第四節(jié)+ISM+CODE-hfc

1、1一、一、 國際安全管理規(guī)則概述國際安全管理規(guī)則概述 20世紀(jì)世紀(jì)80年代以來，全世界船舶海難事故不斷發(fā)年代以來，全世界船舶海難事故不斷發(fā)生。統(tǒng)計表明，船舶安全和污染事故的生。統(tǒng)計表明，船舶安全和污染事故的81是人為是人為因素因素造成的，且重點在于造成的，且重點在于公司和船員對船舶的管理公司和船員對船舶的管理和操作和操作。 1992年年4月，月，IMO的海安會的海安會MSC草擬了草擬了“國際安國際安全管理規(guī)則全管理規(guī)則”。1993年年11月月4日，日，IMO第第1屆大會通屆大會通過了過了A.741(18)號決議，即號決議，即國際安全管理規(guī)則國際安全管理規(guī)則(英英文全稱文全稱:Internati

2、onal Management Code for the Safe Operation of Ships and for Pollution Prevention、縮縮寫為寫為“ISM Code；中文譯為；中文譯為“國際船舶安全營運國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則和防止污染管理規(guī)則”、習(xí)慣稱、習(xí)慣稱”ISM規(guī)則規(guī)則”)。2一、一、 國際安全管理規(guī)則概述國際安全管理規(guī)則概述 1994年年5月，月，IMO的的SOLAS公約締約國大會又公約締約國大會又通過了通過了“SOIAS74”第第章章“船舶安全營運管理船舶安全營運管理”，把，把ISM規(guī)則納入到規(guī)則納入到SOLAS公約，從而使公約，從而使ISM

3、規(guī)規(guī)則的各項要求成為則的各項要求成為強制性實施強制性實施的要求。的要求。 “國際安全管理規(guī)則國際安全管理規(guī)則”的的核心是建立和實施核心是建立和實施SMS。3圖圖1 國際海上安全管理新機制國際海上安全管理新機制 4 1ISM規(guī)則的適用范圍和實施日期規(guī)則的適用范圍和實施日期 1)適用范圍適用范圍 船舶：船舶：ISM規(guī)則適用于規(guī)則適用于所有船舶所有船舶，但屬于政府經(jīng)營，但屬于政府經(jīng)營用于非商業(yè)目的的船舶除外用于非商業(yè)目的的船舶除外。 公司：公司：ISM規(guī)則適用于規(guī)則適用于船舶所有人、船舶經(jīng)營管理船舶所有人、船舶經(jīng)營管理人和光船租賃人人和光船租賃人。 2)實施日期實施日期 包括高速客船在內(nèi)的客船：不遲

4、于包括高速客船在內(nèi)的客船：不遲于1998年年7月月1日；日； 500總噸及以上的油船、化學(xué)品液貨船、氣體運輸總噸及以上的油船、化學(xué)品液貨船、氣體運輸船、散貨船和高速貨船：不遲于船、散貨船和高速貨船：不遲于1998年年7月月1日；日； 5 500總噸以上其他貨船和海上移動式鉆井平臺總噸以上其他貨船和海上移動式鉆井平臺：不遲于：不遲于2002年年7月月1日日。 屬于實施對象的船舶，應(yīng)取得屬于實施對象的船舶，應(yīng)取得船舶安全管理船舶安全管理證書（證書（SMC-Safety Management Certificate）； 相應(yīng)的公司，應(yīng)取得相應(yīng)的公司，應(yīng)取得符合證明（符合證明（DOC-Document

5、 of Compliance）。 船舶只能由持有船舶只能由持有符合證明符合證明的公司來營運。的公司來營運。62ISM規(guī)則的特點規(guī)則的特點 IMO以前的強制性文件都是針對船舶構(gòu)造、船舶設(shè)備和以前的強制性文件都是針對船舶構(gòu)造、船舶設(shè)備和船員的技術(shù)性的要求或標(biāo)準(zhǔn)作出的，而船員的技術(shù)性的要求或標(biāo)準(zhǔn)作出的，而ISM規(guī)則卻是要求負(fù)規(guī)則卻是要求負(fù)責(zé)船舶營運的公司和其所營運的船舶建立起一套科學(xué)、系統(tǒng)責(zé)船舶營運的公司和其所營運的船舶建立起一套科學(xué)、系統(tǒng)和程序化的安全管理體系和程序化的安全管理體系，并要求船旗國主管機關(guān)對公司和，并要求船旗國主管機關(guān)對公司和船舶的安全管理體系進行審核和發(fā)證。船舶的安全管理體系進行審

6、核和發(fā)證。 從性質(zhì)上區(qū)分，以前的強制性文件偏重于從性質(zhì)上區(qū)分，以前的強制性文件偏重于“硬件硬件”管理管理；而；而ISM規(guī)則偏重于規(guī)則偏重于“軟件軟件”管理，管理，主要對公司涉及船舶安主要對公司涉及船舶安全和防止污染管理的船岸人員的責(zé)任、權(quán)力和各種工作程序全和防止污染管理的船岸人員的責(zé)任、權(quán)力和各種工作程序提出要求。提出要求。 ISM規(guī)則采用了國際通用的過程控制原理，將船公司安全規(guī)則采用了國際通用的過程控制原理，將船公司安全營運和船舶安全操作的各項活動歸納成一套適合營運和船舶安全操作的各項活動歸納成一套適合本公司和船本公司和船舶的安全管理體系舶的安全管理體系，達到，達到“工作程序化，活動規(guī)范化，

7、行為工作程序化，活動規(guī)范化，行為文件化文件化”。7二、二、ISM規(guī)則內(nèi)容規(guī)則內(nèi)容 ISM規(guī)則由前言和規(guī)則由前言和16（原（原13）條要素組成。這些）條要素組成。這些要素包括：要素包括： A部分部分實施實施總則總則(定義、目標(biāo)、適用范圍、安定義、目標(biāo)、適用范圍、安全管理體系的功能要求全管理體系的功能要求)；安全和環(huán)境保護方針；安全和環(huán)境保護方針；公司的責(zé)任和權(quán)力；指定人員；船長的責(zé)任和權(quán)力公司的責(zé)任和權(quán)力；指定人員；船長的責(zé)任和權(quán)力；資源和人員；船上操作方案的制定；應(yīng)急準(zhǔn)備；資源和人員；船上操作方案的制定；應(yīng)急準(zhǔn)備；不符合規(guī)定的情況、事故和險情的報告和分析；船不符合規(guī)定的情況、事故和險情的報告和

8、分析；船舶和設(shè)備的維護；文件；公司審核、復(fù)查和評價舶和設(shè)備的維護；文件；公司審核、復(fù)查和評價； B部分部分發(fā)證、審核和監(jiān)督。發(fā)證、審核和監(jiān)督。發(fā)證和定期審核發(fā)證和定期審核、臨時證書臨時證書、證書格式、審核證書格式、審核。 8 A部分部分 實施實施1 總則總則1.1 定義定義 以下定義適用于本規(guī)則的以下定義適用于本規(guī)則的A和和B兩部分。兩部分。1.1.1 “國際安全管理（國際安全管理（ISM）規(guī)則）規(guī)則”系指由國際海系指由國際海事組織大會通過的，并可由該組織予以修正的事組織大會通過的，并可由該組織予以修正的“國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則”。1.1.2 “公

9、司公司”系指系指船舶所有人，船舶所有人，或已承擔(dān)船舶所有或已承擔(dān)船舶所有人的船舶營運責(zé)任并在承擔(dān)此種責(zé)任時同意承擔(dān)人的船舶營運責(zé)任并在承擔(dān)此種責(zé)任時同意承擔(dān)本規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)的任何組織或法人本規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)的任何組織或法人，如，如管理人或光船承租人。管理人或光船承租人。1.1.3 “主管機關(guān)主管機關(guān)”系指船旗國政府。系指船旗國政府。9 A部分部分 實施實施1 總則總則1.1 定義定義1.1.4 “安全管理體系安全管理體系”系指能使公司人員有效實施系指能使公司人員有效實施公司安全和環(huán)境保護方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體公司安全和環(huán)境保護方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。系。1.1.5 “符

10、合證明符合證明DOCDOC”系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的的公司公司的文件。的文件。1.1.6 “安全管理證書安全管理證書SMCSMC”系指簽發(fā)給系指簽發(fā)給船舶船舶，表明，表明其公司和船上管理已按照認(rèn)可的安全管理體系運其公司和船上管理已按照認(rèn)可的安全管理體系運作的文件。作的文件。101.1.7 “客觀證據(jù)客觀證據(jù)”系指通過觀察、衡量或測試獲系指通過觀察、衡量或測試獲得并能被證實的有關(guān)安全或安全管理體系要素存得并能被證實的有關(guān)安全或安全管理體系要素存在和實施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實聲明。在和實施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實聲明。1.1.8 “評述評述”系指在安全管理審核過程中

11、做出的系指在安全管理審核過程中做出的并由客觀證據(jù)證實的事實聲明。并由客觀證據(jù)證實的事實聲明。1.1.9 “不符合規(guī)定情況不符合規(guī)定情況”系指客觀證據(jù)表明不滿系指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的可見情況。足某一具體規(guī)定要求的可見情況。111.1.10 “重大不符合規(guī)定情況重大不符合規(guī)定情況”系指對人員或船舶系指對人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險，并需安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，包括未能要立即采取糾正措施的可辨別的背離，包括未能有效和系統(tǒng)地實施本規(guī)則的要求。有效和系統(tǒng)地實施本規(guī)則的要求。1.1.11 “周年日周年日”系指對應(yīng)于有關(guān)文

12、件或證書有效系指對應(yīng)于有關(guān)文件或證書有效期屆滿之日的每一年中的該月該日。期屆滿之日的每一年中的該月該日。1.1.12 “公約公約”系指經(jīng)修正的系指經(jīng)修正的1974年國際海上人命年國際海上人命安全公約。安全公約。 121.2 目標(biāo)目標(biāo)1.2.1 本規(guī)則的（總）目標(biāo)本規(guī)則的（總）目標(biāo)是保證海上安全，防止人是保證海上安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特別是對海洋環(huán)境造成損員傷亡，避免對環(huán)境，特別是對海洋環(huán)境造成損害以及對財產(chǎn)造成損失。害以及對財產(chǎn)造成損失。1.2.2 公司的安全管理目標(biāo)公司的安全管理目標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括：應(yīng)當(dāng)包括：1 提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境；提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境；

13、2 針針對已認(rèn)定的所有風(fēng)險制定防范措施；對已認(rèn)定的所有風(fēng)險制定防范措施；3 不斷提高不斷提高岸上及船上人員岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護方面的應(yīng)急準(zhǔn)備。境保護方面的應(yīng)急準(zhǔn)備。1.2.3 安全管理體系（目標(biāo)）安全管理體系（目標(biāo)）應(yīng)當(dāng)保證：應(yīng)當(dāng)保證： 1 符合強制性規(guī)定及規(guī)則；符合強制性規(guī)定及規(guī)則； 2 對國際海事組織、主管機關(guān)、船級社和海運行對國際海事組織、主管機關(guān)、船級社和海運行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)予以考慮業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)予以考慮. .1335期三管考期三管考ISM規(guī)則目標(biāo)包含三層意思，規(guī)則目標(biāo)包含三層意思，IS

14、M規(guī)則總目標(biāo)、公規(guī)則總目標(biāo)、公司的安全管理目標(biāo)、安全管理體系目標(biāo)，試問司的安全管理目標(biāo)、安全管理體系目標(biāo)，試問安安全管理體系目標(biāo)是：全管理體系目標(biāo)是： 提供船舶營運的安全方法及安全的工作環(huán)境提供船舶營運的安全方法及安全的工作環(huán)境 對所有已標(biāo)識的危害建立防范措施對所有已標(biāo)識的危害建立防范措施 持續(xù)提高岸上及船上人員的安全管理技能，持續(xù)提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護方面的應(yīng)急部署包括安全及環(huán)境保護方面的應(yīng)急部署 符合強制性規(guī)定與規(guī)則符合強制性規(guī)定與規(guī)則 對有關(guān)機構(gòu)、組織所建議的適用的規(guī)則、指對有關(guān)機構(gòu)、組織所建議的適用的規(guī)則、指南、及標(biāo)準(zhǔn)予以考慮。南、及標(biāo)準(zhǔn)予以考慮。 A.

15、+ B. + C. + D. 14 1.3 適用范圍適用范圍 本規(guī)則的要求可適用于所有船舶。本規(guī)則的要求可適用于所有船舶。1.4 安全管理體系的功能要求安全管理體系的功能要求 每個公司均應(yīng)建立、實施并保持每個公司均應(yīng)建立、實施并保持包括以下功能要包括以下功能要求求的的安全管理體系安全管理體系： 1 安全和環(huán)境保護方針；安全和環(huán)境保護方針； 2 確保船舶的安全營運和環(huán)保符合國際和船旗國確保船舶的安全營運和環(huán)保符合國際和船旗國有關(guān)立法的須知和程序；有關(guān)立法的須知和程序； 3 船、岸人員的權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道；船、岸人員的權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道； 4 事故和不符合規(guī)定情況的報告程序；事故和不符合規(guī)

16、定情況的報告程序； 5 對緊急情況的準(zhǔn)備和反應(yīng)程序；對緊急情況的準(zhǔn)備和反應(yīng)程序； 6 內(nèi)部審核和管理復(fù)查程序。內(nèi)部審核和管理復(fù)查程序。152 安全和環(huán)境保護方針安全和環(huán)境保護方針2.1 公司應(yīng)當(dāng)制定安全和環(huán)境保護方針。公司應(yīng)當(dāng)制定安全和環(huán)境保護方針。2.2 公司應(yīng)當(dāng)保證船岸各級機構(gòu)均能執(zhí)行和保持此公司應(yīng)當(dāng)保證船岸各級機構(gòu)均能執(zhí)行和保持此方針。方針。3 公司的責(zé)任和權(quán)力公司的責(zé)任和權(quán)力3.1 如果負(fù)責(zé)船舶營運的實體不是船舶所有人，則船舶如果負(fù)責(zé)船舶營運的實體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機關(guān)報告該實體的全稱和詳細(xì)情況所有人必須向主管機關(guān)報告該實體的全稱和詳細(xì)情況。3.2 對涉及和影響安全

17、和防止污染工作的管理、執(zhí)行以對涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定其及審核的所有人員，公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定其責(zé)任、權(quán)力及其相互關(guān)系。責(zé)任、權(quán)力及其相互關(guān)系。3.3 為使為使指定人員指定人員能夠履行其職責(zé)，公司有責(zé)任確保提能夠履行其職責(zé)，公司有責(zé)任確保提供足夠的資源和岸基支持。供足夠的資源和岸基支持。 164 指定人員指定人員DP(A)DESIGNATED PERSON ASHORE DP(A)DESIGNATED PERSON ASHORE 為保證各船的安全營運，提供公司與船上之間為保證各船的安全營運，提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，公司應(yīng)

18、當(dāng)根據(jù)情況的聯(lián)系渠道，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況指定一名或數(shù)名指定一名或數(shù)名能直接同最高管理層聯(lián)系的岸上人員能直接同最高管理層聯(lián)系的岸上人員。指定人員。指定人員的責(zé)任和權(quán)力應(yīng)包括對各船的安全營運和防止污的責(zé)任和權(quán)力應(yīng)包括對各船的安全營運和防止污染方面進行監(jiān)控，并確保按需要提供足夠的資源染方面進行監(jiān)控，并確保按需要提供足夠的資源和岸基支持和岸基支持. .175 船長的責(zé)任和權(quán)力船長的責(zé)任和權(quán)力5.1 公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定船長的下列責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定船長的下列責(zé)任: : 1 執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針；執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針； 2 激勵船員遵守該方針；激勵船員遵守該方針； 3 以簡

19、明方式發(fā)布相應(yīng)的命令和指令；以簡明方式發(fā)布相應(yīng)的命令和指令； 4 核查具體要求的遵守情況；并且核查具體要求的遵守情況；并且 5 復(fù)查安全管理體系并向岸上管理部門報告其存復(fù)查安全管理體系并向岸上管理部門報告其存在的缺陷。在的缺陷。5.2 公司應(yīng)當(dāng)保證在船上實施的安全管理體系中公司應(yīng)當(dāng)保證在船上實施的安全管理體系中包包含一個強調(diào)船長權(quán)力的明確聲明。含一個強調(diào)船長權(quán)力的明確聲明。公司應(yīng)當(dāng)在安全公司應(yīng)當(dāng)在安全管理體系中確立船長的絕對權(quán)力和責(zé)任，以便做出管理體系中確立船長的絕對權(quán)力和責(zé)任，以便做出關(guān)于安全和防止污染事務(wù)的決定并在必要時要求公關(guān)于安全和防止污染事務(wù)的決定并在必要時要求公司給予協(xié)助。司給予協(xié)

20、助。186 資源和人員資源和人員6.1 公司應(yīng)當(dāng)保證船長：公司應(yīng)當(dāng)保證船長： 1 具有適當(dāng)?shù)闹笓]資格；具有適當(dāng)?shù)闹笓]資格； 2 完全熟悉公司的安全管理體系；完全熟悉公司的安全管理體系； 3 得到必要的支持，以便可靠地履行其職責(zé)。得到必要的支持，以便可靠地履行其職責(zé)。6.2 公司應(yīng)根據(jù)本國和國際有關(guān)規(guī)定，為每艘船舶公司應(yīng)根據(jù)本國和國際有關(guān)規(guī)定，為每艘船舶配備合格、持證并健康的船員。配備合格、持證并健康的船員。6.3 公司應(yīng)建立有關(guān)程序，以便保證涉及安全和環(huán)公司應(yīng)建立有關(guān)程序，以便保證涉及安全和環(huán)境保護工作的新聘和轉(zhuǎn)崗人員適當(dāng)熟悉其職責(zé)。境保護工作的新聘和轉(zhuǎn)崗人員適當(dāng)熟悉其職責(zé)。6.4 公司應(yīng)當(dāng)保

21、證與其安全管理體系有關(guān)的所有人公司應(yīng)當(dāng)保證與其安全管理體系有關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南。員充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南。196 資源和人員資源和人員6.5 公司應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以便標(biāo)識為支公司應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以便標(biāo)識為支持安全管理體系可能需要的任何培訓(xùn)，并保證向持安全管理體系可能需要的任何培訓(xùn)，并保證向所有相關(guān)人員提供這種培訓(xùn)。所有相關(guān)人員提供這種培訓(xùn)。6.6 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以使船上人員能夠籍公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以使船上人員能夠籍此以一種工作語言或他們懂得的其它語言獲得有此以一種工作語言或他們懂得的其它語言獲得有關(guān)安全管理體系的信息關(guān)安全管理

22、體系的信息。6.7 公司應(yīng)當(dāng)保證船上人員在履行其涉及安全管理公司應(yīng)當(dāng)保證船上人員在履行其涉及安全管理體系的職責(zé)時能夠有效地交流。體系的職責(zé)時能夠有效地交流。207 船上操作方案的制定船上操作方案的制定 對涉及船舶安全和防止污染的對涉及船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性船上操作關(guān)鍵性船上操作，公司應(yīng)當(dāng)建立制定有關(guān)方案和須知包括必要的，公司應(yīng)當(dāng)建立制定有關(guān)方案和須知包括必要的檢查清單的程序。檢查清單的程序。8 應(yīng)急準(zhǔn)備應(yīng)急準(zhǔn)備8.1 對船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)對船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)識、描述和反應(yīng)的程序。識、描述和反應(yīng)的程序。8.2 公司應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)的計劃。公司應(yīng)當(dāng)

23、制定應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)的計劃。8.3 安全管理體系應(yīng)提供措施，確保公司有關(guān)機構(gòu)安全管理體系應(yīng)提供措施，確保公司有關(guān)機構(gòu)能在任何時候?qū)ζ浯八媾R的危險、事故和緊能在任何時候?qū)ζ浯八媾R的危險、事故和緊急情況做出反應(yīng)。急情況做出反應(yīng)。219 不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析9.1 安全管理體系應(yīng)當(dāng)包括確保向公司報告不符合安全管理體系應(yīng)當(dāng)包括確保向公司報告不符合規(guī)定情況、事故和險情并對其進行調(diào)查和分析的規(guī)定情況、事故和險情并對其進行調(diào)查和分析的程序，以便改進安全和防止污染工作。程序，以便改進安全和防止污染工作。9.2 公司應(yīng)當(dāng)建立實施糾正措施的程序。公司應(yīng)

24、當(dāng)建立實施糾正措施的程序。 22 10 船舶和設(shè)備的維護船舶和設(shè)備的維護10.1 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證船舶按照公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證船舶按照有關(guān)規(guī)定、規(guī)則以及公司可能制定的任何附加要有關(guān)規(guī)定、規(guī)則以及公司可能制定的任何附加要求進行維護。求進行維護。10.2 為滿足這些要求，公司應(yīng)當(dāng)保證：為滿足這些要求，公司應(yīng)當(dāng)保證： 1 按照適當(dāng)?shù)拈g隔期進行檢查；按照適當(dāng)?shù)拈g隔期進行檢查； 2 任何不符合規(guī)定情況得到報告，并附可能的原任何不符合規(guī)定情況得到報告，并附可能的原因；因； 3 采取適當(dāng)?shù)募m正措施；以及采取適當(dāng)?shù)募m正措施；以及 4 保存這些活動的記錄。保存這些活動的記錄。23 10

25、船舶和設(shè)備的維護船舶和設(shè)備的維護10.3 公司應(yīng)當(dāng)在安全管理體系中建立有關(guān)程序，公司應(yīng)當(dāng)在安全管理體系中建立有關(guān)程序，以便標(biāo)識那些會因突發(fā)性運行故障而導(dǎo)致險情的以便標(biāo)識那些會因突發(fā)性運行故障而導(dǎo)致險情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應(yīng)當(dāng)提供旨在提設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應(yīng)當(dāng)提供旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應(yīng)當(dāng)包括對備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)應(yīng)當(dāng)包括對備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測試。系統(tǒng)的定期測試。10.4 10.2所述的檢查和所述的檢查和10.3所提及的措施應(yīng)納入船所提及的措施應(yīng)納入船舶的日常操作性維護舶的日

26、常操作性維護。 2411 文件文件11.1 公司應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以便控制與安公司應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以便控制與安全管理體系有關(guān)的所有文件和資料。全管理體系有關(guān)的所有文件和資料。11.2 公司應(yīng)當(dāng)保證：公司應(yīng)當(dāng)保證： 1 各有關(guān)部門均能夠獲得有效的文件；各有關(guān)部門均能夠獲得有效的文件； 2 文件的更改應(yīng)由經(jīng)授權(quán)的人審查批準(zhǔn)；文件的更改應(yīng)由經(jīng)授權(quán)的人審查批準(zhǔn)； 3 被廢止的文件應(yīng)及時清除。被廢止的文件應(yīng)及時清除。11.3 用于闡述和實施安全管理體系的文件可稱為用于闡述和實施安全管理體系的文件可稱為“安全管理手冊安全管理手冊”。文件應(yīng)當(dāng)以公司認(rèn)為最有效的方。文件應(yīng)當(dāng)以公司認(rèn)為最有效的方式

27、予以保存。每艘船舶均應(yīng)配備與之相關(guān)的全部文式予以保存。每艘船舶均應(yīng)配備與之相關(guān)的全部文件。件。 2512 公司審核、復(fù)查和評價公司審核、復(fù)查和評價12.1 公司應(yīng)當(dāng)開展內(nèi)部審核，以核查安全和防止污公司應(yīng)當(dāng)開展內(nèi)部審核，以核查安全和防止污染活動是否符合安全管理體系的要求。染活動是否符合安全管理體系的要求。12.2 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)建立的有關(guān)程序定期評價安全管公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)建立的有關(guān)程序定期評價安全管理體系的有效性，必要時還應(yīng)當(dāng)對安全管理體系進理體系的有效性，必要時還應(yīng)當(dāng)對安全管理體系進行復(fù)查。行復(fù)查。12.3 審核及可能采取的糾正措施應(yīng)當(dāng)按文件規(guī)定的審核及可能采取的糾正措施應(yīng)當(dāng)按文件規(guī)定的程序進行。程

28、序進行。2612 公司審核、復(fù)查和評價公司審核、復(fù)查和評價12.4 除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實施除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實施審核的人員應(yīng)當(dāng)不從屬于被審核的部門。審核的人員應(yīng)當(dāng)不從屬于被審核的部門。12.5 審核及復(fù)查的結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知所有負(fù)有責(zé)任的人審核及復(fù)查的結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知所有負(fù)有責(zé)任的人員，以提請他們注意。員，以提請他們注意。12.6 負(fù)有責(zé)任的管理人員應(yīng)當(dāng)對所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時負(fù)有責(zé)任的管理人員應(yīng)當(dāng)對所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時采取糾正措施。采取糾正措施。27B部分部分 審核發(fā)證審核發(fā)證13 發(fā)證和定期審核發(fā)證和定期審核13.1 船舶應(yīng)由持有與該船相關(guān)的船舶應(yīng)由持有與該船相關(guān)的“符合證

29、明符合證明”或或 “臨時符合證明臨時符合證明”的公司營運。的公司營運。13.2 “符合證明符合證明”應(yīng)由主管機關(guān)，主管機關(guān)認(rèn)可的應(yīng)由主管機關(guān)，主管機關(guān)認(rèn)可的機構(gòu)，或應(yīng)主管機關(guān)的請求由另一締約國政府簽機構(gòu)，或應(yīng)主管機關(guān)的請求由另一締約國政府簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司公司。“符合證明符合證明”的有的有效期由主管機關(guān)確定，但不超過效期由主管機關(guān)確定，但不超過5年年。13.3 “符合證明符合證明”只對其只對其載明的船舶種類有效載明的船舶種類有效。所。所載明的船舶種類以初次審核所認(rèn)定的船舶種類為載明的船舶種類以初次審核所認(rèn)定的船舶種類為依據(jù)。依據(jù)。28B部分部分 審核發(fā)證審核發(fā)證13

30、 發(fā)證和定期審核發(fā)證和定期審核13.4 “符合證明符合證明”的有效性應(yīng)當(dāng)服從于由主管機關(guān)的有效性應(yīng)當(dāng)服從于由主管機關(guān)或主管機關(guān)認(rèn)可的機構(gòu)，或者應(yīng)主管機關(guān)的請求或主管機關(guān)認(rèn)可的機構(gòu)，或者應(yīng)主管機關(guān)的請求由另一締約國政府，在周年日前或后三個月內(nèi)實由另一締約國政府，在周年日前或后三個月內(nèi)實施的施的年度審核。年度審核。13.5 如果沒有申請如果沒有申請13.4所要求的年度審核，或者所要求的年度審核，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時，主管機有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時，主管機關(guān)或應(yīng)主管機關(guān)的請求簽發(fā)證書的締約國政府應(yīng)關(guān)或應(yīng)主管機關(guān)的請求簽發(fā)證書的締約國政府應(yīng)當(dāng)收回當(dāng)收回“符合證明符合證明”。

31、13.5.1如果收回如果收回“符合證明符合證明”，所有相關(guān)的，所有相關(guān)的“安全安全管理證書管理證書”、“臨時安全管理證書臨時安全管理證書”也應(yīng)當(dāng)收回也應(yīng)當(dāng)收回。2913.6 船上應(yīng)當(dāng)保存一份船上應(yīng)當(dāng)保存一份“符合證明符合證明”的副本，的副本，以以便船長被要求時出示給主管機關(guān)或主管機關(guān)認(rèn)可便船長被要求時出示給主管機關(guān)或主管機關(guān)認(rèn)可的機構(gòu)查驗。的機構(gòu)查驗。13.7 在審核該公司及其船上的管理確已按照經(jīng)認(rèn)在審核該公司及其船上的管理確已按照經(jīng)認(rèn)可的安全管理體系運作后，主管機關(guān)或主管機關(guān)可的安全管理體系運作后，主管機關(guān)或主管機關(guān)認(rèn)可的機構(gòu)，或者應(yīng)主管機關(guān)請求的另一締約國認(rèn)可的機構(gòu)，或者應(yīng)主管機關(guān)請求的另

32、一締約國政府，應(yīng)當(dāng)政府，應(yīng)當(dāng)向船舶簽發(fā)向船舶簽發(fā)有效期不超過有效期不超過5年的年的“安全安全管理證書管理證書”。3013.8 “安全管理證書安全管理證書”的有效性應(yīng)當(dāng)服從于由主的有效性應(yīng)當(dāng)服從于由主管機關(guān)或主管機關(guān)認(rèn)可的機構(gòu)，或者是應(yīng)主管機管機關(guān)或主管機關(guān)認(rèn)可的機構(gòu)，或者是應(yīng)主管機關(guān)的請求由另一締約國政府實施的至少一次的中關(guān)的請求由另一締約國政府實施的至少一次的中間審核。如果只進行一次中間審核，且間審核。如果只進行一次中間審核，且“安全管安全管理證書理證書”的有效期為的有效期為5年，年，中間審核應(yīng)當(dāng)在證書中間審核應(yīng)當(dāng)在證書的第二和第三個周年日之間進行。的第二和第三個周年日之間進行。13.9 除

33、了除了13.5.1的要求之外，如果沒有申請的要求之外，如果沒有申請13.8要要求的中間審核，或者有證據(jù)表明存在重大不符合求的中間審核，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時，主管機關(guān)或應(yīng)主管機關(guān)請求簽發(fā)該規(guī)定情況時，主管機關(guān)或應(yīng)主管機關(guān)請求簽發(fā)該證書的締約國政府應(yīng)當(dāng)收回證書的締約國政府應(yīng)當(dāng)收回“安全管理證書安全管理證書”。3113.10 盡管有盡管有13.2和和13.7的規(guī)定，當(dāng)換證審核在所的規(guī)定，當(dāng)換證審核在所持持“符合證明符合證明”或或“安全管理證書安全管理證書” 有效期屆滿有效期屆滿之前之前三個月內(nèi)三個月內(nèi)完成時，新簽發(fā)的完成時，新簽發(fā)的“符合證明符合證明”或或“安全管理證書安全管理證書

34、”應(yīng)當(dāng)自完成換證審核之日起有應(yīng)當(dāng)自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過5年。年。13.11 當(dāng)當(dāng)換證審核換證審核在所持在所持“符合證明符合證明”或或“安全管安全管理證書理證書” 有效期屆滿之日有效期屆滿之日三個月前三個月前完成時，新簽完成時，新簽發(fā)的發(fā)的“符合證明符合證明”或或“安全管理證書安全管理證書”應(yīng)當(dāng)自應(yīng)當(dāng)自完完成換證審核之日起有效成換證審核之日起有效，且有效期自完成換證審，且有效期自完成換證審核之日起不超過核之日起不超過5年。年。3214 核發(fā)臨時證書核發(fā)臨時證書14.1 對于下列公司，為便利其初始實施本規(guī)則，在審核

35、該對于下列公司，為便利其初始實施本規(guī)則，在審核該公司業(yè)已建立的安全管理體系滿足本規(guī)則公司業(yè)已建立的安全管理體系滿足本規(guī)則1.2.3的目標(biāo)要求的目標(biāo)要求后，可向其簽發(fā)一份后，可向其簽發(fā)一份“臨時符合證明臨時符合證明”，但前提是該公司，但前提是該公司已做出在已做出在“臨時符合證明臨時符合證明”有效期內(nèi)運行滿足本規(guī)則全部有效期內(nèi)運行滿足本規(guī)則全部規(guī)定的安全管理體系的計劃：規(guī)定的安全管理體系的計劃： 1.公司新成立，或公司新成立，或 2.現(xiàn)有現(xiàn)有“符合證明符合證明”新增船舶種類。新增船舶種類。 該該“臨時符合證明臨時符合證明”應(yīng)由主管機關(guān)或主管機關(guān)認(rèn)可的機應(yīng)由主管機關(guān)或主管機關(guān)認(rèn)可的機構(gòu)，或者應(yīng)主管機

36、關(guān)的請求由另一締約國政府簽發(fā)，構(gòu)，或者應(yīng)主管機關(guān)的請求由另一締約國政府簽發(fā)，有效有效期不超過期不超過12個月個月。船上應(yīng)當(dāng)保存一份。船上應(yīng)當(dāng)保存一份“臨時符合證明臨時符合證明”的的副本，以便船長被要求時出示給主管機關(guān)或主管機關(guān)認(rèn)可副本，以便船長被要求時出示給主管機關(guān)或主管機關(guān)認(rèn)可的機構(gòu)查驗，該副本不必是簽發(fā)的原件。的機構(gòu)查驗，該副本不必是簽發(fā)的原件。33 14 核發(fā)臨時證書核發(fā)臨時證書14.2 下述情況下可向船舶簽發(fā)下述情況下可向船舶簽發(fā)“臨時安全管理證書臨時安全管理證書”： 1 新造船交付使用；新造船交付使用； 2 公司新承擔(dān)一艘船舶的營運責(zé)任；公司新承擔(dān)一艘船舶的營運責(zé)任； 3 船舶換旗。

37、船舶換旗。 該該“臨時安全管理證書臨時安全管理證書”應(yīng)由主管機關(guān)或主管機應(yīng)由主管機關(guān)或主管機關(guān)認(rèn)可的機構(gòu)，或者應(yīng)主管機關(guān)的請求由另一締約關(guān)認(rèn)可的機構(gòu)，或者應(yīng)主管機關(guān)的請求由另一締約國政府簽發(fā)，國政府簽發(fā)，有效期不超過有效期不超過6個月。個月。14.3 特殊情況下，主管機關(guān)或應(yīng)主管機關(guān)請求的另特殊情況下，主管機關(guān)或應(yīng)主管機關(guān)請求的另一締約國政府，可以對一締約國政府，可以對“臨時安全管理證書臨時安全管理證書”做做自自其屆滿之日起不超過其屆滿之日起不超過6個月個月的展期。的展期。3414.4 “臨時安全管理證書臨時安全管理證書”應(yīng)在審核下述情況后應(yīng)在審核下述情況后簽發(fā)給船舶：簽發(fā)給船舶： 1 “符合

38、證明符合證明”或或“臨時符合證明臨時符合證明”覆蓋了該船覆蓋了該船種；種； 2 公司在該船實施的安全管理體系涵蓋了本規(guī)則公司在該船實施的安全管理體系涵蓋了本規(guī)則的關(guān)鍵要素并在為簽發(fā)的關(guān)鍵要素并在為簽發(fā)“符合證明符合證明”的審核中已的審核中已做評估或在為簽發(fā)做評估或在為簽發(fā)“臨時符合證明臨時符合證明”的審核中已的審核中已表明；表明； 3 公司已做好三個月內(nèi)審核該船的計劃；公司已做好三個月內(nèi)審核該船的計劃； 4 船長和高級船員熟悉安全管理體系以及其實施船長和高級船員熟悉安全管理體系以及其實施的計劃安排；的計劃安排； 5 已標(biāo)明的重要指令在開航前已下達；已標(biāo)明的重要指令在開航前已下達； 6 已用工作

39、語言或船上人員懂得的其它語言提供已用工作語言或船上人員懂得的其它語言提供了有關(guān)安全管理體系的信息。了有關(guān)安全管理體系的信息。3515 審核審核15.1 本規(guī)則要求的所有審核，應(yīng)當(dāng)按照主管機關(guān)本規(guī)則要求的所有審核，應(yīng)當(dāng)按照主管機關(guān)充分考慮國際海事組織制定的指南后認(rèn)可的程序充分考慮國際海事組織制定的指南后認(rèn)可的程序進行。進行。16 證書格式證書格式16.1 “符合證明符合證明”、“安全管理證書安全管理證書”、“臨時符臨時符合證明合證明”和和“臨時安全管理證書臨時安全管理證書”應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則附錄所示格式制作。如果所用語言既非英文又則附錄所示格式制作。如果所用語言既非英文又非法文，證書文字

40、應(yīng)當(dāng)包括其中一種。非法文，證書文字應(yīng)當(dāng)包括其中一種。16.2 除了本規(guī)則除了本規(guī)則13.3的要求，的要求，“符合證明符合證明”和和“臨時符合證明臨時符合證明”中所載明的船舶種類可加以簽注中所載明的船舶種類可加以簽注以反映安全管理體系所規(guī)定的對船舶營運的限制以反映安全管理體系所規(guī)定的對船舶營運的限制。 36 三、安全管理體系三、安全管理體系（SMS-Safety Management System） 1SMS的基本概念的基本概念 所謂所謂“SMS”系指能使公司人員和船上人員有效系指能使公司人員和船上人員有效地實施公司和船舶的安全與防污染方針的一種結(jié)構(gòu)地實施公司和船舶的安全與防污染方針的一種結(jié)構(gòu)化

41、和文件化的管理體系。該化和文件化的管理體系。該體系由組織機構(gòu)、人員體系由組織機構(gòu)、人員責(zé)任、工作程序、活動過程和人力財力資源等五大責(zé)任、工作程序、活動過程和人力財力資源等五大要素要素構(gòu)成。構(gòu)成。 根據(jù)根據(jù)ISM規(guī)則要求，每個公司建立的規(guī)則要求，每個公司建立的SMS應(yīng)遵循應(yīng)遵循的基本原則是：的基本原則是： 37 (1)安全和環(huán)境保護方針及其實施策略安全和環(huán)境保護方針及其實施策略 安全與環(huán)境保護方針安全與環(huán)境保護方針是公司安全管理的行動綱領(lǐng)是公司安全管理的行動綱領(lǐng)是是SMS體系的最高層體系的最高層。方針的內(nèi)容包含。方針的內(nèi)容包含ISM規(guī)則的目標(biāo)、規(guī)則的目標(biāo)、公司的目標(biāo)和公司的目標(biāo)和SMS目標(biāo)，以及

42、方針口號和原則性措施。目標(biāo)，以及方針口號和原則性措施。方針以總經(jīng)理聲明的形式簽發(fā)生效方針以總經(jīng)理聲明的形式簽發(fā)生效。方針口號：簡單的。方針口號：簡單的有有“健康一安全一環(huán)保健康一安全一環(huán)?！保挥秩?；又如“提高素質(zhì)、保護環(huán)境提高素質(zhì)、保護環(huán)境、安全優(yōu)質(zhì)、高效創(chuàng)業(yè)、安全優(yōu)質(zhì)、高效創(chuàng)業(yè)”。 (2)明確規(guī)定岸上和船上各部門和崗位人員的責(zé)任、權(quán)明確規(guī)定岸上和船上各部門和崗位人員的責(zé)任、權(quán)力以及相互間的關(guān)系，力以及相互間的關(guān)系，不能存在責(zé)任、權(quán)力的交叉或空不能存在責(zé)任、權(quán)力的交叉或空白和關(guān)系含糊不清的現(xiàn)象。白和關(guān)系含糊不清的現(xiàn)象。 (3)達到和保持安全和防污染的高標(biāo)準(zhǔn)達到和保持安全和防污染的高標(biāo)準(zhǔn)。SMS

43、必須符合必須符合ISM規(guī)則、規(guī)則、SOLAS74、MARFOL7378、LL66、STCW7895等國際強制性規(guī)定和國內(nèi)有關(guān)強制性規(guī)定。等國際強制性規(guī)定和國內(nèi)有關(guān)強制性規(guī)定。38 2SMS的文件體系的文件體系 SMS文件體系是描述文件體系是描述SMS的一整套文件，是的一整套文件，是公司開展安全管理活動和環(huán)境保護活動的法定工公司開展安全管理活動和環(huán)境保護活動的法定工作依據(jù)是達到安全管理目標(biāo)的最好、最切實際作依據(jù)是達到安全管理目標(biāo)的最好、最切實際的方法和途徑，也是防止、消除和減少事故的工的方法和途徑，也是防止、消除和減少事故的工具和保證。具和保證。 SMS文件體系的構(gòu)成可分為文件體系的構(gòu)成可分為兩

44、個方面兩個方面3個層次個層次。二個方面指公司和船舶；二個方面指公司和船舶；3個層次指體系文件個層次指體系文件、程序文件和運行記錄。、程序文件和運行記錄。 39 1)SMS文件體系的結(jié)構(gòu)文件體系的結(jié)構(gòu) (1)公司文件體系的構(gòu)成公司文件體系的構(gòu)成 第一部分：公司的方針目標(biāo)，即公司在安全第一部分：公司的方針目標(biāo)，即公司在安全管理方面想要做什么，要達到什么樣的目標(biāo)。管理方面想要做什么，要達到什么樣的目標(biāo)。 第二部分：體系、即公司對安全和防污染管第二部分：體系、即公司對安全和防污染管理的組織控制。理的組織控制。 第三部分：程序，即第三部分：程序，即說明安全和防污染管理說明安全和防污染管理工作由誰做，何時

45、做，何處做，做什么。工作由誰做，何時做，何處做，做什么。 第四部分：須知和相關(guān)記錄，即在安全和防第四部分：須知和相關(guān)記錄，即在安全和防污染管理上怎么做的文件以及做了以后留下的記污染管理上怎么做的文件以及做了以后留下的記錄。錄。40 1)SMS文件體系的結(jié)構(gòu)文件體系的結(jié)構(gòu) (2)船舶文件體系的構(gòu)成船舶文件體系的構(gòu)成 船舶文件體系結(jié)構(gòu)與公司文件相同，但應(yīng)是體船舶文件體系結(jié)構(gòu)與公司文件相同，但應(yīng)是體現(xiàn)船舶安全和防污染管理特點及對公司體系文件現(xiàn)船舶安全和防污染管理特點及對公司體系文件補充的操作性文件。補充的操作性文件。 船舶文件體系和公司文件體系的原則相重疊，船舶文件體系和公司文件體系的原則相重疊，合

46、理接口，形成統(tǒng)一。合理接口，形成統(tǒng)一。 41 2)SMS文件體系的層次文件體系的層次 第一層次：安全管理手冊第一層次：安全管理手冊 安全管理手冊中包括最高領(lǐng)導(dǎo)層的政策聲明、方針政策安全管理手冊中包括最高領(lǐng)導(dǎo)層的政策聲明、方針政策及落實及落實ISM規(guī)則的各項具體要求等，其具體內(nèi)容有：目標(biāo)規(guī)則的各項具體要求等，其具體內(nèi)容有：目標(biāo)與方針；組織結(jié)構(gòu)；職責(zé)分工；安全與防污染的管理；人與方針；組織結(jié)構(gòu)；職責(zé)分工；安全與防污染的管理；人員與配備；資格與培訓(xùn)；文件管理；行政管理與計劃；應(yīng)員與配備；資格與培訓(xùn)；文件管理；行政管理與計劃；應(yīng)急部署等項。急部署等項。 第二層次：程序文件第二層次：程序文件(或稱專業(yè)手

47、冊安全管或稱專業(yè)手冊安全管理程序手冊理程序手冊) 程序文件是基于安全管理手冊，是后者的支持性文件。程序文件是基于安全管理手冊，是后者的支持性文件。即把安全管理手冊所規(guī)定的要求，按部門分工具體化，同即把安全管理手冊所規(guī)定的要求，按部門分工具體化，同時明確各部門間的相互關(guān)系。時明確各部門間的相互關(guān)系。42 2)SMS文件體系的層次文件體系的層次 包括操作須知，設(shè)備使用說明，保養(yǎng)維修規(guī)定等包括操作須知，設(shè)備使用說明，保養(yǎng)維修規(guī)定等指導(dǎo)文件指導(dǎo)文件,是具體說明如何進行每一項工作的文件是具體說明如何進行每一項工作的文件. SMS文件體系的三個層次，既獨立又有聯(lián)系。其文件體系的三個層次，既獨立又有聯(lián)系。其

48、中中“安全管理手冊安全管理手冊”等通用性文件，公司和船舶都等通用性文件，公司和船舶都須配置。須配置。43 3SMS若干要點若干要點 1)ISM規(guī)則第七條規(guī)則第七條“船上操作方案的制定船上操作方案的制定”中規(guī)定中規(guī)定：對涉及船舶安全和防污染的關(guān)鍵性的船上操作，：對涉及船舶安全和防污染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應(yīng)建立制定有關(guān)方案和須知的程序。公司應(yīng)建立制定有關(guān)方案和須知的程序。 根據(jù)對船舶安全和防污染的影響程度，根據(jù)對船舶安全和防污染的影響程度，關(guān)鍵性操作關(guān)鍵性操作可分為關(guān)鍵操作和特殊操作?？煞譃殛P(guān)鍵操作和特殊操作。(1)關(guān)鍵操作（又稱臨界操作）關(guān)鍵操作（又稱臨界操作）系指其任何過失都可系指其任何過

49、失都可能能立即造成立即造成船舶碰撞、船體損傷、水域污染或人員船舶碰撞、船體損傷、水域污染或人員傷亡等嚴(yán)重事故或產(chǎn)生直接威脅人命安全、船舶安傷亡等嚴(yán)重事故或產(chǎn)生直接威脅人命安全、船舶安全或環(huán)境保護的危險局面的所有操作。全或環(huán)境保護的危險局面的所有操作。44 3SMS若干要點若干要點關(guān)鍵操作至少包括：關(guān)鍵操作至少包括：在限制水域或交通密集區(qū)域進行；在限制水域或交通密集區(qū)域進行； 在接近陸地水域或交通密集水域內(nèi)可能造成突然失去操縱在接近陸地水域或交通密集水域內(nèi)可能造成突然失去操縱能力的操作；能力的操作；在視線不良條件下的航行；在視線不良條件下的航行；在惡劣氣象條件下的航行；在惡劣氣象條件下的航行；危

50、險貨物和有毒有害物質(zhì)的裝卸和積載；危險貨物和有毒有害物質(zhì)的裝卸和積載；海上加油和駁油；海上加油和駁油；液化氣體運輸船、化學(xué)品船和油船的貨物操作：液化氣體運輸船、化學(xué)品船和油船的貨物操作：關(guān)鍵性機器設(shè)備的操作。關(guān)鍵性機器設(shè)備的操作。45 (2)特殊操作特殊操作系指那些僅在險情已產(chǎn)生或事故系指那些僅在險情已產(chǎn)生或事故已發(fā)生時，其過失才會明顯看出的操作。已發(fā)生時，其過失才會明顯看出的操作。 特殊操作具有過失顯露的特殊操作具有過失顯露的滯后性滯后性，往往在發(fā)生事，往往在發(fā)生事故或出現(xiàn)險情時，才顯示出操作中的不當(dāng)或錯誤行故或出現(xiàn)險情時，才顯示出操作中的不當(dāng)或錯誤行為。因此，船上特殊操作應(yīng)強調(diào)預(yù)防和檢查。

51、為。因此，船上特殊操作應(yīng)強調(diào)預(yù)防和檢查。 特殊操作至少包括：特殊操作至少包括： 保證水密完整性；保證水密完整性； 航行安全，包括海圖和有關(guān)出版物的改正；航行安全，包括海圖和有關(guān)出版物的改正； 46 (2)特殊操作特殊操作系指那些僅在險情已產(chǎn)生或事故系指那些僅在險情已產(chǎn)生或事故 影響航行安全設(shè)備影響航行安全設(shè)備(如舵機等如舵機等)的可靠性的試驗操的可靠性的試驗操作、維護保養(yǎng)操作；作、維護保養(yǎng)操作； 港內(nèi)加油操作及駁油作業(yè)港內(nèi)加油操作及駁油作業(yè)；（港口加油不對）；（港口加油不對） 保持穩(wěn)性、防止超載和應(yīng)力集中；保持穩(wěn)性、防止超載和應(yīng)力集中； 集裝箱、貨物及其他物品的綁固；集裝箱、貨物及其他物品的綁

52、固； 船舶保安、防暴力和海盜船舶保安、防暴力和海盜行為。行為。 47 2)ISM規(guī)則第八條規(guī)則第八條“應(yīng)急準(zhǔn)備應(yīng)急準(zhǔn)備”中規(guī)定：對船上可中規(guī)定：對船上可能出現(xiàn)的緊急情況，應(yīng)建立標(biāo)明、闡述和反應(yīng)的程能出現(xiàn)的緊急情況，應(yīng)建立標(biāo)明、闡述和反應(yīng)的程序序 SMS文件體系應(yīng)制定應(yīng)急文件。它包括船岸應(yīng)文件體系應(yīng)制定應(yīng)急文件。它包括船岸應(yīng)急程序（組織、職責(zé)、通信聯(lián)絡(luò)和報告、請求援助急程序（組織、職責(zé)、通信聯(lián)絡(luò)和報告、請求援助、應(yīng)對媒體）和反應(yīng)計劃（應(yīng)急部署）。、應(yīng)對媒體）和反應(yīng)計劃（應(yīng)急部署）。 船上緊急情況可分為四類：船上緊急情況可分為四類： 火災(zāi)與海損類火災(zāi)與海損類：火災(zāi)：火災(zāi)/爆炸；船舶碰撞；擱淺爆炸；

53、船舶碰撞；擱淺/觸礁；船舶破損、進水；天氣損害；棄船等。觸礁；船舶破損、進水；天氣損害；棄船等。 機損與污染類機損與污染類：主機故障；舵機失靈；電源故：主機故障；舵機失靈；電源故障；機艙故障；油污染等。障；機艙故障；油污染等。48 (3)貨物損害類貨物損害類：貨物移動；海難自救拋貨；危險貨物事：貨物移動；海難自救拋貨；危險貨物事故等。故等。 (4)治安與人員傷亡類治安與人員傷亡類：嚴(yán)重傷??；進入封閉場所；人員：嚴(yán)重傷??；進入封閉場所；人員落水；搜尋和救助；海盜和暴力行為；戰(zhàn)區(qū)遇險；直升飛落水；搜尋和救助；海盜和暴力行為；戰(zhàn)區(qū)遇險；直升飛機操作等。機操作等。 SMS應(yīng)對可能出現(xiàn)的船上緊急情況制定

54、相應(yīng)的處理程序應(yīng)對可能出現(xiàn)的船上緊急情況制定相應(yīng)的處理程序，以便船上一旦發(fā)生緊急情況，岸上和船上人員能及時有，以便船上一旦發(fā)生緊急情況，岸上和船上人員能及時有效地處理。效地處理。 應(yīng)急部署程序至少應(yīng)包括：消防和救生演習(xí)應(yīng)急部署程序至少應(yīng)包括：消防和救生演習(xí)；應(yīng)急設(shè)備的使用；應(yīng)急發(fā)電機操作；舵機失靈時操作；應(yīng)急設(shè)備的使用；應(yīng)急發(fā)電機操作；舵機失靈時操作；機艙進水；應(yīng)急救援和疏散；限制區(qū)域的救助；危險物質(zhì)機艙進水；應(yīng)急救援和疏散；限制區(qū)域的救助；危險物質(zhì)的清除；意外事故；消防設(shè)備、救生設(shè)備和人員防護設(shè)備的清除；意外事故；消防設(shè)備、救生設(shè)備和人員防護設(shè)備的維護管理等。的維護管理等。49 3)SMS規(guī)

55、則第九條規(guī)則第九條“不符合規(guī)定的情況、事故和險情的報不符合規(guī)定的情況、事故和險情的報告和分析告和分析”： 不符合規(guī)定的情況不符合規(guī)定的情況，系指不能滿足某種具體要求的客觀，系指不能滿足某種具體要求的客觀情況，例如，未執(zhí)行相應(yīng)的體系文件要求等；情況，例如，未執(zhí)行相應(yīng)的體系文件要求等； 事故事故，系指造成人員傷亡、環(huán)境污染、船舶和貨物損害，系指造成人員傷亡、環(huán)境污染、船舶和貨物損害的事件，例如，工傷、溢油、碰撞、失火等；的事件，例如，工傷、溢油、碰撞、失火等； 險情險情，系指危及人身、損害船貨事故的前兆。，系指危及人身、損害船貨事故的前兆。 SMS應(yīng)建立并執(zhí)行不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告應(yīng)建立

56、并執(zhí)行不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告分析制度，以便公司相應(yīng)管理部門及時進行審議、評估并分析制度，以便公司相應(yīng)管理部門及時進行審議、評估并采取糾正措施；同時，船舶應(yīng)制定并實施預(yù)防措施和糾正采取糾正措施；同時，船舶應(yīng)制定并實施預(yù)防措施和糾正措施。預(yù)防措施和糾正措施應(yīng)采用恰當(dāng)?shù)男畔碓?，如港措施。預(yù)防措施和糾正措施應(yīng)采用恰當(dāng)?shù)男畔碓?，如港口國監(jiān)督檢查、船旗國安全檢查所發(fā)現(xiàn)的缺陷，船舶法定口國監(jiān)督檢查、船旗國安全檢查所發(fā)現(xiàn)的缺陷，船舶法定檢驗和船級檢驗時所發(fā)現(xiàn)的缺陷，體系內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的缺陷檢驗和船級檢驗時所發(fā)現(xiàn)的缺陷，體系內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的缺陷以及本船各類事故和不符合等；以及本船各類事故和不符合等； 50

57、四、發(fā)證、審核和監(jiān)督四、發(fā)證、審核和監(jiān)督 根據(jù)根據(jù)SOLAS公約第公約第章規(guī)定，由締約國主管機關(guān)負(fù)章規(guī)定，由締約國主管機關(guān)負(fù)責(zé)審核公司與責(zé)審核公司與ISM規(guī)則要求的符合性，并向符合要求的規(guī)則要求的符合性，并向符合要求的公司頒發(fā)公司頒發(fā)“符合證明符合證明”(DOC)以及向船舶頒發(fā)以及向船舶頒發(fā)“安全管安全管理證書理證書”(SMC)。 我國政府規(guī)定，我國政府規(guī)定，中國船級社中國船級社為實施為實施(國際安全管理規(guī)國際安全管理規(guī)則則的所有船舶的發(fā)證機構(gòu)，海事局作為主管機關(guān)對發(fā)的所有船舶的發(fā)證機構(gòu)，海事局作為主管機關(guān)對發(fā)證工作負(fù)責(zé)監(jiān)督；船公司的符合證明由交通部簽發(fā)。證工作負(fù)責(zé)監(jiān)督；船公司的符合證明由交通

58、部簽發(fā)。 船公司船公司為獲得為獲得DOC的簽發(fā)和保持的簽發(fā)和保持DOC的有效性應(yīng)進的有效性應(yīng)進行行初次審核、年度審核、換證審核和附加審核；初次審核、年度審核、換證審核和附加審核； 船舶船舶為獲得為獲得SMC的簽發(fā)和保持的簽發(fā)和保持SMC的有效性應(yīng)進行的有效性應(yīng)進行初次審核、中間審核、換證審核和附加審核初次審核、中間審核、換證審核和附加審核。511公司的各種審核和公司的各種審核和DOC的簽發(fā)的簽發(fā) 1)初次審核初次審核 在公司向主管機關(guān)提出外部審核的申請后，主在公司向主管機關(guān)提出外部審核的申請后，主管機關(guān)將根據(jù)評估標(biāo)準(zhǔn)審核公司實施管機關(guān)將根據(jù)評估標(biāo)準(zhǔn)審核公司實施ISM規(guī)則的規(guī)則的情況：情況： (

59、1)公司的公司的SMS是否符合是否符合ISM規(guī)則的要求；規(guī)則的要求； (2)所建立的所建立的SMS是否符合強制性規(guī)定，以及對是否符合強制性規(guī)定，以及對IMO、主管機關(guān)、船級社和海運行業(yè)組織所建議、主管機關(guān)、船級社和海運行業(yè)組織所建議的適用規(guī)則、指南、標(biāo)準(zhǔn)予以考慮。的適用規(guī)則、指南、標(biāo)準(zhǔn)予以考慮。 52 (3)簽發(fā)簽發(fā)DOC的條件：的條件： 在主管機關(guān)對公司在主管機關(guān)對公司SMS的初始審核并有客觀證據(jù)證明該的初始審核并有客觀證據(jù)證明該體系得以有效實施之后；即有體系得以有效實施之后；即有客觀證據(jù)證明公司的客觀證據(jù)證明公司的SMS至少至少已實施了已實施了3個月個月，且，且SMS在該公司營運的在該公司

60、營運的每種類型每種類型的的船中至船中至少有一艘已實施了少有一艘已實施了3個月個月。 完全糾正所有的嚴(yán)重不合格。嚴(yán)重不合格系指對人身或完全糾正所有的嚴(yán)重不合格。嚴(yán)重不合格系指對人身或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險，要求立即采船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險，要求立即采取糾正措施的不合格；嚴(yán)重不合格還包括對取糾正措施的不合格；嚴(yán)重不合格還包括對ISM規(guī)則的要求規(guī)則的要求缺乏有效和系統(tǒng)的實施。缺乏有效和系統(tǒng)的實施。對其他不合格所采取的糾正措施規(guī)定時間，即必須有公司對其他不合格所采取的糾正措施規(guī)定時間，即必須有公司和審核員均同意的在三個月內(nèi)完成糾正措施的計劃。和審核員均同意的在三個月