《公共財(cái)政學(xué)》

1、鄧曉蘭教授西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院 第一節(jié) 財(cái)政的概念 一、什么是財(cái)政？ 1、感性認(rèn)識(shí)：家政家庭的理財(cái) 財(cái)政國(guó)家或政府的理財(cái) 2 、理性認(rèn)識(shí)：財(cái)政的定義國(guó)家財(cái)政論（計(jì)劃經(jīng)濟(jì)）；公共財(cái)政論（市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)）。 國(guó)家財(cái)政的定義：財(cái)政是以國(guó)家為主體的分配。 公共財(cái)政定義：公共財(cái)政是英文Public Finance 的直譯。在我國(guó)是針對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌特殊時(shí)期對(duì)財(cái)政的一種稱謂。 本質(zhì)上公共財(cái)政是適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的財(cái)政模式，也是中國(guó)財(cái)政改革的目標(biāo)模式。 （1）公共財(cái)政本質(zhì)特征）公共財(cái)政本質(zhì)特征 “公共性”，即在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期以“公共性”為標(biāo)準(zhǔn)去規(guī)范政府與市場(chǎng)的關(guān)系，去約束政府財(cái)政活動(dòng)，處理政府財(cái)政與市場(chǎng)的關(guān)系。

2、（具體表現(xiàn)？下節(jié)課堂提問(wèn)，請(qǐng)思考） （2）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與我國(guó)財(cái)政公共化改革）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與我國(guó)財(cái)政公共化改革 經(jīng)歷了三大階段：經(jīng)歷了三大階段： 19781992年為第一階段，這是自發(fā)公共化階年為第一階段，這是自發(fā)公共化階段，是在整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制大改革的推動(dòng)下進(jìn)行的改段，是在整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制大改革的推動(dòng)下進(jìn)行的改革。革。 第二階段19931998年自為的公共化改革階段，是在整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革已經(jīng)明確了市場(chǎng)化方向的背景下進(jìn)行的。 1999年至今的第三階段，這是自覺(jué)公共化改革階段。這是在明確建立公共財(cái)政框架目標(biāo)之后，有意識(shí)地建立公共財(cái)政制度的改革。 3、兩種定義差異析源 （1）邏輯起點(diǎn)不同（分析思路） A. “國(guó)

3、家財(cái)政”是按歷史發(fā)展的邏輯順序來(lái)分析： 原始社會(huì)：生產(chǎn)力水平低，實(shí)行公有制（共同擁有生產(chǎn)資料、生產(chǎn)、平均分配）生產(chǎn)力提高家庭私有財(cái)產(chǎn)，私有制出現(xiàn) 奴隸社會(huì)：階級(jí)出現(xiàn)，國(guó)家產(chǎn)生，財(cái)政出現(xiàn) 捐稅、強(qiáng)權(quán)分配 B.公共財(cái)政分析問(wèn)題的邏輯是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有效運(yùn)行： 市場(chǎng)運(yùn)行有效國(guó)家不干預(yù)：政府守夜人、夜警財(cái)政、提供公共品公共財(cái)政 市場(chǎng)運(yùn)行失效 國(guó)家政府干預(yù)：提供公共品 、彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷 公共經(jīng)濟(jì) （2）兩種定義的理論基礎(chǔ)不同 A：國(guó)家財(cái)政馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)：國(guó)家學(xué)說(shuō)、階級(jí)觀、扣除理論； B.公共財(cái)政現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)：福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共選擇理論等。 4、西方財(cái)政學(xué)向公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變 （1）演變過(guò)程 財(cái)政學(xué)創(chuàng)立(1776年

4、亞當(dāng)斯密)自由經(jīng)濟(jì)公共財(cái)政 20世紀(jì)凱恩斯的國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)(壟斷經(jīng)濟(jì))時(shí)期公共經(jīng)濟(jì)學(xué)混合經(jīng)濟(jì)時(shí)期 （2）演變的原因 第一，依據(jù)的經(jīng)濟(jì)理論發(fā)生變 化： 財(cái)政學(xué)產(chǎn)生于亞當(dāng)斯密的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，其經(jīng)濟(jì)理 論基礎(chǔ)主要是“自由放任”經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，其經(jīng)濟(jì)理 論基礎(chǔ)主要是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共選擇理論 第二，研究的范圍和內(nèi)容發(fā)生變 化：財(cái)政學(xué)主要研究 財(cái)政收支本身的問(wèn)題，特別是財(cái)政收人問(wèn)題；而公共經(jīng)濟(jì) 學(xué)不僅研究財(cái)政收支本身的問(wèn)題，更重要的是研究財(cái)政收 支活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是一種“論述公共 部門(mén)的經(jīng)濟(jì)學(xué)”，主要分析政府所從事的“經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要 后果及其與社會(huì)目標(biāo)的關(guān)系”。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)常在

5、經(jīng) 濟(jì)學(xué)的邊緣探討，越來(lái)越與倫理學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)的有關(guān) 研究相結(jié)合，而且還直接融人了公共選擇理論、憲法理論。 官僚政治理論。 第三，研究方法發(fā)生變化： 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)全面采用了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析方法，即實(shí)證分析方 法和規(guī)范分析方法；前者考察政府活動(dòng)的范圍和各種政府 政策的結(jié)果，后者試圖估價(jià)可以實(shí)施的各種政策。 規(guī)范分析方法屬于福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)范分析方法，成為公共 經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的始點(diǎn)，如怕累托最優(yōu)條件（交換條件、生產(chǎn) 條件和總體條件）、契約曲線、效用可能性曲線、生產(chǎn)可能 性曲線、邊際技術(shù)替代率、邊際轉(zhuǎn)換率、消費(fèi)者剩余和生產(chǎn) 者剩余、無(wú)差異曲線、社會(huì)福利函數(shù)等。公共經(jīng)濟(jì)學(xué) 還利用數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析技

6、術(shù)進(jìn)行定性分 析與定量分析，使分析的結(jié)果更加準(zhǔn)確。 二、如何理解我國(guó)從國(guó)家財(cái)政轉(zhuǎn)向公共財(cái)政 1、公共財(cái)政與國(guó)家財(cái)政本質(zhì)上都是政府的理財(cái)活動(dòng)。 2、轉(zhuǎn)化的實(shí)質(zhì)是為適應(yīng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)政府職能轉(zhuǎn)化。 3、構(gòu)建公共財(cái)政模式的基本思路：理順政府與市場(chǎng)的關(guān)系，以解決職能錯(cuò)位；推進(jìn)財(cái)稅政策：實(shí)現(xiàn)公共財(cái)政框架，提高財(cái)政支出效率。 三、財(cái)政學(xué)的對(duì)象、任務(wù)與方法 （一）財(cái)政學(xué)的研究對(duì)象與任務(wù) 1、對(duì)象：財(cái)政學(xué)是一門(mén)應(yīng)用理論學(xué)科，研究政府從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及其經(jīng)濟(jì)關(guān)系，主要對(duì)象是財(cái)政收支及其引起的經(jīng)濟(jì)關(guān)系問(wèn)題。 2、任務(wù)：揭示政府從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的規(guī)律性；闡明財(cái)政的基本知識(shí)和基本理論。 3、內(nèi)容：財(cái)政與經(jīng)濟(jì)關(guān)

7、系；收支活動(dòng)；財(cái)稅制度與政策。 （二）研究方法：實(shí)證與規(guī)范分析方法的統(tǒng)一 1、規(guī)范分析：回答應(yīng)當(dāng)是什么的問(wèn)題，需要確定價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)準(zhǔn)則來(lái)判斷，如果偏離準(zhǔn)則，應(yīng)該如何調(diào)整等。比如，資源配置中的帕累托效率，收入分配中的公平與效率兼顧等。 2、實(shí)證分析：回答是什么的問(wèn)題。即分析經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程以及公共經(jīng)濟(jì)政策對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行結(jié)果的影響，旨在闡述事實(shí)并解釋事實(shí)，說(shuō)明是什么，會(huì)怎么樣，但不對(duì)事實(shí)或結(jié)果的好壞做出判斷。 對(duì)具體情況的實(shí)證分析需用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)說(shuō)明問(wèn)題，有時(shí)還須調(diào)查研究方式。比如，分析一項(xiàng)財(cái)政政策產(chǎn)生的結(jié)果就需要通過(guò)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一些指標(biāo)，如GDP增長(zhǎng)率、物價(jià)漲幅、人均收入等指標(biāo)。 總之，一般應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)中

8、的對(duì)策研究或?qū)ｎ}研究都是規(guī)范與實(shí)證分析方法的結(jié)合與統(tǒng)一。一般是先用規(guī)范分析思路進(jìn)行定性分析，提出價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)，然后通過(guò)實(shí)證分析來(lái)檢驗(yàn)。 關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的案例關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的案例 1986年，哈佛大學(xué)公共管理學(xué)院的約翰貝勒博士說(shuō)，美國(guó)正在抗癌的戰(zhàn)斗中遭受失敗，“對(duì)癌癥的治療工作沒(méi)多大起色?！钡?，美國(guó)癌癥學(xué)會(huì)的L加菲考博士卻道：“毫無(wú)疑問(wèn)，總體死亡率上升的原因是肺癌所致。如果不考慮肺癌，死亡率就不是上升了8%，而是下降了13%?！?資料來(lái)源：美國(guó)抗癌失敗錄，載紐約時(shí)報(bào)，1986年5月8日。 思考：為什么對(duì)抗癌效果會(huì)得出兩種結(jié)論呢？簡(jiǎn)要分析：這一簡(jiǎn)單的事例反映了對(duì)某一問(wèn)題的研究可能因研究方

9、法的不同而形成對(duì)結(jié)果的不同表達(dá)方式。顯然，前者是立足于規(guī)范性概括得出的一般性結(jié)論，后者則立足于實(shí)證性研究而更準(zhǔn)確地說(shuō)明了問(wèn)題的真實(shí)結(jié)果。這一事例如果借鑒于經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，可以概括經(jīng)濟(jì)學(xué)家的雙重任務(wù)，一是解釋經(jīng)濟(jì)如何運(yùn)行的實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)，二是判斷經(jīng)濟(jì)運(yùn)行是否產(chǎn)生良好效果的規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)。原則上，實(shí)證分析不要求作價(jià)值判斷，因?yàn)樗哪康脑谟诿枋觥Ａ硪环矫?，?guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)則需要有倫理標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)闆](méi)有倫理標(biāo)準(zhǔn)，就無(wú)法說(shuō)何者為“好”。一般來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)理論有助于說(shuō)明那些可能影響某種特定經(jīng)濟(jì)行為的因素。然而，只有理論，往往無(wú)法說(shuō)明任何具體因素的重要程度。這就需要通過(guò)經(jīng)驗(yàn)研究（即實(shí)證研究）來(lái)測(cè)定政府政策的變動(dòng)對(duì)行為影響的方向和大

10、小。 思考提示：思考提示： 將力圖確定抗癌效果的研究者碰到的問(wèn)題與力圖確定經(jīng)濟(jì)政策影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)者碰到的問(wèn)題進(jìn)行對(duì)比分析，談?wù)勛约旱挠^點(diǎn)。 四、學(xué)習(xí)財(cái)政學(xué)的現(xiàn)實(shí)意義 1、認(rèn)識(shí)掌握財(cái)政活動(dòng)規(guī)律財(cái)政工作者； 2、全面學(xué)習(xí)掌握經(jīng)濟(jì)理論的需要理論工作者； 3、制定貫徹國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的需要決策者、政府官員； 4、經(jīng)營(yíng)理財(cái)?shù)男枰髽I(yè)的稅負(fù)企業(yè)盈虧。 五、課后思考題 1、根據(jù)教材目錄分析財(cái)政學(xué)教材結(jié)構(gòu)體系是如何安排的？ 2、什么是公共財(cái)政，其與國(guó)家財(cái)政有何區(qū)別？ 3、規(guī)范與實(shí)證分析方法的區(qū)別與聯(lián)系在哪里？ 財(cái)政的職能是指財(cái)政范疇的功能與作用。研究財(cái)政的職能是從理論上概括財(cái)政在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用(對(duì)確定財(cái)政學(xué)

11、研究的內(nèi)容、方向和目標(biāo)有至關(guān)重要的意義)。財(cái)政職能由財(cái)政本質(zhì)決定。財(cái)政的本質(zhì)政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，即政府收支活動(dòng)及其經(jīng)濟(jì)關(guān)系。因而，財(cái)政的職能就由政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位與作用決定。 一、政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位與作用 1、隨市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段不同而不同：自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期，排斥政府干預(yù)；1929年大蕭條后全面干預(yù)；70年代經(jīng)濟(jì)滯漲后干預(yù)范圍的調(diào)整。 2、因國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)制度不同而不同： 美國(guó)聯(lián)邦制：政府微調(diào)型市場(chǎng)； 日本：政府導(dǎo)向型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式； 中國(guó)：轉(zhuǎn)軌國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式。 二、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的必要性 1、主要原因：市場(chǎng)失靈 （1）市場(chǎng)失靈的含義：?jiǎn)慰渴袌?chǎng)機(jī)制不能達(dá)到社會(huì)資源配置最優(yōu)，市場(chǎng)機(jī)制對(duì)一些以

12、社會(huì)效益為目標(biāo)的活動(dòng)無(wú)能為力； （2）市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)：主要表現(xiàn)為資源配置的失靈，包括：公共品和服務(wù)的提供；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)缺陷壟斷；外部效應(yīng)；市場(chǎng)本身不完善（信息失靈、市場(chǎng)機(jī)制失靈、大學(xué)生貸款、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。 2、政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)原因 （1）收入公平分配； （2）優(yōu)質(zhì)品的使用：義務(wù)教育；劣質(zhì)品的禁用：禁毒； （3）社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施：能源、交通、通訊、高科技產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)科學(xué)等； （4）總需求管理：財(cái)政政策是政府總需求管理的主要手段。 3、我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期的特殊國(guó)情 我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期的特殊國(guó)情決定了政府作用。 （1）社會(huì)所處的階段：生產(chǎn)力水平不夠發(fā)達(dá)，地區(qū)差異大；二元經(jīng)濟(jì)；人治觀念，官本位思想； （2）經(jīng)濟(jì)制度

13、：國(guó)有資產(chǎn)公有制為主；社會(huì)主義制度公平分配； （3）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期市場(chǎng)機(jī)制不健全，更需要政府維護(hù)市場(chǎng)秩序。 三、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府的職能作用 1、政府干預(yù)的局限性：決策失誤、信息失真、尋租、政府職能錯(cuò)位。 2、政府經(jīng)濟(jì)職能概括：維護(hù)市場(chǎng)秩序；提供公共品與服務(wù)；調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)派描繪的政府經(jīng)濟(jì)職能是：調(diào)節(jié)收入分配；彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷；干預(yù)資源配置。 四、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中財(cái)政的職能 目前學(xué)界主要采用馬斯格雷夫提出的三職能論： （一）資源配置職能 1、含義：資源配置：資源指自然、人力、財(cái)力資源；配置指資源的分配利用，形成不同的資源組合。最優(yōu)配置：指資源處于最優(yōu)組合狀態(tài)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)最大，即帕累托效率。帕

14、累托最優(yōu)狀態(tài)只有在完全競(jìng)爭(zhēng)下才能實(shí)現(xiàn)。 2、財(cái)政配置資源的原因：公共支出本身就是配置資源的手段或活動(dòng)；市場(chǎng)缺陷需要政府提供公共服務(wù)；公共政策指導(dǎo)、補(bǔ)充、修正市場(chǎng)機(jī)制。 3、財(cái)政配置的機(jī)制與手段：稅收、國(guó)債投資、補(bǔ)貼、轉(zhuǎn)移性支出 （二）收入分配職能 1、收入分配含義：通過(guò)財(cái)政收支對(duì)個(gè)人收入及地區(qū)間收入進(jìn)行再分配，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平。 收入分配的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)公平分配，而公平分配包括經(jīng)濟(jì)公平與社會(huì)公平兩個(gè)層次。 A:經(jīng)濟(jì)公平：是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，強(qiáng)調(diào)的是要素投入與要素收入相對(duì)稱，要求在平等競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下由等價(jià)交換來(lái)實(shí)現(xiàn)。比如，按勞分配就是通過(guò)誠(chéng)實(shí)勞動(dòng)和合法經(jīng)營(yíng)取得收入，個(gè)人勞動(dòng)投入與勞動(dòng)報(bào)酬相對(duì)稱，這就是效率

15、原則，又是公平原則。 B：社會(huì)公平是指將收入差距維持在現(xiàn)階段社會(huì)各階層居民所能接受的合理范圍內(nèi)，平均不等于公平，甚至是社會(huì)公平的背離。 2、公平分配的度量洛倫茲曲線與基尼系數(shù)，下圖為洛倫茲曲線。 貧富差距越大，洛倫茨曲線就越往下凹，貧富差距越大，洛倫茨曲線就越往下凹，若全社會(huì)的收入都集中在一個(gè)人手中，洛若全社會(huì)的收入都集中在一個(gè)人手中，洛倫茨曲線就會(huì)與圖中的倫茨曲線就會(huì)與圖中的OFE相重合；貧富相重合；貧富差距越小，洛倫茨曲線就越平直，當(dāng)每一差距越小，洛倫茨曲線就越平直，當(dāng)每一個(gè)人的收入都相等時(shí)，洛倫茨曲線就會(huì)變個(gè)人的收入都相等時(shí)，洛倫茨曲線就會(huì)變成一條對(duì)角直線，與圖中的成一條對(duì)角直線，與圖中

16、的OE相重合。相重合。 洛倫茨曲線與對(duì)角線之間的面積洛倫茨曲線與對(duì)角線之間的面積A與三角形與三角形OFE的面積之比稱為吉尼系數(shù)，用以衡量的面積之比稱為吉尼系數(shù)，用以衡量收入分配的公平程度。一般吉尼系數(shù)的取收入分配的公平程度。一般吉尼系數(shù)的取值在值在01之間，其數(shù)值越小，收入分配就越之間，其數(shù)值越小，收入分配就越公平；反之，則越不公平。公平；反之，則越不公平。 一般認(rèn)為基尼系數(shù)處于一般認(rèn)為基尼系數(shù)處于0.3-0.4之間為合理，之間為合理，超過(guò)超過(guò)0.4就含有收入分配不公的因素了。目就含有收入分配不公的因素了。目前縮小收入差距是我國(guó)政府的一項(xiàng)重要經(jīng)前縮小收入差距是我國(guó)政府的一項(xiàng)重要經(jīng)濟(jì)政策。濟(jì)政策

17、。 3、實(shí)現(xiàn)機(jī)制與手段 直接方式：征累進(jìn)所得稅、轉(zhuǎn)移支付支出； 間接方式：提供公共品和服務(wù)，如提供廉價(jià)住房、公共教育、保健預(yù)防。 （三）穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)職能 1、含義：經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定包含充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定和國(guó)際收支平衡。 2、實(shí)現(xiàn)機(jī)制與手段 經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定目標(biāo)集中體現(xiàn)為社會(huì)總供給和社會(huì)總需求大體平衡。因此，財(cái)政穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)職能的實(shí)現(xiàn)主要通過(guò)總需求管理實(shí)現(xiàn)?？傂枨蠊芾戆ǎ?收支制度自動(dòng)穩(wěn)定器（累進(jìn)稅制、轉(zhuǎn)移支付）； 財(cái)政政策政府通過(guò)適當(dāng)?shù)呢?cái)稅政策，如稅收、公債、投資支出、補(bǔ)貼等直接影響供求關(guān)系，影響私人經(jīng)濟(jì)構(gòu)成和發(fā)展方向，減少經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)。 （四）我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中財(cái)政職能范圍的調(diào)整 目前，我國(guó)政府與財(cái)政職

18、能的定位仍有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的烙印，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的職能范圍明顯的錯(cuò)位。表現(xiàn)為“越位”與“缺位”。 1、越位（即財(cái)政包攬過(guò)多）主要表現(xiàn)為： 對(duì)大量競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的直接控制、干預(yù)、照顧過(guò)多； 2、缺位（即該政府做卻未做或未做好的事）表現(xiàn)為： 特殊企業(yè)醫(yī)藥批發(fā)、日常物質(zhì)儲(chǔ)備、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料 公共環(huán)境的維護(hù)污染嚴(yán)重 公共品和服務(wù)、公益性基礎(chǔ)設(shè)施路標(biāo)、學(xué)生專車(chē) 普及教育希望工程只能解決1/7失學(xué) 社會(huì)保障欠賬 3、我國(guó)財(cái)政職能范圍調(diào)整的思路解決錯(cuò)位問(wèn)題 按公共財(cái)政職能范圍來(lái)規(guī)范，一方面縮小微觀經(jīng)濟(jì)職能，財(cái)政逐漸退出競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，國(guó)有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行戰(zhàn)略性重組、改制就是做此項(xiàng)工作。另一方面，財(cái)政應(yīng)擴(kuò)大宏觀經(jīng)濟(jì)職能，增加公共品供

19、給和宏觀調(diào)控職能。 復(fù)習(xí)思考題：轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中為什么必須建立公共財(cái)政？ 本章作業(yè)與復(fù)習(xí)思考題： 1、市場(chǎng)機(jī)制與政府干預(yù)的關(guān)系 2、試用公共財(cái)政理論分析政府職能與財(cái)政職能關(guān)系 3、你認(rèn)為我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下財(cái)政應(yīng)有那些職能？ 第一節(jié) 公共產(chǎn)品理論 一、公共產(chǎn)品與公共需要 （一）公共產(chǎn)品（Public goods） 是與私人物品相對(duì)應(yīng)的概念。人類(lèi)消費(fèi)物可以根據(jù)是否具有排他性和競(jìng)爭(zhēng)性將之分為四類(lèi)：消費(fèi)品（物）消費(fèi)品（物）排他性排他性有有無(wú)無(wú)競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)性性有有私人物品私人物品公共資源公共資源( (海洋漁海洋漁獵、草原放牧獵、草原放牧) )無(wú)無(wú) 混合品（準(zhǔn)公共品）混合品（準(zhǔn)公共品）公共品公共品 1954年薩繆爾

20、森的論文給出嚴(yán)格定義：每個(gè)人消費(fèi)這種物品不會(huì)導(dǎo)致另一個(gè)人對(duì)該物品消費(fèi)的減少，即純公共品在增加消費(fèi)者時(shí)邊際成本為零。用公式表示為： （1）公共品： 或者 公式說(shuō)明：（1）任何一個(gè)消費(fèi)者i 都可以支配公共物品的總量；（2）公共品在個(gè)人之間是不可分的。ijnjnxxijnjnxxijnjnxxixx （2）私人物品： 或者 公式中表明：商品的總量等于每一個(gè)消費(fèi)者之對(duì)這種商品和服務(wù)的消費(fèi)（擁有）數(shù)量之和；私人品在個(gè)人之間不是不可分的。 niijjxx1niixx1 第一，公共品有空間上區(qū)分：全國(guó)性與地方性公共品，如國(guó)道與鄉(xiāng)村公路； 第二，非排斥性不是絕對(duì)的，隨技術(shù)發(fā)展變化，如加密電視； 第三，不同人群

21、從公共品中獲得利益不同，如富人與窮人對(duì)財(cái)產(chǎn)安全保護(hù)的需要就不同。 （1）兼有公共品與私人物品特性的物品或服務(wù)稱為混合品（準(zhǔn)公共品）。具體分為兩類(lèi)： 俱樂(lè)部產(chǎn)品：橋梁、公園、影院、高速公路； 準(zhǔn)公共品：高等教育、防疫衛(wèi)生、私人花園。 （2）混合品產(chǎn)生的原因： 非競(jìng)爭(zhēng)性與非排他性不完全橋梁、高速公路擁擠性（效率低下）技術(shù)排他半公共品 外部效應(yīng)私人花園利益外溢性半公共品 3、公共資源也可歸入準(zhǔn)公共品（為什么？） 因?yàn)檫@類(lèi)資源的消費(fèi)或取得是具有競(jìng)爭(zhēng)性的，雖然不排他，如公海捕魚(yú)，馬路擺攤，但有擁擠成本問(wèn)題。因此，公共資源也有一個(gè)合理利用和管理的問(wèn)題。 總之，區(qū)分公共品的關(guān)鍵是看：排他與否？取得方式是否是

22、競(jìng)爭(zhēng)性（或付費(fèi)）。（二）公共需要 1、含義：公共需要也是與私人需要相對(duì)應(yīng)的。人類(lèi)需要可以劃分為私人個(gè)別需要和社會(huì)的公共需要。 2、特征： 社會(huì)共同需要；全體享用；不需要等價(jià)交換；源于剩余產(chǎn)品價(jià)值。3、范圍： 典型公共需要：行政、國(guó)防、文化教育、衛(wèi)生保健、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等； 半公共需要：基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)投資等； 非物化公共需要：調(diào)節(jié)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的各種政策措施與制度等。（一）純公共品（政府）公共提供 1、純公共品市場(chǎng)提供無(wú)效率，只能政府（公共）提供 原因：由公共品的特征決定 消費(fèi)的非排他免費(fèi)搭車(chē)公共地悲劇 消費(fèi)邊際成本為零，按邊際成本定價(jià)，其實(shí)是免費(fèi)供應(yīng)，私人無(wú)利可圖。2、純公共品

23、供應(yīng)的最適規(guī)模（均衡分析） 純公共品供應(yīng)的最適規(guī)模（均衡分析）就是指供求平衡的問(wèn)題，即供給滿足需求的問(wèn)題。因此，分析公共品供應(yīng)的最適規(guī)模其實(shí)就是分析市場(chǎng)均衡問(wèn)題。 由于私人品是可分割的，消費(fèi)者可以根據(jù)各自的偏好和價(jià)格水平?jīng)Q定自己的消費(fèi)量。社會(huì)需求總量就是給定價(jià)格水平上所有消費(fèi)者消費(fèi)量的總和。即私人品需求的市場(chǎng)需求曲線是將同一市場(chǎng)的所有個(gè)人需求曲線水平相加得出。（見(jiàn)圖21 私人產(chǎn)品最適規(guī)模的決定）DADBSDD=DA+DBOQAQBQPSD私人產(chǎn)品數(shù)量?jī)r(jià)格P 經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理告訴我們，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最優(yōu)水平應(yīng)該處于邊際成本等于邊際效益的水平上。 公共品具有不可分割性，集體消費(fèi)，公共受益。由于每個(gè)人的偏

24、好不同，對(duì)于給定數(shù)量的公共產(chǎn)品評(píng)價(jià)不同。因此，所愿支付的價(jià)格也不同。社會(huì)邊際效益應(yīng)該等于給定數(shù)量水平上所有消費(fèi)者所愿意支付的價(jià)格之和，即社會(huì)需求曲線是個(gè)人需求曲線的垂直加總。（見(jiàn)圖22）SSDADBD=DA+DBDDQPAPBP公 共 產(chǎn) 品 數(shù) 量?jī)r(jià) 格 通過(guò)上圖分析，我們可以看到，私人產(chǎn)品的性質(zhì)決定了每一個(gè)消費(fèi)者在產(chǎn)品市場(chǎng)上面臨的是一個(gè)給定的價(jià)格，消費(fèi)者所要決定的是他要消費(fèi)的數(shù)量。而公共品的性質(zhì)決定了每一個(gè)消費(fèi)者面臨的是一個(gè)給定的數(shù)量，消費(fèi)者所要考慮的是他所愿意支付的價(jià)格。從理論上來(lái)說(shuō)，我們可以假設(shè)消費(fèi)者愿意表達(dá)其對(duì)公共品的效用評(píng)價(jià)，從而來(lái)了解社會(huì)對(duì)公共品的需求曲線。 但實(shí)際上，公共品的非

25、競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性決定了消費(fèi)者不愿意通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)來(lái)顯示自己的偏好。因此，公共產(chǎn)品的社會(huì)邊際效益曲線難以描述，進(jìn)而公共品的最佳規(guī)模也就無(wú)法確認(rèn)。 實(shí)踐中，一種比較可行的方法是實(shí)行廣泛的民主制度，讓公眾通過(guò)投票的方式來(lái)表達(dá)他們的偏好，以使實(shí)踐中提供的公共品數(shù)量盡可能接近理論上所分析的最優(yōu)水平。 瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家維克塞爾(KnutWicksell,1851-1926)和林達(dá)爾(Eric Lindahl,1891-1960) 試圖把理論分析與民主國(guó)家的實(shí)際決策過(guò)程結(jié)合起來(lái)考察，旨在說(shuō)明公共產(chǎn)品的供給是由社會(huì)中的個(gè)人經(jīng)過(guò)討價(jià)還價(jià)和磋商進(jìn)行的。最佳條件是每個(gè)人所愿意承擔(dān)的成本份額之和等于1。即：政府提供的公共品

26、數(shù)量在邊際產(chǎn)量上的邊際成本要等于社會(huì)上每個(gè)人愿意為這種公共品支付的稅負(fù)的總和，否則就不是最優(yōu)供給水平。 “維克塞爾-林達(dá)爾模型”簡(jiǎn)稱“維-林模型” “維-林模型” 認(rèn)為人們是以自愿交易為基礎(chǔ)來(lái)對(duì)公共品繳納稅金的。他們從另一個(gè)角度對(duì)公共品的有效供給進(jìn)行了實(shí)證研究，企圖把自己的規(guī)范模型與實(shí)際政治生活中的決策過(guò)程聯(lián)系起來(lái)，尋找民主政治在決定提供多少公共品與在公民之間安排稅收負(fù)擔(dān)時(shí)應(yīng)該遵循的原則，即尋找實(shí)現(xiàn)公共品有效供給的帕累托最優(yōu)狀態(tài)“林達(dá)爾均衡”（Lindahl Equilibrium） “維-林模型”是一個(gè)局部均衡模型，但與上述關(guān)于公共產(chǎn)品供給的局部均衡模型不同，它考慮了政治因素，它試圖找出民主

27、社會(huì)中公共產(chǎn)品產(chǎn)出的合理水平及其在不同個(gè)人之間的成本分?jǐn)偼緩?，即稅收?fù)擔(dān)的原則和決策章程。林達(dá)爾模型可以視為是對(duì)公共品供給虛擬均衡過(guò)程的一種描述。該模型基于稅收的受益原則。在模型中設(shè)A、B兩個(gè)人，他們分別可以被看作是選舉時(shí)的兩個(gè)政黨的代表，每個(gè)政黨內(nèi)部人偏好是一致的。問(wèn)題是要找出稅收負(fù)擔(dān)與公共品供給量的均衡條件。該模型見(jiàn)圖23。AABBG1G*G2OAOBh*h1h=0h=1A所支付的稅收的比重B所支付的稅收的比重公共產(chǎn)品G的數(shù)量 在圖23中，縱軸表示個(gè)人A負(fù)擔(dān)的公共品成本的比例，從01，如果A負(fù)擔(dān)的比例為h，則根據(jù)定義，B負(fù)擔(dān)的公共品成本的比例為1-h。橫軸代表公共品供給的數(shù)量，實(shí)際是代表公

28、共支出的規(guī)模。AA曲線代表個(gè)人A對(duì)公共品的需求，BB曲線代表個(gè)人B對(duì)公共品的需要。AA曲線對(duì)應(yīng)的原點(diǎn)是 ,BB曲線對(duì)應(yīng)的原點(diǎn)是 。AOBO 模型的任務(wù)是要確定均衡的稅收負(fù)擔(dān) （對(duì)A來(lái)說(shuō)）與均衡的公共品供給數(shù)量 (均衡的公共支出規(guī)模)。 在縱軸確定一點(diǎn) ，代表個(gè)人A負(fù)擔(dān) 的稅金比例，于是，A只愿意需求 的公共品數(shù)量，或者說(shuō)是同意 規(guī)模的公共支出；在點(diǎn)B則承擔(dān)1-h的稅負(fù)比例，即B需求的公共品數(shù)量或公共支出規(guī)模為 。*h*h*G1h1h1G1G2G A與B兩人產(chǎn)生不一致，結(jié)果就要依靠?jī)蓚€(gè)人（政黨）的相對(duì)力量。為解決這種不確定性，維克塞爾和林達(dá)爾假定兩個(gè)人（政黨）是勢(shì)均力敵的。于是，A與B之間的相互

29、較量會(huì)持續(xù)下去，直到稅收負(fù)擔(dān)達(dá)到 。在 點(diǎn)A與B都同意公共品的支出規(guī)模為 ,由 ， 相結(jié)合的點(diǎn)E就被稱為“林達(dá)爾均衡”。*h*h*G*h*G 上述分析可知，公共品雖不能由市場(chǎng)統(tǒng)一定價(jià)，但人們都能自覺(jué)的按照自己從公共品中獲得的邊際收益相應(yīng)地承擔(dān)公共品的邊際成本，從而就可實(shí)現(xiàn)公共品的有效供給。 林達(dá)爾均衡滿足公共品供給帕累托有效的一般條件，因?yàn)?， 點(diǎn)以外任何一點(diǎn)，改善A的處境必然會(huì)損害B的利益，同時(shí)，實(shí)現(xiàn)林達(dá)爾均衡的過(guò)程，也是一種民主社會(huì)的財(cái)政決策過(guò)程，即預(yù)算過(guò)程的兩個(gè)方面公共支出與稅收負(fù)擔(dān)的決定過(guò)程，或反映公共品的供給與需求的過(guò)程。社會(huì)成員A、B不僅參與了對(duì)公共品需求的決定，表示了愿意分擔(dān)的稅

30、負(fù)份額；同時(shí)也參與了公共品供應(yīng)量的決定。顯然，這個(gè)公共品有效供給的理論模型，對(duì)于我們提高政府公共支出的效率與設(shè)計(jì)合理的稅收制度是有啟發(fā)意義的。*G*h 1、特性及分類(lèi) 介于私人品與公共品之間，具有私人品與公共品的性質(zhì)特征，根據(jù)是否具有完全排他和競(jìng)爭(zhēng)性，可以分為兩類(lèi)： （1）俱樂(lè)部產(chǎn)品（擁擠性混合品，如高速公路、橋梁）擁擠性技術(shù)排他（一定范圍內(nèi)非競(jìng)爭(zhēng)性）半公共品。 （2）準(zhǔn)公共品（外部性混合品，如教育、預(yù)防衛(wèi)生）外部效應(yīng)效應(yīng)較強(qiáng)的為公共品（如基礎(chǔ)教育）；效應(yīng)較弱為混合品（如高等教育）。 2、混合品提供方式 （1）擁擠性公共品提供方式分析，以橋梁為例，見(jiàn)圖24費(fèi)費(fèi) 圖中，C為造橋成本，F(xiàn)為收費(fèi)成本

31、，AB為橋梁的邊際效用曲線。OB為最大車(chē)流量，未超過(guò)給定的橋梁負(fù)荷界限OQ。因此，增加消費(fèi)者不會(huì)增加產(chǎn)品的成本，即增加消費(fèi)者的邊際成本為零。因此，邊際成本曲線與橫軸重疊。 橋梁成本可通過(guò)收稅彌補(bǔ)，免費(fèi)供應(yīng)，也可以收費(fèi)彌補(bǔ)，收過(guò)橋費(fèi)。最終選取哪種方式取決于稅收成本和稅收效率損失同收費(fèi)成本和收費(fèi)效率損失的對(duì)比。 在公共提供免費(fèi)消費(fèi)情況下，消費(fèi)者將把消費(fèi)量擴(kuò)大到邊際效益為零時(shí)為止，即消費(fèi)者選者的消費(fèi)量為OB，這時(shí)消費(fèi)者從該產(chǎn)品消費(fèi)中所獲得的消費(fèi)效益為AOB。由于公共提供造橋成本，政府通過(guò)征稅籌資，課稅過(guò)程中還會(huì)發(fā)生稅收成本和稅收效率損失。免費(fèi)提供下社會(huì)凈效益AOB-C-稅收成本及效率損失。 在市場(chǎng)提

32、供的情況下，假定通過(guò)收費(fèi)彌補(bǔ)成本，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)能恰好彌補(bǔ)造橋成本和單位收費(fèi)成本。由于橋梁的使用在達(dá)到飽和狀態(tài)之前，消費(fèi)不具有競(jìng)爭(zhēng)性。因此，增加消費(fèi)者并不會(huì)增加成本；相反，增加消費(fèi)能更大限度地充分發(fā)揮橋梁的作用。但是，由于要收取費(fèi)用，消費(fèi)者的消費(fèi)量將由OB減少到O ，由此，造成收費(fèi)的效率損失，即圖中BG 這個(gè)小三角形的面積。這樣，整個(gè)社會(huì)從橋梁產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費(fèi)中獲得凈效益由潛在的消費(fèi)效益減少為APG。于是，可以得到下列等式，社會(huì)凈效益=AOB-C-F-BG 。1Q1Q1Q1Q 這類(lèi)混合品究竟應(yīng)該采用哪種提供（消費(fèi)）方式，實(shí)際上取決于稅收成本、稅收的效率損失與收費(fèi)成本、收費(fèi)的效率損失之間的對(duì)比關(guān)系。

33、在稅收成本與稅收效率損失既定的情況下，這類(lèi)混合品的提供（消費(fèi)）方式的取舍主要由收費(fèi)管理的難易程度和產(chǎn)品的需求彈性決定。對(duì)于這類(lèi)產(chǎn)品，市場(chǎng)提供的消費(fèi)方式是否有效？政府是否應(yīng)該在這種產(chǎn)品的消費(fèi)領(lǐng)域有所作為？這是我們界定財(cái)政支出范圍所必須討論的又一重要方向。 第二類(lèi)混合品具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排斥性不完全的特性，這種特征來(lái)自于這種消費(fèi)品的外部效益。 具有外部效益的物品如果由市場(chǎng)提供會(huì)導(dǎo)致資源配置不足的效率損失。如果采用公共提供方式，則事情會(huì)走向它的反面，資源將由于消費(fèi)者的過(guò)度消費(fèi)而被極大地浪費(fèi)。見(jiàn)圖25。 AB為購(gòu)買(mǎi)者的邊際效用曲線，CD為社會(huì)邊際效用曲線，AB與CD之間的垂直距離代表了每單位產(chǎn)品的外部效

34、益。EF為產(chǎn)品的邊際成本曲線，假定產(chǎn)品的邊際成本等于平均成本，等于產(chǎn)品價(jià)格并保持不變。 在市場(chǎng)提供的情況下，購(gòu)買(mǎi)者將選擇O 的消費(fèi)量，這時(shí)，他的邊際效益等于產(chǎn)品價(jià)格，其凈得益為AEG,而社會(huì)的凈得益為CEGH，這之間的差額即為產(chǎn)品的外部效益。1Q 但是，如果從社會(huì)角度看，按照社會(huì)邊際效益等于社會(huì)邊際成本的原則，最佳的消費(fèi)量應(yīng)該是O ,這時(shí)，社會(huì)從產(chǎn)品消費(fèi)中所獲得的凈效益為CEI，社會(huì)凈得益將增加GHI，這增加的凈得益實(shí)際上就是市場(chǎng)提供外部效益產(chǎn)品所損失的效率。因此，具有外部效益的產(chǎn)品市場(chǎng)提供會(huì)導(dǎo)致資源配置不足的效率損失。2Q 在產(chǎn)品存在外部效益的情況下，如何引導(dǎo)消費(fèi)者的行為，使得他的購(gòu)買(mǎi)數(shù)量既

35、符合自身利益，又符合社會(huì)利益？一種可行的辦法是根據(jù)最佳產(chǎn)量上產(chǎn)品的外部效益，對(duì)購(gòu)買(mǎi)者進(jìn)行補(bǔ)貼，以鼓勵(lì)擴(kuò)大購(gòu)買(mǎi)量，從而擴(kuò)大社會(huì)凈效益。我們將這種方式稱為部分公共提供。依據(jù)產(chǎn)品外部效益的大小，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行適當(dāng)?shù)牟糠止蔡峁?，?yīng)該是彌補(bǔ)市場(chǎng)提供所造成效率損失的一種行之有效的方法。 小結(jié)：以上分析表明，混合性公共品或因?yàn)槠湟欢ǚ秶鷥?nèi)的競(jìng)爭(zhēng)性，或因?yàn)槠浞歉?jìng)爭(zhēng)性不完全而導(dǎo)致了市場(chǎng)提供的效率損失。因此，諸如高等教育、衛(wèi)生、科技、橋梁、公園、圖書(shū)館、博物館等混合產(chǎn)品應(yīng)該成為財(cái)政支出的一個(gè)組成部分。當(dāng)然，與公共品不同的是，這種混合品由于具有排斥性或具有較大的內(nèi)部效益，我們可以考慮采用市場(chǎng)提供與公共提供相結(jié)合的方式

36、，即部分公共提供。其中，公共提供部分應(yīng)該建立在成本效益分析的基礎(chǔ)上，避免市場(chǎng)提供可能造成的消費(fèi)不足的效率損失，又有效地防止公共提供可能造成地消費(fèi)過(guò)度的效率損失。有效的提供方式：政府授權(quán)經(jīng)營(yíng)；政府投資；政府補(bǔ)助。 1、問(wèn)題的提出： 1974年，科思在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的燈塔一文中，提出了公共產(chǎn)品是否一定要由政府提供？ 2、各國(guó)公共品私人提供的實(shí)踐 就是私人參與公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與公共服務(wù)市場(chǎng)化改革。比如，慈善事業(yè)就是公共品由私人提供的典型例子。 我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)引入市場(chǎng)機(jī)制的改革正在深入，如：公共項(xiàng)目采取BOT方式等。即建設(shè)運(yùn)營(yíng)轉(zhuǎn)讓，BOT為英文縮寫(xiě)（其全拼為：BuildOperateTransfer），即發(fā)展

37、商被授權(quán)為東道國(guó)政府設(shè)計(jì)、建設(shè)工程；經(jīng)營(yíng)取得收益或投資補(bǔ)償，在授權(quán)期結(jié)束后將項(xiàng)目的資產(chǎn)無(wú)償轉(zhuǎn)讓給政府或政府委托部門(mén)。除此還有BT、BTO、BOO（建設(shè)、擁有、經(jīng)營(yíng)），BOOT（建設(shè)、擁有、經(jīng)營(yíng)、轉(zhuǎn)讓）等方式。 （一）公共生產(chǎn)的地位與類(lèi)型 1、公共生產(chǎn)的含義：由政府出資興辦所有權(quán)歸政府的工商企業(yè)單位。廣義上包括生產(chǎn)有形產(chǎn)品和提供無(wú)形產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)和單位，狹義上只包括生產(chǎn)有形產(chǎn)品的國(guó)有工商企業(yè)。 公共提供主要指公共品的消費(fèi)方式?jīng)Q定的公共產(chǎn)品提供的資金來(lái)源是政府公共資金。但其產(chǎn)品不一定是公共部門(mén)生產(chǎn)。公共提供強(qiáng)調(diào)通過(guò)預(yù)算程序來(lái)供給，消費(fèi)者可以免費(fèi)獲得。但產(chǎn)品或服務(wù)的生產(chǎn)可由公共部門(mén)或私人部門(mén)來(lái)承擔(dān)。 （1）純公共品 公共提供，公共生產(chǎn)（如國(guó)防、行政管理、社會(huì)治安、環(huán)保等） 公共提供，私人生產(chǎn)(如行政管理部門(mén)從私人部門(mén)購(gòu)買(mǎi)辦公品) 其中，國(guó)防與國(guó)內(nèi)安全具有典型的公共品特征，消費(fèi)具有非排他性，因?yàn)槟愫茈y阻止他人的消費(fèi)，或技術(shù)上不可以，或經(jīng)濟(jì)成本太高。同時(shí)。處于國(guó)防區(qū)內(nèi)的每個(gè)個(gè)體消費(fèi)者的“數(shù)量”則大致相同；對(duì)國(guó)防、安全的消費(fèi)又具有非競(jìng)爭(zhēng)性，邊際個(gè)體的加入并不會(huì)帶來(lái)?yè)頂D或帶來(lái)?yè)頂D成本，降低原消費(fèi)者的邊際效用。由于這兩個(gè)特點(diǎn)，公共產(chǎn)品的交易市場(chǎng)中容易出現(xiàn)“搭便車(chē)”問(wèn)題，享受公共品而不為之付費(fèi)會(huì)成為每個(gè)“理性”人