MEC壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷(管理經(jīng)濟(jì)學(xué)中山大學(xué),李善民)

1、1壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷李善民制作李善民制作中山大學(xué)管理學(xué)院中山大學(xué)管理學(xué)院2l壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)就是一種既有壟斷又有競(jìng)爭(zhēng)、兩者結(jié)合的市場(chǎng)組織形式，是介于完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷之間的一種市場(chǎng)狀況。l壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)有以下條件：l企業(yè)的數(shù)量眾多，彼此之間存在激烈的競(jìng)爭(zhēng)。l產(chǎn)品之間存在差別。 l企業(yè)能夠根據(jù)市場(chǎng)行情較為自由地進(jìn)入或者退出某個(gè)行業(yè)，不存在行業(yè)壁壘。 l非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。3價(jià)格和成本P1C1邊際成本短期平均總成本平均收益邊際收益Oq1產(chǎn)量圖5-10 壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的均衡：短期4價(jià)格和成本P1= C1邊際成本長(zhǎng)期平均總成本平均收益邊際收益Oq2產(chǎn)量圖5-11 壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的均衡：長(zhǎng)期5l消費(fèi)者的

2、利益可以得到保護(hù)。 l消費(fèi)者的不同偏好可以得到滿足。l促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。 l合理地配置社會(huì)稀缺的資源。 6l壟斷競(jìng)爭(zhēng)的缺點(diǎn)在于： l對(duì)消費(fèi)者來(lái)說，與完全競(jìng)爭(zhēng)相比，消費(fèi)者要付出較高的價(jià)格。這一方面是由于非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)造成銷售成本提高，從而使平均成本提高；另一方面是由于企業(yè)不在平均成本最低點(diǎn)從事生產(chǎn)，從而使產(chǎn)品售價(jià)高于完全競(jìng)爭(zhēng)條件下產(chǎn)品的價(jià)格。l對(duì)生產(chǎn)者來(lái)說，由于有很多企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)規(guī)模較小，不能獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的好處。生產(chǎn)設(shè)備的效率沒有能夠充分發(fā)揮，企業(yè)沒有達(dá)到最佳產(chǎn)量，資源沒有得到充分利用，造成了一定程度的資源浪費(fèi)。 7l壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中成功的關(guān)鍵就是創(chuàng)造自己的產(chǎn)品特色 l引入一種新的

3、產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品新的質(zhì)量；l采用一種新的生產(chǎn)方法； l開辟一個(gè)新市場(chǎng)；l獲得一種新的原料來(lái)源；l實(shí)行一種新的企業(yè)組織形式 8l壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上創(chuàng)造產(chǎn)品特色的活動(dòng)就是一種創(chuàng)新活動(dòng)。l產(chǎn)品差別和產(chǎn)品特色有兩層含義：一是產(chǎn)品本身改變和產(chǎn)品的質(zhì)量改善于提高，這是看得見的產(chǎn)品差別；二是消費(fèi)者感受到的差別。這種差別看不見，但由于不同的消費(fèi)者有不同的偏好，對(duì)同樣質(zhì)量產(chǎn)品的偏好不同造成了差別。因此制造產(chǎn)品差別要在這兩方面下功夫。 91.不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量什么是質(zhì)量？1.質(zhì)量一定是顧客所理解的2.質(zhì)量必須反映在公司的每一項(xiàng)活動(dòng)中3.質(zhì)量要求全體員工的承諾4.質(zhì)量要求高質(zhì)量的伙伴（供應(yīng)商）5.質(zhì)量是能夠不斷改進(jìn)的。

4、102.注重產(chǎn)品的包裝3.創(chuàng)立企業(yè)的品牌4.通過廣告制造產(chǎn)品差別5.制造“概念”差別。11l寡頭壟斷是同時(shí)包含壟斷因素與競(jìng)爭(zhēng)因素并更接近于完全壟斷的一種市場(chǎng)組織形式，它是由少數(shù)幾家企業(yè)供應(yīng)該行業(yè)的大部分產(chǎn)品，這幾家企業(yè)的產(chǎn)量在該行業(yè)的總產(chǎn)量中各占較大的份額。12l寡頭壟斷具有以下三個(gè)條件： l(1)企業(yè)數(shù)目極少。 l(2)相互依賴。 l(3)企業(yè)進(jìn)出不易 13l寡頭壟斷最顯著的特點(diǎn)是賣者必須認(rèn)識(shí)到他們之間存在相互依賴關(guān)系。l下面用圖說明競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為如何影響寡頭壟斷企業(yè)的需求曲線。每期數(shù)量每期數(shù)量dDDdP1P2Q1Q2Q2價(jià)格（美元）價(jià)格（美元）O寡頭壟斷企業(yè)的需求曲線寡頭壟斷企業(yè)的需求曲線

5、15l需求曲線之所以是彎折的，是因?yàn)閯e的企業(yè)對(duì)一家企業(yè)的價(jià)格變化作出的反應(yīng)不對(duì)稱。l彎折的需求曲線模型的意義在于，寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的企業(yè)的邊際成本即使發(fā)生較大變化，仍不改變其價(jià)格。MCMCMC”abMR2QkOaDDMR1每期數(shù)量每期數(shù)量?jī)r(jià)格價(jià)格.成本成本Pk彎折的需求曲線彎折的需求曲線17l1、Cournot Modell古諾雙頭壟斷 假定一種產(chǎn)品的需求方程為 P=950-QT (QT是市場(chǎng)上所有供給者的總產(chǎn)量，假定邊際成本和平均成本為常數(shù)50）l 在完全壟斷的情況下：MR=950-2QT 利潤(rùn)最大的產(chǎn)量是： 950-2QT=50 QT=450, P=500l 在完全競(jìng)爭(zhēng)的情況下：P=MR

6、=MC 利潤(rùn)最大的產(chǎn)量是： 950-QT=50 QT=900, P=5018l在雙頭壟斷的情況下： MR1=950-q2-2q1 MR2= 950-q1-2q2 利潤(rùn)最大的產(chǎn)量是： 950-q2-2q1 =50 950-q1-2q2 =50 解方程： q1 =450- 0.5q2 q2 =450- 0.5q1 q1 =300 q2 =300 O300450900300450900企業(yè)1企業(yè)2q1q2古諾雙頭壟斷的反應(yīng)函數(shù)古諾雙頭壟斷的反應(yīng)函數(shù)20l2、有幾家企業(yè)的古諾模型 在有幾家企業(yè)的行業(yè)里， 古諾寡頭壟斷的總均衡產(chǎn)量可以這樣表示： Qn=Qcn/(n+1) 這里n1,Qc為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件

7、下的產(chǎn)量。21企業(yè)數(shù)總產(chǎn)量?jī)r(jià)格利潤(rùn)1450500202500260035018000047202301296008800150800001684710344891328737723751648866412404128893576251100089951899古諾寡頭壟斷企業(yè)的產(chǎn)量、價(jià)格和利潤(rùn)22OQ1Q2DDMC=ACaebfgddcP1P2價(jià)格價(jià)格.成本成本每期數(shù)量每期數(shù)量23l由于寡頭壟斷市場(chǎng)只有幾個(gè)賣者，所以寡頭的關(guān)鍵特征是合作與利己之間的沖突。寡頭企業(yè)合作起來(lái)并像一個(gè)壟斷者那樣決策（寡頭勾結(jié)），這樣它們的利潤(rùn)會(huì)增加，但由于每個(gè)寡頭企業(yè)只關(guān)心自己的利潤(rùn)，所以有一種激勵(lì)在起作用，使得這些壟

8、斷企業(yè)集團(tuán)很難維持壟斷的結(jié)果。 24l下面我們舉例說明寡頭之間如何勾結(jié)形成卡特爾以及卡特爾為什么不穩(wěn)定。 l假定在某個(gè)小鎮(zhèn)上只有兩個(gè)企業(yè)健康飲用水公司和長(zhǎng)壽飲用水公司擁有生產(chǎn)飲用水的水井。每個(gè)月末，這兩家公司決定抽取多少噸水，并以市場(chǎng)所能承受的價(jià)格出售。為了分析問題方便，我們假定它們可以沒有成本地想抽多少就抽多少，即水的邊際成本為零。并假定對(duì)水的需求如表5-2。 25數(shù)量（噸）價(jià)格（元）總收益（元）012001011011002010020003090270040803200507035006060360070503500804032009030270010020200011010110012

9、000水的需求表 26l當(dāng)寡頭的數(shù)量增加時(shí)，市場(chǎng)的價(jià)格和產(chǎn)量又會(huì)如何變化呢？l假設(shè)有現(xiàn)代飲用水公司和山清飲用水公司也打出了水井，并加入到小鎮(zhèn)飲用水的供應(yīng)。水的需求表仍然相同。當(dāng)賣者從兩個(gè)增加到四個(gè)，它們?nèi)绾斡绊懰臄?shù)量和價(jià)格呢？如果它們可以形成卡特爾，它們 就可以通過生產(chǎn)壟斷產(chǎn)量收取壟斷價(jià)格來(lái)獲得壟斷利潤(rùn)。但隨著卡特爾成員的增多，這個(gè)結(jié)果是不可能的。隨著卡特爾成員的增多，達(dá)成和實(shí)施協(xié)議會(huì)越來(lái)越困難。 27MCFMCLDTDLDLMRLQTQLOPLP0DT每期數(shù)量每期數(shù)量?jī)r(jià)格價(jià)格.成本成本作為價(jià)格領(lǐng)袖的支配企業(yè)的價(jià)格和產(chǎn)量作為價(jià)格領(lǐng)袖的支配企業(yè)的價(jià)格和產(chǎn)量28（一）博弈與博弈論（一）博弈與博弈

10、論l博弈論試圖研究既存在沖突又存在合作的情況下（如寡頭壟斷）人們的決策行為。博弈是一種勢(shì)態(tài)，在該勢(shì)態(tài)中，兩個(gè)或更多的參與人都在追求他們各自的利益，沒有人能夠支配結(jié)果。 l博弈論可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行描述：參與人、博弈規(guī)則、博弈得益和博弈中的信息條件。在所有沖突情況下都存在的這些要素，是博弈的基本特征。 29l博弈的過程就是一個(gè)策略上的相互作用過程。這使得任何一方的行為都必須考慮到對(duì)方可能作出的反映。 l博弈是在一定的條件下運(yùn)用的。一般而言，博弈產(chǎn)生于企業(yè)所處的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治環(huán)境。具體條件如下：l條件1：一定數(shù)量的企業(yè)在市場(chǎng)范圍內(nèi)運(yùn)作。l條件2：博弈的目的是為了實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化或者損失最小化。l

11、條件3：博弈的行為受法律的約束。 30表表6-1 寡頭壟斷市場(chǎng)可能出現(xiàn)的策略寡頭壟斷市場(chǎng)可能出現(xiàn)的策略 戰(zhàn)略戰(zhàn)略變量變量可供選擇的策略可供選擇的策略價(jià)格價(jià)格提高價(jià)格；降低價(jià)格；保持原價(jià)提高價(jià)格；降低價(jià)格；保持原價(jià)產(chǎn)量產(chǎn)量增加產(chǎn)量；減少產(chǎn)量；保持產(chǎn)量增加產(chǎn)量；減少產(chǎn)量；保持產(chǎn)量廣告廣告增加廣告投入；減少?gòu)V告投入；保持原來(lái)的廣告投入增加廣告投入；減少?gòu)V告投入；保持原來(lái)的廣告投入產(chǎn)品產(chǎn)品改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量；簡(jiǎn)化產(chǎn)品；保持原樣改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量；簡(jiǎn)化產(chǎn)品；保持原樣成本成本擴(kuò)大規(guī)模（或改進(jìn)工藝）降低成本；保持原有的成本擴(kuò)大規(guī)模（或改進(jìn)工藝）降低成本；保持原有的成本31l囚犯的困境 博弈論的基本思想可以通過囚犯的困境

12、來(lái)說明。 32 -5 -5 -10 -1 -1 -10 -2 -2 大柱子坦白不坦白三得子坦白不坦白圖圖6-1 囚犯的困境囚犯的困境331、非合作與合作博弈 l如果各博弈方對(duì)聯(lián)合策略可以談判并執(zhí)行有約束力的合同，博弈就是合作的。l如果不可能談判并執(zhí)行有約束力的合同，博弈就是非合作的。 34 $1000 $500 $600 $800 $1500 $0 $1000 $200 企業(yè)A做廣告不做廣告企業(yè)B做廣告不做廣告廣告博弈廣告博弈35l上策l又稱優(yōu)勢(shì)策略，是指不管對(duì)方做什么，對(duì)博弈方都是最優(yōu)的策略。我們用一個(gè)例子來(lái)說明上策。36 $1000 $500 $600 $800 $1500 $0 $200

13、0 $200 企業(yè)A做廣告不做廣告企業(yè)B做廣告不做廣告修改后的廣告博弈修改后的廣告博弈37l上策均衡：l我所做的是不管你做什么我所能做的最好的l你所做的是不管我做什么你所能做的最好的lNASH均衡：l我所做的是給定你所做的我所能做的最好的l你所做的是給定我所做的你所能做的最好的38l通常一個(gè)博弈并不一定有一個(gè)單一的納什均衡，有時(shí)不存在納什均衡，而有時(shí)則有好幾個(gè)納什均衡，下面的例子說明了這一點(diǎn)。 39 $500 $500 $2000 $2000 $2000 $2000 -$500 -$500 企業(yè)A電熱水器氣熱水器企業(yè)B電熱水器氣熱水器 產(chǎn)品的選擇問題產(chǎn)品的選擇問題40 極大化極小策略 12 0

14、-1000 11 01企業(yè)企業(yè)A A左左右右上上下下企業(yè)企業(yè)B B41 2000 3000 3000 2000 1000 0 2000 3000 可口可樂可口可樂電視廣告報(bào)紙廣告百百事事可可樂樂電視廣告報(bào)紙廣告 廣告問題廣告問題42l在囚犯的困境的每次重復(fù)中，各企業(yè)都會(huì)形成關(guān)于他們的行為的名聲，并且能夠研究他們競(jìng)爭(zhēng)者的行為。 43 $1600 $1600 $1500 $2000 $2000 $1500 $1800 $1800 健康公司健康公司出售出售 40 40 噸水噸水長(zhǎng)長(zhǎng)壽壽公公司司出售出售3030噸水噸水出售出售4040噸水噸水出售出售3030噸水噸水44案例研究：囚犯困境的比賽案例研究

15、：囚犯困境的比賽l政治學(xué)家 Robert Axelrod舉行了一個(gè)比賽，結(jié)果如下: Tit-for-tat (一報(bào)還一報(bào)) An eye for an eye, a tooth for a tooth（以牙還牙）l重復(fù)多次的博弈就會(huì)合作45 $3000 $3000 -$4000 $10000 $10000 -$4000 $8000 $8000 企業(yè)A低價(jià)高價(jià)企業(yè)B低價(jià)高價(jià)圖圖 定價(jià)博弈定價(jià)博弈46案例研究案例研究：水表行業(yè)的寡頭合作：水表行業(yè)的寡頭合作 美國(guó)30年來(lái)幾乎所有的水表都右四家美國(guó)公司生產(chǎn)：Rokckwell international, Badge Meter,Neptune Wa

16、ter Com. Hersey Products. Rokckwell international有35%的市場(chǎng)份額。其他三家共有50-55%的市場(chǎng)份額。47l在序列博弈中，各博弈方?jīng)Q策和活動(dòng)有時(shí)間先后，如一個(gè)企業(yè)先做一個(gè)廣告決策后，它的競(jìng)爭(zhēng)者再?zèng)Q定是否做廣告，一個(gè)行業(yè)中現(xiàn)有的企業(yè)先進(jìn)行防止進(jìn)入的投資，然后一個(gè)潛在的競(jìng)爭(zhēng)者決定是否進(jìn)入該行業(yè)，或者政府先出臺(tái)一種新的管制政策，然后被管制的企業(yè)再作出投資和產(chǎn)量方面的反應(yīng)。 48 -$500 -$500 $2000 $3000 $3000 $2000 -$500 -$500 企業(yè)A電熱水器氣熱水器企業(yè)B電熱水器氣熱水器 產(chǎn)品的選擇問題產(chǎn)品的選擇問題4

17、9 - 500-500 20001000 10002000 -500-500 企業(yè)B甜甜脆企業(yè)A脆50l策略行動(dòng)就是一個(gè)人用對(duì)自己有利的方式，通過改變另一個(gè)人對(duì)自己行為的預(yù)期來(lái)影響另一個(gè)人的選擇。l例如長(zhǎng)虹集團(tuán)通過把自己的價(jià)格降到足以使其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手蒙受損失的水平來(lái)對(duì)其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的削價(jià)行為作出反應(yīng)的話，這就是策略行動(dòng)。 51l1、承諾、承諾l企業(yè)策略行動(dòng)的一個(gè)重要因素是承諾。l如果一個(gè)企業(yè)能夠使其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相信它將對(duì)某一特殊的策略行動(dòng)進(jìn)行明確的承諾，則它們就不會(huì)實(shí)施報(bào)復(fù)，因?yàn)樗麄兇_信他們從漫長(zhǎng)的價(jià)格戰(zhàn)中所獲得的將小于所損失的。l如果一個(gè)企業(yè)作出能夠使它的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相信它將對(duì)其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的策略行動(dòng)進(jìn)行報(bào)復(fù)的

18、明確承諾，則它的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能不會(huì)實(shí)施這種策略行動(dòng)。l如果一個(gè)企業(yè)能夠使其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相信它將明確承諾不采取特殊的威脅行為，它們就會(huì)相信該企業(yè)的確不會(huì)這樣做。 52l2 2、威脅：可信的與不可信的、威脅：可信的與不可信的 100008000 20000 800010000 20001000 企業(yè)A高價(jià)高價(jià)低價(jià)企業(yè)B低價(jià)53 70004000 04000 10001000 40008000 汽車廠小型車小發(fā)動(dòng)機(jī)大發(fā)動(dòng)機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)廠大型車54修改過的生產(chǎn)選擇問題 70000 00 10001000 40008000 汽車廠小型車小發(fā)動(dòng)機(jī)大發(fā)動(dòng)機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)廠大型車55案例研究：Wal-Mart Stores,Inc.的先發(fā)制人的投資策略 -10-10 020 200 00 公司X進(jìn)入進(jìn)入未進(jìn)入WM未進(jìn)入56l3、進(jìn)入的遏制l企業(yè)都會(huì)設(shè)法遏制進(jìn)入者侵犯其領(lǐng)地。前面我們分析指出，