第11章-制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派-20121114

1、廣西師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 詹新宇一、制度學(xué)派的演變與新制度學(xué)派的形成、發(fā)展 （一）、早期制度學(xué)派的形成（19世紀(jì)末至20世紀(jì)30年代） （二）舊制度學(xué)派到新制度學(xué)派的過(guò)渡時(shí)期(3050年代） （三）新制度學(xué)派的形成（50年代） （四）新制度學(xué)派新的發(fā)展（60年代以后）（一）、早期制度學(xué)派的形成及主要代表人物1.背景（社會(huì)背景和理論背景） 19世紀(jì)末期，是資本主義世界發(fā)生巨大變化的時(shí)期，美國(guó)表現(xiàn)尤甚。眾所周知，美國(guó)原是一個(gè)比較落后的國(guó)家，但到19世紀(jì)末，美國(guó)的工業(yè)產(chǎn)量已躍居世界首位，國(guó)內(nèi)已基本完成從自由資本主義到壟斷資本主義的轉(zhuǎn)變，成為世界上典型的壟斷資本主義國(guó)家。 資本主義的迅速發(fā)展，加劇了美

2、國(guó)社會(huì)各種矛盾的激化，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以“制度不變”為前提，研究自由競(jìng)爭(zhēng)下的和諧問(wèn)題，這顯然不能完全適應(yīng)美國(guó)當(dāng)時(shí)的現(xiàn)實(shí)情況。于是以凡勃倫為首注重制度分析和強(qiáng)調(diào)“制度因素”對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用的早期制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派便應(yīng)運(yùn)而生。 2.舊制度學(xué)派的主要代表人物 托斯丹邦德凡勃倫（制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人） 康芒斯 美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家密契爾(Wesley C. Mitchell)經(jīng)濟(jì)循環(huán)及其原因W. C. 密契爾制度學(xué)派三位代表人物的貢獻(xiàn)制度學(xué)派制度學(xué)派以制度為以制度為研究對(duì)象，研究對(duì)象，強(qiáng)調(diào)制度強(qiáng)調(diào)制度因素在經(jīng)因素在經(jīng)濟(jì)生活中濟(jì)生活中的決定作的決定作用。用。代表人物代表人物制度學(xué)派的分制度學(xué)派的分支支主要作品主要作品主要思想

3、主要思想凡勃倫社會(huì)心理學(xué)派有閑階級(jí)論營(yíng)利企業(yè)論德帝國(guó)與產(chǎn)業(yè)革命等強(qiáng)調(diào)對(duì)社會(huì)文化心理和習(xí)慣的分析，特別是科學(xué)技術(shù)進(jìn)步對(duì)這種所謂制度的影響康芒斯社會(huì)法律學(xué)派財(cái)富的分配 勞工與管理資本主義的法律基礎(chǔ)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)它在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位等強(qiáng)調(diào)集體行動(dòng)在控制個(gè)體行動(dòng)方面起的作用；在集體行動(dòng)中，最重要的是法律制度密契爾經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計(jì)學(xué)派經(jīng)濟(jì)循環(huán)及其原因等認(rèn)為經(jīng)濟(jì)理論的研究是次要的，不應(yīng)該先有理論，應(yīng)當(dāng)先對(duì)事實(shí)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，然后得到結(jié)論3.舊制度學(xué)派的代表思想凡勃倫傳統(tǒng)凡勃倫傳統(tǒng)康芒斯的交易理論康芒斯的交易理論密契爾的經(jīng)濟(jì)周期理論密契爾的經(jīng)濟(jì)周期理論凡勃倫傳統(tǒng) 當(dāng)市場(chǎng)規(guī)模和生產(chǎn)規(guī)模不能同步擴(kuò)大的時(shí)候，就產(chǎn)生了生產(chǎn)和利

4、潤(rùn)的矛盾。 “企業(yè)經(jīng)營(yíng)”對(duì)“機(jī)器操作”的統(tǒng)治。 二者的矛盾在制度的進(jìn)化中得到解決。 社會(huì)改革方案技術(shù)人員委員會(huì)康芒斯的交易理論 交易理論：“交易”不僅僅是簡(jiǎn)單的物品或勞務(wù)的雙邊轉(zhuǎn)移，而是人與人之間的關(guān)系。作為人與人之間的關(guān)系，交易是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。 區(qū)分了財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念。 把交易作為制度分析的基本單位。交易買賣的交易管理的交易限制的交易密契爾的經(jīng)濟(jì)周期理論 密契爾經(jīng)濟(jì)循環(huán)論(Business Cycle)：是從預(yù)期利潤(rùn)率變動(dòng)的角度分析經(jīng)濟(jì)循環(huán)的理論。 密契爾把凡勃倫的制度研究同經(jīng)濟(jì)周期分析結(jié)合起來(lái)，提出經(jīng)濟(jì)循環(huán)分為四個(gè)階段的主張這四個(gè)階段循環(huán)發(fā)展、重復(fù)出現(xiàn)，但不具固定周期。繁榮(Prospe

5、rity)危機(jī)(crisis)蕭條(depression)復(fù)蘇(revival)經(jīng)濟(jì)周期理論圖示（二）舊制度學(xué)派到新制度學(xué)派的過(guò)渡時(shí)期 從20世紀(jì)30年代中期到50年代初期，是制度學(xué)派從舊到新的過(guò)度階段，主要代表人物有米恩斯、貝利、艾爾斯和克拉克等。 他們繼續(xù)沿著凡勃倫所開(kāi)辟的道路研究制度問(wèn)題，從而發(fā)展了早期制度學(xué)派的理論，著重從社會(huì)和企業(yè)結(jié)構(gòu)角度來(lái)分析資本主義經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步對(duì)于制度和企業(yè)權(quán)力結(jié)構(gòu)的重大意義，分析所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離對(duì)資本主義權(quán)力機(jī)構(gòu)的影響，以及工業(yè)化后的社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)等等。這一切均為新制度學(xué)派的產(chǎn)生提供了必要的理論準(zhǔn)備，在制度學(xué)派的發(fā)展過(guò)程中起著承上啟下的作用。 然而，

6、由于凱恩斯主義在西方國(guó)家日益占居主導(dǎo)地位，政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政策為許多國(guó)家所用，制度學(xué)派不能提出具體的解決危機(jī)和失業(yè)的措施，同時(shí)也沒(méi)有說(shuō)明政治經(jīng)濟(jì)制度的性質(zhì)和功能，所以，早期制度學(xué)派逐漸沒(méi)落。（三）新制度學(xué)派的形成（50年代） 背景：20世紀(jì)60以后的滯脹問(wèn)題及尖銳的社會(huì)矛盾。 形成：新制度學(xué)派繼承早期制度學(xué)派的傳統(tǒng)，打著“新制度學(xué)派”的旗號(hào)，再次以制度觀點(diǎn)分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，強(qiáng)烈批評(píng)社會(huì)現(xiàn)實(shí)和新古典方法，對(duì)凱恩斯主義及其他學(xué)派的經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行抨擊，認(rèn)為只有制度經(jīng)濟(jì)學(xué)才能解決資本主義制度所面臨的各種復(fù)雜經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，提出要在新方法的基礎(chǔ)上創(chuàng)立“真正的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”。他們把技術(shù)革命作為研究出發(fā)點(diǎn)，對(duì)現(xiàn)代資本主義新

7、現(xiàn)象進(jìn)行了制度性的批判，提出了治理社會(huì)的具體方案和理論措施。1.新、舊制度學(xué)派與新古典學(xué)派的關(guān)系 新古典理論建立在偏好、制度等參數(shù)給定的基礎(chǔ)上，以價(jià)格機(jī)制為核心，以個(gè)人主義為方法論和以均衡分析為主要模式。 舊制度學(xué)派對(duì)這種理論范式進(jìn)行了深入的批判，并建立了一套各方面都與新古典主要迥異的制度分析體系，與新古典的理論形成了鮮明的對(duì)比。 新制度學(xué)派雖然同樣對(duì)新古典的理論進(jìn)行了激烈的批判，揭示了市場(chǎng)作用的不完全性，強(qiáng)調(diào)通過(guò)政府政策、制度變革來(lái)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)、實(shí)現(xiàn)社會(huì)目標(biāo)，但新制度學(xué)派并未完全否定新古典的分析工具。加爾布雷斯p加爾布雷斯生平p加爾布雷斯主要著作p 加爾布雷斯主要思想 生產(chǎn)者主權(quán)論 社會(huì)均衡學(xué)說(shuō)

8、 權(quán)力轉(zhuǎn)移理論 二元體系論 新社會(huì)主義論加爾布雷斯生平 1908年出生于加拿大安大略省的一個(gè)農(nóng)場(chǎng) 1931年畢業(yè)于安大略省農(nóng)學(xué)院 1933年于加利福尼亞大學(xué)獲得碩士學(xué)位，次年獲得博士學(xué)位 1934年任哈佛大學(xué)講師，講授農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué) 1941年出任美國(guó)物價(jià)管理局副局長(zhǎng) 19611963年任美國(guó)駐印度大使 1972年擔(dān)任過(guò)美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng) 2006年逝世主要著作 美國(guó)資本主義：抗衡力量的概念（1952年） 豐裕社會(huì)（1958年） 新工業(yè)國(guó)（1967年） 經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共目標(biāo)（1973年）主要思想 傳統(tǒng)觀念，生產(chǎn)者主權(quán)，社會(huì)均衡理論 權(quán)力轉(zhuǎn)移論，技術(shù)型組織 二元體系論加爾布雷斯的“二元體系”學(xué)說(shuō)1.1.“

9、二元體系二元體系”是現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)的特征是現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)的特征 現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)是由現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)是由“計(jì)劃體系計(jì)劃體系”和和“市場(chǎng)體系市場(chǎng)體系”構(gòu)成的二元體構(gòu)成的二元體系模式。系模式?！坝?jì)劃體系計(jì)劃體系”由一千家左右大公司組成；由一千家左右大公司組成； “市場(chǎng)體系市場(chǎng)體系”包包括一千二百萬(wàn)個(gè)小企業(yè)和個(gè)體經(jīng)營(yíng)者。兩個(gè)體系有各自不同的權(quán)力括一千二百萬(wàn)個(gè)小企業(yè)和個(gè)體經(jīng)營(yíng)者。兩個(gè)體系有各自不同的權(quán)力結(jié)構(gòu)。結(jié)構(gòu)。2.2.加爾布雷斯論市場(chǎng)體系加爾布雷斯論市場(chǎng)體系 （1 1）市場(chǎng)體系存在原因）市場(chǎng)體系存在原因 （2 2）市場(chǎng)體系的弱點(diǎn)）市場(chǎng)體系的弱點(diǎn)3.3.加爾布雷斯論計(jì)劃體系加爾布雷斯論計(jì)劃體系

10、（1 1）權(quán)力轉(zhuǎn)移到）權(quán)力轉(zhuǎn)移到“技術(shù)結(jié)構(gòu)階層技術(shù)結(jié)構(gòu)階層” （2 2）企業(yè)目標(biāo)不再是最大利潤(rùn)）企業(yè)目標(biāo)不再是最大利潤(rùn) （3 3）建立）建立“生產(chǎn)者主權(quán)生產(chǎn)者主權(quán)” （4 4）大公司企業(yè)與工人、國(guó)家及銀行的關(guān)系）大公司企業(yè)與工人、國(guó)家及銀行的關(guān)系4.4.“二元體系二元體系”所造成的社會(huì)后果所造成的社會(huì)后果（1 1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不穩(wěn)定）經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不穩(wěn)定（2 2）對(duì)通貨膨脹的不同反應(yīng)）對(duì)通貨膨脹的不同反應(yīng)（3 3）社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡）社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡（4 4）地位和收入的不平等）地位和收入的不平等5.5.論論“二元體系二元體系”的改革的改革（1 1）改革的起點(diǎn)是）改革的起點(diǎn)是“信念的解放信念的

11、解放”（2 2）改革的主題是實(shí)現(xiàn)權(quán)力均等化；）改革的主題是實(shí)現(xiàn)權(quán)力均等化；（3 3）科學(xué)教育界是）科學(xué)教育界是“社會(huì)革新力量社會(huì)革新力量”權(quán)力轉(zhuǎn)移理論 權(quán)力的分配 權(quán)力總是歸于掌握最難獲得或最難替代的生產(chǎn)要素的人。 土地資本技術(shù) 當(dāng)時(shí)的狀況是資本過(guò)剩，不再具有決定意義，技術(shù)成為決定性生產(chǎn)要素。 掌握技術(shù)的人技術(shù)結(jié)構(gòu)階層 權(quán)力由資本家轉(zhuǎn)移到技術(shù)階層 技術(shù)型組織（所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離） （四）新制度學(xué)派新的發(fā)展（60年代以后） 60年代以后，科斯和諾思兩位新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家又提出了新的制度主義理論，并因此先后榮獲了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?？扑股?1910年12月29日，羅納德.哈里.科斯出生于倫敦的威爾斯登。

12、 1927年，他參加大學(xué)入學(xué)考試，順利通過(guò)，歷史和化學(xué)成績(jī)優(yōu)異。 1929年10月進(jìn)入倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院繼續(xù)商學(xué)士學(xué)位的學(xué)習(xí)。1931年科斯通過(guò)了商學(xué)士考試。 1951年獲倫敦大學(xué)博士學(xué)位。同年移居美國(guó)，先后在弗吉尼亞大學(xué)等任教。 1964年進(jìn)入加之各大學(xué)任教并擔(dān)任法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志主編，直到退休1982年退休。 1991年科斯獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?？扑怪饕?企業(yè)的性質(zhì)The Nature of the Firm Economic （November 1937）: 386-405 美國(guó)廣播業(yè)：壟斷研究Payola in Radio and Television Broadcasting Journa

13、l of Law & Economics（October 1950） 聯(lián)邦通訊委員會(huì)The Federal Communications Commission Journal of Law and Economics 2 （October 1959）: 1-40 社會(huì)成本問(wèn)題（The Problem of Social Cost）Journal of Law and Economics 3 （October 1960）1-44 經(jīng)濟(jì)學(xué)中的燈塔問(wèn)題（The Lighthouse in Economics）Journal of Law and Economics 17, NO. 2 (Octobe

14、r 1974): 357-76科斯的經(jīng)濟(jì)理論科斯的經(jīng)濟(jì)理論1、交易費(fèi)用及企業(yè)理論2、產(chǎn)權(quán)理論交易交易費(fèi)費(fèi)用及企用及企業(yè)業(yè)理理論論 1.交易費(fèi)用的概念 談判、協(xié)商、簽約等都有一定的費(fèi)用，這就是交易費(fèi)用。或者說(shuō)，交易費(fèi)用就是獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息所需要付出的費(fèi)用以及談判和簽訂契約的費(fèi)用。 2.兩種資源配置形式市場(chǎng)和企業(yè) 企業(yè)的存在是由于節(jié)省市場(chǎng)的交易費(fèi)用。 3.企業(yè)的邊界 企業(yè)既不能完全代替市場(chǎng)，也不能無(wú)限擴(kuò)大，因?yàn)槠髽I(yè)本省的組織費(fèi)用的存在對(duì)企業(yè)規(guī)模及其發(fā)展起著約束作用。 Cm：市場(chǎng)交易的總成本C0：企業(yè)內(nèi)部總組織成本C：總成本Tm:企業(yè)的邊界1.5 企業(yè)的邊界 2.產(chǎn)權(quán)理論 1.產(chǎn)權(quán)的概念 產(chǎn)權(quán)不是

15、指人與物之間的關(guān)系，而是指物的存在及關(guān)于它們的使用等所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系； 是一種權(quán)利，是一種排他性的權(quán)利，反映了人們之間的社會(huì)關(guān)系，而不是人對(duì)物的關(guān)系。2.關(guān)于產(chǎn)權(quán)安排的科斯定律 1.1.科斯第一定理 在交易費(fèi)用為零的情況下，不管權(quán)利如何進(jìn)行初始配置，當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致這些財(cái)富最大化的安排。 2.2.科斯第二定理 在交易費(fèi)用不為零的情況下，不同的權(quán)利配置界定會(huì)帶來(lái)不同的資源配置效率。 3 3. .科斯第三定理 因?yàn)榻灰踪M(fèi)用的存在，不同的權(quán)利界定和分配，則會(huì)帶來(lái)不同效益的資源配置，所以產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)置是優(yōu)化資源配置的基礎(chǔ)。 諾斯簡(jiǎn)介 道格拉斯諾斯，1920年生于美國(guó)馬薩諸薩州

16、1942年加利福尼亞大學(xué)學(xué)士學(xué)位1952年加利福尼亞大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位1993年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 簡(jiǎn)介：經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷 主要著作17901860年的美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)美國(guó)過(guò)去的增長(zhǎng)與福利：新經(jīng)濟(jì)史制度變化與美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)西方世界的興起：新經(jīng)濟(jì)史主要貢獻(xiàn) 新經(jīng)濟(jì)史的先驅(qū)者、開(kāi)拓者和抗議者 用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來(lái)解釋歷史上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；重新論證了包括產(chǎn)權(quán)制度在內(nèi)的制度的作用； 將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中所沒(méi)有涉及的內(nèi)容制度，作為內(nèi)生變量運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)研究中去，特別是將產(chǎn)權(quán)制度、意識(shí)形態(tài)、國(guó)家、倫理道德等作為經(jīng)濟(jì)演進(jìn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變量，極大的發(fā)展了制度變遷理論。諾斯的主要理論1.制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)2.國(guó)家理論制度與經(jīng)濟(jì)增

17、長(zhǎng) 諾斯生產(chǎn)函數(shù) Q=FQ=F（L L，K K，R R）R R為社會(huì)的制度結(jié)構(gòu)為社會(huì)的制度結(jié)構(gòu)“政治和經(jīng)濟(jì)組織的結(jié)構(gòu)決定著一個(gè)經(jīng)濟(jì)的實(shí)績(jī)及至少和技術(shù)存量的增長(zhǎng)率?！?制度均衡與制度創(chuàng)新當(dāng)制度供給=制度需求 時(shí) ，制度供給者的邊際收益=邊際成本（即 MR=MC）那么，當(dāng)制度供給制度需求 ，必然有制度創(chuàng)新 一項(xiàng)新的制度安排只有在創(chuàng)新的預(yù)期收益大于預(yù)期成本時(shí)才會(huì)被作出國(guó)家理論 1.國(guó)家為社會(huì)提供界定產(chǎn)權(quán)和行使產(chǎn)權(quán)的服務(wù)的目的 “國(guó)家提供的基本服務(wù)都有兩個(gè)目的：一是界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場(chǎng)界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)），這能是統(tǒng)治者的租金最大化。二是在第一個(gè)目的框架中降低交易費(fèi)用以

18、使社會(huì)產(chǎn)出最大，從而使國(guó)家稅收增加?！?2.諾斯悖論 國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，然而國(guó)家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源。 政治體制的一個(gè)根本問(wèn)題就是利益集團(tuán)往往要在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)和政治市場(chǎng)中活動(dòng)，來(lái)改變市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有效性。 實(shí)例分析 假定一個(gè)工廠周圍有5戶居民戶，工廠的煙囪排放的煙塵因?yàn)槭咕用駪魰裨趹敉獾囊挛锸艿轿廴径姑繎魮p失75美元，5戶居民總共損失375美元。解決此問(wèn)題的辦法有三種：一是在工廠的煙囪上安裝一個(gè)防塵罩，費(fèi)用為150美元；二是每戶有一臺(tái)除塵機(jī)，除塵機(jī)價(jià)格為50元，總費(fèi)用是250美元；第三種是每戶居民戶有75美元的損失補(bǔ)償。補(bǔ)償方是工廠或者是居民戶自身。假定5戶居民戶之間，以及居民戶與工廠之

19、間達(dá)到某種約定的成本為零，即交易成本為零，在這種情況下： 如果法律規(guī)定工廠享有排污權(quán)（這就是一種產(chǎn)權(quán)規(guī)定），那么，居民戶會(huì)選擇每戶出資30美元去共同購(gòu)買一個(gè)防塵罩安裝在工廠的煙囪上，因?yàn)橄鄬?duì)于每戶拿出50元錢(qián)買除塵機(jī)，或者自認(rèn)了75美元的損失來(lái)說(shuō)，這是一種最經(jīng)濟(jì)的辦法。 如果法律規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)（這也是一種產(chǎn)權(quán)規(guī)定），那么，工廠也會(huì)選擇出資150美元購(gòu)買一個(gè)防塵罩安裝在工廠的煙囪上，因?yàn)橄鄬?duì)于出資250美元給每戶居民戶配備一個(gè)除塵機(jī)，或者拿出375美元給每戶居民戶賠償75美元的損失，購(gòu)買防塵罩也是最經(jīng)濟(jì)的辦法。第一種情況：在交易成本為零時(shí) 無(wú)論法律是規(guī)定工廠享有排污權(quán)，還是相反的規(guī)定即居民

20、戶享有清潔權(quán)，最后解決煙塵污染衣物導(dǎo)致375美元損失的成本都是最低的，即150美元，這樣的解決辦法效率最高。 通過(guò)以上例子就說(shuō)明，在交易成本為零時(shí)，無(wú)論產(chǎn)權(quán)如果規(guī)定，資源配置的效率總能達(dá)到最優(yōu)。這就是“科斯第一定理”。交易成本為零時(shí)，產(chǎn)權(quán)界定根本就不必要。 第二種情況：在居民戶之間存在125美元的交易 成本的前提下（交易費(fèi)用不為零） 現(xiàn)在假定5戶居民戶要達(dá)到集體購(gòu)買防塵罩的契約，需要125美元的交易成本，暫不考慮其他交易成本。 在這種情況下，如果法律規(guī)定工廠享有排染權(quán)，那么居民戶會(huì)選擇每戶自掏50美元為自己的家庭購(gòu)買除塵機(jī)，不再會(huì)選擇共同出資150美元購(gòu)買防塵罩了。因?yàn)榧w購(gòu)買防塵罩還需要12

21、5美元的交易成本，意味著每戶要分擔(dān)55美元(買防塵罩30美元加交易成本25美元)，高于50美元。如果法律規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)，那么，工廠仍會(huì)選擇出資150美元給煙囪安排一個(gè)防塵罩。 由此可看出，在存在125美元的居民戶之間交易成本的前提下，權(quán)利如何界定直接決定了資源配置的效率：如果界定工廠享有排污權(quán)，消除外部性的總成本為250美元（即每戶居民選擇自買除塵機(jī)）；而如果界定居民戶享有清潔權(quán)，消除外部性的總成本僅為150美元。 在這個(gè)例子中，法律規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)，資源配置的效率高于法律規(guī)定工廠享有排污權(quán)。 在交易成本不為零的現(xiàn)實(shí)世界中，產(chǎn)權(quán)如何界定的重要性通過(guò)上述例子就清楚了。 第三種情況：產(chǎn)權(quán)界定的功能是節(jié)約交易成本 在上述例子中，產(chǎn)權(quán)規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)，就可以節(jié)省下125美元的交易成本。 如假定那是一個(gè)國(guó)有工廠，因?yàn)楣倭排c腐敗十分嚴(yán)重，買一個(gè)150美元的防塵罩，需要到各種政府衙門(mén)蓋一百個(gè)以上的圖章，交易成本極其昂貴，遠(yuǎn)高于居民戶之間達(dá)成買防塵罩合約所需要的125美元的交易成本，在這種情況下，產(chǎn)權(quán)規(guī)定工廠享有排污權(quán)，相比較產(chǎn)權(quán)規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)，更能節(jié)省交易成本，因而也更有助于提高效率。 產(chǎn)權(quán)清晰有利于提高資源配置的效率，而不是有利于交易的雙方。 所有的產(chǎn)權(quán)清晰過(guò)程，都是權(quán)利再分配的過(guò)程。因此，必定是有利于某些人、某些利益集團(tuán)，而不利于