第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案

1、1 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案五、總體工作要求培訓(xùn)內(nèi)容四、風(fēng)險評估的實施步驟三、風(fēng)險評估實施方案二、風(fēng)險評估的標(biāo)準(zhǔn)一、為什么要進(jìn)行風(fēng)險評估2 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案 2011 2011年度，油田公司組織開展了企業(yè)風(fēng)險管理報告試年度，油田公司組織開展了企業(yè)風(fēng)險管理報告試點工作，并安排第三采油廠、第二采氣廠作為風(fēng)險管理報點工作，并安排第三采油廠、第二采氣廠作為風(fēng)險管理報告編制的試點單位，通過試點，探索出了風(fēng)險管理報告的告編制的試點單位，通過試點，探索出了風(fēng)險管理報告的經(jīng)驗，培育了風(fēng)險管理文化，有效推進(jìn)了公司全面風(fēng)險管經(jīng)驗，培育了風(fēng)險管理文化，有效推進(jìn)了公司全面風(fēng)險管理工作。根據(jù)集團(tuán)公司中油內(nèi)控

2、理工作。根據(jù)集團(tuán)公司中油內(nèi)控關(guān)于開展關(guān)于開展20122012年度企業(yè)年度企業(yè)風(fēng)險管理報告推廣工作的通知風(fēng)險管理報告推廣工作的通知（20112011518518號）精神，號）精神，公司內(nèi)控與風(fēng)險管理委員會決定在公司內(nèi)控與風(fēng)險管理委員會決定在20122012年度進(jìn)一步推廣風(fēng)年度進(jìn)一步推廣風(fēng)險管理報告工作。險管理報告工作。一、為什么要進(jìn)行風(fēng)險評估3 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案 2012 2012年度風(fēng)險管理報告工作推廣目標(biāo)：由年度風(fēng)險管理報告工作推廣目標(biāo)：由20112011年度年度的的2 2個單位擴(kuò)大至個單位擴(kuò)大至1515個油氣生產(chǎn)單位，采氣一廠被選為這個油氣生產(chǎn)單位，采氣一廠被選為這1515家指定

3、推廣單位之一。因此，我們開展風(fēng)險評估工作家指定推廣單位之一。因此，我們開展風(fēng)險評估工作的主要依據(jù)是油田公司關(guān)于編制風(fēng)險管理報告的工作實施的主要依據(jù)是油田公司關(guān)于編制風(fēng)險管理報告的工作實施方案方案 （ 長油字長油字2011 1382011 138號）和兩家試點單位一些經(jīng)驗號）和兩家試點單位一些經(jīng)驗性和指導(dǎo)性資料。前一階段，內(nèi)部控制管理科對相關(guān)資料性和指導(dǎo)性資料。前一階段，內(nèi)部控制管理科對相關(guān)資料進(jìn)行了深入學(xué)習(xí)和探索，初步形成了采氣一廠風(fēng)險管理工進(jìn)行了深入學(xué)習(xí)和探索，初步形成了采氣一廠風(fēng)險管理工作方案，并在請示主管領(lǐng)導(dǎo)審核通過后，抄送油田公司內(nèi)作方案，并在請示主管領(lǐng)導(dǎo)審核通過后，抄送油田公司內(nèi)控處

4、?？靥帯Ｒ?、為什么要進(jìn)行風(fēng)險評估4 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案五、總體工作要求培訓(xùn)內(nèi)容四、風(fēng)險評估的實施步驟三、風(fēng)險評估實施方案二、風(fēng)險評估的標(biāo)準(zhǔn)一、為什么要進(jìn)行風(fēng)險評估5 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案二、風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn) 此次風(fēng)險評估的總依據(jù)是此次風(fēng)險評估的總依據(jù)是集團(tuán)風(fēng)險評估規(guī)集團(tuán)風(fēng)險評估規(guī)范范。 集團(tuán)公司于2010年9月9日正式發(fā)布風(fēng)險評估規(guī)范（中油質(zhì)（2010）413號），并納入集團(tuán)公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理。（編號為QSY2009-128）。 該風(fēng)險評估規(guī)范明確了風(fēng)險評估實施程序，為公司層面與業(yè)務(wù)活動層面風(fēng)險評估工作的開展提供了有力指導(dǎo)。6 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案適用范圍 本標(biāo)準(zhǔn)適用于公司層面和

5、業(yè)務(wù)活動層面的風(fēng)險評估。二、風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)總體要求應(yīng)有明確目標(biāo)，并制定風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度的標(biāo)準(zhǔn)。開展風(fēng)險評估應(yīng)建立一支風(fēng)險評估團(tuán)隊，充分收集企業(yè)各類人員的意見。風(fēng)險評估結(jié)果具有一定的時效性，企業(yè)應(yīng)根據(jù)內(nèi)外部形勢的變化持續(xù)開展風(fēng)險評估。術(shù)語和定義 風(fēng)險 可能性風(fēng)險源 后果事件實施程序?qū)嵤┏绦騦風(fēng)險評估實施程序依次為：建立風(fēng)險評估基礎(chǔ)、目標(biāo)設(shè)置與分解、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評價。集團(tuán)公司風(fēng)險評估規(guī)范7 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案二、風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn) 1、風(fēng)險 risk 未來的不確定性對企業(yè)目標(biāo)所產(chǎn)生的影響。 注1：影響指相對于預(yù)期所產(chǎn)生的偏離，影響可以是積極或 消極的。 注2：風(fēng)險通常表現(xiàn)為潛

6、在的事件和結(jié)果，或是二者的結(jié)合。 2、風(fēng)險源 risk source 由于其內(nèi)在特性而可能引起風(fēng)險的一個或多個要素的組合。 注1：風(fēng)險源分為有形和無形兩種。 術(shù)語和定義8 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案 借鑒COSO標(biāo)準(zhǔn)，從目標(biāo)出發(fā)研究風(fēng)險類型的劃分，將集團(tuán)公司風(fēng)險分為四大類：戰(zhàn)略風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、報告風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險戰(zhàn)略風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、報告風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險。 風(fēng) 險 類 型 注：此次風(fēng)險辨識，從以上四大類別進(jìn)行辨識，是從戰(zhàn)略高度、決策高度，對風(fēng)險進(jìn)行高度概括，如“舞弊與誠信風(fēng)險” 、“信訪風(fēng)險” 、“信息管理風(fēng)險”（可比集團(tuán)公司風(fēng)險名稱高度低些）。 并非具體業(yè)務(wù)層面風(fēng)險的辨識，各單位注意勿辨識具體業(yè)務(wù)

7、（內(nèi)控流程RCD文檔里涉及的具體業(yè)務(wù)風(fēng)險），如“票據(jù)未審核簽字”、“合同非授權(quán)人簽字”等具體業(yè)務(wù)，非此次辨識范圍； 三、風(fēng)險評估實施方案9 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案 企業(yè)目標(biāo)分為戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、報告目標(biāo)、合規(guī)目標(biāo)（風(fēng)險分類的依據(jù)），可以使管理者注意到企業(yè)風(fēng)險管理的不同方面。 報告目標(biāo)報告目標(biāo)經(jīng)營目標(biāo)經(jīng)營目標(biāo)合規(guī)目標(biāo)合規(guī)目標(biāo) 與企業(yè)報告的可靠性相關(guān)， 包括企業(yè)內(nèi)部和外部的報 告，既包括財務(wù)信息，也 包括非財務(wù)信息。 與使用企業(yè)資源進(jìn)行經(jīng)營 的效果和效率相關(guān)，包括 業(yè)績和盈利能力目標(biāo)和保 護(hù)資產(chǎn)安全的目標(biāo)。 與企業(yè)對其適用的 相關(guān)法律和法規(guī)的 遵循性相關(guān)。 戰(zhàn)戰(zhàn) 略略 目目 標(biāo)標(biāo)企業(yè)的高層次

8、目標(biāo)與企業(yè)的使命或愿景相聯(lián)系并支持其實現(xiàn)。三、風(fēng)險評估實施方案10 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案風(fēng)險是指未來的不確定性對企業(yè)目標(biāo)所產(chǎn)生的影響。 過去常見的風(fēng)險定義風(fēng)險管理原則與實施指南 （國標(biāo)GB/T 24353-2009） 國際標(biāo)準(zhǔn)ISO Guide 73 & ISO 31000中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引現(xiàn)在的風(fēng)險定義現(xiàn)在的風(fēng)險定義影響可以是積極或消極的“風(fēng)險是損失的可能性”“風(fēng)險是損失的機(jī)會”“風(fēng)險是可能造成的損失” 二、風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)11 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案二、風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn) 3、事件 event 一組特定情況的發(fā)生或改變。 注1：事件有時也被稱為“意外事件”或“事故”。 注2：

9、未產(chǎn)生影響的事件也可被稱作“險情”、“意外”或“險肇”。 4、可能性 probability 事件產(chǎn)生的幾率。 注1：以定性或定量方式確定事件發(fā)生的概率，一般通過概 括性的詞語或數(shù)學(xué)的方式進(jìn)行表述。12 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案二、風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn) 5、后果 consequences 事件產(chǎn)生對目標(biāo)造成影響的結(jié)果。 注1：某個事件可以產(chǎn)生一連串的后果。 注2：后果可以是確定的或不確定的，最初后果會因連鎖反應(yīng)不斷升級。 注3：后果可以從數(shù)量或性質(zhì)兩方面表述。13 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案五、總體工作要求培訓(xùn)內(nèi)容四、風(fēng)險評估的實施步驟三、風(fēng)險評估實施方案二、風(fēng)險評估的標(biāo)準(zhǔn)一、為什么要進(jìn)行風(fēng)險評估1

10、4 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案三、風(fēng)險評估實施方案風(fēng)風(fēng) 險險分分 析析風(fēng)風(fēng) 險險識識 別別目 標(biāo) 設(shè)目 標(biāo) 設(shè)置 與 分置 與 分解解風(fēng)風(fēng) 險險評評 價價風(fēng) 險 應(yīng)風(fēng) 險 應(yīng)對對 策策 略略 整體流程整體流程15 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案 工作目標(biāo)工作目標(biāo) 為實現(xiàn)氣田55億持續(xù)穩(wěn)產(chǎn)發(fā)展目標(biāo)和全面完成全年業(yè)績合同指標(biāo)打好風(fēng)險管理基礎(chǔ)，依據(jù)集團(tuán)公司風(fēng)險評估規(guī)范程序和方法，分析確定影響第一采氣廠實現(xiàn)戰(zhàn)略及經(jīng)營目標(biāo)的重大風(fēng)險，制定管理策略及解決方案，并于 8月25日前完成第一采氣廠2012年度風(fēng)險管理報告上報油田公司。 第一采氣廠2012年度風(fēng)險評估工作方案三、風(fēng)險評估實施方案16 第一采氣廠風(fēng)險評

11、估培訓(xùn)教案三、風(fēng)險評估實施方案工作組織工作組織風(fēng)險管理報告編制工作分為準(zhǔn)備階段、實施階段、審核階段。準(zhǔn)備階段領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室收集并組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門學(xué)習(xí)風(fēng)險報告編制工作相關(guān)文件，結(jié)合實際工作制定第一采氣廠2012年度風(fēng)險管理報告編制工作實施方案。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室收集第一采氣廠戰(zhàn)略目標(biāo)、年度經(jīng)營目標(biāo)及年度業(yè)務(wù)考核指標(biāo)，將指標(biāo)分解對應(yīng)到相關(guān)業(yè)務(wù)部門。17 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案三、風(fēng)險評估實施方案 風(fēng)險信息收集 內(nèi)部信息，主要通過查檔、訪談等形式收集2007年以來國內(nèi)外、同行業(yè)和本單位相關(guān)如下信息： 第一采氣廠及所屬單位年度工作總結(jié)；財務(wù)部門有關(guān)資產(chǎn)損失方面的數(shù)據(jù)資料和案例資料；法律部門對外經(jīng)濟(jì)糾紛

12、案例材料；內(nèi)控部門各項測試報告；安全部門有關(guān)健康安全環(huán)保事故的案例資料；18 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案三、風(fēng)險評估實施方案 保衛(wèi)科有關(guān)綜合治理方面案例的資料； 廠長（黨委）辦公室有關(guān)信訪維穩(wěn)方面的資料； 領(lǐng)導(dǎo)的講話材料等。 外部信息 通過網(wǎng)絡(luò)、圖書資料查詢等形式，重點收集近期的以下信息： 海內(nèi)外權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布的企業(yè)風(fēng)險研究報告； 各類企業(yè)風(fēng)險管理的成功及失敗案例； 國家及各級政府在石油企業(yè)方面的政策動態(tài)。19 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案 建立風(fēng)險評估基礎(chǔ)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織各相關(guān)部門，在集團(tuán)公司確定的風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，制定統(tǒng)一的風(fēng)險發(fā)生可能性和風(fēng)險影響程度等級標(biāo)準(zhǔn)，確定第一采氣廠風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)。

13、 實施階段（6月25日-8月25日）三、風(fēng)險評估實施方案20 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案參照依據(jù)參照依據(jù)1 1：集團(tuán)公司：集團(tuán)公司風(fēng)險發(fā)生可能風(fēng)險發(fā)生可能等級標(biāo)準(zhǔn)等級標(biāo)準(zhǔn)分分值值1）說明性）說明性2）發(fā)生概率）發(fā)生概率3）針對大型災(zāi)害）針對大型災(zāi)害/事件類事件類4）針對日常營運(yùn)）針對日常營運(yùn)5基本確定=95%今后1年內(nèi)至少發(fā)生1次常常會發(fā)生4很可能50-95%今后1年內(nèi)可能發(fā)生1次較多情況下發(fā)生3可能30-50%今后25年內(nèi)可能發(fā)1次某些情況下發(fā)生2不太可能5-30%今后510年內(nèi)可能發(fā)1次極少情況下才發(fā)生1幾乎不可能5%今后10年內(nèi)發(fā)生的可能少于1次一般情況下不會發(fā)生注：分值、說明性兩列不可

14、修改。注：分值、說明性兩列不可修改。三、風(fēng)險評估實施方案21 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案參照依據(jù)參照依據(jù)2 2 ：集團(tuán)公司：集團(tuán)公司風(fēng)險影響程度風(fēng)險影響程度等級標(biāo)準(zhǔn)等級標(biāo)準(zhǔn)考慮風(fēng)險的影響程度時，可以從（1）財務(wù)損失（2）企業(yè)聲譽(yù)（3）法律（4）安全環(huán)境（5）營運(yùn) 五個方面，選擇其中一個主要方面對風(fēng)險的影響程度進(jìn)行評分。對于每個方面，分別以5、4、3、2、1五個分值進(jìn)行評分。下表是集團(tuán)公司確定的風(fēng)險影響程度評估的標(biāo)準(zhǔn)：三、風(fēng)險評估實施方案22 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案以信訪風(fēng)險為例，舉例：三、風(fēng)險評估實施方案23 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案五、總體工作要求培訓(xùn)內(nèi)容四、風(fēng)險評估的實施步驟三、風(fēng)險

15、評估實施方案二、風(fēng)險評估的標(biāo)準(zhǔn)一、為什么要進(jìn)行風(fēng)險評估24 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案一、建立風(fēng)險評估的基礎(chǔ) 四、風(fēng)險分析四、風(fēng)險分析三、風(fēng)險識別二、目標(biāo)設(shè)置與分解 六、風(fēng)險應(yīng)對六、風(fēng)險應(yīng)對風(fēng)險評價風(fēng)險評價 五、風(fēng)險評價五、風(fēng)險評價信息與溝通監(jiān)督與檢查風(fēng)險管理四、風(fēng)險評估實施步驟 此次風(fēng)險此次風(fēng)險評估要完成評估要完成此此六項六項步驟步驟內(nèi)容內(nèi)容25 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案第一步：建立風(fēng)險評估基礎(chǔ)具體工作要求具體工作要求 根據(jù)集團(tuán)公司風(fēng)險發(fā)生可能等級標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司風(fēng)險影響程度等級標(biāo)準(zhǔn)，制定各部門自己的辨識風(fēng)險所適用的風(fēng)險發(fā)生可能等級標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險影響程度等級標(biāo)準(zhǔn)，為下一步以此標(biāo)準(zhǔn)來辨識風(fēng)險提供依

16、據(jù)。 要求：5個評分等級不能變；其他具體內(nèi)容根據(jù)實際情況，應(yīng)作修改；縱列的內(nèi)容，如果某項本部門風(fēng)險不涉及，可以不填。上報模版見下頁。四、風(fēng)險評估實施步驟26 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案上報模版：風(fēng)險發(fā)生可能性等級標(biāo)準(zhǔn)：風(fēng)險發(fā)生可能性等級標(biāo)準(zhǔn)：分值分值1）說明性）說明性2）發(fā)生概率）發(fā)生概率3）針對大型災(zāi)害）針對大型災(zāi)害/事件類事件類4）針對日常營運(yùn)）針對日常營運(yùn)54321風(fēng)險影響程度等級標(biāo)準(zhǔn)：風(fēng)險影響程度等級標(biāo)準(zhǔn)：評級評級財務(wù)損失財務(wù)損失企業(yè)聲譽(yù)企業(yè)聲譽(yù)法律法律安全環(huán)境安全環(huán)境營運(yùn)營運(yùn)12345 注：注：四列四列都需都需填寫填寫 注：注： 各各部部門門根根據(jù)據(jù)各各自自需需要要填填寫寫所所需需列

17、列四、風(fēng)險評估實施步驟27 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案第二步： 各部門參照油田公司目標(biāo)設(shè)置與分解一覽表，結(jié)合部門年初和廠里簽訂的績效合同及主管廠領(lǐng)導(dǎo)的績效合同，完成部門的目標(biāo)設(shè)置與分解一覽表。油田公司目標(biāo)設(shè)置與分解一覽表：廠2012年主管廠領(lǐng)導(dǎo)、部門領(lǐng)導(dǎo)績效合同：目標(biāo)設(shè)置與分解四、風(fēng)險評估實施步驟28 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案上報模板：四、風(fēng)險評估實施步驟29 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案3 3、風(fēng)險識別、風(fēng)險識別 工作安排工作安排： 各業(yè)務(wù)部門依據(jù)已經(jīng)細(xì)化各項目標(biāo)，結(jié)合收集到的內(nèi)部信息和外部信息，編制風(fēng)險事件庫。 按照風(fēng)險識別的方法，對可能影響本單位目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險源、影響范圍、事件原因和潛在

18、后果進(jìn)行判斷并記錄風(fēng)險，識別可能影響目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險并記錄，形成風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。第三步：風(fēng)險識別四、風(fēng)險評估實施步驟30 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案 風(fēng)險識別是通過信息收集，識別可能影響目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險并記錄，形成風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。 風(fēng)險識別的方法主要包括（1）基準(zhǔn)化分析法 、（2）問卷調(diào)查表、（3）流程圖分析法 、（4）歷史事件法、（5）財務(wù)報表法、（6）情景分析法、（7）頭腦風(fēng)暴法、（8）檢查表法、（9）其他方法。風(fēng)險識別定義和方法：四、風(fēng)險評估實施步驟31 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案關(guān)注并跟蹤外部環(huán)境，將企業(yè)各項活動與相關(guān)的法律法規(guī)以及公司規(guī)章制度等進(jìn)行對比、分析，以制度的強(qiáng)化環(huán)節(jié)、明令禁止和處罰的環(huán)

19、節(jié)為重點，識別可能存在的風(fēng)險。1）基準(zhǔn)化分析法 風(fēng)險識別方法：依據(jù)企業(yè)目標(biāo)，確定相應(yīng)的風(fēng)險因素，按照類別形成表格，用以向相關(guān)人員發(fā)放，獲得有關(guān)公司風(fēng)險的重要信息。 2）問卷調(diào)查表通過對企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)流程的分析，可以發(fā)現(xiàn)和識別企業(yè)各個環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險及其起因和影響 。3）流程圖分析法利用風(fēng)險事件庫，層層分析事件發(fā)生原因，一直分析到不能再分解為止，以獲得引起風(fēng)險的原因，識別發(fā)現(xiàn)相關(guān)風(fēng)險 。4）歷史事件分析法四、風(fēng)險評估實施步驟32 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案通過對企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表、財務(wù)報告等有關(guān)資料的分析來識別和發(fā)現(xiàn)與之有關(guān)的風(fēng)險。例如：報告風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。通過有關(guān)數(shù)字、圖表、曲線、想

20、象、推測等方法，對未來可能出現(xiàn)的多種風(fēng)險狀況進(jìn)行預(yù)測，從而識別出引起風(fēng)險的關(guān)鍵因素及其影響程度 5）財務(wù)報表分析法 6）情景分析法 通過營造一個無批評的自由的會議環(huán)境，使與會專家（專業(yè)人員）暢所欲言，充分交流有關(guān)公司的相關(guān)風(fēng)險的看法，發(fā)揮集體的智慧，產(chǎn)生出大量風(fēng)險管理方面的意見的過程，以提高風(fēng)險識別的正確性和效率 7）頭腦風(fēng)暴法 對本企業(yè)可能面臨的潛在風(fēng)險列于一個表上，供風(fēng)險識別人員進(jìn)行檢查核對，用來判別公司是否存在表中所列或類似的風(fēng)險 。 8）檢查表法 四、風(fēng)險評估實施步驟33 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案（1）參考風(fēng)險事件庫（2）風(fēng)險數(shù)據(jù)庫 最終形成如左側(cè)“集團(tuán)公司層面風(fēng)險數(shù)據(jù)庫”格式的我廠

21、風(fēng)險數(shù)據(jù)庫四、風(fēng)險評估實施步驟34 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案風(fēng)險識別具體工作要求具體工作要求： 集團(tuán)公司上2010年度共識別出集團(tuán)公司層面風(fēng)險38類，都有詳細(xì)的定義和風(fēng)險影響因素。本步驟風(fēng)險識別是我們此次工作的重點。 要完成的任務(wù)就是參考集團(tuán)公司層面風(fēng)險數(shù)據(jù)庫和其他試點單位的風(fēng)險事件庫，結(jié)合年初部門及主管廠領(lǐng)導(dǎo)簽訂的績效指標(biāo)，識別制定我廠層面制定我廠層面風(fēng)險數(shù)據(jù)庫風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，修訂風(fēng)險定義和風(fēng)險影響因素，并依據(jù)“風(fēng)險發(fā)生的可能性”和“風(fēng)險的影響程度”對該風(fēng)險進(jìn)行評分（風(fēng)險分值=風(fēng)險發(fā)生的可能性等級標(biāo)準(zhǔn)*風(fēng)險的影響程度等級標(biāo)準(zhǔn)）。四、風(fēng)險評估實施步驟35 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案上報模板：以試

22、點單位采氣二廠信訪風(fēng)險為例，舉例：四、風(fēng)險評估實施步驟36 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案第四步：風(fēng)險分析 工作安排領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織相關(guān)部門對識別出的風(fēng)險、風(fēng)險發(fā)生的原因和風(fēng)險源、風(fēng)險發(fā)生的可能性及風(fēng)險的正面或負(fù)面影響程度、現(xiàn)有的管理措施及其效果和效率進(jìn)行定性或定量分析。根據(jù)確定的風(fēng)險評分人員的業(yè)務(wù)能力、技術(shù)水平和工作經(jīng)歷等，對參與風(fēng)險評分人員進(jìn)行分類，對評分人員設(shè)定權(quán)重，采用加權(quán)平均的方法計算確定風(fēng)險等級分值。四、風(fēng)險評估實施步驟37 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案37 集團(tuán)公司風(fēng)險管理報告-健康安全環(huán)境風(fēng)險（權(quán)重及計算方法）設(shè)：該類風(fēng)險評分人員分為四類，分別是領(lǐng)導(dǎo)、主責(zé)和協(xié)助部門、其他部門人員。

23、領(lǐng)導(dǎo)權(quán)重為40%；安全環(huán)保部、質(zhì)量與節(jié)能部為主責(zé)部門，權(quán)重為30%；法律事務(wù)部為協(xié)助部門，權(quán)重為20%；其他部門權(quán)重為10%，加權(quán)平均風(fēng)險值計算如下：R=A1*C1+A2*C2+A3*C3+A4*C4*B1*C1+B2*C2+B3*C3+B4*C4 = （4+4+4+4）/4*40%+（4+4）/2*30% +(3*20%)+ （5+3+3+3）/4*10% *（4+5+3+3）/4 *40% +（5+4）/2*30%+（3*20%）+(4+4+4+4)/4*10%=14.44 最后參考公司等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)公司風(fēng)險偏好，確定健康安全環(huán)境風(fēng)險是否為重大風(fēng)險。部門部門領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)4、風(fēng)險分析示 例四

24、、風(fēng)險評估實施步驟38 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案4. 風(fēng)險分析R風(fēng)險等級分值A(chǔ)i第i類人員風(fēng)險發(fā)生可能性平均分值Bi第i類人員風(fēng)險影響程度平均分值Ci第i類人員權(quán)重n人員類別總數(shù) 四、風(fēng)險評估實施步驟39 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案 對各部門的評分標(biāo)準(zhǔn)按先期設(shè)置的權(quán)重進(jìn)行加權(quán)平均，按照集團(tuán)公司推薦的風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)，對各種風(fēng)險的分析結(jié)果進(jìn)行比較和排序，確定風(fēng)險等級，根據(jù)風(fēng)險偏好，確定重大風(fēng)險，繪制風(fēng)險熱力圖。明確責(zé)任部門或崗位，以便對風(fēng)險實施管理。 第五步：、風(fēng)險評價四、風(fēng)險評估實施步驟40 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案u 風(fēng)險等級如下：風(fēng)險等級風(fēng)險等級分值（R）備注 低度1R3風(fēng)險很小，日常工作

25、中極少關(guān)注或忽略較低3R5風(fēng)險較小，日常工作中偶爾關(guān)注中度5R12一般風(fēng)險，需要引起一般關(guān)注高度12R20風(fēng)險較大，需要引起高度關(guān)注極高20R25風(fēng)險很大，需要引起極大關(guān)注重大風(fēng)險四、風(fēng)險評估實施步驟41 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案u 風(fēng)險熱力圖：根據(jù)風(fēng)險偏好，確定重大風(fēng)險，繪制風(fēng)險熱力圖，如下所示：四、風(fēng)險評估實施步驟42 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案 第四、五步：風(fēng)險分析、風(fēng)險評價具體工作要求： 根據(jù)風(fēng)險打分（即風(fēng)險發(fā)生可能性等級標(biāo)準(zhǔn)*風(fēng)險影響程度等級標(biāo)準(zhǔn)）的值，參照此風(fēng)險等級范圍表，確定風(fēng)險等級的高低，是否為重大風(fēng)險，將結(jié)果填入第一采氣廠風(fēng)險數(shù)據(jù)庫（上報模板）表中；針對重大風(fēng)險繪制風(fēng)險熱力

26、圖。四、風(fēng)險評估實施步驟43 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案第六步、重大風(fēng)險應(yīng)對策略 6、重大風(fēng)險應(yīng)對策略 工作安排（8月1日-8月10日） 根據(jù)重大風(fēng)險確定的主責(zé)部門和協(xié)助部門，在第一采氣廠戰(zhàn)略目標(biāo)的指引下，相關(guān)部門根據(jù)風(fēng)險偏好和容忍度，結(jié)合第一采氣廠業(yè)務(wù)實際情況，選擇風(fēng)險應(yīng)對方法，制定防止同類風(fēng)險發(fā)生的策略及方案，防止同類風(fēng)險的發(fā)生，確保年度目標(biāo)順利實現(xiàn)。 四、風(fēng)險評估實施步驟44 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案u 風(fēng)險偏好一個企業(yè)在追求價值的過程中愿意接受的風(fēng)險水平。 國資委中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引對風(fēng)險偏好的定義是：u 為了實現(xiàn)目標(biāo)，企業(yè)在承擔(dān)風(fēng)險的種類、大小等方面的基本態(tài)度。 集團(tuán)公司201

27、0年度風(fēng)險管理-健康安全環(huán)保的風(fēng)險偏好風(fēng)險偏好：杜絕特別重大及重大安全、環(huán)境污染及生態(tài)破壞事故，遏制較大安全、環(huán)境污染及生態(tài)破壞事故，減少一般工業(yè)生產(chǎn)亡人事故，繼續(xù)實現(xiàn)安全、環(huán)保形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。 風(fēng)險偏好 示 例6、重大風(fēng)險應(yīng)對策略四、風(fēng)險評估實施步驟45 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案風(fēng)險容忍度的上限和下限是分別確定的，波動幅度可以不相等。風(fēng)險容忍度是指對于一項具體管理目標(biāo)可以接受的偏離程度。風(fēng)險容忍度可以為零，即不允許目標(biāo)發(fā)生任何偏離。 風(fēng)險容忍度6、重大風(fēng)險應(yīng)對策略四、風(fēng)險評估實施步驟46 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案示 例 6、重大風(fēng)險應(yīng)對策略集團(tuán)公司風(fēng)險管理管理報告-健康安全環(huán)保風(fēng)險的容

28、忍度容忍度： 特別重大安全、環(huán)境污染及生態(tài)破壞事故的風(fēng)險容忍度是0起， 重大環(huán)境及生態(tài)破壞事故的風(fēng)險容忍度是0起， 重大安全事故的風(fēng)險容忍度是1起， 較大安全事故的風(fēng)險容忍度是5起； 廢水、廢氣、固體廢棄物均達(dá)標(biāo)排放或處置，不接受任何違規(guī)排放、處置。四、風(fēng)險評估實施步驟47 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案安全事故預(yù)警示意圖時間（按年）時間（按年） （1）事故控制指標(biāo)，集團(tuán)公司對于特別重大事故和重大事故處于時刻警戒狀態(tài)，較大事故預(yù)警線是2起。 （2）廢水、廢氣、固體廢棄物排放或處置達(dá)標(biāo)預(yù)警限位95%。 為提前采取措施預(yù)防風(fēng)險事件發(fā)生 而在風(fēng)險容忍度范圍內(nèi)設(shè)置的警示界限。013預(yù)警線預(yù)警線24較大事故

29、發(fā)生數(shù)較大事故發(fā)生數(shù)5容忍度容忍度 風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)示 例 集團(tuán)公司風(fēng)險管理報告 -健康安全環(huán)保風(fēng)險當(dāng)較大事故發(fā)生2起時，觸發(fā)預(yù)警機(jī)制，發(fā)出警報。啟動應(yīng)對措施，遏制安全事故的發(fā)生。四、風(fēng)險評估實施步驟48 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案（1）選擇風(fēng)險應(yīng)對策略（4類） 退出引起風(fēng)險的活動，即在可能的情況下，決定不從事或盡量避免那些繼續(xù)從事可能會導(dǎo)致風(fēng)險的活動，如退出生產(chǎn)線、停止一個區(qū)域的業(yè)務(wù)或出售一部分經(jīng)營性資產(chǎn)等。 （危險國家退出投資-利比亞） 不采取任何措施去影響風(fēng)險的可能性和影響。這可能是因為該風(fēng)險屬于風(fēng)險容忍度范圍之內(nèi)；或該風(fēng)險在企業(yè)范圍內(nèi)與其他風(fēng)險自然抵消；或由于風(fēng)險應(yīng)對成本過高，公司決定接受該風(fēng)險。風(fēng)險接受風(fēng)險規(guī)避四、風(fēng)險評估實施步驟49 第一采氣廠風(fēng)險評估培訓(xùn)教案 采取措施來減輕風(fēng)險的可能性或影響，即通過改變風(fēng)險發(fā)生的可能性來減少風(fēng)險的不利后果，或改變風(fēng)險的影響來減少損失的范圍。減輕風(fēng)險一般牽涉到所有大量的日常經(jīng)營決策，例如產(chǎn)品多樣化、技術(shù)改進(jìn)、加強(qiáng)人員培訓(xùn)、資本重新分配、改進(jìn)業(yè)務(wù)流程、用制度管控風(fēng)險等。 通過采取措施來轉(zhuǎn)移和分擔(dān)一部分風(fēng)險來減少風(fēng)險的可能性或影響，這包括與另外的單位合作來共同承擔(dān)風(fēng)險，如成立合資企業(yè)、購買保險（中石油財產(chǎn)保險） 、套期保值、外包業(yè)務(wù)等。 分擔(dān)風(fēng)險