，按公司規(guī)定進(jìn)行審定，經(jīng)審定通過 后，由總經(jīng)理直接簽訂或由總經(jīng)理專項授權(quán)相關(guān)負(fù)責(zé)人簽訂合同。（二）重要合同審批程序： 由合同提出或?qū)嵤┎块T或單位負(fù)責(zé)填 報合同申報單 ，說明合同訂立的原由、依據(jù)和合同方資信調(diào)查情 況，并附合同文本以及與合同有關(guān)的批件、 招標(biāo)結(jié)果說明文件或項目 過程性文件等資料，經(jīng)部門或單

39、位主要負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后， 報送公司 合同主管部門按合同流轉(zhuǎn)程序進(jìn)行流轉(zhuǎn)、 會簽后， 報公司分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn) 行審定，經(jīng)審定通過后，由合同提出或?qū)嵤┎块T或單位負(fù)責(zé)人簽訂合 同。（三）一般合同審批程序： 1、屬公司職能部門職責(zé)權(quán)限的合同：由合同提出或?qū)嵤┎块T負(fù) 責(zé)填報合同申報單 ，說明合同訂立的原由、依據(jù)和合同方資信調(diào) 查情況，并附合同文本以及與合同有關(guān)的批件、招標(biāo)結(jié)果說明文件或 項目過程性文件等資料，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后， 報送公司合同主 管部門按合同流轉(zhuǎn)程序進(jìn)行流轉(zhuǎn)、會簽，經(jīng)會簽審核后，予以簽訂。2、屬下屬各運營單位職責(zé)權(quán)限的合同：由合同提出或?qū)嵤﹩挝?的相關(guān)業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)填報合同申報單 ，說明合同

40、訂立的原由、依 據(jù)和合同方資信調(diào)查情況，并附合同文本以及與合同有關(guān)的批件、 招 標(biāo)結(jié)果說明文件或項目過程性文件等資料， 經(jīng)本單位相關(guān)業(yè)務(wù)科室負(fù) 責(zé)人審核批準(zhǔn)后，報送本單位合同管理部門按合同流轉(zhuǎn)程序進(jìn)行流 轉(zhuǎn)、會簽后，報本單位總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理進(jìn)行審定，經(jīng)審定同意 后，予以簽訂。第八條 合同審核人員須認(rèn)真審閱， 如需補報材料， 應(yīng)及時通知 申報部門或單位，必要時可進(jìn)行調(diào)查研究。 審核修改建議可在合同文 本內(nèi)予以批注，最后在合同審批表上批寫具體的審核意見。合同審核程序，重大合同為 10 個工作日、重要合同為 5 個工作 日。合同經(jīng)審批后， 合同審批表及申報的合同文本原件即由公司 合同主管部門留存

41、，審批文件的復(fù)印件返還合同申報部門 / 單位做相 應(yīng)修改。原則上，合同申報部門 / 單位應(yīng)按公司領(lǐng)導(dǎo)及各職能部門審 批意見修改合同文本。第五章 合同授權(quán)管理第九條 對外簽訂合同，一般由公司法定代表人授權(quán)公司總經(jīng)理 對外簽訂合同。公司總經(jīng)理可采用書面“職責(zé)授權(quán)委托書”或“專項 授權(quán)委托書”形式授權(quán)委托公司各部門或單位負(fù)責(zé)人對外簽署合同?！奥氊?zé)授權(quán)委托書”指公司總經(jīng)理授權(quán)部門或單位負(fù)責(zé)人在職責(zé) 范圍內(nèi)對外簽訂合同?！皩ｍ検跈?quán)委托書”指公司總經(jīng)理授權(quán)委托相關(guān)部門或單位負(fù)責(zé) 人代其就某一項業(yè)務(wù)對外簽訂合同。第十條 被授權(quán)人主要職責(zé)： （一）在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)合同談判和簽訂工作，不得違章越權(quán)或 濫用代理權(quán)

42、，且未經(jīng)許可不得轉(zhuǎn)授權(quán)委托責(zé)任；（二）對所授權(quán)簽訂合同的可行性、合法性和合規(guī)性、嚴(yán)密性負(fù) 完全責(zé)任；（三）按本規(guī)定的具體要求和內(nèi)容，辦理合同申報審批手續(xù)，并 對本人審批意見負(fù)完全責(zé)任；（四）對所簽訂合同負(fù)全面履行責(zé)任，在合同履行過程中發(fā)現(xiàn)問 題應(yīng)立即上報，積極采取措施解決， 并協(xié)助公司相關(guān)部門做好合同糾 紛處理事項；（五）負(fù)責(zé)所授權(quán)簽訂合同及一切相關(guān)資料的歸檔和合同履行完 畢后的存檔工作；（六）如因工作調(diào)動離開本部門或單位的，應(yīng)向公司合同主管部 門交回并注銷“職責(zé)范圍授權(quán)委托書” 。第六章 附則第十一條 本實施細(xì)則由計劃經(jīng)營部負(fù)責(zé)解釋。第十二條 本實施細(xì)則由計劃經(jīng)營部制定和修訂，自 2010

43、年 1 月 1 日起執(zhí)行。附件清單：附件 1：單位代碼、合同類別代碼、合同專用章代碼索引及合同 編號方法附件 2：上海國際機場股份有限公司合同申報單附件 3：上海國際機場股份有限公司合同審批表附件 4：上海國際機場股份有限公司合同評審表附件 5：上海國際機場股份有限公司合同變更、解除或中止申報單附件6:上海國際機場股份有限公司XX月合同簽訂和履行情況匯總表附件7:上海國際機場股份有限公司XX月合同履行情況明細(xì)表附件8上海國際場股份有限公司 XX年度合同簽訂和履行情況匯 總表附件 9:合同登錄臺帳附件 10:合同管理流程附件 11：重大合同申報審批流程附件 12：重要合同申報審批流程附件 13：

44、一般合同申報審批流程（運營單位）附件 14：一般合同申報審批流程（職能部門）附件 15：合同糾紛管理流程附件 1： 單位代碼、合同類別代碼、合同專用章代碼索引及合同編號方法（一） 單位代碼、合同專用章代碼00股份公司（計劃經(jīng)營部）01航站區(qū)管理部（1 號章）02安檢護衛(wèi)保障部（2 號章）03消防急救保障部（3 號章）04機電信息保障部（4 號章）05能源保障部（ 5 號章）06航空服務(wù)分公司（6 號章）07商業(yè)經(jīng)營分公司（7 號章）08場區(qū)管理部（ 8 號章）09浦東保障部（集團7 號章）10飛行區(qū)管理部（10 號章）（二）合同類別代碼A類合同：與國外或地區(qū)航空公司簽訂的地面代理服務(wù)合同B類合

45、同：與國內(nèi)航空公司簽訂的地面代理合同C類合同：客、貨運銷售代理合同D類合同：提供安檢服務(wù)形成的合同E類合同：提供物業(yè)租賃形成的合同F(xiàn) 類合同：提供離港系統(tǒng)使用形成的合同G類合同：提供登機橋使用形成的合同H類合同：售票形成的合同I 類合同：委托管理合同J 類合同：購銷類合同K類合同：關(guān)聯(lián)交易類合同L 類合同：維護維修類合同M類合同：工程類合同N類合同：承包經(jīng)營合同O類合同：合資、合作、招商合同P類合同：融資、借款、擔(dān)保合同Q類合同：機場使用協(xié)議R類合同：其他類合同（三）合同編號方法1、年份編號采取 4 位編碼，部門（單位） 、補充協(xié)議編號均采用 2 位編碼，合同類別代碼采用英文大寫字母形式，合同順序號碼采用3 位編碼：年份 - 部門（單位） - 合同類別代碼 - 合同順序號碼2、如合同有補充協(xié)議，則合同編號為：年份 - 部門（單位） -