BOT+投融資方式

1、BOT 投融資模式1BOT投融資方式作為外國私人資本參與東道國基礎設施建設的一種投資方式，自20世紀80年代在土耳其產生以來，很快在世界各地盛行，著名的BOT項目有英吉利海峽隧道、香港東區(qū)隧道、馬來西亞高速公路、菲律賓的電廠項目等。2我國自20世紀90年代以來也開始采用BOT方式加快基礎設施建設，如廣東沙角B電廠、廣西來賓電廠二期工程、湖南長沙電廠一期工程、上海延安東路隧道等項目。3法律文件主要是：對外貿易經濟合作部1995年發(fā)布的關于以BOT方式吸收外商投資有關問題的通知；1995年國家計委、電力部、交通部同年聯(lián)合發(fā)布的關于試辦外商投資特許權項目審批管理有關問題的通知；國家計委、國家外匯管理

2、局1997年聯(lián)合發(fā)布的境外進行項目融資管理暫行辦法。 4一、BOT（Build-Operate-Transfer）的概念一國政府或其授權的政府部門經法定程序通過特許權協(xié)議將國家擁有的特定基礎設施或工業(yè)項目的籌資、投資、開發(fā)、建設、營運、管理和使用的壟斷權在一定時期內賦予給本國或外國民營企業(yè)集團（項目主辦人或項目發(fā)起人），政府保留該項目、設施最終所有權及其相關自然資源永久所有權，由民營企業(yè)集團或項目財團建立項目公司并按照政府與項目公司簽訂的項目協(xié)議投資、開發(fā)、建設、營運、管理特許5項目，以營運所得清償項目債務、收回投資、獲得利潤，在特許權期限屆滿時將該項目、設施無償移交給所在國政府。6二、特點1

3、、適用領域是關系東道國國計民生的公共設施、公益事業(yè)項目和在國民經濟中起重要作用的大型工業(yè)項目。72、民營企業(yè)與政府簽訂特許權協(xié)議83、政府是BOT項目的最終所有人和相關自然資源的始終所有人。4、BOT項目的合同安排與當事人眾多、法律關系復雜。9三、BOT項目的主要當事人1、政府 在特許權協(xié)議中要承擔相應的義務如：保證購買使用BOT項目設施提供的部分或全部產品或服務、保證不實行國有化、保證不競爭等等。102、項目公司項目的發(fā)起人 一般是國際公開招標的中標人，中標后項目發(fā)起人為建設、經營特許權項目而組建項目公司。項目公司是一個獨立的法律實體，具有獨立的法律人格。11項目公司的股東包括項目的發(fā)起人、

4、承建商、經營商、供應商、用戶等。項目公司是特許權協(xié)議的一方當事人。123、貸款人4、建設公司5、運營商6、供應商7、用戶13四、BOT協(xié)議的結構1、特許權協(xié)議是東道國政府允許民營企業(yè)，尤其是外國投資企業(yè)享有投資、建設、營運整個BOT項目的重要法律依據(jù)，是其他所有BOT項目相關協(xié)議的基石。14特許權協(xié)議的內容：1）一般條款，包括特許權的目的、范圍、期限、特許權賦予的條件與程序、項目的所有權、特許權轉讓與調整等事項。2）關于BOT項目的籌資、建設、運營、移交階段的當事人的具體權利義務和責任，包括設施竣工時應達到的技術標準、對項目提供的商品或服務的質量標準、15與現(xiàn)有設施的配套、工期及延誤工期的責任。3、項目的財稅、外匯事宜。4、其他必備條款，如保險、特許協(xié)議的變更與終止、不可抗力、爭議解決辦法、爭議解決所適用的法律等。16特許權協(xié)議的性質民事合同還是行政合同國內法契約還是國際法契約172、參股協(xié)議3、貸款協(xié)議由項目公司與國際銀團等貸款者之間簽訂。4、其他如：保險合同、設備燃料的供應合同等。184、工程承包合同和經營管理合同5、產品或服務購買協(xié)議（排水協(xié)議）19五、其他BOT投資方式1、BOOT（Build-wn-perate-Transfer）2、BOO （