反商業(yè)賄賂專題培訓

1、反商業(yè)賄賂專題培訓上海積至企業(yè)管理咨詢有限公司2015年11月講師：李國衡2021-12-302培培訓師訓師李國衡老師李國衡老師n 上海鼎添律師事務(wù)所 執(zhí)業(yè)律師n 上海市律師協(xié)會民事業(yè)務(wù)委員會委員n 上海陜西商會理事n 企業(yè)法律風險控制管理專家【專業(yè)經(jīng)歷】 企業(yè)管理法律風險控制、公司治理及商事經(jīng)濟類法律業(yè)務(wù)講師，豐富的咨詢培訓經(jīng)驗。有關(guān)合同管理、合同風險防范、銀行信貸法律風險防范實務(wù)以及企業(yè)信用管理，企業(yè)治理結(jié)構(gòu)咨詢等多項研究成果。李國衡老師歷任知名咨詢機構(gòu)高級咨詢顧問和培訓講師，結(jié)合自身實踐中大量的典型案例，積累了豐富的基于中國經(jīng)營風險環(huán)境的成功管理經(jīng)驗，形成了中國企業(yè)法律風險管理理論體系培

2、訓課程，注重操作性，培訓風格風趣活潑，強調(diào)互動性和學員的參與，并配有大量案例，能夠突出不同行業(yè)的管理特點。主講課程百余場，所授課程廣受企業(yè)客戶的好評。2021-12-303課程大綱一、什么是商業(yè)賄賂 1、商業(yè)賄賂基本概念及辨析 2、反不正當競爭法規(guī)定的情形 3、刑法規(guī)定的情形二、商業(yè)賄賂的表現(xiàn)形式及法律責任 1、商業(yè)賄賂的財產(chǎn)性利益表現(xiàn)形式 2、商業(yè)賄賂與相似行為的區(qū)別 3、商業(yè)賄賂行為涉及的法律責任（民事責任/行政責任/刑事責任）三、企業(yè)商業(yè)賄賂風險控制2021-12-304一、什么是商業(yè)賄賂什么是賄賂？ 1、受賄者給予行賄者的利益，大于其收受的利益 2、受賄者給予行賄者的利益，不屬于其本人

3、所有，屬于利益受損者所有，但受賄者有權(quán)支配 3、受賄者的支配權(quán)基于利益受損者的信任和委托，受賄者是對利益受損者的背信棄義賄賂的本質(zhì) 作為代理人的受賄人因收受行賄人所給予的好處，而背離其應(yīng)負的忠實義務(wù)對交易施加了不利于委托人的影響。2021-12-305商業(yè)的含義：1、指經(jīng)營活動，即生產(chǎn)者銷售、采購行為2、泛指經(jīng)濟領(lǐng)域，即生產(chǎn)、流通、分配、消費等全部經(jīng)濟領(lǐng)域“商業(yè)”是“賄賂”的限定詞根據(jù)商業(yè)的不同理解區(qū)分為狹義和廣義商業(yè)賄賂區(qū)分的意義和目的是什么： 商業(yè)賄賂法律概念所致 商業(yè)賄賂法律責任不同所致一、什么是商業(yè)賄賂2021-12-306狹義的商業(yè)賄賂概念 1、限發(fā)生于商品流通過程、買賣交易過程 2

4、、賄賂方式是賄賂雙方交易密謀，壓制排擠競爭對手，取得市場優(yōu)勢競爭地位 3、賄賂目的僅限于擴大自己產(chǎn)品或服務(wù)銷售見于反不正當競爭法和關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定一、什么是商業(yè)賄賂2021-12-307廣義的商業(yè)賄賂概念 1、行賄方與受賄方系社會經(jīng)濟活動中各類主體，而不限于存在交易關(guān)系的市場主體、中間人等 2、賄賂目的是獲取各種非法利益，如商品專營權(quán)、礦產(chǎn)開采權(quán)、侵吞國有資產(chǎn)等，而不限于擴大自己產(chǎn)品或服務(wù)銷售 3、手段多樣化，不限于簡單的給予財物，還包括期權(quán)交易，關(guān)聯(lián)交易等 4、部分受賄者變?yōu)橹鲃?，?quán)力主動尋租及索賄日漸增多一、什么是商業(yè)賄賂2021-12-308商業(yè)賄賂的主體 1、行賄人 商業(yè)

5、活動中，一切參與者為獲取非法利益都有可能成為行賄人，不限于“經(jīng)營者” 雇員執(zhí)行職務(wù)時的行賄行為應(yīng)視為雇主（單位）的行賄行為而需承擔法律責任，無論事先是否經(jīng)過同意或默許 2、受賄人 “代理人”多數(shù)情況下是單位雇員，受賄是其個人行為，由雇員本人承擔責任。單位系受害者，可向其索賠（民事責任） “對方單位”不能成為受賄人一、什么是商業(yè)賄賂2021-12-309商業(yè)賄賂的主觀方面 1、主觀系故意 即使雇主單位系過失，仍然構(gòu)成違法 2、目的 必須是商業(yè)目的，不是非商業(yè)目的商業(yè)賄賂的客觀表現(xiàn)p表現(xiàn)形式：給予，提供或承諾給予、提供p好處范圍：財物或者其他手段一、什么是商業(yè)賄賂2021-12-3010反不正當競

6、爭法規(guī)定的情形： 1、法條經(jīng)營者不得采用財物或者其他手段進行賄賂以銷售或者購買商品。在賬外暗中給予對方單位或者個人回扣的，以行賄論處；對方單位或者個人在賬外暗中收受回扣的，以受賄論處。經(jīng)營者銷售或者購買商品，可以以明示方式給對方折扣，可以給中間人傭金。經(jīng)營者給對方折扣、給中間人傭金的，必須如實入賬。一、什么是商業(yè)賄賂2021-12-3011反不正當競爭法規(guī)定的情形： 2、釋義立場是反不正當交易，目的是維護正常的市場競爭秩序沒有直接界定商業(yè)賄賂概念，僅采取列舉的方式禁止回扣，以及規(guī)定給予折扣和傭金的方式該法調(diào)節(jié)范圍主要局限于市場經(jīng)營和交易活動，與狹義的商業(yè)賄賂概念相對應(yīng)該法對商業(yè)賄賂的禁止性規(guī)定

7、過于單一，對反商業(yè)賄賂的規(guī)范又過于簡單，面對錯綜復(fù)雜的社會經(jīng)濟活動和日益猖獗的商業(yè)賄賂現(xiàn)狀，難以有效打擊和治理一、什么是商業(yè)賄賂2021-12-3012刑法規(guī)定的情形：散見于行賄受賄罪、公司、企業(yè)人員行賄受賄罪、金融機構(gòu)工作人員受賄罪等刑法調(diào)節(jié)范圍沒有局限于市場經(jīng)營和交易活動，而是擴大到社會經(jīng)濟活動的各個層面，基本與廣義的商業(yè)賄賂概念相對刑法在不斷修正和進步，對打擊商業(yè)賄賂日益有效，特別是對商業(yè)賄賂責任主體不斷補充，以及采取概括的方法規(guī)定刑事責任，在更多情況下有法可依刑法對商業(yè)賄賂形式規(guī)定單一，刑罰偏輕，對商業(yè)賄賂現(xiàn)狀打擊力度不足，法律震懾力不夠一、什么是商業(yè)賄賂2021-12-3013二、商

8、業(yè)賄賂的表現(xiàn)形式和法律責任商業(yè)賄賂的財產(chǎn)性利益表現(xiàn)形式：金錢和實物違反公平競爭原則的商業(yè)贊助或者旅游、考察以及其它活動各種會員卡、消費卡、購物卡和其它有價證券房屋、汽車等物品的使用權(quán)公司、企業(yè)的干股或紅利以賭博，或者假借促銷費、宣傳費、廣告費、培訓費、顧問費、咨詢費、技術(shù)服務(wù)費等名義給予的經(jīng)濟利益2021-12-3014商業(yè)賄賂與相似行為的關(guān)系：1、回扣和商業(yè)賄賂的關(guān)系，回扣與商業(yè)賄賂既有聯(lián)系又有區(qū)別聯(lián)系：目的是一致的回扣及其含義回扣：經(jīng)營者銷售商品在賬外暗中以現(xiàn)金實物或其他方式退給對方一定比例的商品價款。賬外暗中是非法回扣的重要法律特征，是其非法性的基本條件賬內(nèi)明示屬于合法性回扣（折扣） 重

9、點在于_二、商業(yè)賄賂的表現(xiàn)形式和法律責任賬外暗中賬外暗中2021-12-3015商業(yè)賄賂與相似行為的關(guān)系：2、折扣不屬于商業(yè)賄賂折扣是指經(jīng)營者為了銷售商品或者購買商品，在銷售商品或者購買商品時，給予對方的價格優(yōu)惠。折扣只發(fā)生在交易雙方之間即經(jīng)營者之間，不發(fā)生在代理人、經(jīng)辦人之間，也不發(fā)生在其他主體之間，這是折扣與回扣和傭金的重要區(qū)別之一。我國的反不正當競爭法規(guī)定允許交易的雙方以明示入賬的方式給與對方折扣，不正當?shù)母偁幮袨槭侵附?jīng)營者不以明示入賬的方式給對方折扣，接受折扣的經(jīng)營者沒有如實入賬的行為。二、商業(yè)賄賂的表現(xiàn)形式和法律責任2021-12-3016商業(yè)賄賂與相似行為的關(guān)系：3、傭金與商業(yè)賄賂

10、的關(guān)系傭金是指經(jīng)營者在市場交易中給予為其提供服務(wù)的具有合法經(jīng)營者資格的中間人的勞務(wù)報酬。傭金是給付中間人的勞務(wù)報酬，傭金可以是一方支付，也可以是雙方支付，接受傭金的只能是中間人，而不是交易雙方，也不是交易雙方的代理人、經(jīng)辦人，這是傭金和回扣、折扣的重要區(qū)別。接受傭金的可以是單位， 也可以是個人。傭金往往成為商業(yè)賄賂的假借名義重點在于_二、商業(yè)賄賂的表現(xiàn)形式和法律責任是否名不副實是否名不副實2021-12-3017商業(yè)賄賂與相似行為的關(guān)系：4、附贈和商業(yè)賄賂的關(guān)系附贈的對象可以是交易對方單位和個人，也可以是一般消費者附贈額超過必要的限度，就屬于商業(yè)賄賂。允許在符合商業(yè)慣例情形下贈送小額廣告禮品，

11、按照商業(yè)慣例贈送一些小額禮品作為一種促銷手段重點在于_二、商業(yè)賄賂的表現(xiàn)形式和法律責任額度額度2021-12-3018商業(yè)賄賂涉及的法律責任民事責任行政責任刑事責任二、商業(yè)賄賂的表現(xiàn)形式和法律責任2021-12-3019民事責任p民事責任是指是民事主體違反了民事義務(wù)所應(yīng)承擔的法律后果，民事義務(wù)包括法定義務(wù)和約定義務(wù)。 p民事責任主要是由三個部分的內(nèi)容構(gòu)成，包括違約責任、侵權(quán)責任和其它責任。p民事訴訟是追究民事責任的基本手段。p商業(yè)賄賂引發(fā)的侵權(quán)責任風險、合同效力風險和違約風險。（單位）p商業(yè)賄賂引發(fā)侵權(quán)責任風險和勞動者責任風險（員工）二、商業(yè)賄賂的表現(xiàn)形式和法律責任2021-12-3020商業(yè)

12、賄賂行為的民事責任 反不正當競爭法第20條：“經(jīng)營者違反本法規(guī)定，給被侵害的經(jīng)營者造成損害的，應(yīng)當承擔賠償責任。被侵害的經(jīng)營者的損失難以計算的，賠償額為侵權(quán)人在侵權(quán)期間因侵權(quán)所獲得的利潤，并應(yīng)當承擔被侵害的經(jīng)營者因調(diào)查該經(jīng)營者侵害其合法權(quán)益的不正當競爭行為所支付的合理費用?！痹摲▋H采取列舉的方式禁止回扣，所以被侵害者應(yīng)包括對方單位和市場競爭者二、商業(yè)賄賂的表現(xiàn)形式和法律責任2021-12-3021商業(yè)賄賂行為的行政責任 行政責任p違反有關(guān)行政管理的法律規(guī)定，但尚未構(gòu)成犯罪的行為所依法應(yīng)當承擔的法律后果。分為行政處分和行政處罰。p“行政處罰”是指國家行政機關(guān)對違反行政法律、法規(guī)、規(guī)章，尚不構(gòu)成犯

13、罪的公民、法人及其他組織實施的一種制裁行為。p主要表現(xiàn)為罰款、吊銷證照，行政拘留等。二、商業(yè)賄賂的表現(xiàn)形式和法律責任2021-12-3022商業(yè)賄賂行為的行政責任 一般違法行為，是商業(yè)賄賂中情節(jié)較輕、數(shù)額不大，違反反不正當競爭法和其他法律法規(guī)，尚未構(gòu)成犯罪，應(yīng)當給予行政處罰的行為。犯罪行為，是商業(yè)賄賂中數(shù)額較大，或者具有其他嚴重情節(jié)，依照刑法應(yīng)當受到刑法處罰的行為。商業(yè)賄賂情節(jié)輕重不同，構(gòu)成的責任類別不同，也可以同時被要求承擔。二、商業(yè)賄賂的表現(xiàn)形式和法律責任2021-12-3023商業(yè)賄賂行為的行政責任反不正當競爭法第二十二條 經(jīng)營者采用財物或者其他手段進行賄賂以銷售或者購買商品，構(gòu)成犯罪的

14、，依法追究刑事責任；不構(gòu)成犯罪的，監(jiān)督檢查部門可以根據(jù)情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收。商業(yè)賄賂行政法律責任偏輕二、商業(yè)賄賂的表現(xiàn)形式和法律責任2021-12-3024商業(yè)賄賂行為的刑事責任什么是刑事責任，與行政責任區(qū)別刑事責任，是依據(jù)刑事法律規(guī)定，對犯罪分子追究的法律責任。p追究的違法行為不同：行政責任是一般違法行為，刑事責任是犯罪行為；p追究的機關(guān)不同：追究行政責任由行政機關(guān)決定，追究刑事責任由司法機關(guān)決定；p承擔法律責任的后果不同：追究刑事責任是更嚴厲的制裁。二、商業(yè)賄賂的表現(xiàn)形式和法律責任2021-12-3025商業(yè)賄賂行為的刑事責任受賄方的刑事責任：非國家

15、工作人員受賄罪（罪名詳解） 刑法第163條第1款：“公司、企業(yè)及其他單位人員利用職務(wù)上的便利，索取和收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處5年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)?！毙谭ǖ?63條第2款：“公司，企業(yè)的工作人員在經(jīng)濟往來中，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費，歸個人所有的，依照前款的規(guī)定處罰?！倍?、商業(yè)賄賂的表現(xiàn)形式和法律責任2021-12-3026司法解釋對涉案金額的規(guī)定最高人民法院關(guān)于辦理違反公司法受賄、侵占、挪用等刑事案件適用法律若干問題的解釋：“索取或者收受賄賂五千元至二萬元以上的，屬于數(shù)額較大；索取或者收受賄賂十萬元以上的

16、，屬于數(shù)額巨大?！倍?、商業(yè)賄賂的表現(xiàn)形式和法律責任2021-12-3027司法解釋對涉案金額的規(guī)定最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)：“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，或者在經(jīng)濟往來中，利用職務(wù)上的便利，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費，歸個人所有，數(shù)額在五千元以上的，應(yīng)予立案追訴?！倍?、商業(yè)賄賂的表現(xiàn)形式和法律責任2021-12-3028商業(yè)賄賂行為的刑事責任行賄方的刑事責任： 對非國家工作人員行賄罪 刑法第164條規(guī)定：“為謀取不正當利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役;數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。”二、商業(yè)賄賂的表現(xiàn)形式和法律責任2021-12-3029司法解釋對涉案金額的規(guī)定最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)：“為謀取不正當利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，個人行賄數(shù)額在一萬元以上的，單位行賄數(shù)額在二十萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。